[年报]鑫茂科技：2014年年度报告
天津鑫茂科技股份有限公司 2014年年度报告 2015年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人杜克荣、主管会计工作负责人田霞及会计机构负责人(会计主管 人员)胡茜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 目 录 2014年度报告 ................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 5 第二节 公司简介 ............................................................. 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 9 第四节 董事会报告 ........................................................... 23 第五节 重要事项 ............................................................ 28 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 31 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 32 第九节 公司治理 ............................................................ 37 第十节 内部控制 ............................................................ 43 第十一节 财务报告 ........................................................... 45 第十二节 备查文件目录 ...................................................... 129 重大风险提示 公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司经营中可能 存在的经营风险以及2015年工作计划，敬请查阅。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 鑫茂科技 股票代码 000836 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 天津鑫茂科技股份有限公司 公司的中文简称 天津鑫茂科技股份有限公司 公司的外文名称（如有） TIANJIN XINMAO SCIENCE＆TECHNOLOGY CO.,Ltd 公司的法定代表人 杜克荣 注册地址 天津新产业园区华苑产业区华天道3号 注册地址的邮政编码 300384 办公地址 天津新产业园区华苑产业区华天道3号 办公地址的邮政编码 300384 公司网址 www.xinmaokeji.com.cn 电子信箱 xinmao@xinmaokeji.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 韩伟 汤萍 联系地址 天津新产业园区华苑产业区华天道3号 天津新产业园区华苑产业区华天道3号 电话 022-83710888 022-23080182 传真 022-83710199 022-83710199 电子信箱 hanwei@xinmaokeji.com.cn tangping@xinmaokeji.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 鑫茂科技公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997年09月16日 天津新技术产业园 区八号路A14-1 10307192 国税津字 120117103071928 10307192-8 报告期末注册 2015年01月29日 天津新产业园区华 苑产业区华天道3 号 120000000009919 国税津字 120117103071928 10307192-8 公司上市以来主营 业务的变化情况（如 有） 1、天津鑫茂科技股份有限公司（原名天津天大天财股份有限公司）于1997年9月29日在深圳证券 交易所上市，原主营业务为计算机软件、硬件、信息系统集成、信息处理与服务；光机电一体化等。 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》规定，公司行业类别为"计算机应用服务业"。 2、2006年1月16日，经公司2006年度第1次临时股东大会审议通过，公司实施了重大资产重组。 通过本次重大资产重组，公司现控股股东鑫茂集团将其持有的天津鑫茂科技园有限公司59.98%的股权 置入上市公司，上市公司主营业务由原"计算机应用服务业"变更为"房地产开发与经营业"。 3、2009年6月26日，公司实施了向鑫茂集团发行股份购买资产，鑫茂集团将所持有的天津市贝特维 奥科技发展有限公司100%股权、天津市圣君科技发展有限公司70％的股权、天津市鑫茂科技园有限 公司30.02%的股权置入本公司，公司房地产业务占主营业务比重进一步增加。 4、2010年以来，受地产行业宏观调控政策的影响，公司工业地产销量大幅下降。针对该情况，公司 积极调整产业结构，进一步加大对光通信产业项目的投入和建设。光通信产业生产规模和盈利水平持 续提升，销售收入规模大幅超过工业地产业务，其占公司主营业务比重进一步增加。自2011年4月 26日起，公司所属行业变更为"通信及相关设备制造业"。 历次控股股东的变更情况（如有） 报告期内，公司控股股东未发生变更。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22层 签字会计师姓名 黄秀娟、王善文 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 1,006,746,184.36 1,104,710,302.61 -8.87% 1,298,633,705.35 归属于上市公司股东的净利润（元） -143,624,291.01 13,765,503.39 -1,143.36% 18,556,934.