[年报]金路集团：2014年年度报告
四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告 二○一五年四月十日 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事局、监事局及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司董事长张昌德先生、总裁杨寿军先生、主管会计工作负责人魏仁才先生及会计机构 负责人(会计主管人员)张东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注 意投资风险。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节公司简介 ............................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7 第四节董事会报告 ............................................................. 9 第五节重要事项 .............................................................. 21 第六节股份变动及股东情况 .................................................... 29 第七节优先股相关情况 ........................................................ 34 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 35 第九节公司治理 .............................................................. 42 第十节内部控制 .............................................................. 50 第十一节财务报告 ............................................................ 52 第十二节备查文件目录 ....................................................... 127 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指四川金路集团股份有限公司 集团、金路集团指四川金路集团股份有限公司 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所指深圳证券交易所 元、万元指人民币元、万元 重大风险提示 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体 刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称金路集团股票代码 000510 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称四川金路集团股份有限公司 公司的中文简称金路集团 公司的外文名称（如有） SICHUAN JINLU GROUP CO., LTD. 注册地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 注册地址的邮政编码 618000 办公地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 办公地址的邮政编码 618000 公司网址 http://www.jinlugroup.cn 电子信箱 scjinlugroup@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘邦洪廖荣 联系地址四川省德阳市岷江西路二段 57号四川省德阳市岷江西路二段 57号 电话 0838-2207936 0838-2301092 传真 0838-2207936 0838-2301092 电子信箱 lbh808@163.com lrong1984@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事局办公室 四、注册变更情况 首次注册 注册登记日期 1992年 04月 18日 注册登记地点 四川省德阳市岷江 企业法人营业执照 注册号 510600000010944 税务登记号码 510602205111863 组织机构代码 20511186-3 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 西路二段 57号 报告期末注册 2014年 05月 07日 四川省德阳市岷江 西路二段 57号 510600000010944 510602205111863 20511186-3 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 四川金路集团股份有限公司的前身为四川省树脂总厂，1989年 4月经批准进行股 份制试点，1993年 5月 7日，公司股票在深圳证券交易所上市交易，股票简称： 金路集团，股票代码： 000510，德阳市国有资产管理局持股 1700万股，占总股本 的 32.17%，为公司第一大股东；经历次配送，截止 1997年末，德阳市国有资产 经营有限公司持股 3905.776万股，占总股本的 13.34%，为公司第一大股东； 1998 年，四川三通企业（集团）有限责任公司协议受让德阳市金路持股联合会等 8家 单位所持本公司法人股共计 4288.716万股，占总股本的 14.64%，成为本公司第一 大股东；2001年，西藏珠峰摩托车工业公司以协议受让方式受让四川三通企业（集 团）有限责任公司持有的本公司法人股 4288.716万股，占公司总股本 14.64%，成 为本公司控股股东；2003年，根据四川省高级人民法院（2002）川执字第 58-2 号民事裁定书裁定，西藏珠峰摩托车工业公司持有的本公司法人股强制过户给汉 龙实业发展有限公司，汉龙实业发展有限公司成为本公司第一大股东；2009年 8 月 27日至 12月 31日，公司原第一大股东汉龙实业发展有限公司因减持，致使四 川宏达（集团）有限公司成为本公司第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9层 签字会计师姓名罗东先徐洪平 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 2,052,186,512.31 2,005,537,957.85 2.33% 2,172,665,058.77 归属于上市公司股东的净利润（元） -147,274,367.67 -173,717,239.93 -15,994,297.11 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -183,610,514.95 -190,789,096.26 --178,749,005.88 经营活动产生的现金流量净额（元） 125,789,625.65 121,317,085.19 3.69% 90,773,102.74 基本每股收益（元/股） -0.2418 -0.2852 15.22% 0.0263 稀释每股收益（元/股） -0.2418 -0.2852 15.22% 0.0263 加权平均净资产收益率 -18.22% -17.90% -0.32% 1.53% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 1,803,774,371.55 1,842,146,786.02 -2.08% 2,301,272,694.68 归属于上市公司股东的净资产（元） 734,542,607.17 881,988,544.60 -16.72% 1,057,396,540.76 二、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -1,175,111.20 3,819,535.25 188,034,581.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 15,847,493.43 13,112,268.62 7,115,376.67 非货币性资产交换损益 20,000,000.00 取得德阳烯碳科技有限 公司 20%股权时，应享有 其可辨认净资产公允价 值产生的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,873,769.13 575,066.04 -297,415.78 减：所得税影响额 6,652.40 2,753.93 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 少数股东权益影响额（税后） 1,210,004.08 428,361.18 106,485.19 合计 36,336,147.28 17,071,856.33 194,743,302.