[发行]国联安主题：更新招募说明书摘要（2015年4月）

时间：2015年04月11日 17:38:02 中财网

国联安主题驱动股票型证券投资基金


招募说明书
（更新）摘要




基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核准。本基金的
基金合同于2009年8月26日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基
金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本
基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。


本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人
在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请
仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中
长期持有。


投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其
未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年2月26日，有关财务数据和净值表现截
止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。



一、 基金合同生效的日期：2009年8月26日

二、 基金管理人

(
一
)
基金管理人概况


名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人：庹启斌

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：021-38992888

联系人：茅斐

股权结构：

股东名称

持股比例

国泰君安证券股份有限公司

51%

德国安联集团

49%






(
二
)
证券投资基金管理情况


截至本招募说明书（更新）所载内容截止日，公司旗下共管理24只基金：国联安德盛稳
健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以
下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国
联安安心成长混合”）、国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、
国联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票
证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下
简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题
驱动股票”）、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证100
指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ETF”）、国联安上证
大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ETF联
接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）、国联安优选行业股票


型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）、 国联安信心增长债券型证券投资
基金（以下简称“国联安信心增长债券”）、国联安双力中小板综指分级证券投资基金（以
下简称“国联安双力中小板综指分级”）、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金（以下
简称“国联安双佳信用分级债券”）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（以
下简称“国联安中债信用债指数增强”）、国联安保本混合型证券投资基金（以下简称“国
联安保本混合”）、国联安中证股债动态策略指数证券投资基金（以下简称“国联安股债动
态”）、国联安中证医药100指数证券投资基金（以下简称“国联安医药100指数”）、国联
安新精选灵活配置混合型证券投资基金（“国联安新精选混合”）、国联安通盈灵活配置混
合型证券投资基金（“国联安通盈混合”）和国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金（“国
联安鑫安灵活配置混合”）。





(
三
)
主要人员情况


1、董事会成员

（1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有
限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发
展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总
裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，
并代为履行总经理职责。


（2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有
限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产管理有限公司董事、行政
总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员、德盛安联资产管理有限公
司（香港）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。


（3）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港
分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；
瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公
司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管
理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管
理公司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。


（4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证
券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、
财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公
司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国
泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。


（5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、


局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主
任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决
策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。


（6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有
限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根
基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。


（7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕
士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish
Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年
11月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，
于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金
管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。


2、监事会成员

（1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行
大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工商银行信托公司证券部副主任；1994
年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；1999
年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年
起任辽宁营销总部副总经理；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司
总经理；2012年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。


（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack,
McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司
法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。


（3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限
公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。


（4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。


3、公司高级管理人员

（1）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、
君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经
理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有
限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限
公司董事长，并代为履行总经理职责。


（2）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产
业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理
有限公司督察长。



（3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联
合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联
安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。


（4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份
有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴
业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、
投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任
总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的
基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金
经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担
任国联安基金管理有限公司副总经理。


（5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海
分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；
2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联
安基金管理有限公司副总经理。




4、基金经理

（1）本基金现任基金经理：

韦明亮先生，经济学硕士。曾任上海升华投资有限公司研究员，上海国禾投资有限公司
研究员，光大证券研究所研究员，华宝兴业基金管理有限公司高级分析师，光大证券证券投
资部投资经理、光大证券证券投资部执行董事。2010年5月起加入国联安基金管理有限公司，
先后担任本公司研究副总监、投资组合管理部总监，2010年12月起担任本基金基金经理，2011
年4月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。


（2）本基金历任基金经理：

基金经理

担任本基金基金经理时间

陈苏桥先生

2009年8月至2010年12月

魏东先生

2009年12月至2011年8月



5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、
主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级
基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

庹启斌先生（代为履行总经理职责）投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

韦明亮（投资组合管理部总监）


冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理1-2人（根据需要）

6、上述人员之间不存在近亲属关系。




三、 基金托管人

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：田 青

联系电话：(010)6759 5096

中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996
年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有
限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业
务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交
易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中
国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在
上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。