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -142,544,243.98 -95,265,847.48 -49.63% -25,500,926.89 经营活动产生的现金流量净额（元） 108,622,801.84 -7,019,614.41 -1,647.42% 64,938,219.63 基本每股收益（元/股） -0.4910 0.0471 -1,142.46% 0.0634 稀释每股收益（元/股） -0.4910 0.0471 -1,142.46% 0.0634 加权平均净资产收益率 -20.90% 1.82% -22.72% 2.49% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 2,283,191,519.88 2,499,017,336.34 -8.64% 2,352,860,766.98 归属于上市公司股东的净资产（元） 615,503,231.99 759,127,523.00 -18.92% 754,136,954.09 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等 原因发生变化且影响所有者权益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） -0.3565 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,351,920.97 108,299,089.60 40,985,262.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 8,274,073.39 5,413,993.58 6,074,350.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 3,816,447.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,825,488.53 47,063.83 352,531.88 减：所得税影响额 841,505.64 6,789,413.36 949,755.84 少数股东权益影响额（税后） 1,335,205.28 1,755,830.21 2,404,527.19 合计 -1,080,047.03 109,031,350.87 44,057,861.32 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年面对光通信行业整体经营形势严峻、行业整体业绩下滑的不利形势，公司在董事 会的领导下，一方面立足于现有存量项目的“做精、做优、做强”，狠抓生产管理，降低生 产成本，在维护现有客户和市场份额的基础上，积极拓展新的市场区域；另一方面，全力推 进2014年非公开发行股票各项重点工作，在公司上下共同努力下，最终获得证监会审核通过。 截至目前，本次新股发行工作已实施完毕，募集资金已全部到位，募投项目实施准备工作已 陆续启动。 1、光通信产业： 光通信做为国家战略性新兴产业和国家战略基础性产业的性质并未改变。报告期内，“宽 带中国战略”得以进一步加快推进、三大电信运营商刚刚开启了4G建设的大幕。但由于近年 来国内光通信产业的快速发展和产业规模的不断扩大，本报告期内，光纤光缆产品阶段性供 大于求和产能过剩的总体趋势未有缓解，行业内竞争加剧，产品价格进一步下降并开始蚕食 毛利。 做为北方地区唯一的大型光纤光缆企业，公司光纤产能已达到2100万芯公里。报告期内， 面对行业竞争态势的急剧变化，公司一方面继续坚持“做精、做优、做强”的战略，通过引 进业内顶尖管理技术人才，从成本管理和技术创新双方面要效益，进一步降低生产中的“转 换成本”，全力压缩日常经营的各项费用开支；另一方面，继续坚持鼓励营销策略和激励机 制的创新，增强市场开拓能力，加大自营品牌的扩展力度，努力提升光纤光缆产品销量。报 告期内，公司光缆产品继续向运营商供货，光纤产品首次成为中国电信正式供应商，并将于 2015年开始批量供货。报告期内，光纤、光缆、石英材料和制品基本实现尽产尽销，生产光 纤1236万芯公里，实现销售1242万芯公里，实现销售收入4.7亿元；生产各类光缆262万芯公 里，销售光缆约250万芯公里，实现销售收入2.6亿元；因收购久智光电子材料科技有限公司， 报告期内，公司新增石英材料和石英制品产销量4600万元，比同期略有增加。 报告期内，公司非公开发行股票成功获得证监会核准，募集资金近9亿元，建设“PSOD 光纤预制棒套管扩产项目”和“光纤预制棒项目”。截至目前，公司已按相关协议的要求完 成了对PSOD光棒套管项目实施主体——天津久智光电材料制造有限公司的增资，该公司注册 资本金已由1300万元增至2亿元，该项目一期工程已正式启动；光棒项目也已进入前期设计阶 段。 2、其他高科技产业： 本年度，控股子公司天津天地伟业科技有限公司在巩固和扩大主营系统集成业务，聚力 相关软件领域平台建设的基础上，进一步向信息领域的战略制高点“智慧城市”领域挺进。 报告期内，该公司先后完成计算机信息系统集成一级、建筑智能化工程专业承包一级、建筑 智能化系统设计专项甲级、安防一级、国家高新技术企业、软件企业资质的复审换证和CNAS 软件测评实验室、信息安全资质的年审工作；新获“平安建设优秀安防工程企业”和“智慧 中国联合会常务理事单位”的荣誉称号；承接的四个项目成功入选“全国百项建筑智能化经 典项目”。 3、工业地产相关产业： 本年度，公司旗下位于天津西青区内新能源新材料产业基地、汽车孵化器产业基地的房 产的销售继续低迷，成交量进一步萎缩。为消除该板块业务长期亏损给上市公司业绩带来的 不利影响，经公司与大股东鑫茂集团进一步论证，公司将在鑫茂集团的支持下，于2015年内 实现该业务板块的资产剥离。 二、主营业务分析 1、公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年初，公司确定了继续以光通信产业为核心，致力于推进产业结构转型，打造完善 产业链结构的整体战略目标，并确定了“去地产、上项目、再融资”的经营方针，通过公司 全体人员共同努力，各项战略经营计划进展情况如下： 1）公司2014年非公开发行股票的申请于2014年11月17日经中国证监会发行审核委员会审 核通过，并于2014年12月11日，收到证监会核发的《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1312号）。2015年2月，公司向天津鑫茂科技投资集 团有限公司等6名特定投资者发行110,320,592股，募集资金893,596,795.20元，为公司顺利 实施套管及光棒项目奠定了基础。 2）公司仍在积极推进地产板块剥离事项，公司将在大股东鑫茂集团的支持下，于2015 年内实现该业务板块的资产剥离。 3）PSOD光棒套管项目一期工程已正式启动；光棒项目也已进入前期设计阶段。