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界 定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，受经济持续下行影响，公司所处氯碱行业运营形势非常艰难，行业产能严重过剩、 下游需求依然疲软、产品价格恶性下跌，无资源优势的行业企业大多举步维艰。公司连续出现 较大幅度亏损，银行融资难度加大，资金紧张矛盾日益凸显，企业生产经营遭受严峻考验和挑 战。 面对困难和压力，公司董事局以高度的责任心和使命感，在地方党政和大股东的关心支持 下，团结带领全体干部员工，坚定信心、直面困难、共克时艰。按照年度工作方针，精心组织 生产经营，不断强化内部管理，千方百计挖掘潜力，最大限度遏制亏损，努力为公司突围解困、 谋求发展赢取时间和机会。 二、主营业务分析 1、概述 本年度，公司实现营业收入 205,218.65万元（内部关联交易 81327.67万元）；PVC树脂产 量 282766吨，同比增长 8.2%，钠碱（折百）产量 178722吨，同比下降 4.17%；钾碱（折百） 产量 28016.88吨；电石产量 250917吨，同比增长 73.3%；全年无重大安全环保事故与资产损 毁事故。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）持续规范和完善内部控制制度 通过近几年对内控规范工作的推进，公司内控制度不断改进和完善。本年度，公司在总结 前期内控规范工作经验的基础上，按照五部委和相关监管机构的要求，进一步提高认识，转变 观念，以促进企业规范运作为目标，结合自身实际情况，进一步梳理各项管理制度、业务流程、 风险控制点，查缺补漏，完善不足，持续推动公司内控规范工作，不断提升企业管理水平。 （2）积极推进技术创新和产品结构调整 在条件极为有限的情况下，积极推动技术创新、新产品研发和结构调整。本年度，公司完 成了氢氧化钾技改项目；完成了超高、超低聚合度树脂的生产工艺技术交接，纳入正常的生产 运行管理；完成超高聚合度树脂的工业化生产。超高、超低聚合度树脂正在进行市场推广，本 年度实现销售 1800余吨。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 主要经营模式的变化情况 □适用√不适用 2、收入 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目单位 2014年 2013年同比增减 销售量万吨 28.43 26.16 8.68% 氯产品生产量万吨 28.27 26.13 8.19% 库存量万吨 0.44 0.6 -26.67% 销售量万吨 20.64 18.56 11.21 % 碱产品生产量万吨 20.67 18.65 10.83% 库存量万吨 0.62 0.59 5.08% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用√不适用 公司重大的在手订单情况 □适用√不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 385,867,068.77 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 18.80% 公司前 5大客户资料 √适用□不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户一 99,036,175.32 4.83% 2 客户二 81,534,790.66 3.97% 3 客户三 71,579,905.15 3.49% 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 4 客户四 69,876,871.17 3.40% 5 客户五 63,839,326.47 3.11% 合计 --385,867,068.77 18.80% 主要客户其他情况说明 □适用√不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 化工营业成本 1,950,551,069.11 99.05% 1,935,553,078.87 97.57% 0.77% 纺织营业成本 18,257,536.81 0.92% 16,489,256.09 0.83% 10.72% 房地产营业成本 536,716.43 0.03% 31,795,386.17 1.60% -98.31% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 树脂产品营业成本 1,620,504,998.52 82.29% 1,607,153,854.59 81.01% 0.83% 碱产品营业成本 304,278,701.86 15.45% 247,174,535.04 12.46% 23.10% 其他产品营业成本 44,561,621.97 2.26% 129,509,331.50 6.53% -65.59% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,128,518,650.13 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 55.10% 公司前 5名供应商资料 √适用□不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 客户一 405,556,713.36 19.80% 2 客户二 292,657,392.20 14.29% 3 客户三 291,029,512.25 14.21% 4 客户四 72,323,836.45 3.53% 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 5 客户五 66,951,195.87 3.27% 合计 --1,128,518,650.13 55.10% 主要供应商其他情况说明 □适用√不适用 4、费用 项目 2014年度 2013年度增减比例（%） 销售费用 33,590,411.91 28,722,752.73 16.95% 管理费用 132,832,068.62 137,662,360.91 -3.51% 财务费用 43,655,232.88 41,389,101.07 5.48% 企业所得税 20,672.63 1,134,528.19 -98.18% 企业所得税本年金额 20,672.63元比上年金额 1,134,528.19元减少 98.18%(减少金额为 1,113,855.56元)，主要是由于四川金路房地产开发有限公司本年实现的利润较上年减少，相 应计缴的企业所得税减少所致。 5、研发支出 报告期，公司支付石墨烯研发经费 400万元。目前，公司已将前期合作公司所享有的权益 及后期《技术开发合同》中公司项下的权利义务转让。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 2,376,817,946.09 2,387,095,563.15 -0.43% 经营活动现金流出小计 2,251,028,320.44 2,265,778,477.96 -0.65% 经营活动产生的现金流量净额 125,789,625.65 121,317,085.19 3.69% 投资活动现金流入小计 7,428,894.58 111,500.00 6,562.69% 投资活动现金流出小计 51,675,658.76 73,047,500.44 -29.26% 投资活动产生的现金流量净额 -44,246,764.18 -72,936,000.44 筹资活动现金流入小计 431,650,000.00 294,628,000.00 46.51% 筹资活动现金流出小计 445,282,211.16 560,202,970.55 -20.51% 筹资活动产生的现金流量净额 -13,632,211.16 -265,574,970.55 现金及现金等价物净增加额 67,910,650.31 -217,193,885.80 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 （1）投资活动产生的现金流量净额比上年同期少流出 28,689,236.26元，主要是由于报告 期公司支付的的工程款项较上年同期减少所致； （2）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期少流出 251,942,759.39 元，主要是由于今 年收到的借款较上年增加所致； （3）现金及现金等价物净增加额较上年多流入 285,104,536.11元，主要是经营活动产生 的现金净流量较上年增加 4,472,540.46元、投资活动产生的现金净流量较上年少流出 28,689,236.26元以及筹资活动产生的现金流量较上年少流出 251,942,759.39 元所致。 ［公司 2014年末货币资金总额为 220,366,868.54元，其中包含银行承兑汇票保证金存款 14500万元（为争取利息收入最大化，经公司与相关银行多次沟通协商，银行同意将保证金存 款中的 7500万元作为定期存款），扣除银行承兑汇票保证金存款 14500万元后，公司可动用的 货币资金总额为 75,366,868.54元，与 2013年末货币资金 82,456,218.23元相比下降 7,089,349.69元］ 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 化工 2,819,616,266.32 2,763,584,041.72 1.99% 12.34% 9.65% 2.41% 纺织 21,063,748.93 18,257,536.81 13.32% 11.14% 10.72% 0.32% 房地产 912,000.00 536,716.43 41.15% -97.72% -98.31% 20.70% 公司内部各业务 分部相互抵销 -813,132,972.61 -813,032,972.61 分产品 树脂产品 1,488,521,558.48 1,620,504,998.52 -8.87% 1.40% 0.83% 0.61% 碱产品 459,661,070.24 304,278,701.86 33.80% 17.90% 23.10% -2.80% 其他产品 80,276,413.92 44,561,621.97 44.49% -36.36% -65.59% 47.16% 分地区 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 西南地区 2,221,653,630.35 2,174,506,921.71 2.12% 8.55% 6.37% 1.84% 东南地区 467,154,652.62 458,061,554.38 1.95% 30.02% 26.98% 2.35% 其他地区 152,783,732.28 149,809,818.87 1.95% -6.22% -8.45% 0.44% 公司内部各业务 分部相互抵销 -813,132,972.61 -813,132,972.61 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后 的主营业务数据 □适用√不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 货币资金 2014年末 2013年末比重 增减 重大变动说明 金额 220,366,868.54 占总资产比例 12.22% 金额 82,456,218.23 占总资产比例 4.48% 7.74% 主要是由于报告期收到的借款以及银行承 兑汇票保证金存款增加所致。［公司 2014年 末货币资金总额为 220,366,868.54元，其中 包含银行承兑汇票保证金存款 14500万元 （为争取利息收入最大化，经公司与相关银 行多次沟通协商，银行同意将保证金存款中 的 7500万元作为定期存款），扣除银行承兑 汇票保证金存款 14500万元后，公司可动用 的货币资金总额为 75,366,868.54元，与 2013 年末货币资金 82,456,218.23元相比下降 7,089,349.69元］ 应收账款 22,626,937.76 1.25% 5,979,446.74 0.32% 0.93% 主要是由于报告期为提高市场占有率，根据 销售合同对部份客户实行赊销所致 存货 136,158,559.44 7.55% 153,452,972.56 8.33% -0.78% 长期股权 投资 21,233,599.04 1.18% 1,275,566.01 0.07% 1.11% 主要是由于报告期确认公司以技术入股德 阳烯碳科技有限公司 2000万元所致 固定资产 1,130,269,280.94 62.66% 1,255,071,015.67 68.13% -5.47% 在建工程 1,146,775.19 0.06% 24,193,337.11 1.31% -1.25% 主要是由于报告期公司氢氧化钾技改项目 完工转入固定资产所致 2、负债项目重大变动情况 单位：元 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年2013年 金额占总资产比例金额占总资产比例 比重增减重大变动说明 短期借款399,650,000.00 22.16% 291,100,000.00 15.80% 6.36% 主要是由于报告期收到的借款增加 所致 长期借款 29,000,000.00 1.57% -1.57% 主要是由于报告期归还了银行长期 借款所致 五、核心竞争力分析 经过多年的积累和发展，目前，公司生产规模居于同行业中等水平，管理能力、技术水平、 能源消耗水平、品牌价值等处于行业中等以上水平。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用□不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 20,000,000.00 0.00 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 德阳烯碳科技有限公司石墨烯研究及销售 20.00% 2、主要子公司、参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 四川省金路树脂 有限公司 子公司化工 或服务 PVC树脂、 烧碱 380,000,00 0.00 1,105,367,8 09.17 311,484,78 6.48 1,963,655,3 26.22 -146,163,21 0.63 -140,705,51 6.12 四川岷江电化有 限公司 子公司化工 电石生产、 销售 150,000,00 0.00 414,807,04 0.62 79,262,790. 49 631,066,50 1.07 462,324.61 2,867,909.2 3 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 四川金路高新材 料有限公司 子公司塑料加工 人造革、 膜、墙革 77,075,000. 00 82,377,123. 96 -12,519,879 .97 81,825,114. 90 -6,390,207. 50 -5,753,813. 84 中江县金仓化工 原料有限公司 子公司运输盐卤输送 52,000.000. 00 44,288,709. 52 55,088,304. 61 27,737,062. 69 -855,103.73 -327,933.03 广州市川金路物 流有限公司 子公司仓储仓储 20,000.000. 00 1,261,770.0 3 16,889,696. 77 974,468.12 91,171.89 91,171.89 四川美侬纺织科 技有限责任公司 子公司纺织纬编面料 10,000.000. 00 61,362,416. 23 -47,656,419 .83 21,063,748. 93 -3,879,864. 00 -3,879,464. 00 四川金路房产开 发有限责任公司 子公司 房地产开 发 房地产 8,000.000.0 0 25,329,885. 82 22,161,726. 09 912,000.00 -947,534.10 -968,206.73 四川金路仓储有 限公司 子公司仓储、贸易 仓储、化工 产品 4,000.000.0 0 10,502,398. 39 5,586,856.7 5 132,282,43 8.36 -241,545.32 -212,158.15 主要子公司、参股公司情况说明： 2013年 5月 15日，公司第八届第二十次董事局会议审议通过了《关于全资子公司对外投 资的议案》，公司下属全资子公司四川省金路树脂有限公司与茂县跃发化工有限公司决定共同出 资设立四川金跃化工有限公司并投资建设 5万吨/年甲酸钠（甲酸钾）项目（详见 2013年 5月 16日公司公告）。 2013年 7月，由于四川多地遭受特大暴雨袭击，拟投资项目所在地（四川省阿坝州茂县） 道路等基础设施损毁严重，项目工程建设无法按计划正常进行。