[发行]金鹰策略：更新招募说明书摘要（2015年第1号）

时间：2015年04月11日 17:38:18 中财网

金鹰
策略配置
股票型证券投资基金





更新的招募说明书摘要





2015
年
第
1
号









































基金管理人：金鹰基金管理有限公司


基金托管人：
中信银行股份有限公司












【重要提示】


金鹰策略配置股票型证券投资基金（以下简称
“
本基金
”

）
根据
2011年6月20日中国
证券监督管理委员会《关于核准金鹰策略配置股票型证券投资基金
募集的批复
》（
证监许可
【2011】970号）进行募集。本基金的基金合同于2011年9月1日正式生效。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。


本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。


投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。


本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书摘要所载内容
截止日为2015年3月1日，有关财务数据截止日为2014年12月31日，净值表现截止日为2014年
12月31日，本报告中财务数据未经审计。





一、基金管理人


（一）基金管理人概况


名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：
广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦
7
楼
16
单元


办公地址
：
广州市天河区体育西路
189
号城建大厦
22
-
23
层


设立日期：
2002
年
12
月
25
日


法定代表人：
凌富华


联系电话： 020-83282855

联系人： 祝红

注册资本：人民币
2.5
亿元


股权结构
:


股东名称

出资额(万元)

出资比例

广州证券股份有限公司

12250

49％

广州
白云山医药集团
股份有限公司


5000

20％

美的
集团
股份有限公司


5000

20％

东亚联丰投资管理有限公司


2750

11％

总计

25000

100％






（二）主要人员情况


1
、
公司董事及监事


凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、
营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东
省联谊信
诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综
合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务
负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。

经公司第五届董
事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可
[2014]1401
号核准，自
2015
年
1
月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。



刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大
银行总行投行业务部业务主管，中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自
2014
年
8
月至今，担
任金鹰基金管理有限公司总经理。




王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。



程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白
云山制药总厂财务科科员、广
州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份
有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事
会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、
财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股
份有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。



王静女士，董事，企业管理硕士。曾
任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产
重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。



温婉容女士，董事，商科毕业。

曾
任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、
Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.
高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政
总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。

2011
年
7
月加入东亚联丰投资管理有限公司，
现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。






吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。

曾
任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济
研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。



刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工
业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理
学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。






谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现
任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学
院、西北政法大学兼职教授，
中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华
南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深
圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。



陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管
理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。



姜慧
斌
先生，监事，
管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源
部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。



曾巧女士，
监事，
管理学学士。

曾
任佛山会计师事务所审计助理
、
美的集团审计部审计
经理
、美的集团审计监察部副部长
，现任
美的集团审计监察部
总监
。



2
、公司高级管理人员



刘岩先生，总经理，
经济学
硕士，
历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职
。经
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，
2014
年
8
月
7
日起
担任公司总经理。



刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任
深圳国资经营公司（商贸控股）资产
经营部总经理助理，
上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强
集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司
总
经理
助
理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。

经
公司
第二届董事会第
二十一次会议审议通过，
并报经中国证监会核准，
2008
年
12
月起
担任公司副总经理。



李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任
职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审
议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于
2
014
年
12
月
25
日起任公司副总
经理。



苏文锋先生，督察长，经济学硕士
。

历任
广
州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南
方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限
公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职，
2008
年
9
月起
担任公
司
督察长。



3
、
本基金基金经理


方超先生，
经济学硕士，曾任职于朗讯科技有限公司、北方电讯科技有限公司。

2009
年
5
月加入金鹰基金管理有限公司，先后任
TM
T
研究员、非周期组组长、金鹰中小盘精选
证券投资基金基金经理助理、专户投资部投资经理，现任金鹰策略配置股票型证券投资基金
基金经理。



