[发行]华宝医药：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
华宝兴业 医药生物优选股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 20 1 5 年第 1 号 基金管理人： 华宝兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据中国证券监督管理委员会 2011 年 7 月 15 日证监许可 [2011]1115 号文核准募集。 基金管理人保证《华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金招募说明书》 ( 以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 , 投资者在投资本基金前 , 需充分了解本基金的产品特性 , 并承担基金投资中出现的各类风险 , 包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险 , 个别证券特有的非系统性风险 , 由于基金投资 人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 , 本 基金的特定风险 , 等等。投资者在进行投资决策前 , 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书根据 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》进行了部分更 新。本基金基金合同暂未更新。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 1 5 年 2 月 28 日，有关财务数 据和净值表现 数据 截止日为 20 1 4 年 12 月 3 1 日 ，财务数据未经审计 。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本 基金 招募说明书。 一、 基金合同生效日 本基金基金合同生效 日： 201 2 年 2 月 28 日 二、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人： 韩东霞 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份， 外方股东领先资产管理有限公司 持有 49% 的股份。 (二) 主要人员情况 1 、 董事会成员 郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、 华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平 洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财 务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司 从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 Alexandre Werno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工 作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴业基金 管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管 理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研 究所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方 会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主 任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 （ 2 ） 监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团 中国区负责人，集团管理委员会委员。 贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝 钢国贸公司人 事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经 理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理； 现任公司营运副总监。 （ 3 ） 总经理及其他高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，简历同上。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司 上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经 理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记 部总经 理、营运副总监、营运总监 , 现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 2 、 本基金 基金经理 范红兵先生， 1993 年毕业于南开大学，获硕士学位。 曾在南方证券股份有限公司、中新苏州 工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于 2007 年 7 月 加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。 2009 年 2 月至 2010 年 9 月 任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理， 2010 年 7 月至 2014 年 10 月任华宝兴业 大盘精 选股票型证券投资基金基金经理 ,2012 年 2 月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基 金经理， 2013 年 7 月起兼任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理， 2014 年 6 月任助理 投资总监。 王智慧，上海交通大学管理学博士。 曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、 浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。 2009 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司， 先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务、研究部总经理的职务， 2012 年 1 月至今 任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理 ,2012 年 2 月起兼任华宝兴业医药生物优选股 票型证券投资基金基金经理， 2013 年 2 月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理， 2014 年 6 月任助理投资总监。 3 、投资决策委员会成员 任志强先生 ，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理 、 华宝兴业高端制 造股票型证券投资基金基金经理 。 王智慧先生，助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药 生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 闫旭女士 , 助理投资总监、 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业收 益增 长混合型证券投资基金基金经理。 4 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 ．依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理本基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 ．召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1. 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2. 基金管理人不从事下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、 基金投资计划等信息； （4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 ．风险管理体系 本系列基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定 标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 ．内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监 督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内 部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应 当在物理上和制 度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序 和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基 础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员 工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营 、防范和 化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、 建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3 ．基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 三、 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易 名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原 中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和 负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四 大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公 司晋 身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股发 行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ；净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ；其中，利息净 收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ；手续费及佣金净收入增长 8 . 39 % ，在营业收入中的占 比达 20. 96 % 。成本收入比 2 4 . 17 % ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分 别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ，其中，客户贷 款和垫款总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ，其 中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户，增 长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较 上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩大；自 助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ，较 上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国 内外知名机构 授予的 4 0 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资 本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名 中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在 上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起 ，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷 二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部 担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财 务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售 业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷 部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京市分行担任 领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管 理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的 合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模 不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个 人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行 之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的 托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际 权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司 的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核 处，配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实 行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发 的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督 报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投 资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行 合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合 规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机 构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码： 20012 0 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司 直销 e 网金 网上交易系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 直销 e 网金 网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 3 ） 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中信银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 中国.上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、 姚磊 电话： 021 - 61618888 传真： 021 － 63604196 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 1 1 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 网址： www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 400 888 8811 （ 1 2 ） 中国邮政储蓄银行有限责任公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com （ 1 3 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 14 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 15 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线 ： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 16 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 66568450 联系人：宋明 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 17 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 18 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 联系人：林生迎 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 19 ）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 20 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 21 ）东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 4008 - 601555 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 22 ) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 － 57038523 传真： 025 － 84579763 联系人： 朱嘉裕 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 ( 23 ) 中文名称 : 申万宏源证券有限公司 英文名称： Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本 : 人民币 330 亿元 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 24 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 联系人 : 郑舒丽 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 公司网址 : http://www.pingan.com （ 25 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 26 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户服务热线： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 27 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 28 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 29 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 30 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 31 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 邮政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstoc k.com （ 32 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 33 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn （ 34 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 35 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 电话： 022-28451991 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 36 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客服电话： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 37 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 38 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人： 陈剑虹 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 39 ）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 基金代销业务联系人：罗春蓉 、 陈曦、康楠 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 ( 40 ) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 网址： www.mszq.com 客户服务电话： 4006198888 （ 41 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 42 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 43 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 44 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 8228 7211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 45 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 46 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 47 ）德邦证券有限责任公司 名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 邮政编码： 200122 注册资本： 16.9 亿元人民币 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 （ 48 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 96518 （安徽）、 400 - 80 - 96518 （全国） （ 49 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人： 许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 网址： www.962518.com 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 （ 5 0 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 5 1 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人： 王宜四 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 5 2 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 客户服务电话： 4008 - 096 - 096 传真： 023 - 63786212 联系人：张煜 （ 53 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 54 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 (55) 、 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人： 曾革 业务 联系人： 鄢萌莎 联系电话： 0755 - 33376922 公司网址： www.tenyuanfund.com 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 （ 5 6 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hexun.com （ 5 7 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人： 杨懿 电话： 010 - 58325395 传真： 010 - 58325282 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 5 8 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 公司网址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 客服热线： 4006 - 788 - 887 （ 59 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 6 0 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 注册资本：人民币伍仟万元 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 公司网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 （ 6 1 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真 ： 0571 - 88910240 网址： www.5ifund.com 客服： 4008 - 773 - 772 （ 6（未完）  |