经合作双方协商，决定暂停推 进项目工程建设（详见 2013年 8月 22日公司公告）。 四川金跃化工有限公司自 2013年 6月成立以来，拟投资项目工程建设因暴雨泥石流自然灾 害未能进行，也未开展实质经营活动。鉴于投资项目实施的客观条件和市场环境发生变化，不 具备继续合作实施的条件，经与合作方茂县跃发化工有限公司协商，决定将四川金跃化工有限 公司依法予以注销。（详情见 2014年 12月 23日公司公告）。 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用□不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司目的报告期内取得和处置子公司方式对整体生产和业绩的影响 四川金跃化工有限公司删减不必要单元依法予以注销无影响 七、公司未来发展的展望 近年来，氯碱行业产能过剩不断加剧，下游需求却增长缓慢，导致市场竞争进一步加剧、 PVC价格持续低位运行，无资源优势的氯碱企业将面临较大的经营困难和生存压力，行业系统 风险不断上升。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 面对严峻的形势，公司将不断强化内部控制，从管理制度、管理模式上规范公司运营流程， 提高精细化管理水平；继续实行大宗物资集中采购、资金统筹管理，降低物资采购成本，提高 资金使用效率；进一步强化量本利分析，科学组织生产，尽可能实现装置经济运行；加强生产 过程控制，加大节能降耗管理力度，降低生产成本；通过技术创新、优化工艺以及对现有产品 进行升级等方式优化产品、产业结构，力争形成比较优势；充分利用上市公司平台，想方设法 谋求公司稳定和持续发展。 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 1.会计政策变更原因 2014 年,财政部修订和新发布了八项会计准则,其中新增三项会计准则：《企业会计准则 第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40号-合营安排》、《企业会计准则第 41 号-在其他 主体中权益的披露》,修订五项会计准则：《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》、《企业会计 准则第 9号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33号-合并 财务报表》、《企业会计准则第 37号-金融工具列报》。根据财政部的要求，新会计准则自 2014 年 7月 1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。 2.本次变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。 3.本次变更后采用的会计政策 本次变更后，公司采用的会计政策为财政部自 2014年 1月 26日起修订和颁布的企业会计 准则第 2号、第 9号、第 30号、第 33号、第 37号、第 39号、第 40号、第 41号以及《企业 会计准则—基本准则》等具体准则规定。其余未变更部分仍采用财政部在 2006年 2月 15日颁 布的相关准则及有关规定。 4.本次会计政策变更对公司财务报表的影响 公司在编制 2014年度财务报告时，根据修订后《企业会计准则第 2号—长期股权投资》的 规定，对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的投资，从长期股权投资中分类至可供出售金融资产核算，并进行了追溯调整。根据 修订后《企业会计准则第 30号——财务报表列报》的规定，将其他非流动负债中的政府补助分 类至递延收益核算，并进行了追溯调整。具体调整情况如下： 合并财务报表项目 2013年12月31日调调整金额(元) 2013年12月31日调 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 整前金额（元）整后金额(元) 长期股权投资 12,025,566.01 -10,750,000.00 1,275,566.01 可供出售金融资产 10,750,000.00 10,750,000.00 递延收益 39,346,769.84 39,346,769.84 其他非流动负债 39,346,769.84 -39,346,769.84 母公司财务 报表项目 2013年 12月 31日调整 前金额（元） 调整金额(元) 2013年 12月 31日调 整后金额(元) 长期股权投资 622,384,631.08 -10,000,000.00 612,384,631.08 可供出售金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00 递延收益 5,722,586.20 5,722,586.20 其他非流动负债 5,722,586.20 -5,722,586.20 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用√不适用 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1.公司近三年未进行利润分配或资本公积金转增股本。 2.经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2014年度实现归属于母公司股东的 净利润为-147,274,367.67元，加上年初未分配利润 118,835,478.17元,2014年末可供股东分 配的利润为-28,438,889.50元。由于氯碱行业产能严重过剩、市场持续低迷、竞争激烈，且公 司持续亏损，正常生产经营及持续发展所需资金量较大，故本年度不进行利润分配，也不进行 资本公积金转增股本。本次利润分配预案需提交年度股东大会审议批准。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 0.00 -147,274,367.67 2013年 0.00 -173,717,239.93 2012年 0.00 15,994,297.11 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用√不适用 十一、社会责任情况 √适用□不适用 报告期内，公司根据自身实际情况，继续贯彻落实科学发展观，促进社会和谐，积极履行 企业社会责任，认真履行对股东、员工以及周边社区等应尽的责任和义务，努力为社会公益事 业做出力所能及的贡献，主动接受监管部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升 社会责任管理体系的建设，支持社会公益事业，扶助弱势群体，促进公司与社会、社区、自然 的和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是√否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 □是√否□不适用 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014年 03月 31日公司 12楼会议厅实地调研个人 部分媒体记者及公司 部分股东 参加公司 2014年第一次临时股东 大会，提供临时股东大会资料。 2014年 04月 11日公司 12楼会议厅实地调研个人 部分媒体记者及公司 部分股东 参加公司 2013年度股东大会，提 供《2013年度报告》。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 04月 23日公司 8楼会议室实地调研个人 裴彦春先生、商艾华 女士 关于公司生产经营情况及与金属 所合作情况，未提供资料。 2014年 12月 25日公司 11楼会议室实地调研个人个人股东 关于公司生产经营情况及转让石 墨烯权益、合同权利义务情况，未 提供资料。 