[公告]和晶科技：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于无锡和晶科技股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”） 作为无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“和晶科技”、“公司”）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号―超募资金使用（修订）》等有 关法规和规范性文件的要求，对和晶科技2014年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡和晶科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]1936号）核准，和晶科技向 社会公开发行1,550万股新股，每股发行价为人民币15.60元，共募集资金人民 币241,800,000.00元。扣除发行费用人民币29,917,167.54元，实际募集资金净额 为人民币211,882,832.46元。其中：新增注册资本（股本）人民币15,500,000元， 资本公积人民币196,382,832.46元。 上述募集资金已由江苏公证天业会计师事务所有限公司于2011年12月23 日出具的《验资报告》（苏公W[2011]B133号）验证确认，并已全部存放于募集 资金专户管理。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、以前年度已使用金额 截至2013年12月31日，公司募集资金已累计使用139,625,901.06元。公 司尚未使用的募集资金余额中，公司募集资金专户的余额为59,548,471.26元, 控 股子公司Hodgen Technology (Thailand) Co., Ltd.（和晶科技（泰国）有限公司， 以下简称 “泰国和晶”）募集资金专户的余额为2,841,103.90美元。 2、2014年度使用金额及当前余额 截至2014年12月31日，公司募集资金已累计使用218,498,950.04元，其 中公司募集资金专户累计使用218,057,273.24元，控股子公司泰国和晶募集资金 专户累计使用71,000.00美元（折合人民币441,676.80元）。 截至2014年12月31日，公司募集资金专户余额341.80元，控股子公司泰 国和晶募集资金专户余额0美元。具体使用及余额情况如下： ①公司募集资金专户 单位：人民币元 项目 金额 募集资金净额 211,882,832.46 减：已累计使用募集资金 218,057,273.24 1、智能控制器技术改造项目 41,598,167.85 2、智能控制器研发中心 7,500,781.63 3、超募资金 98,801,010.10 ①偿还银行贷款 40,000,000.00 ②支付收购泰国泰盈股权款 25,761,010.10 ③增资泰国泰盈 10,000,000.00 ④支付购买土地款 23,040,000.00 4、智能控制器生产及研发基地项目 70,157,313.66 减：支付各类手续费 3,506.06 加：收到银行利息 7,000,088.65 减：汇兑损益 0.99 减：变更实施地点和实施主体转出募投项目资金（详见 ②控股子公司募集资金专户） 18,240,000.00 加：泰国和晶减资转入和晶科技智能控制器生产及研发 基地项目（详见②控股子公司募集资金专户） 17,418,200.98 公司募集资金专户余额 341.80 ②控股子公司募集资金专户 单位：美元 项目 金额 泰国和晶智能控制器技术改造项目 2,903,071.78 减：已累计使用募集资金 71,000.00 加：收到银行利息 9,449.15 减：支付各类手续费 6.29 转入和晶科技智能控制器生产与研发基地项目（折合人 民币（折合人民币17,418,200.98元） 2,841,514.64 泰国和晶募集资金专户余额 0.00 注： 2012年7月30日经2012年第一次临时股东大会审议通过，公司变更募投项目“智 能控制器技术改造项目”中两条智能控制器生产线的实施地点和实施主体，由控股子公司 Techwin Technology Co.,Ltd.（现更名为泰国和晶）负责实施，涉及募集资金人民币 18,240,000.00元，折合美元2,903,071.78，并在泰国设立募集资金专户进行存储和管理。 2014年7月29日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投 项目的议案》，并经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。鉴于公司募集资金使用情况 和公司的发展现状，同意变更部分募投项目，将“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器 研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”相关募集资金专户的余额及控股子公司 募集资金专户的余额全部投入到“智能控制器生产及研发基地项目”，募集资金专户内的募 集资金（含利息）全部转入上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行开设的募集资金专项账 户内。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金专户存储情况 截止2014年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 开户行 账号 存款类型 2014年12月31 日余额 上海浦东发展银行股 份有限公司无锡分行 84010154740010606 活期 341.80 截止2014年12月31日，公司控股子公司募集资金专户存储情况如下： 单位：美元 开户行 账号 存款类型 2014年12月31 日余额 中国银行股份有限公司曼谷 分行 2045982351060 活期 0.00 （二）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投 资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》 以及深圳证券交易所关于募集资金管理的有关规定，公司制订并完善了《募集资 金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、 募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。 