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 主要经营模式的变化情况 □ 适用 √ 不适用 2、收入 项目 本期营业收入（元） 上期营业收入（元） 增减变动 光通信网络产品 728,961,301.04 860,288,863.19 -15.27% 石英管材制品销售 42,763,076.02 6,062,424.33 605.38% 商品 111,602,323.19 74,887,281.70 49.03% 工程 67,645,574.17 89,914,017.94 -24.77% 房租 8,630,494.96 9,412,395.85 -8.31% 酒店 22,055,915.55 30,352,200.02 -27.33% 服务 8,042,626.32 7,328,716.95 9.74% 房地产 13,226,572.29 23,348,417.51 -43.35% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014年 2013年 同比增减 光通信网络产品 销售量 KM 11,510,679.84 13,411,975.84 -14.18% 生产量 KM 12,455,584.68 13,334,263.88 -6.59% 库存量 KM 1,019,235.59 349,795.83 191.38% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明： 1）、石英管材制品销售收入较去年同期变动较大主要是合并期间问题所致。 2）、商品收入较去年同期变动较大主要是工程与商品重分类所致。 3）、房地产收入较去年同期变动较大主要是销售下滑原因所致。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 736,821,324.85 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 73.19% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 长飞光纤光缆股份有限公司 680,854,142.24 67.63% 2 同方股份有限公司 17,469,025.64 1.74% 3 中国邮政储蓄银行股份有限公司 17,217,162.70 1.71% 4 中国移动通信集团有限公司北京分公司 11,312,583.33 1.12% 5 天津市公安交通管理局 9,968,410.94 0.99% 合计 -- 736,821,324.85 73.19% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 房地产开发与销售 房地产 9,917,460.94 1.02% 24,509,625.89 2.28% -1.26% 信息技术 光通信网络产品、石英 管材、商品、工程等 937,012,637.79 96.29% 1,028,464,089.33 95.59% 0.70% 酒店及其他服务 酒店及其他服务 26,148,159.53 2.69% 22,896,524.19 2.13% 0.56% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 光通信网络产品 光纤、光缆 738,515,842.89 75.89% 781,362,538.80 79.18% -3.29% 石英管材制品销售 石英管材等 28,327,428.31 2.91% 4,946,257.06 0.50% 2.41% 商品 商品 104,997,850.56 10.79% 73,881,445.08 7.49% 3.30% 工程 工程 65,171,516.03 6.70% 80,261,017.18 8.13% -1.43% 房租 房租 906,339.87 0.09% 4,006,846.44 0.41% -0.32% 酒店 酒店 19,804,067.88 2.04% 22,921,195.57 2.32% -0.28% 服务 服务 5,437,751.78 0.56% 932,100.47 0.09% 0.47% 房地产 房地产 9,917,460.94 1.02% 15,093,446.31 1.53% -0.51% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 509,525,262.78 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 57.27% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 长飞光纤光缆有限公司 432,529,529.35 48.62% 2 北京浩丰创源科技股份有限公司 28,174,521.37 3.17% 3 天津市同方科技工程有限公司 21,734,954.36 2.44% 4 淄博齐都聚龙塑胶有限公司 16,222,951.03 1.82% 5 液化空气(天津)有限公司 10,863,306.67 1.22% 合 计 509,525,262.78 57.27% 4、费用 项 目 本期数（元） 上期数（元） 增减变动 变动原因 销售费用 22,201,617.30 21,041,066.24 5.52% 管理费用 100,530,260.55 92,353,461.85 8.85% 财务费用 81,918,843.05 73,072,828.94 12.11% 所 得 税 1,166,141.22 15,981,988.42 -92.70% 上期摊销所得税资产造成 5、研发支出 为了年新增产能和产值增加，公司每年投入大量研发支出。研发过程包括：技术资料搜 集，设备及工艺路线设计，确定研究计划及试验设备；项目开发、样品试验、确定工艺方案 等；工艺跟踪调整，制定成熟参数及设备调整经验，具备整体推广到其它塔线条件。 项目完成后，立即应用于现有规模生产领域，届时可直接提升光纤光缆生产效率，提高 成品率约，提升设备利用率。