接待次数 4 接待机构数量 0 接待个人数量 11 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息未披露或泄露公司未公开重大信息 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、媒体质疑情况 √适用□不适用 媒体质疑事项说明披露日期披露索引 2014年 3月 12日，有关媒体对中国科学院金属研究所石墨 烯锂硫电池的有关情况进行了报道 2014年 03月 13日 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 二、资产交易事项 1、出售资产情况 √适用□不适用 交易 对方 被出售资产 出 售 日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索引 德阳 市经 济技 术开 发区 管委 会 公司下属全 资子公司四 川美侬纺织 科技有限责 任公司位于 德阳市区沱 江西路九号 的一宗国有 建设用地 2,413.15 根据资 产评估 报告书 确定 否否否 2014年 12月 06 日 《中国证 券报》、《证 券时报》、 《上海证 券报》、《证 券日报》及 巨潮资讯 网 三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期披露索引 北川卓兴 矿业有限 公司 联营企业 购买原材 料 购买石灰 石 协议价 122.04 3,185.07 64.90%转账支付 2014年 04月 11 日 中国证券 报》、《证 券时报》、 《上海证 券报》、 《证券日 报》及巨 潮资讯网 北川卓兴 矿业有限 公司 联营企业 购买原材 料 购买石灰协议价 522.32 1,805.17 67.58%转账支付 合计 ----4,990.24 ---------- 大额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 上述关联交易都是与公司下属控股子公司日常生产经营相关的，切实必要的关联 交易 关联交易对上市公司独立性的影响上述关联交易不会对公司的独立性造成影响 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 上述关联交易为公司生产经营正常发生的日常关联交易，公司主要业务不会因此 交易对关联人形成依赖。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 2、其他关联交易 √适用□不适用 为满足生产经营流动资金需要，公司于 2014年 3月 13日与德阳市国有资产经营有限公司 签署《借款合同》，拟向德阳市国有资产经营有限公司借款人民币总额不超过 1亿元，借款期限 为 1年，同时，公司与德阳市国有资产经营有限公司签署《抵押担保合同》，公司以拥有的四川 金路仓储有限公司铁路专用线向德阳市国有资产经营有限公司提供借款抵押担保。2014年 3月 31日，公司 2014年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 《关于拟向大股东借款的关联交易的公告》 2014年 03月 15日 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网 四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）租赁情况 √适用□不适用 租赁情况说明： （1）2009年 5月 25日，公司与广东联塑科技实业有限公司（以下简称“广东联塑”）签 订协议，决定将位于德阳市经济开发区的土地及控股子公司四川金路塑胶有限公司（以下简称 “金路塑胶”）的厂房、设备、设施等出租给广东联塑使用，租期 3年，租金 240万元/年，2012 年 5月租赁期满。 2011年 12月 26日，经公司与广东联塑协商，金路塑胶、四川联塑科技实业有限公司（以 下简称“四川联塑”）分别代表公司和广东联塑，签署《租赁合同》，将位于德阳市经济技术开 发区的土地及金路塑胶厂房、设备、设施等继续租赁给四川联塑使用，租期 3年，自 2012年 6 月 1日起至 2015年 5月 31日止，租金 240万元/年。（详情见 2011年 12月 30日《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告） 因公司与四川联塑科技实业有限公司《租赁合同》所涉及的土地被德阳经济技术开发区管 理委员会收回，租赁事项发生变更，经双方友好协商，重新签订《租赁合同》，公司继续将金路 塑胶的厂房、设备及其他设施等出租给四川联塑使用，租赁期限为 2年，自 2013年 1月 1日至 2014年 12月 31日止，租金 6.8万元/月。（详情见 2013年 2月 28日《中国证券报》、《证券时 报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告） 2013年 2月 27日，公司第八届第十七次董事局会议审议通过了《关于全资子公司吸收合 并的议案》，德阳金路高新材料有限公司吸收合并金路塑胶全部资产、债权、债务和业务，合并 完成后，德阳金路高新材料有限公司存续并更名为四川金路高新材料有限公司（以下简称“金 路高新”），金路塑胶依法注销（详见 2013年 2月 28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告） 2014年 12月，公司下属子公司四川金路高新材料有限公司与四川联塑续签了《租赁合同》， 决定将上述厂房、设备及其他设施等继续出租给四川联塑使用，租赁期为 1年，自 2015年 1 月 1日起至 2015年 12月 31日止，租金 6.8万元/月（详见 2014年 12月 23日《中国证券报》、 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告） （2）公司控股子公司四川岷江电化有限责任公司于 2012年 6月将主要生产设备电石炉以 100,000,000.00元，出售给山东省国际信托有限公司（以下简称“山东信托”），山东信托受让 上述设备后，返租给岷江电化公司，融资租赁期为 60个月，按季度支付租金，租赁期满后岷江 电化可以向山东信托支付名义价款 1元将上述设备购回（详情见 2012年 8月 23日《中国证券 报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √适用□不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 四川金路集团股份 有限公司 2014年 04 月 12日 2,500 2014年 03月 14 日 2,500 连带责任保 证 2014.03.14-2 015.03.13 否是 四川金路集团股份 有限公司 2014年 04 月 12日 1,000 2014年 03月 20 日 1,000 连带责任保 证 2014.03.20-2 015.03.19 否是 四川金路集团股份 有限公司 2014年 04 月 12日 2,000 2014年 05月 28 日 2,000 连带责任保 证 2014.05.28-2 015.05.27 否是 四川金路集团股份 有限公司 2014年 04 月 12日 4,500 2014年 07月 24 日 4,500 连带责任保 证 2014.07.24-2 015.07.23 否是 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 四川省金路树脂有 限公司 2014年 04 月 12日 775 2014年 11月 12 日 775 连带责任保 证 2014.11.12-2 015.11.10 否是 四川省金路树脂有 限公司 2014年 04 月 12日 3,000 2014年 11月 14 日 3,000 连带责任保 证 2014.11.14-2 015.11.13 否是 四川省金路树脂有 限公司 2014年 04 月 12日 2,000 2014年 11月 24 日 2,000 连带责任保 证 2014.11.24-2 015.11.23 否是 四川省金路树脂有 限公司 2014年 04 月 12日 3,000 2014年 11月 20 日 3,000 连带责任保 证 2014.11.20-2 015.11.19 否是 中江金仓化工原料 有限公司 2014年 04 月 12日 800 2014年 04月 12 日 连带责任保 证 否是 四川省金路树脂有 限公司 2014年 04 月 12日 30,000 2014年 04月 12 日 连带责任保 证 否是 四川岷江电化有限 公司 2014年 04 月 12日 10,000 2012年 06月 04 日 5,500 连带责任保 证 2012.06.