[年报]河池化工：2014年年度报告
广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告 2015年 04月 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人安楚玉、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人 (会计主 管人员)卢勇帐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ...............................................................................................................2 第二节公司简介 ...................................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要 ...........................................................................................................8 第四节董事会报告 ..............................................................................................................................10 第五节重要事项 .................................................................................................................................23 第六节股份变动及股东情况 ................................................................................................................30 第七节优先股相关情况 .......................................................................................................................35 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................................36 第九节公司治理 .................................................................................................................................42 第十节内部控制 .................................................................................................................................46 第十一节财务报告 ..............................................................................................................................48 第十二节备查文件目录 ..................................................................................................................... 103 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指广西河池化工股份有限公司 河化集团指广西河池化学工业集团公司 中化工指中国化工集团公司 昊华总公司指昊华化工总公司 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 本公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），公司发布的所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为 准。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称河池化工股票代码 000953 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广西河池化工股份有限公司 公司的中文简称河池化工 公司的外文名称（如有） GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 公司的法定代表人安楚玉 注册地址广西河池市 注册地址的邮政编码 547007 办公地址广西河池市 办公地址的邮政编码 547007 公司网址 http://www.hechihuagong.com.cn 电子信箱 hchg000953@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名覃丽芳陈延芬 联系地址广西河池市广西河池市 电话 0778-2266832 0778-2266867 传真 0778-2266882 0778-2266867 电子信箱 qlifang75@163.com cybill@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点广西河池化工股份有限公司董事会秘书处 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码组织机构代码 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 首次注册 1993年 07月 03日广西河池市 4500001000215 451200200887558 20088755-8 报告期末注册 2013年 06月 04日广西河池市 451200000002988 451200200887558 20088755-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市南京东路 61号 4楼 签字会计师姓名林盛、李新刚 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 555,288,426.40 792,106,191.84 -29.90% 914,916,083.31 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,834,293.30 29,956,248.05 -40.47% -15,787,556.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） -351,283,240.26 -214,707,829.80 -63.61% -50,213,753.34 经营活动产生的现金流量净额（元） -215,633,043.01 8,925,818.81 -2,515.83% 14,671,303.21 基本每股收益（元 /股） 0.061 0.102 -40.20% -0.0537 稀释每股收益（元 /股） 0.061 0.102 -40.20% -0.0537 加权平均净资产收益率 3.24% 3.96% -0.72% -2.92% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 1,593,601,321.16 2,188,320,146.13 -27.18% 2,072,435,785.68 归属于上市公司股东的净资产（元） 239,625,551.00 541,536,666.88 -55.75% 684,234,873.09 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目2014年金额2013年金额2012年金额说明 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,878,602.22 -957,677.88 -48,000.