报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募 集资金项目支出执行严格审批程序。 2012年1月公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、交通银 行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司台州分行及保荐机构申银万国 证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）签订了《募集资金三方监管协议》。 经2012年第一次临时股东大会审议通过，变更“智能控制器技术改造项目” 中两条智能控制器生产线的实施主体与实施地点，变更为泰国和晶负责具体实 施，实施地为泰国和晶所在地。2012年10月31日公司及公司控股子公司泰国 和晶与中国银行股份有限公司曼谷分行、保荐机构申银万国签订了《募集资金四 方监管协议》，开设了募集资金专用账户，保证专款专用。 2014年3月11日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于变更公司 部分募集资金银行专户的议案》，同意公司变更中信银行股份有限公司台州分行 的募集资金专项账户，将其注销并在招商银行股份有限公司台州分行开设新的募 集资金专项账户。2014年4月17日，公司与保荐机构申银万国、招商银行股份 有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》。本次变更募集资金专户， 未改变募集资金用途，不影响募集资金的投资计划。 2014年7月29日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变 更部分募投项目的议案》，并经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。鉴于 公司募集资金使用情况和公司的发展现状，同意变更部分募投项目，将“智能控 制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运 资金”公司募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部投入到 “智能控制器生产及研发基地项目”，募集资金专户内的募集资金（含利息）全 部转入上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行开设的募集资金专项账户内。 2014年9月公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、保荐机构申银万 国签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专用账户。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批复，申银万 国以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”），申银万 国作为合并后的存续公司承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、 合同及其他一切权利与义务；存续公司更名为申万宏源集团股份有限公司，并以 申银万国和宏源证券的证券类资产及负债（净资产）出资设立申万宏源证券有限 公司，申万宏源证券有限公司设立申万宏源承销保荐公司。 日前，申万宏源承销保荐公司已成立，取得了《企业法人营业执照》和《经 营证券业务许可证》，经营范围为证券承销与保荐（国债、非金融企业债务融资 工具、政策性银行金融债、企业债承销业务除外），与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问。至此，原申银万国、宏源证券的相关证券承销与保荐业务牌照 已由申万宏源承销保荐公司承继。和晶科技已于2015年2月与申万宏源承销保 荐公司签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份 有限公司与无锡和晶科技股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》，约 定由申万宏源承销保荐公司继续担任保荐机构，履行持续督导职责。 以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方、 四方监管协议职责履行良好。 三、2014年度募集资金的实际使用情况 报告期内，公司本着合理使用募集资金及募集资金使用效率最大化的原则结 合目前的发展现状，经公司2014年第二次临时股东大会审议通过，同意变更部 分募投项目，将“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其 他与主营业务相关的营运资金”公司募集资金专户中的余额及控股子公司募集资 金专户的余额全部投入到“智能控制器生产及研发基地项目”。截至报告期末， 公司募集资金专户内共计支出人民币78,873,048.98元，公司各募集资金账户内 的资金已基本投入完毕。 