2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润
1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；
其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，
在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率
与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。


截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，
客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增


长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。


截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万
户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户
1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。


截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩
大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达
86.55%，较上年末提高1.15个百分点。


2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”

中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球
上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上
升12位。


中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工
作手段。


（二）主要人员情况

赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。


张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。


张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。


黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。



（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》
的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。




四、 相关服务机构

（一） 基金份额销售机构




直销机构：

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人：庹启斌

电话：021-38992888

传真：021-50151587

联系人：茅斐

网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com



代销机构



1、代销机构：

中国建设银行股份有限公司

住所：

北京市西城区金融大街25号

办公地址：

北京市西城区金融大街25号

法定代表人：

王洪章

电话：

010-67596084

联系人：

王琳

客户服务电话：

95533

网址：

www.ccb.com





2、代销机构：

中国工商银行股份有限公司

住所：

北京市西城区复兴门内大街55号




办公地址：

北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：

姜建清

电话：

010-66105662

联系人：

查樱

客户服务电话：

95588

网址：

www.icbc.com.cn





3、代销机构：

交通银行股份有限公司

住所：

上海市浦东新区银城中路188 号

办公地址：

上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人：

牛锡明

电话：

021-58781234

联系人：

曹榕

客户服务电话：

95559

网址：

www.bankcomm.com





4、代销机构：

招商银行股份有限公司

住所：

中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：

中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：

李建红

电话：

0755-83077278

联系人：

邓炯鹏

客户服务电话：

95555

网址：

www.cmbchina.com





5、代销机构：

国泰君安证券股份有限公司

住所：

上海市浦东新区商城路618号

办公地址：

上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人：

万建华

电话：

021－38676161

联系人：

芮敏祺

客户服务电话：

95521

网址：

www.gtja.com





6、代销机构：

华夏银行股份有限公司

住所：

北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址：

北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人：

吴建

电话：

（010）85238428

联系人：

刘军祥

客户服务电话：

95577

网址：

www.hxb.com.cn





7、代销机构：

中信银行股份有限公司

住所：

北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：

北京市东城区朝阳门北大街9号富华大厦C座

法定代表人：

常振明

电话：

010-8993 6689

联系人：

方爽

客户服务电话：

95558

网址：

bank.ecitic.com






8、代销机构：

上海浦东发展银行股份有限公司

住所：

上海中山东一路12号

办公地址：

上海中山东一路12号

法定代表人：

吉晓辉

电话：

021-61616206

联系人：

虞谷云

客户服务电话：

95528

网址：

www.spdb.com.cn





9、代销机构：

宁波银行股份有限公司

住所：

浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：

浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：

陆华裕

电话：

0574-87011947

联系人：

朱海亚

客户服务电话：

96528或962528（上海）

网址：

www.nbcb.com.cn





10、代销机构：

平安银行股份有限公司

住所：

深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：

深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：

马明哲

电话：

0755-22197874

联系人：

蔡宇洲

客户服务电话：

95511

网址：

www.bank.pingan.com





11、代销机构：

山西证券股份有限公司

住所：

山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

办公地址：

山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

法定代表人：

侯巍

电话：

0351-8686602

联系人：

孟婉娉

客户服务电话：

400-6661-618

网址：

www.i618.com.cn





12、代销机构：

中信建投证券股份有限公司

住所：

北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：

北京市东城区朝阳门内大街188号

法定代表人：

王常青

电话：

010-85130577

联系人：

魏明

客户服务电话：

400-8888-108

网址：

www.csc108.com





13、代销机构：

新时代证券有限责任公司

住所：

北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：

北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼

法定代表人：

刘汝军

电话：

010-83561149




联系人：

孙恺

客户服务电话：

400-6989-898

网址：

www.xsdzq.cn





14、代销机构：

申万宏源证券有限公司

住所：

上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：

上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：

李梅

电话：

021-33388211

联系人：

黄莹

客户服务电话：

95523或4008895523

网址：

www.swhysc.com





15、代销机构：

中国银河证券股份有限公司

住所：

北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：

北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人：

陈有安

电话：

010－66568047

联系人：

田巍

客户服务电话：

400-8888-888

网址：

www.chinastock.com.cn





16、代销机构：

中信证券股份有限公司

住所：

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
期）北座

办公地址：

广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦；北
京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：