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 3,009,842.91 5,417,000.00 36,632,180.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 372,900,359.86 238,443,447.37 88,849.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 85,933.01 1,761,308.36 -2,246,832.06 合计 369,117,533.56 244,664,077.85 34,426,197.09 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，化肥市场依然面临产品产能过剩、市场价格低迷、库存高位运行的严峻形势，公司董事会和 经营层紧紧围绕工作中心，积极采取各种措施，进一步调整产品结构、推进营销策略变革、通过技术改造 降低生产消耗等方式提升盈利能力和降低成本费用，但受大环境因素整体制约，公司主营业务再次出现亏 损的局面。为缓解经营困局，并为公司未来可持续发展奠定基础，公司出售了所持的部分国海证券股份有 限公司股票。 报告期内，公司经营实现营业收入 55,528.84万元，较上年同期减少 29.90%；出售国海证券股票取得 投资收益 37,243.49万元，较上年同期增加 56.16%；整体实现归属于母公司所有者的净利润 1,783.43万元， 较上年同期减少 40.47%。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年，面对国内化肥行业的严峻局面，公司全体员工齐心协力，迎难而上，围绕 “确保安全，稳定 生产，降低成本提升企业盈利能力 ”的年度工作主题，主要采取了以下工作措施： （1）做好精益管理。通过加强工艺管理和设备综合管理，优化设备负荷、装置检维修安排，保持装 置安全稳定运行，提高配煤质量，稳定各项生产消耗。 （2）抓好资源采购。及时把握市场动态，加大煤炭的直采力度，开展煤炭集中采购业务，较好的控 制了公司的原料煤采购成本。 （3）实施营销变革。分析公司各产品市场行情，积极采取措施，阶段性加大氨水、液氨产品的销售， 并开拓了工业尿素市场。抓住市场机遇，推行直销业务，开展电商团队建设，建立了网店，探索电商销售。 （4）推进技改项目。完成甲醇系统技改及氨水制备项目，使公司可以根据市场行情调整尿素、氨水 与甲醇的产销比例，优化产品结构。推进三废炉技改、烟气脱硫等项目建设，进一步达到节能减排、降低 消耗的效果。 （5）完善内部管理。强化制度执行检查，狠抓岗位优化、人力资源管理；加强质量管理，保持产品 综合优等品率；深化预算管理及成本目标管理，严格控制费用性支出。 （6）开展产品研发。广泛开展市场调研，分析当前化肥产业发展趋势，寻找适合公司战略发展的投 资项目，为公司未来调整产业结构、推进产业转型奠定了良好的基础。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用√不适用 主要经营模式的变化情况 □适用√不适用 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 2、收入 报告期内，公司实现营业收入 55,528.84万元，较 2013年度 79,210.62万元减少 23,681.78万元，同比 下降 29.90%，主要原因是受化肥市场低迷影响，公司产品销售价格下降以及减少了贸易尿素业务的开展所 致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目单位 2014年 2013年同比增减 销售量吨 285,815.98 345,545.46 -17.29% 尿素生产量吨 268,881.05 248,911.57 8.02% 库存量吨 10,802.465 27,737.395 -61.05% 销售量吨 35,251.80 9,430.40 273.81% 液氨、氨水生产量吨 35,248.44 9,430.40 273.77% 库存量吨 28.46 31.82 -10.56% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 2014年，受化肥市场持续低迷等因素影响，公司根据市场需求调整了产品生产结构，积极开拓工业尿 素销售市场，同时加大了氨水和液氨的生产与销售。报告期内，公司尿素产量同比增加 8.02%，销量同比 减少 17.29%，库存同比减少 61.05%；液氨、氨水产量同比增加 237.81%，销量同比增加 273.77%，库存同 比减少 10.56%。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 236,632,003.93 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 42.62% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1客户 A 60,000,000.00 10.81% 2客户 B 55,572,460.00 10.01% 3客户 C 54,764,907.60 9.86% 4客户 D 36,855,766.33 6.64% 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 5客户 E 29,438,870.00 5.30% 合计 -236,632,003.93 42.62% 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 公司前五名客户与公司不存在关联关系；公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5% 以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或间接拥有权益。 3、成本 行业分类 单位：元 2014年2013年 行业分类项目 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 化工行业材料费458,299,565.84 60.64% 582,582,467.69 66.59% -5.95% 化工行业动力125,424,231.67 16.60% 132,687,833.14 15.17% 1.43% 化工行业人工成本37,713,339.09 4.99% 32,818,102.64 3.75% 1.24% 化工行业折旧55,733,589.47 7.37% 70,250,858.69 8.03% -0.66% 化工行业制造费用43,041,235.32 5.70% 38,903,229.38 4.45% 1.25% 产品分类 单位：元 2014年2013年 产品分类项目 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 尿素材料费404,571,875.06 53.53% 493,015,109.56 56.35% -2.82% 尿素动力113,698,311.86 15.04% 132,487,522.90 15.14% -0.10% 尿素人工成本36,207,343.18 4.79% 32,767,455.81 3.75% 1.04% 尿素折旧53,469,460.82 7.08% 70,134,095.05 8.02% -0.94% 尿素制造费用40,939,546.65 5.42% 38,832,615.92 4.44% 0.98% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 329,401,370.02 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 70.24% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1客户 A 144,033,666.52 30.71% 2客户 B 64,100,478.97 13.67% 3客户 C 44,649,826.58 9.52% 4客户 D 40,557,645.95 8.65% 5客户 E 36,059,752.00 7.69% 合计 -329,401,370.02 70.24% 主要供应商其他情况说明 √适用 □不适用 公司前五名供应商与公司不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5% 以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或间接拥有权益。 