截至2014 年12 月31 日，公司募集资金的实际使用情况如下表所示（单 位：万元）： 募集资金总额 21,188.28 本年度投入募 集资金总额 7,887.30 报告期内变更用途的募集资金总额 6,008.90 已累计投入募 集资金总额 21,849.90 累计变更用途的募集资金总额 6,008.90 累计变更用途的募集资金总额比例 28.36% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截止期未投资 进度（%）（3） =（2）/（1） 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 智能控制器技术改造 项目 是 8,772.42 4,203.99 860.38 4,203.99 100% 2014年9月30日 831.30 否 是 智能控制器研发中心 项目 是 1,801.40 750.08 11.19 750.08 100% 2014年9月30日 不适用 不适用 是 智能控制器生产及研 发基地项目 否 -- 6,008.90 6,009.38 6,009.38 100% 2015年6月30日 0 未完工 否 承诺投资项目小计 - 10,573.82 10,962.97 6,880.95 10,963.45 - - 831.30 - - 超募资金投向 收购苏州泰威数码科 技有限公司所持 Techwin Technology Co., Ltd. 99.9998%股 权并对其进行增资 否 3,657.14 3,576.10 - 3,576.10 100% - -146.07 - - 购买土地使用权 否 2,304 2,304 - 2,304 100% - - - - 智能控制器生产及研 发基地项目 否 -- 1,006.35 1,006.35 1,006.35 100% - 0 未完工 否 归还银行贷款 否 4,000.00 4,000.00 - 4,000.00 100% - - - - 超募资金投向小计 - 9,961.14 10,886.45 1,006.35 10,886.45 - - -146.07 - - 合计 - 20,534.96 21,849.42 7,887.30 21,849.90 - - 685.23 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 1、“智能控制器技术改造项目”截至本报告期末已使用4,203.99万元，占首发招股说明书承 诺投资总额的47.92%。该项目投入金额未达到投资计划的50%，主要受行业环境变化、产品结构 调整、场地受限等客观因素影响，为避免盲目投资，确保募集资金的投入符合公司发展需求，公 司放缓了募投项目的投资进度； 2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关 于变更部分募投项目的议案》，同意将公司“智能控制器技术改造项目”专户以及泰国控股子公 司“智能控制器技术改造项目”内的剩余资金，变更至“智能控制器生产及研发基地项目”继续 实施。截至报告期末，“智能控制器技术改造项目”已完成投入，投入部分已达到预定可使用状 态。2012年起，公司开始实施扩大市场份额的发展战略，公司承接的成熟产品毛利率较低，利润 未能与营收实现同比增长，对当期的预期收益产生一定不利影响，“智能控制器技术改造项目” 已投产部分按产能折算后，报告期实现的经济效益为831.30万元，未达到预计效益。 2、“智能控制器研发中心项目”截至本报告期末已使用750.08万元，占首发招股说明书承 诺投资总额的41.46%，该项目投入金额未达到投资计划的50%，主要因为家电行业持续低迷且面 临产业转型，公司在研发中心项目的建设上，采取谨慎策略原则，放缓人才引进、设备投入力度， 并结合公司的发展战略，调整家电智能化及物联网方向的研发力度，确保公司的产品方向及募集 资金的使用更符合公司发展需求，致使募投项目未达到计划进度。2014年8月13日，公司2014年 第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将“智能控制器研发中 心项目”专户内的余额投入“智能控制器生产及研发基地项目”。截至报告期末，“智能控制器 研发中心项目”已完成投入，由于该项目的实施在于提升公司硬件设计、产品测试水平及优秀人 才的引入，根据首发招股说明书，该项目不单独核算效益。 3、“收购Techwin Technology Co.,Ltd.（指泰国和晶）99.9998%股权项目”：泰国和晶原 计划作为公司在东南亚、东欧就近服务国际一流家电厂商的配套基地，因市场变化、客户订单调 整、新客户开拓不理想等因素影响，本报告期，泰国和晶实现效益-146.07万元，累计实现效益 -525.95万元，未达到预计效益。 项目可行性发生重大变化的情况说明 1、“智能控制器技术改造项目”原计划用于扩大公司产能，在实施过程中受行业变化、产品结构 调整，场地受限等客观因素影响，该项目共使用募集资金4,203.99万元，占首发招股说明书承诺 投资总额的47.92%，原计划实施本项目的生产基地为租赁，现已处于满负荷运载状态，无法承 载进一步的产能扩张。2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于 变更部分募投项目的议案》，同意将“智能控制器技术改造项目”募集资金专户以及控股子公司“智 能控制器技术改造项目”募集资金专户内的余额全部变更投入“智能控制器生产及研发基地项 目”，用于公司新的生产研发基地的建设，加快解决公司产能受限的情况。 2、“智能控制器研发中心项目”原计划用于研发设备及技术人才的引进，受行业智能化趋势 的影响，公司减缓了投资进度，该项目已使用募集资金750.08万元，占首发招股说明书承诺投 资总额的41.46%，鉴于公司现有的生产基地为租赁且已处于满负荷运载状态，无法承载进一步 的改造升级，2014年8月13日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分 募投项目的议案》，同意将“智能控制器研发中心项目”募集资金专户的余额变更投入“智能控制器 生产及研发基地项目”。该项目建成后有利于改善研发环境，加快研发人员的引进。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司募集资金净额211,882,832.46元中扣除已在招股说明书中披露的“智能控制器技术改造 项目”和“智能控制器研发中心项目”两个项目募集资金使用计划合计105,738,200.00元外，本 次募集资金投资项目“其他与主要业务相关的营运资金”为106,144,632.46元。超募资金的用途 及使用进展情况如下： 1、2012年1月17日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第五次会议审议通 过了《关于使用其它主营业务相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，公司使用部分闲置的其他 与主营业务相关的营运资金2,000万元提前偿还银行贷款，以提高募集资金的使用效率，降低公 司财务费用； 2、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通 过了《关于以其他与主营业务相关的营运资金收购苏州泰威数码科技有限公司所持Techwin Technology Co.,Ltd.