[发行]金鹰策略：更新招募说明书（2015年第1号）
金鹰 策略配置 股票型证券投资基金 更新的 招募说明书 全文 2015 年 第 1 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行股份有限公司 【重要提示】 金鹰 策略配置 股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 2011年6月20日中国 证券监督管理委员会《关于核准金鹰策略配置股票型证券投资基金 募集的批复 》（ 证监许可 【2011】970号）进行募集。本基金的基金合同于2011年9月1日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实 质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资 人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另 有说明，本招募说明书所载内容截止日为2015年3月1日，有关财务数据截止日为2014年12月 31日，净值表现截止日为2014年12月31日，本报告中财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 3 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 3 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ 15 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 33 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............................ 33 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ................ 34 九、基金的转换 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 39 十、基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ................................ ........ 39 十一、基金份额的冻结与解冻 ................................ ................................ ................................ ............ 39 十二、定期定额投资计划 ................................ ................................ ................................ .................... 39 十三、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ 40 十四、 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ 47 十五、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ 48 十六、基金财产的估值 ................................ ................................ ................................ ........................ 49 十七、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ .................... 52 十八、基金的费用和税收 ................................ ................................ ................................ .................... 54 十九、基金的 会计与审计 ................................ ................................ ................................ .................... 56 二十、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................ 56 二十一、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ 60 二十二、基金合同的终止与基金财产的清算 ................................ ................................ .................... 62 二十三、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............ 63 二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .... 74 二十五、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ .... 81 二十六、其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ .................... 83 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............................ 85 二十八、备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................ 85 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）及其他有关规定以及《金鹰策略配置股票型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了金鹰策略配置股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指金鹰策略配置股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合 同： 指《金鹰策略配置股票型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《金鹰策略配置股票型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 发售公告： 指《金鹰策略配置股票型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议 指《金鹰策略配置股票型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《反洗钱法》 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第二十四次会议通过，自2007年1月1日起实施的《中华人 民共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指由中国证监会公布并于2013年6月1日起实施的《证券投 资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日 起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金 运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司； 基金托管人： 指中信银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托 代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 封闭期 指基金成立后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过自基 金成立之日起三个月。 T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和 ； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或 数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所 非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址： 广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 - 23 楼 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 法定代表人： 凌富华 联系电话：020-83282855 联系人：祝红 注册资本：人民币 2.5 亿元 股权结构 : 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州 白云山医药集团 股份有限公司 5000 20％ 美的 集团 股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％ 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1 、公司董事及监 事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会 计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、 营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信 诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综 合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部 经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务 负责人。现任广州证券股份有限公司 副总裁兼任财务总监、财务负责人。 经公司第五届董 事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1401 号核准，自 2015 年 1 月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大 银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公 司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今，担 任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证 券有限责任公司营业部经理、营 业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘 书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、 广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药 股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员 兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务 部副部长、财务部部长。 现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云 山医药集团股份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产 重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高级副总裁、德盛安联资 产管理香港有限公司行政 总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司， 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。 曾任江西省余江县商业局秘书、中国人 民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长， 现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博 导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工 业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大 学会计学院教授，兼任暨南大学管理 学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现 任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授， 中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华 南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深 圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证 券资产管理部投资经理、广州证券资产管 理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧 斌 先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源 部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。 曾巧女士，监事，管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计 经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 2 、公司 高级管理人员 刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光 大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券 有限责任公司资产管理总部总经理等职。经 公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准， 2014 年 8 月 7 日起 担任公司总经理。 刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产 经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强 集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司 总经理 助 理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第 二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准， 2008 年 12 月起担任公司副总经理。