4、费用 项目名称 2014年 2013年增减金额（元）增减比例 销售费用 5,865,770.29 7,055,615.62 -1,189,845.33 -16.86% 管理费用 25,019,351.57 21,906,025.14 3,113,326.43 14.21% 财务费用 66,967,523.61 69,785,729.34 -2,818,205.73 -4.04% 5、研发支出 本年度公司无研发支出。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 466,766,608.04 740,449,640.40 -36.96% 经营活动现金流出小计 682,399,651.05 731,523,821.59 -6.72% 经营活动产生的现金流量净额 -215,633,043.01 8,925,818.81 -2,515.83% 投资活动现金流入小计 488,975,167.55 269,073,321.11 81.73% 投资活动现金流出小计 42,894,572.29 209,957,241.96 -79.57% 投资活动产生的现金流量净额 446,080,595.26 59,116,079.15 654.58% 筹资活动现金流入小计 534,315,000.00 934,961,600.25 -42.85% 筹资活动现金流出小计 822,414,359.45 955,878,192.53 -13.96% 筹资活动产生的现金流量净额 -288,099,359.45 -20,916,592.28 -1,277.37% 现金及现金等价物净增加额 -57,651,807.20 47,125,305.68 -222.34% 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）本期经营活动产生的现金流量净额比上期减少 22,455.89万元，下降 2515.88%，主要系 2014年 尿素市场低迷，尿素销售价格、数量下降使得销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。 （2）本期投资活动产生的现金流量净额比上期增加 38,696.45万元，增长 654.58%，主要系本期出售 国海证券股票取得投资收益所致。 （3）本期筹资活动产生的现金流量净额比上期减少 26,718.28万元，下降 1277.37%，主要系本期偿还 到期借款所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工行业520,459,918.17 720,211,961.39 -38.38% -32.51% -15.99% -27.21% 分产品 尿素468,371,884.32 648,886,537.58 -38.54% -36.17% -19.74% -28.37% 液氨16,580,196.74 22,111,598.51 -33.36% 2,946.94% 1,739.27% 87.57% 甲醇35,507,837.11 49,213,825.30 -38.60% -3.36% 3.42% -9.09% 分地区 华南地区520,459,918.17 720,211,961.39 -38.38% -32.51% -15.99% -27.21% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末2013年末 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 比重增减重大变动说明 货币资金441,928,156.29 27.73% 530,294,963.49 24.23% 3.50% 货币资金本期较期初减少 8,836.68万元，主 要原因是营业收入减少及偿还借款所致。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 应收账款 129,026,811.25 8.10% 57,795,761.95 2.64% 5.46% 应收账款本期较期初增加 7,123.10万元，主 要原因是由于化肥市场持续低迷，为确保公 司产品市场占有份额，提高大客户的赊销额 度所致。 存货 159,775,604.98 10.03% 199,566,160.86 9.12% 0.91% 固定资产 603,874,873.78 37.89% 626,515,942.58 28.63% 9.26% 在建工程 2,983,862.47 0.19% 7,403,407.89 0.34% -0.15% 可供出售金融资产 120,923,550.00 7.59% 640,704,486.00 29.28% -21.69% 可供出售金融资产本期较期初减少 51,978.09 万元，主要是本期出售国海证券股票所致。 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年2013年 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 比重增减重大变动说明 短期借款323,600,000.00 20.31% 375,550,000.00 17.16% 3.15% 预收账款28,859,374.08 1.81% 71,362,500.13 3.26% -1.45% 预收账款本期较期初减少4,250.31万元， 主要原因是由于化肥市场持续低迷，为 确保公司产品市场占有份额，提高大客 户的赊销额度致使预收账款减少。 长期应付款35,845,764.15 2.25% 55,403,165.57 -0.28% 长期应付款本期较期初减少1,955.74万 元，主要原因是支付融资租赁款所致。 3、以公允价值计量的资产和负债 √适用□不适用 单位：元 2.53% 项目 金融资产 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售金额期末数 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 （不含衍生金融资产） 715,164.70 465,503.60 1,180,668.30 3.可供出售金融资产 640,704,486.00 80,577,863.45 486,030,918.75 120,923,550.00 上述合计 641,419,650.70 465,503.60 80,577,863.45 486,030,918.75 122,104,218.30 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 □是√否 4、主要境外资产情况 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 1、品牌优势。公司主导产品生产能力为合成氨 21万吨/年，尿素 34万吨/年，尿素产品占广西年产量 的 60%左右，主导产品 “群山”牌尿素连续 18年评为“广西名牌产品”，在广西乃至附近多个省区表现出了较 强的品牌效应，深受广大用户欢迎和信赖。 2、运输优势。公司毗邻黔桂铁路及重庆至湛江、南宁方向的出海大通道，与西南地区大多数地区相 比，交通运输较为便利。同时，厂区内有铁路专运线直接连接到黔桂铁路，并拥有较大的富余运力，对于 运输物料大进大出的化工生产来说，是难得的有利条件。