4
、投资决策委员会成员


本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：


刘岩
先生，投资决策委员会主席，总经理；


曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理；


何晓春先生，
投资决策委员会
委
员，
权益投资部总监，基金经理；


杨刚先生，
投资决策委员会
委
员，
研究发展部总监，基金经理；


李涛先生，投资决策委员会委员，基金经理；





5、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、
基
金托管人


本基金之基金托管人为中信银行股份有限公司（简称“中信银行”），基本情况如下：

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）



住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼

法定代表人：
常振明


成立时间：
1987
年
4
月
7
日


组织形式：股份有限公司


注册资本：
467.873
亿元人民币


存续期间：持续经营


批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函
[1987]14
号


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
[2004]125
号


联系人：
中信银行资
产托管部


联系电话：
010
-
65556812


传真：
010
-
65550832


客服电话：
95558


网址：
bank.ecitic.com





三、相关服务机构


（一） 基金份额发售机构


1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

法定代表人： 凌富华

总经理：刘岩

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：潘晓毅

联系电话：020-83282950

传真电话：020-83283445

客户服务电话：400-6135-888

电子信箱：csmail@gefund.com.cn

网址：www.gefund.com.cn

2、代销机构（排名不分先后）

（1）名称：中信银行股份有限公司


注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座



办公地址：
北京东城区朝阳门北大街
9
号东方文化大厦


法定代表人：常振明


联系人：
赵树林
电话：
010
-
65556960
客服电话：
95558
（全国）


网址：
www.bank.ecitic.com


（2）名称：
中国工商银行股份有限公司


注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
法定代表人：姜建清
联系人：
查樱


电话：
010
-
66105662


客服电话：
95588
（全国）
网址：
www.icbc.com.cn


（3）名称：中国银行股份有限公司


注册（办公）地址：北京市复兴门内大街
1
号
法定代表人：田国立
联系人：宁敏


电话：
010
-
66594977


客服电话：
95566
（全国）


网址：
www.bankofchina.com


（4）名称：中国建设银
行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人：王洪章


联系人：
田青


电话：
010
-
67595096


客服电话：
95533
（全国）


网址：
www.ccb.com


（5）名称：交通银行股份有限公司


注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路
188
号
法定代表人：牛锡明


联系人：曹榕


电话：
021
-
58781234


客户服务电话：
95559


网址：
www.bankcomm.com


（6）名称：中国民生银行股份有限公司


注册（办公）地址：北京市西城
区复兴门内大街
2
号
法定代表人：
洪崎



联系人：董云巍


电话：
010
-
57092615


客服电话：
95568
（全国）
网址：
www.cmbc.com.cn


（7）名称：
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500
号
办公地址：上海市中山东一路
12
号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云


电话：
021
-
61618888


客服电话：
95528
（全国）
网址：
www.spdb.com.cn


（8）名称：宁波银行股份有限公司


注册（办公）地址：
宁波市江东区中山东路
294
号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡
技勋


电话：
0574
-
89068340
客服电话：
96528
（上海地区
962528
）
网址：
www.nbcb.com.cn


（9）名称：平安银行股份有限公司


注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人：孙建一
联系人：周晓霞

电话：0755-22166212


客服电话：
95511


网址：
www.bank.pingan.com


（10）名称：招商银行股份有限公司


公司地址：
深圳市深南大道
7088
号
招商银行大厦


法定代表人：傅育宁


联系人：王琳


电话：
0755
-
83
196223


客服电话
：
95555


网址
：
www.cmbchina.com


（11）名称：华夏银行股份有限公司


注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街
22
号


法定代表人：吴建


联系人：
郑鹏


电话：
010
-
85238667


客服电话：
95577



网址：
www.hxb.com.cn


（12）名称：
广东顺德农村商业银行股份有限公司


注册
（办公）
地址：
佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2
号


法定代表人：
吴海恒


联系人：
何浩华


电话：
0757
-
223889
28


客服电话：
0757
-
22223388


网址：
www.sdebank.com


（13）名称：成都农村商业银行股份有限公司


注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路
88
号


法定代表人：陈萍


联系人：张海涛


电话：
028
-
85190961


客服电话：
4006
-
028
-
666


网址：
www.cdrcb.com


（14）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司


注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路
668
号


法定代表人：陆向阳


联系人：韩璐


联系电话：
0519
-
89995066


客服电话：
96005


网址：
www.jnban
k.cc/zh_CN/


（15）名称：包商银行股份有限公司


注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街
6
号


法定代表人：李镇西


联系人：刘芳


联系电话：
0472
-
5109729


客服电话：
96016(
内蒙、北京
)
，
967210(
深圳、宁波
)
，
65558555(
成都
)


网址：
www.bsb.com.cn


（16）名称：南充市商业银行股份有限公司


注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路
1
号


办公地址：四川省南充市滨江中路一段
97
号
26
栋泰和尚渡南充市商业银行


法定代表人：黄光伟


联系人：李俊辉


联系电话：
0817
-
7118079


客服
电话：
400
-
169
-
6869


网址：
www.cgnb.cn


（17）名称：广州证券
股份有限
公司



注册地址：
广东省广州市珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
-
20
楼
办公
地址：
广东省广州市珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
-
20
楼