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任 职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审 议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总 经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士 。 历任 广 州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书 记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南 方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限 公司 副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第 二十一次会议审议通过，并报 经 中国证监会 核准 ， 2008 年 9 月起 担任公司 督察长。 3 、 本基金基金经理 方超先生， 经济学硕士，曾任职于朗讯科技有限公司、北方电讯科技有限公司。 2009 年 5 月加入金鹰基金管理有限公司，先后任 TMT 研究员、非周期组组长、金鹰中小盘精选 证券投资基金基金经理助理、专户投资部投资经理，现任金鹰策略配置股票型证券投资基金 基金经理。 4 、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有： 刘岩 先 生，投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究发展部总监，基金经理； 李涛先生，投资决策委员会委员，基金经理； 5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理基金备案手续； 2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该 项业务； 5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该 项业务； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记帐，进行证 券投资； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第 三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、接受基金托管人依法进行的监督； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其 他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露； 12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分 红款项； 14、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料； 17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出； 19、保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并得到有关资料的复印件； 20、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 21、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其财产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 22、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 23、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 24、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动； 25、严格履行《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务； 26、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益 及资源分配； 27、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 28、法律法规及基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股 票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （13）本基金持有一家上市公司的股票，其市值超过本基金资产净值的10%； （14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%； （15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10） 贬损同行，以提高自己； （11） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12） 以不正当手段谋求业务发展； （13） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14） 参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15） 法律法规禁止的其他行为。 4、基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内部控制 大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部 控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险 控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制 度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具 体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上 的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、 经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司 建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督 察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督 察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国 证监会呈送督察长评估报告。 （3）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经理负 责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈 送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责 履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会 及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准 确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收 付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以 屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在 中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中信银行”。2006 年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有 限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互 补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32% 股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家 快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报 告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效 性全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。1984年8月至2007年1月，任中国农业银行总行国际业 务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月，任中国农业 银行广西分行党委书记、行长。2009年1月至2009年5月，任中国农业银行零售业务总监 兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009年5月至2013年9月，任中国农业银行总行 零售业务总监兼个人金融部总经理。2013年9月至2014年7月，任中国中信股份有限公司 副总经理。2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主任、同时兼 任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。1997年6月开始担任中信集团董事长秘书。1991 年8月至1993年10月，在中国外交部工作。1993年10至1997年5月在中信集团负责外 事工作。1996年1月至1997年1月，在瑞士银行SBC和瑞士联合银行UBS等金融机构工作。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996年8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、 总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理 委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履 行托管人职责。 截至2014年12月31日，中信银行已托管52只开放式证券投资基金及证券公司资 产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模3.5万 亿元人民币。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立 高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护 基金份额持有人利益。 2、内部风险控制组织结构 中信银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中信银行稽核监察部门、资产托管部内 设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理 政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规 章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控 制措施。 3 、内部控制制度 中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管 业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部 控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投 资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规 、持续、稳健发展。 4 、内部风险控制措施实施 建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金 托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理， 在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全； 建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良 好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作 办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有 关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料 中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理 人有重大违规行为或 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监 会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 - 23 楼 法定代表人：凌富华 总经理：刘岩 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务中心电话：4006135888 、 020-83936180 电话：020-83282855 传真：020-83282856 联系人：潘晓毅 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话： 010 - 65556960 客服电话： 95558 （全国） 网址： www.bank.ecitic.com （2）名称： 中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 电话： 010 - 66105662 客服电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （3）名称：中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：宁敏 电话： 010 - 66594977 客服电话： 95566 （全国） 网址： www.bankofchina.com （4）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话： 010 - 67595096 客服电话： 95533 （全国） 网址： www.ccb.com （5）名称：交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （6）名称：中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人：董云巍 电话： 010 - 57092615 客服 电话： 95568 （全国） 网址： www.cmbc.com.cn （7）名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 电话： 021 - 61618888 客服电话： 95528 （全国） 网址： www.spdb.com.cn （8）名称：宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 0574 - 89068340 客服电话： 96528 （上海地区 962528 ） 网址 ： www.nbcb.com.cn （9）名称：平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：周晓霞 电话：0755-22166212 客服电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com （10）名称：招商银行股份有限公司 公司地址： 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：王琳 电话： 0755 - 83 196223 客服电 话 ： 95555 网址 ： www.cmbchina.com （11）名称：华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010 - 85238667 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （12）名称： 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册 （办公） 地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人： 吴海恒 联系人： 何浩华 电话： 0757 - 22388928 客服电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （13）名称：成 都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话： 028 - 85190961 客服电话： 4006 - 028 - 666 网址： www.cdrcb.com （14）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668 号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 联系电话： 0519 - 89995066 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.cc/zh_CN/ （15）名称：包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话： 0472 - 5109729 客服电话： 96016( 内蒙、北京 ) ， 967210( 深圳、宁波 ) ， 65558555( 成都 ) 网址： www.bsb.com.cn （16）名称：南充市商业银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人：黄光伟 联系人：李俊辉 联系电话： 0817 - 7118079 客服电话： 400 - 169 - 6869 网址： www.cgnb.cn （17）名称：广州证券 股份 有限公司 注册地址： 广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 - 20 楼 办公 地址： 广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 - 20 楼 法定代表人： 邱三发 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （18）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 办公地址：上海浦东新区东方路 989 号中达广场 法定代表人： 朱科敏 联系人：霍晓飞 电话：021-50586660-8644 客服电话：4008888588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、 0379-64902266（洛阳地区） 网址： www.longone.com.cn （19）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com （20）名称：国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人： 蔡咏 联系人： 李蔡 电话： 0551 - 2272101 客服电话： 95578 （全国） 网址： www.gyzq.com.cn （21）名称：齐鲁证券有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话： 0 531 - 68889157 客服电话： 95538 （全国） 网址： www.qlzq.com.cn （22）名称：国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 客服电话：4008885288、0510-82588168 网 址：www.glsc.com.cn （23）名称：方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 网址：www.foundersc.com （24）名称：民生证券 股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （25）名称： 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 联系人： 黄静 电话：010-84183389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址 ： www.guodu.com （26）名称：信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 客服电话： 4008008899 网址： www.cindasc.com （27）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 层 法定代表人： 林俊波 联系人：张新媛 电话： 021 - 6863451 0 - 8193 客服电话： 021 - 68865020 网址： www.xcsc.com （28）名称：西南证券 股份 有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 联系人：陈城 电话 : 023 - 63786464 客服电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn （29）名称：长江证券股份有限公司 注册 （ 办公 ） 地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：李良 电话： 02 7 - 6 5799999 客服电话： 95579 、 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （30）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025022 客服电话： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn （31）名称：东吴证券股份有限公司 注册 （ 办公 ） 地址 ：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 客服电话： 0512 - 96288 网址： www.dwzq.com.cn （32）名称：山西证券 股份 有限公司 注册（ 办公 ） 地址：山西省太原市府西街 69 号国 际 贸 易 中心 法 定代表人：侯巍 联系人： 孟婉娉 电话： 0351 - 8686602 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （33）名称：华安证券 股份 有限公司 注册地址：合肥市长江中路 357 号 办公地址：合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 客服电话： 96518 、 4008 - 096 - 518 网址： www.hazq.com （34）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融 大 街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人： 林爽 电话： 010 - 6604 5608 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （35）名称：东莞证券有限责任公司 注册 （ 办公 ） 地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人 ：苏卓仁 电话 :0769 - 2211 2062 客服电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn （36）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 16 楼 法定代 表人： 薛峰 联系人： 李芳芳 电话： 02 1 - 22169089 客服电话： 95525 （全国）、 4008888788 网址： www.ebscn.com （37）名称：天风证券 股份 有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：陈璐 电话： 027 - 87618882 客服电话： 027 - 87618882 网址： www.tfzq.com （38）名称： 安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人： 郑向溢 电话： 0755 - 82 558038 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.c n （39）名称： 财通证券有限责任公司 注册（办公）地址： 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话： 0571 - 87925129 客服电话： 0571 - 96336 （上海地区 962336 ） 网址： www.ctsec.com （40）名称： 宏源证券股份有限公司 注册（办公）地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 联系人 : 李巍 电话： 010 - 88085 201 客服电话： 0731 － 84403 350 网址： www.hysec.com （41）名称： 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （42）名称： 浙商证券股份有限公司 注 册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 电话： 0571 - 8790 2080 客服电话： 0571 - 96777 浙商证券网址： www.stocke.com.cn （43）名称：万联证券有限责任公司 注册（ 办公 ） 地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36 - 37 层 法定代表人：张建军 联系人： 罗创滨 电话： 020 - 37865070 客服电话： 4008888133 网址： www.wlzq.com.cn （44）名称：平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 谢永林 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 客服电话： 4008816168 网址： www.stock.pingan.com （45）名称：中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 联系人：黄峻敏 电话： 0755 - 83196491 客服电话： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com.cn （46）名称：中航证券有限公司 注册 （ 办公 ） 地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人： 王宜四 联系人： 戴蕾 电话： 0791 - 6768 681 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （47）名称：海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219 000 客服电话： 95533 （全国）、 4008888001 网址： www.htsec.com （48）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人： 权唐 电话： 010 - 85130 577 客服 电话： 4008888108 网址： www.csc108.com （49）名称：广发证券股份有限公司 注册（办公）地址： 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人： 黄兰 电话：020-87555888-333 客户服务电话： 95575 （全国） 网址：www.gf.com.cn （50）名称：招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林 生迎 电话： 0755 - 82960223 客服电话： 95565 （全国）、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （51）名称：国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 客服电话： 0791 - 6272572 网址： www.gsstock.com （52）名称：爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 法定代表人： 钱华 联系人：陈敏 电话：021-32229888 客服电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （53）名称：华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （54）名称：长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （55）名称：世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 法定代表人： 姜昧军 联系人：张婷 电话： 0755 - 83199599 - 8246 客服电话： 0755 - 83199599 网址： www.csco.com.cn （未完）  |