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司名称公司类别 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持股 比例 期末持股数 量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算科 目 股份来源 国海证券股 份有限公司 证券公司 40,000,000.00 55,992,525 2.42% 6,945,000 0.30% 120,773,550.00 372,434,856.26 可供出售金 融资产 原始购入 合计 40,000,000.00 55,992,525 -6,945,000 -120,773,550.00 372,434,856.26 -- （3）证券投资情况 √适用 □不适用 证券品种证券代码证券简称 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 基金 519686 交银上证 180ETF 1,000,000.00 994,665.79 994,665.79 1,180,668.30 465,503.60 交易性金 融资产 购入 合计 1,000,000.00 994,665.79 -994,665.79 -1,180,668.30 465,503.60 -- 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。 5、非募集资金投资的重大项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期 投入金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度项目收益情况 披露日期（如 有） 披露索引（如有） 合成氨装置产 品结构调整及 系统能量优化 工程 56,067 0 186.86 1.00% 公司于 2011年 9月开始该项 目的建设工作，由于近两年来 公司资金紧张，主要资金集中 使用在生产经营方面，以及在 2011年 09月 14日 具体内容详见刊 登于《中国证券 报》、《证券时 报》、巨潮网站 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 生产经营时为降低成本急需 进行的技改项目上，因而放缓 了对合成氨装置产品结构调 整及系统能量优化工程项目 的工程建设。 www.cninfo.com. cn上的《投资建 设项目公告》（公 告编号： 2011-016） 合计 56,067 0 186.86 -- - - 七、 2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 √适用 □不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末上年同期增减变动 累计净利润的预计数（万元） -2,000 -- 1,500 -3,638.84增长 45.04% -58.78% 基本每股收益（元 /股） -0.0680 -- 0.0510 -0.1237增长 45.03% -58.77% 业绩预告的说明受化肥市场持续低迷的影响，预计公司 2015年一季度经营亏损。 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展情况 公司主营业务主要是尿素的生产和销售。 近年来，化肥市场出现产能严重过剩、需求逐渐下降的问题，造成化肥行业利润偏低、竞争加剧，加 上国家对环保治理工作的进一步加强，使得化肥产业的发展举步为艰，市场行情持续低迷。 2015年，随着国家对化肥出口关税政策的再度放宽，尿素取消出口淡旺季划分，实施全年统一出口关 税政策，加上中央一号文件再次锁定三农问题，粮食安全依旧是重中之重，这些都有望助推化肥市场回暖。 农业部 2015年 3月发布了《到 2020年化肥使用量零增长行动方案》，将在全国范围内实施化肥使用量零 增长行动，力争到 2020年主要农作物化肥使用量实现零增长。据业内人士分析，今后化肥行业产能过剩 的现象依然存在，迫使落后产能退出市场，优化、调整产品结构，提高肥料利用率，发展能增加肥效的相 关肥料品种、以有机肥替代化肥将成为未来化肥产业发展的方向。 与此同时，作为国Ⅳ排放法规实施元年， 2015年同样也是车用尿素企业谋求发展的一年，加上广西区 商务厅前期发布的《关于做好车用尿素水溶液供应和推广使用国Ⅳ车用柴油工作的紧急通知》（桂商商贸 电〔 2014〕2号）文件精神，广西车用尿素市场将迎来快速增长期。 （二）公司发展战略 公司将根据国家化工行业、化肥行业发展的方向，充分利用本身拥有的地域、行业、管理等各项优势 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 因素，以市场为导向，以效益为中心，在保持现有产能的基础上，通过加快产业和产品结构调整步伐，逐 步发展高技术含量、高附加值的产品，优化和完善产品结构，丰富产品产业链，积极探寻公司转型发展之 路，努力形成向新兴产业转变和发展的格局。 （三）公司经营计划 2015年公司将以提质增效为中心，以建立成熟的商业模式和有效的激励约束机制为重点，内抓管理降 成本，外抓市场增效益，结构调整谋发展。 主要经营目标为：合成氨 21万吨/年，尿素（含车用尿素） 35万吨/年， LNG（液化天然气） 2500吨/ 年，基本实现产销平衡。 为实现上述目标，董事会督促公司经理层要重点做好以下工作： 1、加强 SHE工作和节能减排工作，保持生产安、稳、长、满、优运行。抓实抓牢安全教育培训、 “三 违”整治、环保设备设施运维等安全基础工作，全面夯实安全生产基础；强化对关键设备、重点部位的运 行监控，避免因运行波动、非计划停车影响效益；加强产销衔接，及时调整产品结构和生产负荷，努力生 产适销对路的高附加值产品；进一步提高质量意识，提高产品质量和服务质量，满足用户需求。 2、关注市场动向，提高经营运行质量。强化安全、及时、经济供应理念，优化原料采购节奏，加大 集中采购和直采力度，努力保供降本；加强市场分析把握市场趋势，动态调整营销策略，加强网店的运营 管理，应用多种网络渠道和工具扩大电商和直销的销售额，进一步提高经营业绩。 3、加快技改进度，消除制约瓶颈，破解技术难题，使生产系统整体匹配，进一步增产降耗。 4、进一步加强财务预算管理，提升资金使用效率。优化融资渠道，加大直接融资力度，置换高息贷 款，降低财务成本。梳理、优化、完善内控流程，强化内控流程的执行与考核，切实提高风险控制能力。 5、推进资产优化和结构调整，通过技改建设车用尿素生产线；在现有工业用 LNG产品基础上，建立 LNG产品营销网络，积极探索向车用 LNG拓展的有效路径；研发高端有机生物肥。以产品高附加值化为 目标，构建产业竞争优势，促进公司盈利能力得到根本改善。 6、关注行业投资动态，积极寻求可行的并购发展机会，探寻企业转型发展之路，创造新的经济增长 点，增强公司盈利能力，促进企业可持续发展。 （四）公司未来发展资金需求及资金来源情况 2015年，公司将根据发展战略及生产经营的具体情况，采取自筹、银行贷款及其他的融资方式筹集资 金，以保障公司未来发展战略的顺利实施。 （五）公司未来经营目标的实现产生不利影响的风险因素和对策措施 1、产业链风险：公司产品种类单一，竞争力不强。加上市场竞争日趋激烈及化肥市场的波动不确定 性，对公司未来的经营业绩产生一定影响。 应对措施：加大市场调研，调整产品结构，努力生产适销对路的高附加值产品；加强市场分析，进一 步拓展客户资源。 2、安全环保风险：由于化工工艺流程复杂，易发生安全、环保事故，可能给公司财产、员工人身安 全和周边环境带来不利影响，加上近年来国内环保治理要求的不断提高，公司未来安全、环保治理方面的 成本可能会增加。 应对措施：严格实行 SHE管理体系，加强安全生产的综合管理和监督检查，完善环保设施及监测管理 系统建设，保证企业安全稳定运行，符合环保治理要求。 3、人力资源方面：公司在发展过程中，业务范围的拓宽对人力资源及其管理能力提出了更高的要求， 公司对具有较高管理水平和较强专业技术能力的高素质人才需求也在不断增长，公司处在地级城市市郊， 对吸引高素质人才处于相对劣势，可能给公司的长远发展带来一定的影响。 应对措施：改革现有薪酬体系，实施员工职业生涯管理，激励优秀人才，培养青年人才成长为公司骨 干。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 4、产业优化风险：进行产业优化升级时，公司可能会在专项资金引导、土地税收优惠政策、技术推 广支持、知识产权保护、信息交流平台搭建等方面面临不确定性风险。 应对措施：统筹规划，用好和用足有关政策，优化资源配置，做好市场调研与分析。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 根据财政部的规定，公司自 2014年 7月 1日起执行修订的《企业会计准则第 2号-长期股权投资》、《企 业会计准则第 9号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33号-合并财务 报表》、《企业会计准则第 37号—金融工具列报》，以及颁布的《企业会计准则第 39号-公允价值计量》、《企 业会计准则第 40号-合营安排》、《企业会计准则第 41号-在其他主体中权益的披露》等 8项准则和 2014年 7月修改的《企业会计准则 —基本准则》。 