（泰国泰盈科技有限公司）99.9998%股权并向拟控股子公司增资的议案》，公 司以其他与主营业务相关的营运资金人民币2,657.14万元收购上述泰国泰盈（现更名为泰国和 晶）99.9998%股权，并以其他与主营业务相关的营运资金人民币1,000万元，按照实际出资时汇 率折算泰铢，向泰国泰盈增资。根据2012年11月公司与苏州泰威数码科技有限公司签订的补充 协议，上述交易中，泰国泰盈自评估基准日至股权交割日产生的亏损由泰国泰盈老股东承担，因 此，苏州泰威数码科技有限公司退回公司股权转让款810,389.90元，该款项未包含在2012年12 月31日募集资金专户余额中；2013年4月，公司将该款项转入募集资金专户; 3、2013年1月29日，公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于使用其他与主营业务 相关的营运资金偿还银行贷款的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，提升 公司经营效益，公司使用部分闲置的其他与主营业务相关的营运资金2,000万元提前偿还银行贷 款。 4、2013年6月28日，为解决高峰期产能不足、公司场地受限的状况，保障公司长期稳定 的发展，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用其他与主营业务相关的营运资金购买 土地使用权的议案》，拟使用不超过2,500万元购买办公生产基地的土地使用权。2013年7月24 日，公司成功竞得无锡市高新区锡国土（工）2013-63号地块，共计支付土地出让金2,304万元。 5、2014年8月13日，经公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投 项目的议案》同意将“其他与主营业务相关的营运资金”专户内的余额全部投入到“智能控制器 生产及研发基地项目”共计支出10,063,473.82元。 6、截至报告期末，超募资金累计使用108,864,483.92元，专户内累计收到银行利息 2,721,360.64元，累计支付各类手续费1,509.18元，尚余超募资金0元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 1、2012年7月12日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第七次会议审议通过 《关于变更募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“智能控制器技术改造项目” 原计划建设六条智能控制器生产线，其中两条生产线改由收购后的控股子公司泰国和晶负责具体 实施，实施地为泰国和晶所在地，另四条生产线仍由公司在无锡实施，公司使用募投项目“智能 控制器技术改造项目”中的部分募集资金人民币1,824万元按照实际出资时汇率折算为泰铢对泰 国和晶进行增资，由泰国和晶用于两条智能控制器生产线的建设。2012年7月30日，公司2012 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。 2、2014年7月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募投项目的议 案》，为合理、有效利用募集资金，公司决定根据募集资金使用情况和公司发展现状，将“智能 控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金”相应的 募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部变更投入到公司“智能控制器生产 及研发基地项目”。上述议案已经公司2014年第二次临时股东大会审议通过。截止本报告期末， 公司“智能控制器技术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”及“其他与主营业务相关的营运 资金”相应的募集资金专户内的余额共计6,008.90万元已全部转入“智能控制器生产及研发基地 项目”专户内。 募集资金投资项目实施方式调整情况 参见上述募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目786.48万元。2012年1月17 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于使用募集资金臵换预先投入募投项目的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金786.48万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金， 其中：“智能控制器技术改造项目”489.46万元；“智能控制器研发中心项目”297.02万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013年4月23日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过《关于控 股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准泰国和晶使用部分闲置募集资 金245万美元（折合人民币约1,528.80万元）暂时补充流动资金，使用时间自公司第二届董事会 第四次会议批准之日起，使用期限不超过4个月。泰国和晶实际使用240万美元补充流动资金。 2013年8月22日，泰国和晶已按时归还240万美元至泰国和晶募集资金专户内。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。 尚未使用的募集资金用途及去向 截至期末，公司募集资金专户尚余341.80元。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。 