王东明

电话：

010-85130579

联系人：

张于爱

客户服务电话：

95548

网址：

www.cs.ecitic.com





17、代销机构：

海通证券股份有限公司

住所：

上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：

上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：

王开国

电话：

021-23219275

联系人：

李笑鸣

客户服务电话：

95553

网址：

www.htsec.com.cn





18、代销机构：

兴业证券股份有限公司

住所：

福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：

福州市湖东路268号证券大厦

法定代表人：

兰荣

电话：

0591-38281515

联系人：

黄颖

客户服务电话：

95562

网址：

www.xyzq.com.cn






19、代销机构：

光大证券股份有限公司

住所：

上海静安区新闸路1508号

办公地址：

上海静安区新闸路1508号

法定代表人：

薛峰

电话：

021-22169089

联系人：

刘晨

客户服务电话：

95525

网址：

www.ebscn.com





20、代销机构：

上海证券有限责任公司

住所：

上海西藏中路336号

办公地址：

上海西藏中路336号

法定代表人：

龚德雄

电话：

021-53519888

联系人：

王伟力

客户服务电话：

962518

网址：

www.962518.com





21、代销机构：

华泰证券股份有限公司

住所：

南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：

南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：

吴万善

电话：

025-84579763

联系人：

万鸣

客户服务电话：

95597

网址：

www.htsc.com.cn





22、代销机构：

齐鲁证券有限公司

住所：

山东省济南市经七路86号

办公地址

山东省济南市经七路86号

法定代表人：

李玮

电话：

0531-68889157

联系人：

王霖

客户服务电话：

95538

网址：

www.qlzq.com.cn





23、代销机构：

爱建证券有限责任公司

住所：

上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：

上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人：

郭林

电话：

62171984

联系人：

陈敏

客户服务电话：

021-63340678

网址：

www.ajzq.com









24、代销机构：

华宝证券有限责任公司

住所：

上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57

办公地址：

上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人：

陈林

电话：

021-68778081

联系人：

刘闻川




客户服务电话：

400-8209-898

网址：

www.cnhbstock.com





25、代销机构：

国信证券股份有限公司

住所：

深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

办公地址：

深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人：

何如

电话：

0755-82133066

联系人：

李颖

客户服务电话：

95536

网址：

www.guosen.com.cn





26、代销机构：

华泰联合证券有限责任公司

住所：

深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

办公地址：

深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人：

吴晓东

电话：

0755-82493561

联系人：

庞晓芸

客户服务电话：

95597

网址：

www.lhzq.com





27、代销机构：

银泰证券有限责任公司

住所：

深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦
18楼

办公地址：

深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦
18楼

法定代表人：

黄冰

电话：

（0755）83710885

联系人：

曾敬宁

客户服务电话：

400-8505-505

网址：

www.ytzq.net





28、代销机构：

中国中投证券有限责任公司

住所：

深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

办公地址：

深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

法定代表人：

龙增来

电话：

0755-82023442

联系人：

刘毅

客户服务电话：

400-6008-008

网址：

www.cjis.cn





29、代销机构：

招商证券股份有限公司

住所：

深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：

深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：

宫少林

电话：

0755-82943079

联系人：

吴少彬

客户服务电话：

95565或400-8888-111

网址：

www.newone.com.cn






30、代销机构：

西南证券股份有限公司

住所：

重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址：

重庆市江北区桥北苑8 号

法定代表人：

余维佳

电话：

023-63786464

联系人：

陈诚

客户服务电话：

400-8096-096

网址：

www.swsc.com.cn





31、代销机构：

安信证券股份有限公司

住所：

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
单元

办公地址

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人：

牛冠兴

联系人：

郑向溢

电话：

0755-82558038

客户服务电话：

400-8001-001

网址：

www.essence.com.cn





32、代销机构：

第一创业证券股份有限公司

住所：

广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座
25、26层

办公地址