本公司执行上述企业会计准则的主要影响如下： ①执行《企业会计准则第 2号——长期股权投资》（修订） 本公司根据《企业会计准则第 2号——长期股权投资》（修订）将本公司对被投资单位不具有共同控 制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投资中分类至可供 出售金融资产核算，并进行了追溯调整。 具体调整事项、金额如下： 被投资单位在被投资单位持 股比例(%) 年初余额减值准备年初净值 中化化肥原料有限责任公司 0.99 150,000.00 150,000.00 新乡中大电子有限公司 37.17 22,990,821.68 22,990,821.68 合计 23,140,821.68 22,990,821.68 150,000.00 执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响。 ②执行《企业会计准则第 30号--财务报表列报》（修订） 将本公司财务报表格式进行了更改，并相应对本年度财务报表的比较数据进行了调整。涉及的相关财 务报表项目及金额如下： 2014年 12月 31日会计政策变更前的金额会计政策变更调整金额会计政策变更后的金额 可供出售金融资产 120,773,550.00 150,000.00 120,923,550.00 长期股权投资 150,000.00 -150,000.00 资本公积 125,146,093.84 -80,577,863.45 44,568,230.39 其他综合收益 80,577,863.45 80,577,863.45 2013年 12月 31日会计政策变更前的金额会计政策变更调整金额会计政策变更后的金额 可供出售金融资产 640,554,486.00 150,000.00 640,704,486.00 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 长期股权投资 150,000.00 -150,000.00 资本公积 444,721,216.28 -400,152,985.89 44,568,230.39 其他综合收益 400,152,985.89 400,152,985.89 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 最近三年公司每年净利润弥补以前年度亏损后期末未分配利润仍为负数，根据《公司章程》规定，公 司不具备实施现金分红的条件，因此公司近年未提出利润分配方案及资本公积金转增股本方案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 0.00 17,834,293.30 0.00% 0.00 0.00% 2013年 0.00 29,956,248.05 0.00% 0.00 0.00% 2012年 0.00 -15,787,556.25 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 十六、社会责任情况 √适用 □不适用 报告期内，公司认真按照深交所《上市公司社会责任指引》的有关规定，为构建和谐社会，推进经济 建设可持续发展，保护自然环境和合理利用资源积极承担社会责任。报告期内，为支持国家节能减排工作， 倡导低碳生产，公司大力推行清洁生产，开好各种节能环保设施，加强废水、废气的监测监管，确保达标 排放和减排任务完成；做好废渣的综合利用和处置工作，实现节能减排双重效益。公司将在今后的经营活 动中继续遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，再接再厉，积极履行社会责任，在力所 能及的范围内，增加社会公益的投入，促进公司和区域经济的和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是√否□不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是√否□不适用 报告期内是否被行政处罚 □是√否□不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式 接待对 象类型 接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014年11月11日董事会秘书办公室实地调研机构 东兴证券股份有限公司 杨伟 讨论公司经营情况及国企改革政策对公 司的影响，未提供文字资料。 2014年12月31日证券部电话沟通个人公众投资者 咨询公司经营情况及出售国海股票情 况，未提供文字资料。 2014年12月31日投资者关系互动平台其他个人公众投资者 咨询公司发展、经营管理、股东持股、 出售国海股票等情况，未提供文字资料。 接待机构数量1 接待其他对象数量72 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易方关联关系 关联交易 类型 关联交 易内容 关联交易 定价原则 关联 交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期披露索引 河南骏化发展股份有限公司 同一最终 控制人 采购商品纯碱市场定价 10.14先款后货 2014年 04 月 12日 公告编号： 2014-009 中昊光明化工研究设计院有限公 司 同一最终 控制人 采购商品材料市场定价 0.08先货后款 广西河池化学工业集团公司控股股东销售商品水电费市场定价 149.77按月结算 2014年 04 月 12日 公告编号： 2014-009 广西河池化学工业集团公司控股股东销售商品材料市场定价 32.94按月结算 2014年 04 月 12日 公告编号： 2014-009 广西河池化学工业集团公司控股股东接爱劳务劳务市场定价 16.98按月结算 2014年 04 月 12日 公告编号： 2014-009 河南骏化物流有限公司 同一最终 控制人 采购商品煤炭市场定价 649.64按月结算 2014年 04 月 12日 公告编号： 2014-009 广西壮族自治区桂林化工机械厂 同一最终 控制人 采购商品材料市场定价 64.00先款后货 安徽玉禾农业生产资料有限公司 同一最终 控制人 采购商品煤炭市场定价 1,701.24按月结算 2014年 10 月 21日 公告编号： 2014-050、 053 合计 -- 2,624.79 -- - - - 大额销货退回的详细情况无 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方 （而非市场其他交易方）进行交易的原因 （1）由于公司地处市郊，受交通、市场环境等条件限制，河化集团内部各子公司使用同一水电管道、 线路以及其他公用服务设施，不可避免的存在一定关联交易，如河化集团为公司提供印刷、后勤等劳务 服务，公司向河化集团提供水电等服务，该类交易长期以来保证了公司生产经营的有序进行，且降低了 公司的运营成本，为推动公司持续、健康、快速发展起到一定的积极作用，预计将在未来较长时间内存 在此类关联交易。（ 2）采购、接受劳务方面：公司执行中国化工集团制定的《大宗原材料招标采购管理 办法（暂行）》，公司董事会授权经营层根据招、投标结果与关联方签订相应的原材料、燃料动力、工程 及技术劳务采购合同。（ 3）销售方面：公司利用两地化工产品购销价差，采取贸易经营方式向骏化集团 （含下属子公司）采购化工产品进行销售，可为公司创造一定的经济效益。 关联交易对上市公司独立性的影响 公司与各关联方的交易为公司正常的购销行为，交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利于公司的生 产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益，上述关联交易对本公司独立性没有影响。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措公司与各关联方的交易为公司正常的购销行为，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖或 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 施（如有）被控制。