四、募集资金项目的变更或违规使用情况 2014年7月29日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二 次会议并审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。公司将“智能控制器技 术改造项目”、“智能控制器研发中心项目”、“其他与主营业务相关的营运资金” 公司募集资金专户中的余额及控股子公司募集资金专户的余额全部投入到“智能 控制器生产及研发基地项目”。报告期内，公司变更募集资金60,089,019.97元， 已转入“智能控制器生产及研发基地项目”。（“智能控制器研发中心项目”公司 募集资金专户转出48,738,746.82元；“智能控制器研发中心项目”转出 11,350,273.15元。） 截至2014 年12 月31 日，公司募集资金项目的变更使用情况如下表所示 （单位：万元）： 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实 际投入金 额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 智能控制器生产及研 发基地项目 智能控制器技术改造项目 4,873.87 4,873.87 4,873.87 100.00% 2015年06月 30日 0 未完工 否 智能控制器研发中心项目 1,135.03 1,135.03 1,135.03 合计 - 6,008.90 6,008.90 6,008.90 100.00% - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体项目） 1、智能控制器技术改造项目：原计划投资8,772.42万元，用于购买设备扩大公司产能，受公司规模发 展较为迅速及公司产品结构调整等影响，现有的生产场地不能进行大规模的改造，无法承载进一步的产 能扩张，产能已超负荷。公司为解决产能受限的状态，成功竞得土地用于建设新的生产和研发基地。2014 年7月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，并提交公 司2014年第二次临时股东大会审议通过。同意公司将“智能控制器技术改造项目”专户以及泰国控股子公 司“智能控制器技术改造项目”内的余额全部投入“智能控制器生产及研发基地项目”。详见公司于2014年 7月29日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上《关于变更部分募投项目的公告》。截至报告 期末，募集资金已投入完毕。 2、智能控制器研发中心项目：原计划投资1,801.40万元，用于提升公司研发的综合能力。自上市以来， 家电智能控制器的就面临着产业转型和更新换代的趋势，市场上智能家居产品也如雨后春笋般涌起。公 司的主要产品应用在大型白色家电上，其对行业变化的反应方式会相对稳健，故公司在研发中心项目的 建设上，采取谨慎策略原则，放缓人才引进、设备投入力度，并结合公司的发展战略，调整家电智能化 的研发力度，确保公司的产品方向及募集资金的使用更符合公司发展需求。2014年7月29日，公司第 二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，并提交公司2014年第二次临时 股东大会审议通过。同意将“智能控制器研发中心项目”专户内的余额投入“智能控制器生产及研发基地项 目”。 详见公司于2014年7月29日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站上《关于变更部分募 投项目的公告》。 截至报告期末，募集资金已投入完毕。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目） 不适用。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 截至报告期末，“智能控制器生产及研发基地项目”募集资金已基本使用完 毕，厂房主体建筑已完成，内部装修和机电工程正在进行，预计2015年中建成 投产。此项目目前还处于建设中，暂时无法核算经济效益。 报告期内，公司无募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 江苏公证天业会计师事务所有限公司对和晶科技《关于2014年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了苏公W[2015]E1196号 《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为：和晶科技管理层编制的 《关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反 映了和晶科技募集资金2014年度实际存放与使用情况。 六、保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 和晶科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关 报告与文件等，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交 流等。 七、保荐机构核查意见 经核查，申万宏源承销保荐公司认为：和晶科技2014年度募集资金存放和 使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证券监督委员会 和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，和晶科技对募集资金进行了专 户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存 在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） 保荐代表人：叶 强 方 欣 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 2015年4月8日 中财网
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