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 788,393,434.54 814,489,586.29 -3.20% 经营活动现金流出小计 679,770,632.70 821,509,200.70 -17.25% 经营活动产生的现金流量净额 108,622,801.84 -7,019,614.41 1,647.42% 投资活动现金流入小计 29,350.00 172,980,519.89 -99.98% 投资活动现金流出小计 13,072,076.19 88,197,641.89 -85.18% 投资活动产生的现金流量净额 -13,042,726.19 84,782,878.00 -115.38% 筹资活动现金流入小计 486,682,579.99 368,357,590.29 32.12% 筹资活动现金流出小计 616,562,403.52 412,939,371.13 49.31% 筹资活动产生的现金流量净额 -129,879,823.53 -44,581,780.84 -191.33% 现金及现金等价物净增加额 -34,299,747.88 33,181,482.75 -203.37% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明: 投资活动流入减少，主要是上期收到转让固定资产款项； 投资活动流出减少，主要是本期构建长期资产投资减少； 筹资活动流入增加，主要是本期新增借款增加； 筹资活动流出增加，主要是本期偿还上期借款增加。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明： 经营活动现金流量与净利润存在重大差异原因为上期采购支付的现金较多，期末存货较多， 本期采购支付较少;另外，本期收到鑫茂集团的往来款增加。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 房地产开发与销售 13,226,572.29 9,917,460.94 25.02% -43.35% -34.29% -10.34% 信息技术 950,972,274.42 937,012,637.79 1.47% -7.78% -0.37% -7.33% 酒店及其他服务 38,729,036.83 26,148,159.53 32.48% -17.76% -6.14% -8.36% 分产品 光通信网络产品 728,961,301.04 738,515,842.89 -1.31% -15.27% -5.48% -10.49% 石英管材制品销售 42,763,076.02 28,327,428.31 33.76% 605.38% 472.70% 15.35% 商品 111,602,323.19 104,997,850.56 5.92% 49.03% 42.12% 4.57% 工程 67,645,574.17 65,171,516.03 3.66% -24.77% -18.80% -7.08% 房租 8,630,494.96 906,339.87 89.50% -8.31% -77.38% 32.07% 酒店 22,055,915.55 19,804,067.88 10.21% -27.33% -13.60% -14.27% 服务 8,042,626.32 5,437,751.78 32.39% 9.74% 483.39% -54.89% 房地产 13,226,572.29 9,917,460.94 25.02% -43.35% -34.29% -10.34% 分地区 内销 1,002,927,883.54 973,078,258.26 2.98% -8.96% -1.05% -7.75% 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 99,156,527.30 4.34% 139,082,937.61 5.57% -1.23% -- 应收账款 196,187,177.92 8.59% 237,807,742.96 9.52% -0.93% -- 存货 1,082,854,280.71 47.43% 1,102,012,962.07 44.10% 3.33% -- 投资性房地产 70,905,858.98 3.11% 109,194,593.25 4.37% -1.26% -- 固定资产 563,077,651.87 24.66% 603,152,416.14 24.14% 0.52% -- 在建工程 2,151,634.06 0.09% 6,356,326.35 0.25% -0.16% -- 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 402,500,000.00 17.63% 353,000,000.00 14.13% 3.50% -- 长期借款 240,034,000.00 10.51% 289,750,400.00 11.59% -1.08% -- 五、核心竞争力分析 公司高度重视产品质量，积极优化成本控制。通过不断的改进光纤、光缆产品生产工艺， 在提高生产效率、降低转化成本方面步入行业前列水平。公司控股子公司久智公司拥有大量 石英材料领域的核心技术，进入光通信领域后，加大了技术研发力度，同公司现有产业结构 形成合力，进一步增强公司光通信产业的综合竞争优势。 1、技术优势 光纤生产制造业务系公司主营业务，生产经验较为丰富，技术成熟，人员稳定。生产设 备普遍采用国内外最先进的生产线及其辅助设备，光纤拉丝生产速度快、效率高，拥有完善 的工艺、动力辅助设施。此外，公司历来重视改良生产工艺以及对各类设备的维护与保养， 不断提高光纤的产品质量和降低光纤生产成本。目前，光通信公司光纤产品质量已达到国内 光纤行业的最高标准，指标数据分布已超过光纤行业的相关标准。 2、原材料供应优势 光纤生产主要原材料为光纤预制棒。但我国光棒产量不能满足国内市场需求，仍需依赖 进口。通过多年合作，公司已与长飞光纤建立了良好的合作关系，生产所用的光纤预制棒等 原材料进入长飞光纤的原材料集采体系，使公司在原材料供应方面具有较大的价格优势和供 给保障优势。 此外，公司非公开发行对增强公司核心竞争力具有重要意义，通过增发项目的实施，有 利于公司顺利进入光纤光缆产业链上游，构建完整产业链；有利于保障原材料供应、持续发 挥产能优势，巩固公司的行业地位,实现公司的可持续发展。 3、销售优势 近年来公司大力拓展销售渠道，坚持自立更新、注重长远的营销策略，充分利用产能优 势，扩大市场占有率。年内，光纤光缆产品均进入了三大运营商集采体系，成为正式商用供 应商。 4、人才优势 公司不断加强人才队伍建设，坚持“以人为本”的宗旨，最大限度满足员工实现自我价 值的需求，在人员结构上，实现“能者上、庸者让”，引进外部人才的同时，注重内部发现 和培养人才，尤其是注重培养年轻人才，充沛的人才基础构成了公司长期的竞争优势。 