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用□不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是□否 关联方关联关系债权债务类型形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 广西河池化学工业集团公司控股股东应付关联方债务借款否 0 1,000 0 关联债权债务对公司经营成果及财务状 况的影响 控股股东河化集团借给公司使用的款项，未对公司经营成果及财务状况造成影响。 5、其他关联交易 √适用 □不适用 （1）2013年 6月 21日，公司 2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于中国化工财务有限公司 为公司提供金融服务的议案》。中国化工财务公司为本公司提供存款、结算、信贷及经中国银行业监督管 理委员会批准的可从事的其他业务，服务期限 3年。财务公司与本公司进行的金融服务业务为正常的商业 服务，协议的执行对公司的生产经营和建设有一定的促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产 生实际控制人及下属企业占用公司资金的情况，公司利益得到合理保证。 截至 2014年 12月 31日，公司在中国化工财务有限公司存款余额为 5773.89万元， 2014年度共收到 财务公司支付的存款利息 21.56万元。公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现 金不足而延迟付款的情况。 （2）2014年 4月 10日，公司董事会会议审议通过了《关于向关联方支付担保费的议案》。为保证公 司生产经营资金需求及工程项目投入的融资需求，公司在 2014年度拟向金融机构申请贷款，并根据实际 需要，由公司实际控制人中国化工集团公司为公司融资提供连带责任担保。由于担保方为公司提供的连带 责任担保存在一定风险，依据《中国化工集团公司融资担保管理办法》和国内信用担保公司的收费标准， 公司将向担保方中国化工集团公司支付担保费。截止 2014年 12月 31日，公司共支付担保费 245.03万元。 关联交易临时报告披露网站相关查询 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于中国化工财务有限公司为公司提供金融服务的关联交易公告 2013年 05月 16日巨潮资讯网 关于向关联方支付担保费的关联交易公告 2014年 04月 12日巨潮资讯网 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 1、2010年 5月，公司与广西金塑有限公司签订了《租赁经营协议书》，向金塑公司租赁塑料编织袋生 产线进行包装袋生产。报告期内，公司向金塑公司支付租赁租金 25万元。 2、2010年 4月，公司与河池市五丰农资有限公司签订了《高浓度复合肥厂租赁经营协议书》，将公司 NPK生产装置租赁给其经营，年收取租金人民币 57.20万元，租赁期 5年。报告期内，受化肥市场低迷影 响，河池市五丰农资有限公司与公司提前解除已签订的《高浓度复合肥厂租赁经营协议书》，合约解除后， 公司与五丰农资公司已结算完毕报告期内的 NPK生产装置租赁费。 3、2012年 5月，本公司以自有的部分生产设备作为融资租赁的标的物，向皖江金融租赁有限公司（以 下简称“皖江租赁”）申请期限为 5年、金额为人民币 10,100万元的售后回租融资租赁业务。相关详情见 2012 年 5月 31日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司融资租赁事项公告》（公告 编号： 2012-016）。因业务开展需要，皖江金融租赁有限公司与长城国兴金融租赁有限公司签订了联合租赁 协议，由皖江金融租赁有限公司与长城国兴金融租赁有限公司共同享有我公司应付租金份额，报告期内， 公司向长城国兴金融租赁有限公司支付融资租赁费 2365.72万元。 4、2012年 12月，本公司以自有的合成氨部分生产设备作为融资租赁的标的物，向长城国兴金融租赁 有限公司申请期限为 16个月、金额为人民币 3,000万元的售后回租融资租赁业务。相关详情见 2012年 12 月 15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于公司售后回租融资事项公告》（公告 编号： 2012-034）。报告期内，公司与长城国兴金融租赁有限公司的租赁期已满，公司向其支付融资租赁费 及本金共计 3052.33万元，同时公司已购回本次租赁所涉及的全部租赁物及其附属物。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 √适用 □不适用 （1）国海证券股票质押情况 2014年 2月 25日，公司召开临时董事会会议，审议通过了《关于开展股票质押式回购业务进行融资 的议案》。公司将持有的国海证券股份有限公司不超过 4,700万股股票（占该公司总股本的 2.03%）质押给 华泰证券股份有限公司开展股票质押式回购业务，本次业务公司向华泰证券股份有限公司融资借款 2亿元 人民币，用于补充公司流动资金，期限 1年（以实际提款日起计算）。 2014年 3月 4日、 3月 13日公司分别将持有的国海证券限售股共计 4630万股股票质押给华泰证券股 份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务。 2014年 8月 13日、 8月 22日、 9月 25日、 11月 3日，公司分别向华泰证券提前购回已办理股票质 押式回购业务的国海证券股票共计 3935.5万股。 截至本报告期末，公司尚有国海证券股票 694.5万股处于质押状态。 （2）国海证券股票出售情况 2014年 7月 10日，公司召开临时董事会会议，审议通过了《关于在限售期满后出售国海证券股票的 议案》。公司将根据经营及资金需求情况，自国海证券股票可流通之日（ 2014年 8月 9日）起一年内通过 大宗交易、二级市场竞价或两者相结合的方式择机出售国海证券 5599.2525万股股票，该事项已经公司 2014 年 7月 31日召开的 2014年第一次临时股东大会审议通过。 2014年 8-12月，公司通过深圳证券交易所大宗交易平台累计出售国海证券股票 4,904.7525万股，累 计成交总额 48,603.09万元，累计获得投资收益 37,243.49万元。 截至本报告期末，公司尚持有国海证券股票 694.5万股，该部分股票处于质押状态。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 广西河池化工 股份有限公司 1、在国海证券重组交易及股权分置改革完成 后，持有的国海证券股份限售期为 36个月。 2、 约定国海证券重大资产重组实施完成后的三年 内（包含实施完毕的当年），每年年末均聘请具 有证券从业资格的专业机构对国海证券进行减 2011年 08月 09日 2014年 8月 9日 承诺事项履 行完毕 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 值测试，如果减值测试后国海证券的价值小于 此次重大资产重组中国海证券的作价值 20.69 亿元，则原国海证券股东需将减值额对应的股 份数予以注销或赠送予桂林集琦的相关股东。 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 首次公开发行或再 融资时所作承诺 广西河池化学 工业集团公司 现在以及今后在其为公司最大持股人期间，将 不从事与公司有竞争关系的业务 1999年 12月 02日 长期 该承诺事项 持续履行中 其他对公司中小股 东所作承诺 广西河池化学 工业集团公司 严格按照《公司法》等法律法规以及河池化工 公司章程的有关规定行使股东权利；在股东大 会对有关涉及我公司事项的关联交易进行表决 时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切 非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任 何情况下，不要求河池化工向我方提供任何形 式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市 场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对 无法避免或者有合理原因而发生的关联交易， 将遵循市场公正、公平、公开的原则，以双方 协议规定的方式进行处理，避免损害广大中小 股东权益的情况发生。 