-201 7.06 否是 四川岷江电化有限 公司 2014年 04 月 12日 10,000 2014年 04月 12 日 连带责任保 证 否是 四川金路仓储有限 责任公司 2014年 04 月 12日 700 2014年 04月 12 日 连带责任保 证 否是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 70,275 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 24,275 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 70,275 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 24,275 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 70,275 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 24,275 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 70,275 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 24,275 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 33.05% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 3、其他重大合同 √适用□不适用 合同订立合同订立合同签订合同涉及合同涉及评估机构评估基准定价交易价格是否关联关联截至报告期末的执 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 公司方名对方名称日期资产的账资产的评名称（如日（如有）原则（万元）交易关系行情况 称面价值估价值有） （万元）（万元） （如有）（如有） 报告期，公司将与中 科院金属所签署的 四川金路中国科学2013年 《技术开发合同》中 集团股份 有限公司 院金属研 究所 12月 22 日 协商 4,000 否公司项下的权利和 义务转让给德阳旌 华资产投资经营有 限公司。 四川金路 集团股份 有限公司 四川德阳 高新技术 产业园区 管理委员 会 2014年 01月 22 日 协商 2,500否 鉴于公司将《技术开 发合同》中公司项下 的权利和义务转让 给德阳旌华资产投 资经营有限公司，根 据双方协议约定，公 司与四川德阳高新 技术产业园区管理 委员会签署的合同 自协议生效终止。 五、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所有限责任公司 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名罗东先徐洪平 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 根据公司董事局审计委员会的提议，决定聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本 公司2014年内部控制审计机构， 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 六、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 七、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 八、其他重大事项的说明 √适用□不适用 （1）报告期，公司因实施权益分派等业务产生了 77,152股的存量零碎股，集中记入中国结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记公司”）的专用账户。为妥善解决历史遗留的存量 零碎股问题，根据中国证监会要求，公司于 2014年7月与登记公司签署了《上市公司委托中国结 算有限责任公司深圳分公司出售零碎股协议》并委托登记公司办理出售事宜， 2014年8月出售净 所得678,157.73元已划入本公司银行账户，并按规定列入资本公积科目。 （2）报告期，公司参股公司德阳烯碳科技有限公司（详见2013年9月24日《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告）股东四川乾元投资有 限公司将其持有的德阳烯碳科技有限公司50%的股权按1：1的比例转让给成都吉金石商贸有限公 司。本次股东变更后，德阳烯碳科技有限公司注册资本、经营范围等均不变，成都吉金石商贸 有限公司持股50%、本公司与中国科学院金属研究所分别持股20%、德阳旌华资产投资经营有限 公司持股10%。 （3）报告期，根据德阳市最新城市建设总体规划的要求，公司下属子公司四川美侬纺织科 技有限责任公司拟重新申请将其位于德阳市沱江西路9号的一块土地用途由城镇混合住宅用地 变更为城镇住宅、商服用地。根据评估报告，该宗土地变更用途前后评估差价为6437.22万元， 美侬公司需交纳土地出让金6437.22万元，已预交 4800.00万元，还需交纳 1637.22万元（该事项 尚在审批之中）（详见2014年12月6日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网所载公司公告）。 （4）报告期，公司收到股东德阳市国有资产经营有限公司函，根据德阳市国资委《关于德 阳市国有资产经营有限公司实施存续分立的批复》，德阳市国有资产经营有限公司实施了存续分 立，实施存续分立后，德阳市国有资产经营有限公司持有的公司全部股份将变更为德阳市振兴 国有资本投资运营有限公司持有（目前过户手续尚在办理之中）。本次变更不涉及公司实际控制 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 人的变化，公司实际控制人仍为德阳市国有资产监督管理委员会（详见2014年12月19日《中国 证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告）。 （5）报告期，公司将与中国科学院金属研究所前期合作中产生的相关知识产权和技术成果 （不包括入股组建德阳烯碳科技有限公司的技术）中所享有的权益及与中国科学院金属研究所 2013年12月22日签署的《技术开发合同》中公司项下的全部权利和义务转让给德阳旌华资产投 资经营有限公司（详见2014年12月23日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日 报》及巨潮资讯网所载公司公告）。 九、公司子公司重要事项 √适用□不适用 报告期，公司下属全资子公司四川省金路树脂有限公司获得两项发明专利证书（目前，上 述专利尚不能应用于实际生产）（详见2014年5月10日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告）。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 61,003 0.01% -1,055 -1,055 59,948 0.01% 3、其他内资持股 61,003 0.01% -1,055 -1,055 59,948 0.01% 其中：境内法人持股 56,784 0.01% 56,784 0.01% 境内自然人持股 4,219 0.00% -1,055 -1,055 3,164 0.00% 二、无限售条件股份 609,121,251 99.99% +1,055 +1,055 609,122,306 99.99% 1、人民币普通股 609,121,251 99.99% +1,055 +1,055 609,122,306 99.99% 三、股份总数 609,182,254 100.00% 609,182,254 100.00% 股份变动的原因 √适用□不适用 报告期内，公司董事刘枫女士按照《公司法》、《证券法》等有关规定对其解除限售的股 份 1,055股进行了出售。 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用√不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股 东总数 83,666 年度报告披露日前第 5个 交易日末普通股股东总数 84,246 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 四川宏达（集团） 有限公司 股东性质 境内非国有法人 持股比例 4.16% 报告期末持 股数量 25,336,614 报告期内增 减变动情况 -6,000,000 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 25,336,614 德阳市国有资产 经营有限公司 国家 3.54% 21,556,124 0 21,556,124 汉龙实业发展有 限公司 境内非国有法人 2.06% 12,560,365 0 12,560,365 冻结 12,560,365 深圳市特发集团 有限公司 国有法人 1.31% 7,985,809 0 7,985,809 刘晓辉境内自然人 1.02% 6,243,535 0 6,243,535 吴陈发境内自然人 0.42% 2,583,884 572,527 2,583,884 端木海境内自然人 0.33% 2,009,900 1,293,984 2,009,900 倪菲境内自然人 