法定代表人：
邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：
020
-
88836999


客服电话：
020
-
961303
网址：
www.gzs.com.cn


（18）名称：东海证券有限责任公司


注册地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投
资广场
18
、
19
号楼


办公地址：上海浦东新区东方路
989
号中达广场
法定代表人：
朱科敏
联系人：霍晓飞


电话：021-50586660-8644
客服电话：4008888588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、

0379-64902266（洛阳地区）

网址：
www.longone.com.cn


（19）申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

法定代表人：李梅

联系人：曹晔

电话：021-33389888

客服电话：95523或4008895523

网址: www.swhysc.com

（20）名称：国元证券股份有限公司


注册（办公）地址：合肥市寿春路
179
号国元大厦
法定代表人：
蔡咏
联系人：
李蔡


电话：
0551
-
2272101
客服电话：
95578
（全国）
网址：
www.gyzq.com.cn


（21）名称：齐鲁证券有限公司


注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：王霖


电话：
0
531
-
68889157


客服电话：
95538
（全国）


网址：
www
.qlzq.com.cn


（22）名称：国联证券股份有限公司



注册（办公）地址：无锡市县前东街168号

法定代表人：姚志勇

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

客服电话：4008885288、0510-82588168

网
址：www.glsc.com.cn


（23）名称：方正证券股份有限公司


注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

电话：0731-85832507

客服电话：95571（全国）

网址：www.foundersc.com

（24）名称：民生证券
股份
有限公司


注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622

客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com

（25）名称：
国都证券有限责任公司


注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人： 常喆

联系人： 黄静

电话：010-84183389

客服电话：
400
-
818
-
8118


网址：
www.guodu.com


（26）名称：信达证券股份有限公司


注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路
5
号中商大厦
10
层


法定代表：张志刚


联系人：唐静


电话：
010
-
63080985


客服电话：
4008008899


网址：
www.cindasc.com


（27）名称：湘财证券有限责任公司


注册地址：长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
层


法定代表人：
林俊波


联系人：
张新媛



电话：
021
-
6863451
0
-
8193


客服
电话：
021
-
68865020


网址：
www.xcsc.com


（28）名称：西南证券
股份
有限公司


注册地址：重庆市江北区桥北苑
8
号


办公地址：重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


法定代表人：
余维佳


联系人：陈城


电话
: 023
-
63786464


客服电话：
4008096096


网址：
www.swsc.com.cn


（29）名称：长江证券股份有限公司


注册
（
办公
）
地址
：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：
杨泽柱


联系人：李良


电话：
02
7
-
6
5799999


客服电话：
95579
、
4008
-
888
-
999


网址：
ww
w.95579.com


（30）名称：金元证券股份有限公司


注册地址：海口市南宝路
36
号证券大厦
4
楼


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心大厦
17
楼


法定代表人：陆涛


联系人：马贤清
电话：
0755
-
83025022


客服电话：
4008
-
888
-
228


网址：
www.jyzq.cn


（31）名称：东吴证券股份有限公司


注册
（
办公
）
地址
：苏州工业园区翠园路
181
号商旅大厦


法定代表人：
范力


联系人：方晓丹
电话：
0512
-
65581136


客服电话：
0512
-
96288


网址：
www.dwzq.com.c
n


（32）名称：山西证券
股份
有限公司


注册（
办公
）
地址：山西省太原市府西街
69
号国
际
贸
易
中心


法定代表人：侯巍
联系人：
孟婉娉


电话：
0351
-
8686602


客服电话：
400
-
666
-
1618



网址：
www.i618.com.cn


（33）名称：华安证券
股份
有限公司


注册地址：合肥市长江中路
357
号
办公地址：合肥市阜南路
166
号


法定代表人：李工


联系人：甘霖
电话：
0551
-
5161821


客服电话：
96518
、
4008
-
096
-
518


网址：
www.hazq.com


（34）名称：天相投资顾问有限公司


注册地址：
北京
市西城区金融
大
街
19
号富凯大厦
B
座
701


办公地址：
北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
4
层


法定代表人：林义相


联系人：
林爽


电话：
010
-
6604
5608


客服电话：
010
-
66045678


网址：
www.txsec.com


（35）名称：东莞证券有限责任公司


注册
（
办公
）
地址：广东省东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30
楼


法定代表人：张运勇


联系人
：苏卓仁


电话
:0769
-
2211
2062


客服电话：
0769
-
961130


网址：
www.dgzq.com.cn


（36）名称：光大证券股份有限公司


注册地址：上海市静
安区新闸路
1508
号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
528
号上海证券大厦南塔
16
楼
法定代表人：
薛峰
联系人：
李芳芳
电话：
02
1
-
22169089