2006年 09月 26日 长期 该承诺事项 持续履行中 承诺是否及时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名林盛、李新刚 当期是否改聘会计师事务所 √是□否 是否在审计期间改聘会计师事务所 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 □是√否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √是□否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 公司原聘任的会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），该所自 2006年 2月 15日开 始至 2013年度连续为本公司提供审计服务已有 8年，根据《关于会计师事务所承担中央企业财务决算审 计有关问题的通知》（财会【 2011】24号）文件第二条之规定 “会计师事务所连续承担同一家中央企业财务 决算审计业务应不少于 2年，不超过 5年；进入全国会计师事务所综合评价排名前 15位且审计质量优良 的会计师事务所，经相关企业申请、国资委核准，可适当延长审计年限，但连续审计年限应不超过 8年。 ” 为此，本报告期公司改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2014年度审计机构。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本报告期公司聘请了立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2014年度内部控制情况进行审计， 内部控制审计费用为 29万元。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司子公司重要事项 □适用 √不适用 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 广西河池化工股份有限公司.. 2014年年度报告全文.. 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份.. 17,976 0.01% 17,976 0.01% 3、其他内资持股.. 17,976 0.01% 17,976 0.01% 境内自然人持股.. 17,976 0.01% 17,976 0.01% 二、无限售条件股份.. 294,041,461 99.99% 294,041,461 99.99% 1、人民币普通股.. 294,041,461 99.99% 294,041,461 99.99% 三、股份总数.. 294,059,437 100.00% 294,059,437 100.00% 股份变动的原因 □适用.. √不适用 股份变动的批准情况 □适用.. √不适用 股份变动的过户情况 □适用.. √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □适用.. √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用.. √不适用.. 2、限售股份变动情况 □适用.. √不适用 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数18,116 年度报告披露日前第5 个交易日末普通股股 东总数 18,491 报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 股份状态数量 广西河池化学工业集团公司国家42.34% 124,493,589 0 0 124,493,5 89 厉立新境内自然人0.89% 2,606,781 801,000 0 2,606,781 黄洁喜境内自然人0.81% 2,379,932 0 2,379,932 李宏庆境内自然人0.71% 2,097,299 787,399 0 2,097,299 深圳市丽人文化传播有限公司境内非国有法人0.70% 2,046,100 946,100 0 2,046,100 宁国昌境内自然人0.60% 1,750,000 -409,100 0 1,750,000质押1,750,000 黄桂芳境内自然人0.41% 1,211,600 96,800 0 1,211,600 张新容境内自然人0.41% 1,211,400 0 1,211,400 王录吉境内自然人0.38% 1,104,549 0 1,104,549 金伟境内自然人0.34% 1,000,000 0 1,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存 在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人；公司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 广西河池化学工业集团公司124,493,589人民币普通股124,493,589 厉立新2,606,781人民币普通股2,606,781 黄洁喜2,379,932人民币普通股2,379,932 李宏庆2,097,299人民币普通股2,097,299 深圳市丽人文化传播有限公司2,046,100人民币普通股2,046,100 宁国昌1,750,000人民币普通股1,750,000 黄桂芳1,211,600人民币普通股1,211,600 张新容1,211,400人民币普通股1,211,400 王录吉1,104,549人民币普通股1,104,549 金伟1,000,000人民币普通股1,000,000 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名 无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系 或一致行动的说明 前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存 在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定 的一致行动人；公司未知其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况 说明（如有）（参见注4） 截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“厉立新”通过普通证券账户持 有2,306,781股，通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户”持有300,000股，合计持有2,606,781股；股东“李宏庆”通过普通证 券账户持有1,754,000股，通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户”持有343,299股，合计持有2,097,299股；股东“张新容”通 过“世纪证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有1,211,400股， 合计持有1,211,400股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 广西河池化学工 业集团公司 法定代表人/ 单位负责人 安楚玉 成立日期 1993年 07月 16日 组织机构代码 708716020 注册资本 159030000 主要经营业务 水泥、尿素、复混肥、液体二氧化碳、 草酸、塑料编织袋、塑料制品、甲酸、 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 工业甲醇、甲酸钠、硫酸铵、元明粉、 硫磺、设备制造安装、运输、五金交 电、化工建材、技术培训、咨询。 未来发展战略无 经营成果、财务状况、现金流 等 截止 2014年 12月 31日，河化集团的总资产（合并）为 17.55亿元，净资产（合并）为 0.41 亿元， 2014年度实现营业收入（合并） 5.57亿元，实现净利润（合并） -1,563.14万元。 