0.25% 1,500,100 1,500,100 1,500,100 岳鹏远境内自然人 0.19% 1,170,300 350,300 1,170,300 王仙萍境内自然人 0.19% 1,144,700 1,144,700 1,144,700 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10名股东的情况（如有） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 报告期，四川宏达(集团)有限公司将其所持本公司股份的相关股东权利授予德阳市国有资产 经营有限公司代为行使；未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 四川宏达（集团）有限公司 25,336,614人民币普通股 25,336,614 德阳市国有资产经营有限公司 21,556,124人民币普通股 21,556,124 汉龙实业发展有限公司 12,560,365人民币普通股 12,560,365 深圳市特发集团有限公司 7,985,809人民币普通股 7,985,809 刘晓辉 6,243,535人民币普通股 6,243,535 吴陈发 2,583,884人民币普通股 2,583,884 端木海 2,009,900人民币普通股 2,009,900 倪菲 1,500,100人民币普通股 1,500,100 岳鹏远 1,170,300人民币普通股 1,170,300 王仙萍 1,144,700人民币普通股 1,144,700 前 10名无限售流通股股东之间，以及 前 10名无限售流通股股东和前 10名 股东之间关联关系或一致行动的说明 报告期，四川宏达(集团)有限公司将其所持本公司股份的相关股东权利授予德阳市国有资 产经营有限公司代为行使；未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。 前 10名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有） 端木海通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 1,609,900 股. （注：2014年 12月 19日，公司披露了《关于股东实施存续分立的公告》，德阳市国有资产经营有限 公司实施了存续分立，德阳市振兴国有资本投资运营有限公司为分立后的新设企业，德阳市国有资产监督 管理委员会持股 100%。德阳市国有资产经营有限公司持有公司股份 21,556,124股，将变更为德阳市振兴 国有资本投资运营有限公司持有，目前股权过户手续尚在办理之中。） 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司第一大股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 四川宏达（集团） 有限公司 刘军 2003年 10 月 09日 20536786-9 100000万元 经营范围：化工机械制造及设备检测、安装（特 种设备除外）；化工产品及原料（危险化学品 除外）销售及进出口业务；五金交电的销售； 有色金属（黑色金属除外）销售；一类机动车 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 维修（小型客车（含轿车）维修、大中型客车 维修、货车（含工程车辆）维修、危险货物运 输车辆维修（仅限四川宏达（集团）有限公司 什化汽修厂经营，道路运输经营许可证有效期 至 2014年 4月 12日）；对旅游业、房地产业、 采矿业、化工行业、贸易业、餐饮娱乐业、仓 储业投资；房地产开发及物业管理（凭资质证 经营）旅游产品开发；计算机软件开发；废旧 物资回收及销售（废旧金属除外）；煤炭销售。 未来发展战略 四川宏达（集团）有限公司恪守“重人品人才、重竞合共赢、重品牌服务、重环境社会”的核心 价值观，通过实施科学发展战略，强化规范经营意识，构建创新管理模式，提高国际竞争能力，塑造 企业文化体系，注重社会公众形象，推动企业广泛联合，实现了健康、和谐、环保、可持续发展。 四川宏达（集团）有限公司总体经营思路与目标是：坚持以工业发展为坚实基础，以资源整合为 战略先导，以资本运作为强劲动力，以技术进步为比较优势，以房地产、贸易、金融和旅游开发为发 展空间，在巩固发展传统产业优势的同时，大力实施蓝海战略，积极推进自主创新和价值创新，多元 化投资，专业化经营，职业化管理，国际化发展，实现员工、股东、企业和战略合作伙伴、客户、社 会共同进步，和谐发展，把宏达集团全力打造成“一个可持续发展的、具有国际竞争力、受尊重和可 信赖的现代化大型企业集团”。 经营成果、财务状况、现 金流等 四川宏达（集团）有限公司 2014年实现主营业务收入 48.56亿元（未经审计）、净利润 2.19亿元 （未经审计），截止 2014年 12月 31日，四川宏达（集团）有限公司总资产 89.89亿元（未经审计）， 净资产 33.46亿元（未经审计）。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 德阳市振兴国有资本投 资运营有限公司 董剑锋 2014年 12月 15 日 32341797-8 10000万元 受德阳市人民政府、市国资委和财政局的委托 授权对外投资，实施国有资本投资、运营、管 理；对经营性国有资产直接经营管理；对市属 国资企业、行政事业单位的闲置资产进行重组 或处置，盘活存量。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动） 未来发展战略 逐步实现向国有资本投资、运营、管理公司转型，逐步达到：实物资产储备丰厚，不同资产形态相互转 换顺畅高效，现金流量充沛，资本外部注入和内部生成机制健全，具有强大投资能力、抗风险能力、资 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 产增值能力、盈利能力，能为市级经济和社会发展贡献巨大财力和影响力的国有资本运营投资管理公司。 经营成果、财务状况、现 金流等 截止 2014年末，德阳市振兴国有资本投资运营有限公司资产总额为 1,201,471,389.56元，净资产为 1,007,708,072.22元，净利润为 1,103,100.22元。 实际控制人报告期内控 股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 德阳市国有资产监督管理委员会 德阳市振兴国有资本投资运营有限公司 四川金路集团股份有限公司 3.54% 100% （注：2014年 12月 19日，公司披露了《关于股东实施存续分立的公告》，德阳市国有资产经营有限 公司实施了存续分立，德阳市振兴国有资本投资运营有限公司为分立后的新设企业，德阳市国有资产监督 管理委员会持股 100%。德阳市国有资产经营有限公司持有公司股份 21,556,124股，将变更为德阳市振兴 国有资本投资运营有限公司持有，目前股权过户手续尚在办理之中。） 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用√不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用√不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 期末持股 数（股） 张昌德董事长现任男 59 杨寿军董事、总裁现任男 52 谭微董事现任男 51 刘德山董事现任男 51 刘枫董事现任女 57 4,219 1,055 3,164 牟文独立董事现任女 50 李余利独立董事现任女 48 伍小泉独立董事现任男 51 赵明发 党委书记、监事 局主席 现任男 61 廖昌斌监事现任男 42 陈琪监事现任男 44 杨海洋监事现任男 42 曹鑫明监事现任男 45 彭朗常务副总裁现任男 46 肖英副总裁现任男 53 魏仁才财务总监现任男 50 刘汉东总裁助理现任男 50 刘邦洪总裁助理、董秘现任男 44 李克明董事离任男 62 李优树独立董事离任男 49 胡永江监事离任男 46 合计 ------------4,219 0 1,055 3,164 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 张昌德，男，汉族，1956年10月16日出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校经 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 济管理专业研究生学历，中共党员，高级咨询师。历任德阳市经委科员、副处长、处长，德 阳市物资局局长助理、副局长，德阳市物资总会会长，德阳市经贸委副主任，德阳市国资委 副主任。