广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座
25、26层

法定代表人：

刘学民

电话：

0755-25832583

联系人：

王立洲

客户服务电话：

400-8881-888

网址：

www.fcsc.com







33.代销机构：

东海证券有限责任公司

住所：

江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

办公地址：

上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：

朱科敏

电话：

021-50586660-8644

联系人：

霍晓飞

客户服务电话：

95531

网址：

www.longone.com.cn





34.代销机构：

华福证券有限责任公司

住所：

福州五四路新天地大厦7至10层

办公地址：

福州五四路新天地大厦7至10层

法定代表人：

黄金琳

电话：

0591-87383623

联系人：

张腾

客户服务电话：

400-8896-326

网址：

www.gfhfzq.com.cn





35.代销机构：

华龙证券有限责任公司

住所：

甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼




办公地址：

甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人：

李晓安

电话：

0931-4890100

联系人：

李昕田

客户服务电话：

400-6898-888

网址：

www.hlzqgs.com





36.代销机构：

东方证券股份有限公司

住所：

上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29
层

办公地址：

上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29
层

法定代表人：

潘鑫军

电话：

021-63325888-3108

联系人：

吴宇

客户服务电话：

95503

网址：

www.dfzq.com.cn







37.代销机构：

广发证券股份有限公司

住所：

广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：

广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

法定代表人：

孙树明

电话：

0755-82558305

联系人：

黄岚

客户服务电话：

95575

网址：

www.gf.com.cn





38.代销机构：

信达证券股份有限公司

住所：

北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：

北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人：

高冠江

电话：

010-88656100

联系人：

唐静

客户服务电话：

400-8008-899

网址：

www.cindasc.com





39.代销机构：

中国银行股份有限公司

住所：

北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：

北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：

田国立

电话：

010-66594587

联系人：

张建伟

客户服务电话：

95566

网址：

www.boc.cn





40.代销机构：

国金证券股份有限公司

住所：

成都市东城根上街95号成证大厦16楼

办公地址：

成都市东城根上街95号成证大厦16楼

法定代表人：

冉云

电话：

028-86690126




联系人：

金喆

客户服务电话：

400-6600-109

网址：

www.gjzq.com.cn





41.代销机构：

东莞证券有限责任公司

住所：

东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：

东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：

张运勇

电话：

0769-22119426

联系人：

梁健伟

客户服务电话：

961130

网址：

www.dgzq.com.cn





42.代销机构：

渤海银行股份有限公司

住所：

中国天津市河西区马场道201-205号

办公地址：

中国天津市河西区马场道201-205号

法定代表人：

刘宝凤

电话：

022-58314846

联系人：

王宏

客户服务电话：

400-8888-811

网址：

www.cbhb.com.cn







43、代销机构：

平安证券有限责任公司

住所：

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

办公地址：

深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼

法定代表人：

杨宇翔

电话：

0755-22626391

联系人：

郑舒丽

客户服务电话：

95511

网址：

www.stock.pingan.com





44、代销机构：

中航证券股份有限公司

住所：

江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国
际金融大厦A栋41层

办公地址：

江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国
际金融大厦A栋41层

法定代表人：

许雄斌

电话：

0791-6768681

联系人：

戴蕾

客户服务电话：

400-8866-567

网址：

www.scstock.com






45、代销机构：

东北证券股份有限公司

住所：

长春市人民大街1138号

办公地址：

长春市人民大街1138号

法定代表人：

杨树财

电话：

0431-85096517

联系人：

安岩岩

客户服务电话：

400-6000-686

网址：

www.nesc.cn





46、代销机构：

长江证券股份有限公司

住所：

武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：

武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：

杨泽柱

电话：

027-65799999

联系人：

李良

客户服务电话：

95579

网址：

www.95579.com









47、代销机构：

华融证券股份有限公司

住所：

北京市西城区金融大街8号

办公地址：

北京市西城区金融大街8号

法定代表人：

祝献忠

电话：

010-58568118

联系人：

林长华

客户服务电话：

400-898-9999

网址：

www.hrsec.com.cn





48、代销机构：

中信万通证券有限责任公司

住所：