客服电话：
95525
（全国）、
4008888788


网址：
www.ebscn.com


（37）名称：天风证券
股份
有限公司


注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：陈璐
电话：
027
-
87618882


客服电话：
027
-
87618882



网址：
www.tfzq.com


（38）名称：
安信证券股
份有限公司


注册（办公）地址：深圳市福田区金田路
2222
号安联大厦
34
层、
28
层
A02
单元


法定代表人：牛冠兴


联系人：
郑向溢


电话：
0755
-
82
558038


客服电话：
4008
-
001
-
001


网址：
www.essence.com.c
n


（39）名称：
财通证券有限责任公司


注册（办公）地址：
浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心


法定代表人：沈继宁


联系人：乔骏


电话：
0571
-
87925129


客服电话：
0571
-
96336
（上海地区
962336
）


网址：
www.ctsec.com


（40）名称：
宏源证券股份有限
公司


注册（办公）地址：
新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号


办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号宏源大厦



北京市西城区太平桥大街
19
号


法定代表人：
冯戎


联系人
:
李巍


电话：
010
-
88085
201


客服电话：
0731
－
84403
350


网址：
www.hysec.com


（41）名称：
中信证券股份有限公司


注册地址：
广东省深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦第
A
层


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系人：张于爱


电话：
010
-
60838888


客
服电话：
95558


网址：
www.cs.ecitic.com


（42）名称：
浙商证券股份有限公司


注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼


法定代表人：吴承根


联系人：吴颖
电话：
0571
-
8790
2080


客服电话：
0571
-
96777


浙商证券网址：
www.stocke.com.cn



（43）名称：万联证券有限责任公司


注册（
办公
）
地址：广州市中山二路
18
号电信广场
36
-
37
层


法定代表人：张建军


联系人：
罗创滨
电话：
020
-
37865070


客服电话：
4008888133


网址：
www.wlzq.com.cn


（44）名称：平安证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：
谢永林


联系人：郑舒丽


电话：
0755
-
22626391


客服电话：
4008816168


网址：
www.stock.pingan.com


（45）名称：中国国际金融有限公司


注册（办公）地址：北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2
座
27
层及
28
层


法定代表人：
金立群


联系人：黄峻敏


电话：
0755
-
83196491


客服电话：
0
10
-
65051166


网址：
www.cicc.com.cn


（46）名称：中航证券有限公司


注册
（
办公
）
地址：江西省南昌市抚河北路
291
号
法定代表人：
王宜四
联系人：
戴蕾
电话：
0791
-
6768
681


客服电话：
400
-
8866
-
567


网址：
www.avicsec.com


（47）名称：海通证券股份有限公司


注册（办公）地址：上海市淮海中路
98
号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣


电话：
021
-
23219
000


客服电话：
95533
（全国）、
4008888001


网址：
www.htsec.com


（48）名称：中信建
投证券股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号
法定代表人：
王常青



联系人：
权唐
电话：
010
-
85130
577


客服
电话：
4008888108
网址：
www.csc108.com


（49）名称：广发证券股份有限公司


注册（办公）地址：
广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼


法定代表人：孙树明

联系人：
黄兰


电话：020-87555888-333

客户服务电话：
95575
（全国）


网址：www.gf.com.cn

（50）名称：招商证券股份有限公司


注册（
办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：林生迎


电话：
0755
-
82960223


客服电话：
95565
（全国）、
4008888111


网址：
www.newone.com.cn


（51）名称：国盛证券有限责任公司


注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云


电话：
0791
-
6285337


客服电话：
0791
-
6272572


网址：
www.gsstock.com


（52）名称：爱建证券有限责任公司


注册（办公）地址：上
海市南京西路
758
号
23
楼


法定代表人：
钱华


联系人：陈敏

电话：021-32229888

客服电话：
021
-
63340678


网址：
www.ajzq.com


（53）名称：华福证券有限责任公司


注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层


法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：0591-87383623

客服电话：0591-96326

网址：www.gfhfzq.com.cn



（54）名称：长城证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：0755-83516289

客服电话：400-6666-888

网址：www.cgws.com


（55）名称：世纪证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
41
楼


法定代表人：
姜昧军


联系人：张婷


电话：
0755
-
83199599
-
8246


客服电话：
0755
-
83199599


网址：
www.csco.com.cn


（56）名称：华创证券有限责任公司


注册（办公）
地址：贵州省贵阳市中华北路