六、投资状况分析 1、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况： 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 子公司 光通信 光纤 220,000,000 657,419,018.20 313,894,649.73 472,965,059.77 -58,652,319.87 -58,567,103.51 天津长飞鑫茂光缆 有限公司 子公司 光通信 光缆 100,000,000 278,882,957.11 80,282,789.45 262,941,709.07 -16,699,474.85 -16,722,768.72 久智光电子材料科 技有限公司 子公司 光通信、半导体 及光电系统 光纤预制棒衬、套管及 把棒等；石英制品等 70,000,000 105,787,782.27 81,585,737.17 46,086,974.69 -1,852,674.29 4,654,153.30 天津天地伟业科技 有限公司 子公司 系统集成 系统集成业务 60,000,000 213,924,985.26 41,566,275.50 186,455,425.34 -5,239,331.31 -4,361,473.07 天津市贝特维奥科 技发展有限公司 子公司 科技园开发与 经营 工业房产 40,000,000 296,416,819.85 37,368,070.30 3,054,258.00 -13,221,847.23 -13,222,091.49 天津市圣君科技发 展有限公司 子公司 科技园开发与 经营 工业房产 66,000,000 488,440,388.42 25,823,175.82 11,214,629.96 -29,455,551.88 -35,769,284.86 天津鑫茂科技园有 限公司 子公司 科技园开发与 经营 工业房产 102,000,000 218,542,371.71 144,174,036.38 605,048.09 -3,749,186.95 -6,278,284.94 天津鑫茂天财酒店 有限公司 子公司 酒店服务业 餐饮住宿 2,000,000 16,450,929.55 -41,300,635.13 22,055,915.55 -11,811,731.43 -11,812,231.43 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 七、2015年1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及原因说明： √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -3,500 -- -3,000 -3,995 增长 12.39% -- 24.91% 基本每股收益（元/股） -0.1063 -- -0.0911 -0.1366 增长 22.18% -- 33.31% 业绩预告的说明 本预告报告期公司各项业务经营业绩较去年同期基本持平，未发生重大变化。 注：2015年2月17日，公司因发行新股，股本变更为402,818,408股。上述年初至下一报 告期末每股收益计算是按照新股本计算的每股收益。 八、公司未来发展的展望 1、公司所处行业发展趋势及面临竞争 1）光通信产业： 未来的光纤光缆行业或将会出现以下几个方面的发展趋势：首先，光纤预制棒国产化趋 势。光棒制造是光纤制造工艺的核心，是整个产业链中利润率最高领域，是否具有上游产品 光棒的生产能力，是未来决定光纤光缆企业能否在竞争中取得优势的主要因素。其次，国际 化发展趋势。近几年，国际市场，尤其是金砖国家、南美等地区的光纤光缆需求量大幅增长， 国内光纤光缆企业加大国际化进程是必然趋势。最后，产品差异化和特种光纤产品发展趋势。 光纤的应用领域十分广泛，国内部分企业开发了如电力光缆等领域的特种产品，在未来光纤 光缆产业进行差异化竞争已势在必行。 2）系统集成产业： 随着城市化进程的不断加快，系统集成产业发展最明显的趋势是行业化、产品化。未来 系统集成企业必须要具备专业化的实施能力、项目管理能力、相关资质要求、良好的行业市 场人脉关系才能获得客户的认可。 3）工业地产： 工业地产板块受政府政策的影响较为明显，市场形势仍存在诸多不确定性，公司工业地 产板块仍面临较大压力。 2、公司发展规划及新年度的经营计划 2015年度，公司将以市场需求为导向，结合公司发展的需要，在巩固现有产品发展的同 时，以募投项目为契机，不断向光通信产业链上游拓展，增加利润增长点，从而形成持续稳 定的发展局面。 1）积极推进募投项目实施 A、PSOD光纤预制棒套管建设项目：主要建设采用等离子固相外沉积熔制技术的光纤预制 棒用石英套管生产线，产品可部分有效替代进口产品，分享光通信产业链上游高额的利润空 间。2015年内计划完成一期100吨项目规划设计、设备安装调试等关键环节。 B、光纤预制棒制造项目：主要生产光纤预制棒，供应公司光纤生产使用。项目建设产能 为300吨。项目建设周期较长，将采用分期建设的方式，2015年内计划完成项目规划设计、引 进设备谈判、配套辅助设备订购等关键环节。 2）继续推进资产结构调整 目前公司已逐步形成以光通信为核心的产业格局，而工业地产板块业务最近几年持续低 迷，根据董事会提出的战略规划部署，公司将于2015年内在大股东鑫茂集团的支持下，完成 地产板块相关公司的股权剥离事宜。 3）实现光通信产业存量业务的做优做强 光纤公司继续控制转化成本，加强生产和工艺控制，实施套管双拉锥、把棒复用等工艺 技术改进，降低退棒率；光缆公司致力于提高产能、效率，建立自营销售渠道和自营采购渠 道，深入推行全面预算管理；久智公司继续加大研发力度，适度扩产存量优势业务产品线； 继续加大自营销售力度，打造自主品牌。 4）择机完成项目扩产 视市场情况，择机启动光缆扩产和投建相关原材料制造项目，这将有利于保障光缆原材 料供应、持续发挥产能优势、规避原材料市场价格波动风险，提升公司的核心竞争力，巩固 公司的行业地位,实现公司光通信产业的可持续发展。 3、资金需求及使用计划 2015年公司资金需求视新项目落实情况，主要有以下几方面： 1）PSOD光纤预制棒套管建设项目和光纤预制棒制造项目 2）公司光缆扩产项目和光缆主要大宗原材料本地化生产项目 3）公司光纤光缆自营品牌和渠道建设及生产自营订单所需的流动资金 4）公司光纤二厂剩余三台拉丝塔扩产项目 5）公司多模光纤项目 6）久智公司研发中心建设项目 2015年公司主要资金来源包括有以下几方面： 1）非公开发行募集资金 2）闲置募集资金现金管理收益 3）工业地产剥离的股权转让收入 4）公司软件大厦租金收入 5）光纤设备租赁收入 6）各参控股企业的投资收益分红 7）存量科技园房产销售 8）公司自有品牌光纤光缆销售收入 9）利用现有生产设备，进行设备租赁融资 10）银行及各类金融机构中长期贷款及融资 2015年公司将继续加强成本控制、减少资金占用、提高资金周转率，通过银行贷款及其 它形式的多渠道融资，来保证所需要的流动资金，以满足发展需要。 4、可能对公司产生不利影响的风险因素及对策 1）项目投资风险 公司在套管项目和光纤预制棒项目投资决策过程中，虽然已在多方面进行了充分论证和 盈利分析，也聘请第三方机构对项目进行了充分的可行性研究，但不能排除由于建设期间产 业环境变化、技术消化吸收困难、人力资源限制等因素，造成投资风险的可能性。 