青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：

青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001




法定代表人：

杨宝林

电话：

0532-85022326

联系人：

吴忠超

客户服务电话：

95548

网址：

www.zxwt.com.cn





49、代销机构：

天风证券股份有限公司

住所：

湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
厦四楼

办公地址：

湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：

余磊

电话：

027-87618882

联系人：

翟璟

客户服务电话：

400-8005-000

网址：

www.tfzq.com





50、代销机构：

江海证券有限公司

住所：

黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：

黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：

孙名扬

电话：

0451-85863696

联系人：

刘爽

客户服务电话：

400-6662-288

网址：

www.jhzq.com.cn





51、代销机构：

中信证券（浙江）有限责任公司

住所：

浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、
20层

办公地址：

浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、
20层

法定代表人：

沈强

电话：

0571-86078823

联系人：

周妍

客户服务电话：

95548




网址：

www.bigsun.com.cn







52、代销机构：

中国国际期货有限公司

注册地址：

北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9
层、11层、12层

办公地址：

北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人：

王兵

电话：

010-59539864

联系人：

赵森

客户服务电话：

95162、400-8888-160

网址：

www.cifco.net





53、代销机构：

德邦证券有限责任公司

注册地址：

上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：

上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：

姚文平

电话：

021-68761616

联系人：

朱磊

客户服务电话：

400-8888-128

网址：

www.tebon.com.cn







54.代销机构：

天相投资顾问有限公司

住所：

北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：

北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：

林义相

电话：

010-66045608

联系人：

尹伶

客户服务电话：

010-66045678

网址：

www.txsec.com







55、代销机构：

杭州数米基金销售有限公司

住所：

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

办公地址：

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

法定代表人：

陈柏青

电话：

0571-28829790

联系人：

周嬿旻

客户服务电话：

400-0766-123

网址：

www.fund123.cn





56、代销机构：

上海天天基金销售有限公司

住所：

上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

办公地址：

上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

法定代表人：

其实

电话：

021-54509988

联系人：

练兰兰

客户服务电话：

400-1818-188

网址：

www.1234567.com.cn





57、代销机构：

上海好买基金销售有限公司

住所：

上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

办公地址：

上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

法定代表人：

杨文斌

电话：

021-58870011

联系人：

王玉山

客户服务电话：

400-7009-665

网址：

www.ehowbuy.com





58、代销机构：

北京展恒基金销售有限公司




住所：

北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：

北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人：

闫振杰

电话：

010-62020088

联系人：

宋丽冉

客户服务电话：

400-8886-661

网址：

www.myfund.com





59、代销机构：

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：

上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

办公地址：

上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人：

王静波

电话：

021-38602377

联系人：

方成

客户服务电话：

400-8215-399

网址：

www.noah-fund.com





60、代销机构：

深圳众禄基金销售有限公司

住所：

广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：

广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：

薛峰

电话：

0755-33227950

联系人：

童彩平

客户服务电话：

400-6788-887

网址：

www.zlfund.cn






61、代销机构：

和讯信息科技有限公司

注册地址：

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层




办公地址：

上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼

法定代表人：

王莉

电话：

021-68419822

联系人：

周轶

客户服务电话：

400-920-0022

网址：

licaike.hexun.com





62、代销机构：