现任德阳市国资委调研员，四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事、董事长。 杨寿军，男，汉族， 1963年4月出生，中共党员，工商管理博士，高级经济师。 1981年参 加工作，曾任四川省什化股份有限公司党办副主任、团委书记、总经办主任、销售处长、经 营副总、常务副总、总经理、党委书记、副董事长；四川宏达（集团）有限公司副总经理； 四川金路集团股份有限公司第五届董事局董事、副总裁、财务负责人；四川金路集团股份有 限公司第六届、第七届、第八届董事局董事、总裁；现任四川金路集团股份有限公司第九届 董事局董事、总裁。 谭微，男， 1964年2月出生，大学文化，经济学学士，中共党员。历任德阳市中区罗江区 团委书记、德阳市财政局企业科科长、罗江县财政局副局长兼国资局局长、德阳市国资局办 公室主任、副局长，德阳市国有资产经营有限公司总经理。现任德阳市国资委副调研员、德 阳市国兴担保有限公司董事长、总经理、四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事。 刘德山，男，汉族，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，中共党 员，高级教师，高级企业文化管理师。历任四川省什邡中学教务处主任、副校长。现任四川 宏达（集团）有限公司副总裁、董事局秘书、董事局主席助理、党委副书记、纪委书记。兼 任中国企业文化研究会副理事长、四川省企业文化研究会副理事长、四川省管理创新工作委 员会副理事长、四川省企联信息化工作委员会副理事长、四川省个体私营经济协会副会长， 四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事 刘枫，女，汉族，1958年10月出生，本科学历，中国民主建国会会员。历任四川省盐务 管理局主任科员、省盐物司办公室主任；中国日出产业集团总裁办公室主任；四川现代企业 形象研究会策划部主任；台湾东泰立集团四川科技公司副总经理、四川金路集团股份有限公 司第六届、第七届、第八届董事局董事等职务；现任四川汉龙（集团）有限公司副总裁、汉 龙实业发展有限公司副总经理、四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事。 牟文，女，汉族， 1965年9月生，研究生学历，历任四川达卡电器有限公司财务顾问、西 藏矿业发展股份有限公司独立董事；四川川交路桥有限责任公司财务咨询决策委员会委员。 现任四川大学商学院会计与公司金融系会计学副教授、硕士生导师、四川大学商学院高级管 理（EDP）培训中心财税培训主管、华意压缩机股份有限公司、四川天味食品股份有限公司、 金徽酒股份有限公司独立董事、四川金路集团股份有限公司第九届董事局独立董事。 李余利，女，汉族， 1967年1月出生。中国人民大学经济学博士毕业，曾于西南财经大学 任教，曾任四川西部资源控股股份有限公司董事长、四川西部资源控股股份有限公司董事、 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 甘肃独一味生物制药股份有限公司董事，现任四川洋洋百货股份有限公司独立董事，四川金 路集团股份有限公司第九届董事局独立董事。 伍小泉，男，汉族， 1964年5月出生。西南政法大学毕业，重庆学苑律师事务所律师。曾 任四川中辰律师事务所律师、四川康维律师事务所律师、四川科信律师事务所律师、四川宏 达股份公司独立董事、重庆律师协会金融证券专业委员会委员、四川信托有限责任公司独立 董事。现任重庆学苑律师事务所律师，四川金路集团股份有限公司第九届董事局独立董事。 赵明发，男，1954年出生，大专文化，中共党员，高级经济师。从事企业管理19年，曾 任四川省树脂厂副厂长、党委副书记，常务副总，四川省金路树脂有限公司总经理，四川金 路集团股份有限公司第四届董事局董事，第五届监事局监事，第六届、第七届、第八届监事 局监事、监事局主席。现任四川金路集团股份有限公司党委书记，四川金路集团股份有限公 司第九届监事局监事、监事局主席。 廖昌斌，男，汉族， 1973年8月出生，大专学历，高级工程师，四川电石行业协会副秘书 长。1992年参加工作，历任什邡发电厂技术员；德阳电化有限公司厂长，总经理助理。副总 经理；原四川岷江电化有限公司副总经理，总经理；四川岷江钙业有限公司总经理；包头蒙 汉电化有限公司总经理；现任四川省金路树脂有限公司总经理，四川金路集团股份有限公司 第九届监事局监事。 曹鑫明，男，汉族， 1970年12月出生，中共党员，工商管理硕士，审计师、高级会计师、 注册理财规划师、高级注册咨询师、国际注册高级会计师。 1993年7月参加工作，曾任南非厚 生化学有限公司财务负责人，四川金路集团股份有限公司内部审计员、财务部核算处处长、 财务部副部长、预算委员会办公室主任，四川省金路树脂有限公司董事、财务总监，现任四 川金路集团股份有限公司审计部部长、四川金路集团股份有限公司第九届监事局监事。 陈琪，男，汉族， 1971年11月出生，研究生学历，工程师，高级经济师，中共党员。 1992 年参加工作，历任四川省什邡发电厂钢厂副厂长、厂长；德阳市电化有限责任公司电石厂副 厂长、厂长；四川省金路树脂有限公司能调处副处长；四川金路集团股份有限公司经营管理 部副部长、部长；四川省金路树脂有限公司总经理助理；四川金路集团股份有限公司第六届、 第七届、第八届监事局监事。现任四川省金路树脂有限公司副总经理，四川金路集团股份有 限公司第九届监事局监事。 杨海洋，男，汉族， 1973年9月出生，本科学历，高级经济师，注册企业法律顾问，中共 党员。1995年7月参加工作，历任四川省金路树脂有限公司劳动人事处主办科员；四川德阳金 路高新材料有限公司总经理助理，四川金路塑胶有限公司总经理助理，四川岷江电化有限公 司总经理助理，四川金路集团股份有限公司经营管理部副部长、部长，现任四川金路集团股 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 份有限公司采购部部长，四川金路集团股份有限公司第九届监事局监事。 彭朗，男，汉族， 1969年2月出生，经济学博士，高级经济师，中共党员， 1990年参加工 作，历任德阳市农药厂劳资教育科副科长、科长；金路集团公司宣传科干事、团委委员、总 经理办公室秘书、董事会办公室秘书、董事会秘书处副主任、公司授权代表、董事局办公室 主任等，公司第四届、第五届、第六届董事局秘书兼董事局办公室主任；公司第七届董事局 董事、总裁助理兼公司第七届董事局秘书；公司第八届董事局董事、副总裁；现任四川金路 集团股份有限公司常务副总裁。 肖英，男，汉族，1962年4月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1983年7月毕 业于四川大学高分子材料系，历任四川省树脂厂车间副主任、四川金路股份有限公司发展部 科长、德阳市东方装饰材料厂副厂长、德阳市化工设计院院长、四川省树脂厂副厂长、罗江 县副县长、四川省金路树脂有限公司副总经理、四川金路集团股份有限公司总裁助理、副总 裁。现任四川金路集团股份有限公司副总裁。 魏仁才，男，汉族，1965年10月出生，本科学历，高级会计师，高级注册咨询师，中共 党员。1987年参加工作，历任四川省树脂分厂副厂长、厂长、德阳金路财务顾问公司副经理、 四川金路集团股份有限公司计划财务部副部长、部长。现任四川金路集团股份有限公司财务 总监。 刘汉东，男，汉族， 1965年4月出生，本科学历，高级工程师，高级经济师，项目管理师， 高级咨询师，中共党员，1988年参加工作，历任中科院上海原子核研究所助理研究员，四川 省树脂厂质检科科长、电石厂厂长，德阳市经编厂厂长，德阳市电化有限公司副总经理，德 阳市有机化学厂厂长，德阳东马塑胶有限公司董事长、总经理，四川金路集团股份有限公司 企业发展部部长，现任四川金路集团股份有限公司总裁助理。 刘邦洪，男，汉族， 1971年8月出生，工商管理硕士，经济师，中共党员， 1995年参加工 作，历任四川什化集团公司企业管理处、组织人事处干事，农化服务处副处长，德阳金路高 新材料有限公司办公室主任、质量部经理，四川金路集团股份有限公司证劵事物代表、董事 局办公室主任、四川金路集团股份有限公司第八届董事局秘书，现任四川金路集团股份有限 公司第九届董事局秘书、总裁助理。 在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名 谭微 股东单位名称 德阳市国有资产经营有限公司 在股东单位 担任的职务 总经理 任期起始日期 2005年 07月 01日 任期终止日期 2014年 12月 20日 在股东单位是否领 取报酬津贴 否 四川金路集团股份有限公司 2014年年度报告全文 刘德山四川宏达（集团）有限公司副总裁 2005年 02月 01日是 刘枫四川汉龙（集团）有限公司副总裁 2011年 （未完）  |