216
号华创证券大厦


法定代表人：陶永泽


联系人：陈文静


电话：
0851
-
8596285


客服电话：
960872


网址：
www.hczq.com


（57）名称：日信证券有限责任公司


注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路
18
号


法定代表人：孔佑杰


联系人：陈韦杉


电话：
010
-
88086830


客服电话：
010
-
88086830


网址：
www.rxzq.com.cn


（58）名称：华宝证券有限责任公司


注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦
27
层


法定代表人：陈林


联系人
：宋歌


电话：
021
-
50122086


客服电话：
021
-
38929908
、
400
-
820
-
9898


网址：
www.cnhbstock.com


（59）名称：中信万通证券有限责任公司


注册地址：青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层（
1507
-
1510
室）


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20
层



法定代表人：
杨宝林


联系人：
吴忠超
电话：
0532
-
85022326


客服电话：
0532
-
96577


网址：
www.zxwt.com.cn


（60）名称：五矿证券有限公司


注册地址：深圳市福田区
金田路
4028
号荣超经贸中心办公楼
47
层
01
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4028
号荣超经贸中心
49
层


法定代表人：
张永衡


联系人：
高克南


电话：
0755
-
82545707


客服电话：
40018
-
40028


网址：
www.wkzq.com.cn


（61）名称：江海证券有限公司


注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法定代表人：
孙名扬


联系人：
高悦铭


电话：
0451
-
82337802


客服电话：
400
-
666
-
2288


网址：
www.jhzq.com.cn


（62）名称：国海证券股份有限公司


注册
（办公）
地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：
何春梅


联系人：牛孟宇


电话：
0755
-
83709350


客服电话：
95563


网址：
www.ghzq.com.cn


（63）名称：中信证券（浙江）有限责任公司


注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19
-
20
层


法定代表人：沈强


联系人：丁思聪


电话：
0571
-
87112510


客服电话：
96598


网址：
www.bigsun.com.cn


（64）名称：华龙证券有限责任公司


注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路
308
号


法定代表人：李晓安


联系人：李昕田


电话：
0931
-
4890208



客服电话：
0931
-
8888088


网址：
www.hlzqgs.com


（65）名称：新时代证券有限责任公司


注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

电话：010-83561149


客服电话：
400
-
698
-
9898


网址：
www.xsdzq.cn


（66）名称：国泰君安证券股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区商城路
618
号
办公地址：上海市银河中路
168
号上海银行大厦
29
楼
法定代表人：万建华
联系人：
芮敏祺


电话：
021
-
38676666
-
6161


客服电话：
95521
（全国）
网址：
www.gtja.com


（67）名称：中国银河证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
2
-
6
层
办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座
法定代表人：
陈有安
联系人：田薇


电话：
010
-
66568430
客服电话：
4008888888


网址：www.chinastock.com.cn

（68）名称：国信证券股份有限公司


注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号
国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人：何如
联系人：周洋
电话：
0755
-
82133066


客服电话：
95536
（全国）
网址：
www.guosen.com.cn


（69）名称：中国中投证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
座
18
-
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：范雪玲


电话：
0755
-
82023431


客服电话：
4006008008


网址：
www.cjis.cn



（70）名称：英大证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：吴骏

联系人：吴尔晖

电话： 0755-83007159

客服电话：4000-188-688

网址：www.ydsc.com.cn

（71）名称：天源证券有限公司


注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

法定代表人：刘盛

联系人：张靓雅

联系电话：0755-33331188-8807

客服电话：4006-5432-18

网址：www.tyzq.com.cn

（72）名称：中山证券有限责任公司


注册（办公）地址：深圳市福田区益田路
6009
号新世界中心
29
层


法定代表人：黄扬录


联系人：罗艺琳


电话：
0755
-
82570586


客服电话：
4001
-
022
-
011


网址：
www.zszq.com


（73）名称：
中国民族证券有限责任公司


注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼


法定代表人：
赵大建


电话：
010
-
59355900


客服电话：
4008895618


网址：
www.e5618.com


（74）名称：深圳众禄基金销售有限公司


办公地址：深圳市深南东路
5047
号发展银行大厦
25
层
I
、
J
单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：
0755
-
33227953