万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：

北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

办公地址：

北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

法定代表人：

王斐

电话：

010-59393923

联系人：

廉亮

客户服务电话：

400-081-6655

网址：

www.wy-fund.com






（二） 注册登记机构

名称： 国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人：庹启斌

电话： 021-38992888

传真： 021-50151880

网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

联系人：仲晓峰



（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼


负责人：韩炯

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：安冬

经办律师：秦悦民、王利民



（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

负责人：蔡廷基

联系电话：021-22122888

传真：021-62881889

联系人：彭成初

经办注册会计师：王国蓓、陈彦君



五、 基金的名称

本基金名称：国联安主题驱动股票型证券投资基金



六、 基金的类型

本基金类型：契约型开放式（股票型）



七、 基金的投资目标

把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。




八、 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金


融工具。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入本基金的投资范围。在有关金融衍生产品推出后，本基金还可依据法律法规的
规定履行适当程序后，运用金融衍生产品进行投资风险管理。


本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，债券、现金、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的
5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%，现金或者到期日在1年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适
当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。




九、 基金的投资策略及投资程序

一、投资策略

（一） 资产配置策略

根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方
法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在
股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类
资产的配置方案。


若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致投资决议
形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整建议，投资决策委员会召
开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整比例，由基金经理执行。


（二） 股票投资策略

本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下” 的分析方法，前瞻性地挖
掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题，结合价值投资理念，精选投资主题下的个股，
获取超额收益率。


投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态的，一般分
为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、主题衰退阶段。


在主题的雏形阶段，对主题的关注度较低，市场反映往往不足；主题繁荣阶段，主题
引起广泛关注，市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度就带来股票定价的偏差，即主
题雏形阶段，股票往往被低估，而到主题繁荣阶段，股票往往被高估。通过对主题进程的把
握，利用这种定价偏差，精选主题下的相关个股，在主题雏形阶段买入，在主题繁荣阶段卖
出，形成完整的主题驱动投资策略。


主题驱动策略的实施步骤如下：

1、主题挖掘


遵循自上而下的分析模式，从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度，
对影响经济发展或企业盈利的趋势性因素进行抽象，形成投资主题，寻求处在雏形阶段的投
资主题。


改革开放以来，中国经济经历了30多年的高速发展，前期推动经济增长的因素在逐渐
消退，中国经济结构面临深刻转型，而经济结构转型是一个多层次、长周期的过程，目前还
处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘，经济结构转型过程中将会不断有投资主题涌现。


主题的挖掘一般经历信息搜集、信息的处理和主题的确定三个步骤。信息的搜集是主
题挖掘的基础，分别从宏观经济，政策制度，技术进步以及社会文化等方面搜集基础数据信
息，信息搜集的渠道是多维的，可以是公开信息、专业的数据库、研究员实地调研、问卷调
查等；信息搜集后，对信息作相应处理加工，挖掘数据的规律性，重点发现趋势的拐点，数
据的处理方法包括：趋势分析法、移动平均法和回归分析法等；从趋势出现拐点的因素中选
择能够对经济发展和企业盈利有较大影响因素，确定为投资主题。


2、个股筛选

本基金运用合理价格成长策略（GARP，Growth at a Reasonable Price）对个股进行筛选，
筛选个股通常经过三个步骤：备选库确定，指标打分，核心库确定。


（1）备选库确定

每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题因素对企业的主营业
务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度，作为企业和投资主题的相关度标准。依据研
究员的行业个股研究，选择与主题相关度高的企业作为主题备选库。


（2）指标打分

指标打分包括指标选择和打分方法。


GARP策略运用两大类指标：成长类指标和价值类指标。本基金选择3个成长类细分指
标和3个价值类细分指标，构成成长价值矩阵。其中，成长类细分指标包括动态EPS增长率，
静态ROE，静态销售毛利率；价值类细分指标包括静态PB，静态PS和静态PE。


确定完细分指标后，对每个主题下的备选库股票按照细分指标分别排序，按秩打分，
取细分指标得分的均值作为成长类和价值类指标综合得分，分别用于衡量该股票的成长特性
和价值特性。