2）产能过剩及毛利率下降风险 光纤光缆市场近年来保持高位运行，行业竞争日趋激烈，公司光通信产品虽然产销量持 续增长，但可能出现产能过剩及毛利率下降的风险。 3）对策和措施 为有效应对上述项目投资风险，公司将进一步论证和分析募集资金投资项目的可行性， 根据外界环境变化，适时适度调整相关内容，以降低投资风险，最大程度发挥募集资金投资 项目效益。在毛利率控制方面，公司对外将通过优质的产品和良好的服务，进一步巩固和拓 展现有市场；对内将致力于控制成本，提高效率。 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年1月至7月，财政部发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》（简称 企业 会计准则第39号）、《企业会计准则第40号——合营安排》（简称 企业会计准则第40号）和 《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》（简称 企业会计准则第41号），修订 了《企业会计准则第2号——长期股权投资》（简称 企业会计准则第2号）、《企业会计准则 第 9 号——职工薪酬》（简称 企业会计准则第9号）、《企业会计准则第30号——财务报表 列报》（简称 企业会计准则第30号）、《企业会计准则第33号——合并财务报表》（简称 企 业会计准则第33号）和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（简称 企业会计准则第37 号），除企业会计准则第37号在2014年年度及以后期间的财务报告中使用外，上述其他准则 于 2014年7月1日起施行。 十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1）、天津圣润隆科技发展有限公司于2014年8月5日经股东会决议审议通过，予以注销， 并于2014年11月4日办理完注销手续，自注销之日起不再纳入合并范围。 2）、公司于2013年12月3日召开的第六届董事会第十次会议同意公司以现金方式出资1300 万元设立全资子公司天津久智光电材料制造有限公司，并于2014年1月9日获得天津市工商行 政管理局颁发的注册号为12019300008386的营业执照，公司自成立日起纳入合并范围。 十一、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况：√ 适用 □ 不适用 根据中国证监会2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分 红》(证监发【2013】43号)的规定，公司于2014年1月24日召开了2014年第一次临时股东大会， 审议通过了关于《修改<公司章程>部分条款》的议案。本次章程修订进一步明确了利润分配 政策中利润分配形式、现金分红的具体条件和比例、利润分配方案的审议程序等。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： 1、经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2014年度实现净利润 -143,624,291.01元，母公司未分配利润为135,651,125.69元，合并未分配利润为 40,208,906.91元。鉴于公司2014年度经营大幅亏损，且公司仍处于产业结构调整期，2015 年公司将继续加大光通信等高科技产业的投资力度，需做好相应资金储备。基于公司长远发 展以及自身业务经营需要，公司董事会研究决定，本年度不进行利润分配或资本公积转增股 本。 2、经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现净利润 13,765,503.39元，实现可供股东分配的利润为183,833,197.92元。鉴于公司2014年度一方面 将继续加大光通信产业相关新项目等的投资力度，另一方面需偿还较大规模银行贷款，公司 需做好相应资金储备，为此公司董事会研究决定，本年度不进行利润分配或资本公积转增股 本。 3、经中审亚太会计师事务所审计，公司2012年度实现净利润18,556,934.43元，累计可 供股东分配的利润为183,255,243.36元。2012年度公司利润分配预案为：向全体股东每10股 派0.3元（含税）。以公司2012年末总股本292,497,816股为基数，预计共分配现金股利 8,774,934.48元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。2012年度不进行送红股及资本公 积转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 0.00 -143,624,291.01 0.00% 0.00 0.00% 2013年 0.00 13,765,503.39 0.00% 0.00 0.00% 2012年 8,774,934.48 18,556,934.43 47.29% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案： □ 适用 √ 不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 1、中材科技公司买卖合同纠纷诉讼： 1）诉讼基本情况： 2013年7月18日，中材科技风电叶片股份有限公司以买卖合同纠纷为由向北京市第一 中级人民法院提起诉讼，以天津鑫茂鑫风能源科技有限公司、酒泉鑫茂科技风电设备制造有 限公司、天津鑫茂科技股份有限公司、天津鑫茂科技投资集团有限公司及苗宏伟为被告，要 求鑫风能源公司偿付货款5,123.2万元及逾期付款违约金887万元，要求酒泉鑫茂公司、鑫 茂科技公司、鑫茂集团承担连带清偿责任，要求苗宏伟在出资不实的范围内承担偿还货款， 并由以上被告承担全部案件受理费及保全费和其他费用。 2）涉案金额：6,619万元。 3）是否形成预计负债：否 4）诉讼进展： 2014年3月28日，公司接到北京市第一中级人民法院民事调解书（【2013】一中民初字 第10702号），经该院主持调解，涉诉各方当事人已自愿达成调解协议。其中，原告中材叶片 公司放弃对我公司的追诉权及追索权，原告中材叶片公司与我公司再无其他争议。 5）诉讼(仲裁)审理结果及影响： 本次诉讼对公司本期利润无影响。另，原经北京一中院裁定冻结的我公司渤海银行股份 有限公司天津分行公司账户及相应账户资金已于2014年4月9日财产保全到期日自动解除。 6）诉讼(仲裁)判决执行情况：已执行。 7）披露日期：2014年4月1日。 