客服电话：
4006
-
788
-
887


网址：众禄基金网（
www.zlfund.cn
）、基金买卖网（
www.jjmmw.com
）


（75）名称：浙江同花顺基金销售有限公司


注册（办公）
地址：
浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
法定代表人：
林顺平



联系人：
杨翼
电话：
0571
-
88911818


客服电话：
0571
-
88920897


网址：
www.ijijin.cn


（76）名称：北京展恒基金销售有限公司


注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6
号


办公地址：北京市朝阳区德
胜门外华严北里
2
号民建大厦
6
层


法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢


电话：
010
-
85188234


客服电话：
400
-
888
-
6661


网址：
www.myfund.com


（77）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路
68
号时代金融中心
8
楼
801


法定代表人：汪静波


联系人：方成


电话：
021
-
38602377


客服电话：
400
-
821
-
5399


网址
： www.noah
-
fund.com


（78）名称：上海好买
基金销售有限公司


办公地址：上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：蒋章
电话：
021
-
58870011
-
6618


客服电话：
400
-
700
-
9665
网址：好买基金网（
www.
e
howbuy.com
）


（79）名称：上海天天基金销售有限公司


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼


法定代表人：其实


联系人：潘世友


电话：
021
-
54509998


客服电话：
400
-
1818
-
188


网址：天天基金网（
www.1234567.com.cn
）


（80）名称：杭州数米
基金销售有限公司


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号
12
层
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻



电话：
0751
-
28829790


客服电话：
4000
-
766
-
123
、
0571
-
28829123


网址：数米基金网（
www.fund123.cn
）


（81）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司


办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16
号
1
幢
11
层


法定代表人：路瑶
联系人：徐亮


电话：
010
-
59539955


客服电话：
95162
或
4008888160


网址：中期金融超市
(
www.cifcofund.
com
)


（82）名称：和讯信息科技有限公司


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
1002
室


法定代表人：王莉
联系人：李延鹏


电话：
0755
-
82721122
-
8625


客服电话：
400
-
920
-
0022


网址：和讯理财客（
http://
licaike.hexun.com
）


（83）名称：
上海长量基金销售投资顾问有限公司


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟
联系人：
沈雯斌


电话：
021
-
58788678
-
8201


客服电话：
400
-
089
-
1289


网址：长量基
金销售网
(www.erichfund.com)


（84）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司


注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201
内
3201
单元


办公地址：北京朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人：李招弟


联系人：高晓芳


联系电话：
010
-
59393923
-
811


客服电话：
400
-
808
-
0069


网址：
www.wy
-
fund.com


（85）名称：
北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址：
北京市海淀区海淀南路
13
号楼
6
层
616
室


办公地址：
北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦
10
层
1008
室


法定代表人：
赵荣春


联系人：
魏争


联系电话
：
010
-
57418829


客服电话：
400
-
688
-
5958



网址
：
www.eqianjing.com


（86）名称：
北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址：
北京市经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122
室


办公地址：
北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A
座
23
层


法定代表人：
梁越


联系人：
陈攀


联系电话：
010
-
57756019


客服电话：
4007
-
868
-
868


网址：
http://www.chtfund.com/


（87）名称：中国国际期货有限公司


注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人：王兵

联系人：赵森

联系电话：010-59539864

客服电话：95162 / 400-8888-160

网址：www.cifco.net





基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。






（二）注册登记机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

办公地址：广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层

法定代表人：凌富华

联系人：张岳

电话：020-83282797

传真：020-83282856



（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

法定代表人：黄添顺

电话：020-84035397

传真：020-84113152

经办律师：江亚芳、陈进学、王欢




（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审亚太会计师事务所

住所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层

法定代表人：杨池生

电话：010-51716801、51716803、51716807

传真：010-51716790

邮编：100036

经办注册会计师：韩振平、王兵




四、基金的名称


本基金名称：
金鹰策略配置股票型证券投资基金

本基金简称：金鹰策略配置股票

本基金代码：210008





五、基金的类型


本基金类型：契约型开放式





六
、基金的投资目标


在对基本面进行深入分析的基础上，制定适当的投资策略，以策略指导投资运作，在充
分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢
价，力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。