控股股东报告期内控股和参股 的其他境内外上市公司的股权 情况 无 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 国务院国有资产监督管理委员会 未来发展战略不适用 经营成果、财务状况、现金流等不适用 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务 任职 状态 性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 安楚玉董事长现任男 36 2014年 12月 08日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 覃宝明董事、总经理现任男 43 2014年 12月 08日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 韦文甫董事、副总经理现任男 57 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 2,574 0 0 2,574 周潇董事现任男 52 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 方卫中董事、副总经理现任男 56 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 阳桂莲董事现任女 52 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 王若晨独立董事现任男 54 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 梁栋独立董事现任男 50 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 李骅独立董事现任男 44 2014年 05月 06日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 张志勇监事会主席现任男 59 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 2,574 0 0 2,574 罗展雄监事现任男 58 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 18,822 0 4,706 14,116 陈延芬监事现任女 34 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 覃丽芳董事会秘书现任女 40 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 莫理兵总会计师现任女 43 2013年 05月 24日 2016年 05月 23日 0 0 0 0 李春啟董事长离任男 49 2013年 05月 24日 2014年 11月 19日 0 0 0 0 赵光辉董事、总经理离任男 44 2013年 05月 24日 2014年 11月 19日 0 0 0 0 周潇副总经理离任男 52 2013年 05月 24日 2014年 08月 12日 0 0 0 0 王运生独立董事离任男 47 2013年 05月 24日 2014年 05月 06日 0 0 0 0 覃宝明监事离任男 43 2013年 05月 24日 2014年 11月 20日 合计 -- - - - - 23,970 0 4,706 19,264 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 1、董事 安楚玉，男， 1979年 2月生，硕士研究生，高级工程师、企业信息管理师。 2004年 8月至 2005年 1 月在中国化工集团公司资产部工作； 2005年 2月至 2005年 8月在蓝星江西星火厂合成车间工作； 2005年 9月至 2006年 6月任中国化工集团公司经营办副主任科员； 2006年 7月至 2007年 1月任昊华宇航化工公 司聚合车间副班长； 2007年 2月至 2007年 6月任中国化工集团公司经营办副主任科员； 2007年 7月至 2007 广西河池化工股份有限公司 2014年年度报告全文 年 8月任山东昌邑石化公司催化车间副主任； 2007年 9月至 2010年 5月任中国化工集团公司办公室秘书； 2010年 6月至 2013年 4月任中国化工集团公司经营办主任科员； 2013年 5月至 2013年 10月任中国化工 集团公司经营办副主任助理； 2013年 11月至 2014年 10月任广西河池化学工业集团公司副总经理； 2014 年 10月至今任广西河池化学工业集团公司总经理； 2014年 12月至今任广西河池化工股份有限公司董事长。 覃宝明，男， 1972年 7月生，大专学历，中共党员，助理工程师。 2004年 3月至 2008年 7月任广西 河池化工股份有限公司精炼厂工艺副厂长； 2008年 7月至 2011年 8月任广西河池化工股份有限公司精炼 厂厂长； 2011年 9月至今任广西河池化工股份有限公司总经理助理； 2013年 5月至 2014年 11月任广西 河池化工股份有限公司监事； 2014年 11月至今任广西河池化工股份有限公司总经理； 2014年 12月至今 任广西河池化工股份有限公司董事。 韦文甫：男， 1958年 7月生，本科学历，中共党员，讲师。 1998年 11月至 2006年 3月任广西河池 化工股份有限公司董事会秘书； 2002年 5月至今任广西河池化工股份有限公司董事； 2006年 3月至今任 广西河池化工股份有限公司副总经理。 周潇：男， 1963年 8月生，中共党员，工程师。 2000年 11月至 2006年 10月任广西河池化工股份 有限公司生产技术部副部长； 2006年 10月至 2009年 8月任广西河池化工股份有限公司生产技术部部长； 2009年 4月至 2010年 5月任广西河池化工股份有限公司总经理助理； 2010年 6月至 2014年 8月任广西 河池化工股份有限公司副总经理； 2010年 6月至今任广西河池化工股份有限公司董事。 方卫中：男， 1959年 12月生，本科学历，中共党员，高级工程师。 2002年 1月至 2010年 4月任广 西河池化工股份有限公司电气厂厂长； 2010年 6月至 2012年 4月任广西河池化工股份有限公司总经理助 理； 2012年 4月至今任广西河池化工股份有限公司副总经理； 2013年 5月至今任广西河池化工股份有限 公司董事。 阳桂莲：女， 1963年 5月生，本科学历，中共党员，工程师。 2001年 6月至 2006年 2月任广西河池 化学工业集团公司工会女工干事、女职委副主任； 2006年 3月至 2009年 4月任广西河池化学工业集团公 司工会副主席、女职委主任； 2009年 4月至 2012年 5月任广西河池化工股份有限公司人力资源部部长； 2012年 5月至今任广西河池化学工业集团公司党委副书记、纪委书记； 2013年 5月至今任广西河池化工 股份有限公司董事。 王若晨：男， 1961年 5月生，中共党员，硕士研究生。 1984年参加工作， 1988年 6月至 2002年 7月 任矿产地质研究院工程师、经管处助理。 2002年 8月至现在曾任桂林理工大学管理学院培训中心主任、国 际教育系主任， 2009年 10月至今任桂林理工大学 MBA教育中心副主任、证券研究所所长。 2008月 6月 至 2014月 12月任广西北生药业股份公司独立董事， 2008年 7月至今任索芙特股份公司独立董事， 2011 年 7月至今任桂林莱茵生物科技股份公司独立董事， 2012年 11月至今任南宁化工股份公司独立董事， 2010 年 6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。 梁栋：男， 1965年 8月生，中共党员，硕士学历，律师。 1986年参加工作， 1998年 10月至 2003 年 6月任广西云天律师事务所专职律师， 2003年 7月至 2009年 6月在衡诺律师事务所做专职律师， 2009 年 7月至今任广西梁栋律师事务所主任律师， 2010年 6月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。 李骅：男， 1971年 6月生，本科学历，注册会计师、高级会计师。 1993年 7月至 1994年 12月任 柳州会计师事务所审计员； 1995年 1月至 1997年 1月任柳州会计师事务所项目经理； 1997年 （未完）  |