8）披露指引：公告编号：（临）2014-016，《重大诉讼进展公告》，巨潮资讯网。 2、余江县人民法院执行案件中要求履行到期债务的诉讼： 1）诉讼基本情况： 1998年9月24日，天津市第一中级人民法院对原告中国工商银行天津新技术产业园区 支行（以下简称“工行园区支行”）诉被告天津大学北方化工新技术开发公司（以下简称“北 方化工公司”）、天津天大天财股份有限公司（天津鑫茂科技股份有限公司原名称，以下简称 “天大天财公司”）借款合同纠纷一案作出（1998）一中经初字第74号《民事判决书》，判 决：一、被告北方化工公司偿付原告工行园区支行贷款本金500万元，并支付合同约定的尚 未给付的利息及逾期罚息；偿付贷款本金700万元及合同约定的尚未支付的利息。不足部分 由天大天财公司承担赔偿责任。二、上述给付事项于本判决生效后十日内付清，逾期按同期 贷款利率加倍支付迟延履行期间的债务利息。天大天财公司不服一审判决，向天津市高级人 民法院提起上诉。1999年1月8日，天津市高级人民法院作出（1998）高经二终字第164号 《民事判决书》，判决：驳回上诉，维持原判。2005年7月，债权人工行园区支行将上述债 权转让给中国东方资产管理公司天津办事处。2008年6月24日，中国东方资产管理公司天 津办事处将债权转让给嘉沃环球基金（香港）资产管理投资有限公司。2012年3月30日， 嘉沃环球基金（香港）资产管理投资有限公司将债权转让给抚州市大象投资顾问有限公司。 2013年9月7日，抚州市大象投资顾问有限公司将债权转让给曾智凌。2013年12月10日， 江西省余江县人民法院以上述两份民事判决书作为确定债权债务的依据，在执行人申请人林 秀芬与被执行人曾智凌民间借贷纠纷一案中，向天津鑫茂科技股份有限公司（以下简称“鑫 茂科技公司”）送达（2012）余执字第85号《履行到期债务通知书》，要求鑫茂科技公司在 十五日内直接向申请执行人林秀芬履行对被执行人曾智凌所负的到期债务610万元及利息； 如有异议，应当在十五内提出；逾期不履行又不提出异议的，人民法院将强制执行。2013年 12月18日，鑫茂科技公司向余江县人民法院提出履行到期债务异议申请。2013年12月20 日，鑫茂科技公司向余江县人民法院提出履行到期债权异议补充申请。截至目前，余江县人 民法院尚未对鑫茂科技公司的异议申请作出答复，也未对鑫茂科技公司采取任何强制执行措 施。 2）涉案金额：610万元。 3）是否形成预计负债：否 4）诉讼进展：本次诉讼尚在审理过程中。 5）诉讼(仲裁)审理结果及影响：本次诉讼尚在审理过程中。 6）诉讼(仲裁)判决执行情况：尚未判决。 二、重大关联交易 1、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 天津鑫茂科技投资集团有限公司 538,038.20 104,192.46 500,139.20 31,283.57 应收账款 丹东菊花电器（集团）有限公司 790,000.00 395,000.00 790,000.00 395,000.00 应收账款 天津市荣罡机电设备安装工程有限公司 43,798.81 21,899.41 43,798.81 21,657.61 应收账款 天津鑫茂鑫风能源科技有限公司 18,311.00 9,155.50 18,311.00 9,155.50 预付款项 天津鑫茂科技投资集团有限公司 1,829,645.78 其他应收款 天津鑫茂科技投资集团有限公司 392,986.26 392,986.26 其他应收款 天津荣罡机电设备安装有限公司 24,100.00 12,050.00 24,100.00 12,050.00 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 天津市荣罡机电设备安装工程有限公司 3,367,160.09 3,367,160.09 应付账款 天津鑫茂科技投资集团有限公司 135,285.52 其他应付款 天津鑫茂科技投资集团有限公司 74,771,776.51 47,865,060.22 其他应付款 丹东菊花电器（集团）有限公司 345,900.00 345,900.00 是否存在非经营性关联债权债务往来：□ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 2、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、天津长飞鑫茂光缆有限公司向天津鑫茂科技投资集团有限公司租赁厂房，租赁期为 2010年10月1日至2019年7月12日。本年度确认租赁费为471.58万元。 2、根据公司2014年非公开发行方案，公司与天津鑫茂科技投资集团有限公司签订了《天 津鑫茂科技股份有限公司与天津鑫茂科技投资集团有限公司之附条件生效的以现金认购非公 开发行股份的协议》，鑫茂集团以现金方式认购本次非公开发行股份的数量不少于本次非公 开发行实际发行股数的5%。2015年2月16日，鑫茂集团出资6966万元，认购了860万股股份。 本次非公开发行对象鑫茂集团现为公司的控股股东，本次向其发行股票构成关联交易。 关联交易临时报告披露网站相关查询。 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 天津鑫茂科技股份有限公司房屋租赁暨关联交易公告 2010年08月19日 巨潮资讯网 控股股东认购非公开发行股票的关联交易公告 2014年01月02日 巨潮资讯网 三、重大合同及其履行情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 天津天地伟业 科技有限公司 2012年08月10日 637.8 2012年12月13日 637.8 连带责任 保证 3年 否 否 天津天地伟业 科技有限公司 2012年08月10日 1,507.8 2012年12月13日 1,507.8 连带责任 保证 3年 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 2,145.6 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 2,145.6 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担 保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 天津天地伟业科技 有限公司 2012年08月10日 541.2 2012年12月13日 541.2 连带责任 保证 3年 否 否 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 2011年04月27日 6,000 2011年04月28日 6,000 连带责任 保证 