（3）核心库确定

为满足“成长性好，估值相对合理”的选股要求，本基金设定主题备选库中成长类指
标综合得分超过60%并且价值类指标综合得分超过30%的个股作为主题核心库。对主题核心
库进行汇总，得到基金核心库。


3、主题配置

综合考虑主题的发展阶段、主题催化剂、主题市场容量等因素，确定每个主题的配置
权重范围。



4、组合构建

考察主题个股的重叠、研究员行业个股研究、个股PEG指标等因素，对主题核心库内
个股进行评估，在满足主题配置权重范围的条件下，确定投资组合的个股和权重，初步完成
投资组合的构建，由于主题具有跨行业的特征，为了避免投资组合在行业上的大幅偏离，参
考基金业绩比较基准指数的行业权重和市场的板块轮动特征，对投资组合的个股和权重做进
一步的优化。


（三）债券投资策略

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等
债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金流动性要求的前提下实现
获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：

1、久期控制策略

在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。

根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上
升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。


2、类属策略

通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投资热点，分
析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，
确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。


3、收益率曲线配置策略

通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预
测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收益率曲线的非平行移动带
来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合。


（四）权证投资策略

本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。


1、综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，
根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资。


2、基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证
进行单边投资；

3、基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断，将权
证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲。


二、投资程序

1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；

2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和投资组合
风险进行风险测算，并提供分析报告；


3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议，依据上
述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出
决策；

4、结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资组合方案设
计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资产配置、类属配置和个债
配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；

5、基金经理进行投资组合的敏感性分析；

6、对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规
定；

7、基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例，
交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过交易系统执行投
资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；

8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防
范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组合的执行过程进行实时风
险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。




十、 基金的业绩比较基准

本基金的整体业绩基准为：沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%。


我们选定沪深300指数作为本基金股票部分的业绩基准，上证国债指数作为债券部分的
业绩基准，按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。沪深300指数是由中
证指数有限公司负责编制和维护的股票指数，该指数具有良好的市场代表性和权威性。上证
国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。

上证国债指数能反映债券市场整体变动状况，是债券市场价格变动的"指示器"。


如果今后市场有其他更科学合理的业绩基准，本基金基金管理人须经基金托管人同意，
并报中国证监会履行相应程序后方可变更业绩比较基准。




十一、 基金的风险收益特征

本基金是股票型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水平和风险高
于混合型基金和债券型基金。





十二、 基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计。


1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额（元）

占基金总资产的
比例（％）

1


权益投资

78,553,850.77

91.55




其中：股票

78,553,850.77

91.55

2


固定收益投资

-

-




其中：债券

-

-




资产支持证券

-

-

3


贵金属投资

-

-

4


金融衍生品投资

-

-

5


买入返售金融资产

-

-




其中：买断式回购的买入返售金
融资产

-

-

6


银行存款和结算备付金合计

4,301,725.37

5.01

7


其他资产

2,950,188.12

3.44

8


合计

85,805,764.26

100.00








2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值（元）

占基金资产净值比
例（％）

A

农、林、牧、渔业

-

-

B


采矿业

-

-

C


制造业

22,825,760.77

27.39

D


电力、热力、燃气及水生产和供
应业

-

-

E


建筑业

-

-

F


批发和零售业

-

-

G


交通运输、仓储和邮政业

-

-




H


住宿和餐饮业

-

-

I


信息传输、软件和信息技术服务
业

-

-

J


金融业

26,201,490.00

31.44

K


房地产业

22,306,100.00

26.77

L


租赁和商务服务业

-

-

M


科学研究和技术服务业

-

-

N


水利、环境和公共设施管理业

7,220,500.00

8.66

O


居民服务、修理和其他服务业

-

-

P


教育

-

-

Q


卫生和社会工作

-

-

R


文化、体育和娱乐业

-

-

S


综合

-

-




合计

78,553,850.77

94.26





3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量（股）

公允价值(元)

占基金资产净（未完）