七、
投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规
定）。股票资产占基金资产净值的比例为
60%
～
95%
；债券、货币市场工具、现金、权证、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的
5%
～
40%
，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
，权证投资
的比例范围占基金资产净值的
0%
～
3%
。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。


八、投资策略

1、投资策略依据

贯彻“以策略指导投资，以投资绩效评价引导策略调整，策略与投资良性互动
”的理念，



在充分考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、可投资的金融工具之多样性的情况下，构建
一个体现策略导向的投资组合，以期分享中国经济快速发展的成果与金融工具多样化所带来
的风险管理之便利。



2
、资产配置策略


根据既定的策略取向，综合考量国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、
CPI
与
PPI
变动趋势、货币政策（尤其是利率）的未来变动趋势、外围主要经济体宏观经济与
资本市场的运行状况等因素，本基金审慎分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收
益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基
金在股票、债券、货币等
金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各
金融工具的投资比例。



一般而言，在进取优先的策略取向下，本基金将适当提升股票资产的配置比例；而在防
御优先的策略取向下，本基金将降低股票资产的配置比例。



3
、股票投资策略

（1）行业配置策略

本基金的行业（采用申银万国行业分类）配置遵循如下的逻辑顺序：先通过定性分析
初步圈定符合既定策略取向的行业，再通过“金鹰行业综合评价模型”对初步圈定的行业进
行评价，筛选综合性比较优势较为明显的行业进行重点配置。


在进取优先的策略取向下，首先或直接受益于政府扩张性财政政策与货币政策、宏观
经济回升、CPI与居民可支配收入上升的行业，以及强周期行业，因其良好的业绩弹性而具
有较好的进取特性；在防御优先的策略取向下，生活必需品行业、弱周期行业因其抵御经济
周期下行风险的能力较强而具有较好的防御能力。


基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”可为本基金的行业配置提供参考。

该模型采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，进行行业评价。“金鹰行业综
合评价模型”试图预判与寻找那些符合既定的策略取向、具有综合性比较优势的行业，力图
使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置，
以期提升投资组合的收益率。


（2）个股精选策略

本基金的个股精选遵循如下的逻辑顺序：先确定投资组合的风格特征（成长型还是价
值型、大盘股为主还是中小盘股为主、高价股为主还是中低价股为主）并据此在拟重点配置
的行业内圈定重点考察的投资品种，再精选个股以构建投资组合。


本基金采用定量模型以监测市场行情风格在成长股与价值股之间、大盘股与中小盘股
之间、高价股与中低价股之间的风格转换，并通过政府财政政策与货币政策的新动向、股票
市场估值的结构性变化、季节因素等审慎研判当前行情风格的可持续性，确定本基金投资组
合的风格特征，并根据行业配置方案初步圈定重点考察的品种。


本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润（扣除非经常损益）的增长率来刻画
上市公司的成长特性，采用PE、PB来刻画上市公司的价值特性；采用总股本、总市值将A股
区分为大盘股与中小盘股；采用收盘价将A股区分为高价股与中低价股。


本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型”对初步圈定的重点考察品



种作进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，对个股进
行评价。将模型
的输出结果与实地调研所获取的第一手信息相结合，筛选出基本面健康、具
有综合性比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。



4、债券投资策略

在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国
内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。


债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。


（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经
济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。


（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确
定长、中、短期债券的投资比例。


（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类
型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。


（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信
用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组
合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超
额收益的情况下，积极把握市场机会。


（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现
能力。


5、权证投资策略

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动
获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。


本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股
价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避
险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。



6、其它创新或者衍生产品的投资策略

本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险
控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。


九、业绩比较基准


沪深
300
指数增长率×
7
5
%
＋中信标普国债指数增长率×
25
%


本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（1）沪深300
指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数，指数样本
覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）沪深
300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且
指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）
沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使
基金之间更易于比较。



随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维
护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整
业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前
3
个工作日
在中国证监会
指定的信息披露媒体上刊登公告。





十、风险收益特征


本基金为主动操作的股票型证券投资基金，属于证券投资基金中预期收益与风险较高的
品种。一般情形下，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。



十一、
基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2015年4月10日复
核了本报告中的内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告有关数据截止日为2014年12月31日，本报告中所列财务数据未经审
计。



（一）报告期末基金资产组合情况


序号

项目

金额（元）

占基金总资产的
比例（%）

1


权益投资

109,927,221.01

86.95



其中：股票

109,927,221.01

86.95 （未完）