5年 否 否 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 2014年02月11日 5,000 2014年02月14日 5,000 连带责任 保证 1年 否 否 天津长飞鑫茂光缆 有限公司 2014年04月04日 4,000 2014年04月05日 4,000 连带责任 保证 1年 否 否 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 2014年07月31日 5,000 2014年08月01日 5,000 连带责任 保证 1年 否 否 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 2014年09月05日 5,000 2014年09月05日 5,000 连带责任 保证 1年 否 否 天津长飞鑫茂光通 信有限公司 2014年11月01日 4,000 0014年11月11日 4,000 连带责任 保证 1年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 23,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 23,000 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 29,541.2 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 29,541.2 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 23,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 23,000 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 31,686.8 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 31,686.8 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 51.48% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 911.64 上述三项担保金额合计（C+D+E） 911.64 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9年 境内会计师事务所注册会计师姓名 黄秀娟、王善文 当期是否改聘会计师事务所：□ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 1、本年度，公司聘请了中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机 构，支付内控审计费用48万元。 2、本年度，公司因非公开发行股票事项，聘请了华创证券有限责任公司为公司保荐机构。 2015年2月，公司非公开发行股票实施完毕，支付保荐费用200万元。 五、其他重大事项的说明 公司2014年非公开发行股票的申请于2014年11月17日经中国证监会发行审核委员会审核 通过，并于2014年12月11日，收到证监会核发的《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2014]1312号）。2015年2月，公司向天津鑫茂科技投资集团 有限公司等6名特定投资者发行110,320,592股，发行价格为8.10元/股，募集资金总额为 893,596,795.20元。扣除本次发行相关费用18,255,000.00元（包括承销费用、保荐费用、审 计评估费用、律师费用、股票登记费用、信息披露费用），实际募集资金净额为875,341,795.20 元（其中增加股本人民币110,320,592.00元，增加资本公积人民币765,021,203.20元）。上 述资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了中审亚太验字（2015） 010228-1号《验资报告》。 本次发行新增股份为有限售条件流通股，上市日为2015年3月12日。其中鑫茂集团新增股 份的锁定期为自本次非公开发行股票上市之日起36个月，其他投资者的锁定期为自本次非公 开发行股票上市之日起12个月。以上内容请详见公司2015年3月11日披露的《鑫茂科技非公开 发行股票发行情况报告暨上市公告书》。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 7,991 0.00% 0 7,991 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 3、其他内资持股 7,991 0.00% 0 7,991 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 境内自然人持股 7,991 0.00% 0 7,991 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 292,489,825 100.00% 0 292,489,825 100.00% 1、人民币普通股 292,489,825 100.00% 0 292,489,825 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0.00% 三、股份总数 292,497,816 100.00% 0 292,497,816 100.00% 股份变动的原因：□ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况：□ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况：□ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响：□ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 29,209 年度报告披露日前第5个 交易日末普通股股东总数 20,269 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 天津鑫茂科技投资集 团有限公司 境内非国有 法人 23.03% 67,350,872 67,350,872 质押 65,000,000 天津大学实业发展总 公司 国有法人 1.78% 5,214,551 5,214,551 （未完）  |