[上市]运达科技：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
成都运达科技股份有限公司 （ 成都高新区新达路11号） 说明: 说明: 说明: 说明: 未命名 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充 分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺 招股说明书 不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保 荐人、承销的证券公司承诺因发行人 招股说明书 及其他信息披露资料有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者 损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证 招股说明书 中财务会计 资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作 出投资决策，自行承担股票依法发 行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 不超过2,800万股（全部发行新股） 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币21.70元 预计发行日期： 2015年4月15日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过11,200万股 保荐人 中国国际金融有限公司 主承销商 中国国际金融有限公司 招股说明书签署日期： 2015年4月14日 重大事项提示 公司特别提请投资者注意以下重大事项及风险，并认真阅读 “ 第四节 风险因素 ” 的 全文。 一、限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 发行人实际控制人何鸿云先生承诺：（ 1 ）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不 转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也 不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。自发行人 股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的成都运达 创新股权。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有本 公司股份总数的 25% ；离职后 6 个月内不转让本人持有的发行人股份。（ 2 ）公司如上市 后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期 限自动延长 6 个月，且不因本人在公司 担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺。何鸿云先生 的配偶王玮女士承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理 本人直接或者间接持有的成都运达创新股权。运达科技如上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其间 接持有的公司股票锁定期限自动延长 6 个月。在锁定期满后两年内，本人拟减持公司股 票的，减持价格不低于发行价。 发行人控股股东成都运达创新、发起人股东成都知创永盛承诺：自公司股票上 市交 易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股 票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行 的股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 发行人其他直接股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他 人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。 发行人控股股东成都运达创新的主要股东交大产业集团、四川 天鸿和北京鸿日东方 承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其直接或者间接持有 的成都运达创新股权。 其他担任发行人董事、监事、高级管理人员的直接或间接股东朱金陵、王玉松、龚 南平、卢群光、蒋中文、段云波、李家武、孙路、张晓旭、王海峰分别承诺：自公司股 票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也 不由公司回购其直接或间接持有的公司股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的 股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 25% 。如在公司首次公开发行股票上 市之日起 6 个月内申 报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持 有的公司股份；如在公司首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报 离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；如本人 在上述期间以外的其他时间申报离职的，自离职之日起半年内不转让本人直接或间接持 有的公司股份。 其他担任发行人董事、高级管理人员的直接或间接股东朱金陵、王玉松、龚南平、 李家武、孙路、张晓旭、王海峰分别承诺：在锁定期满后两年内，本人拟减持直接或间 接持有的公司股票的，减持价格不低于发行价；公司如上市后 6 个月内 公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人 持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因本人在公司担任的职务发生变更、因 离职等原因不担任相关职务而放弃履行上述承诺。 二、控股股东和持股 5% 以上股东及董事、高级管理人员关于持股意向 的承诺 （一） 本公司控股股东成都运达创新持股意向的相关承诺 控股股东成都运达创新承诺：成都运达创新拟长期持有运达科技股票。如果在锁定 期满后，成都运达创新拟减持运达科技股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易 所关于股东减持的相关规定，结合运达科 技稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审 慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，减持股票不得导致运达科技股权结 构发生重大变化或公司控制权发生变更。成都运达创新减持运达科技股票应符合相关法 律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方 式、协议转让方式等。成都运达创新减持运达科技股票前，应提前 3 个交易日予以公告， 并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；成都运达创新持有运达科技 的股份比例低于 5% 以下时除外。 如果在锁定期满后两年内，成都运达创新拟减持运达科技股票的， 减持价格不低于 发行价，且成都运达创新在锁定期满后两年内累计减持运达科技股份数量合计不超过运 达科技上市时登记在本公司名下的股份总数的 20% 。因运达科技进行权益分派、减资缩 股等导致成都运达创新所持运达科技股份比例发生变化的，可转让股份额度应做相应变 更。 如果成都运达创新未履行上述减持意向，成都运达创新将在股东大会及中国证监会 指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向运达科技股东和社会公众投资 者道歉，并自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚。 如果成都运达创新未履行上述减持意向承诺 ，成都运达创新持有的运达科技股份自 成都运达创新未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。 （二） 本公司股东平安创新持股意向的相关承诺 平安创新承诺：如果在锁定期满后，平安创新拟减持运达科技股票时，将认真遵守 中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，结合运达科技稳定股价、开展 经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 平安创新减持运达科技股票应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但 不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 平安创新将按照届时的市场价格或大宗 交易确定的价格进行减持，减持运达科技股 票前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披 露义务；平安创新持有运达科技股份比例低于 5% 以下时除外。 在锁定期满后两年内，平安创新累计减持运达科技股票数量可能达到平安创新所持 运达科技股票数量的 100% ，具体减持比例由平安创新届时根据实际情况确定。 如果平安创新未履行上述减持意向承诺，平安创新将在股东大会及中国证监会指定 的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向运达科技股东和社会公众投资者道 歉，并自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚。 如果平安创新未履行上述减持意向承诺，平安创新持有的运达科技股份自平安创新 未履行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。 （三） 持有本公司股份的董事、高级管理人员的持股意向相关承诺 持有本公司股份的董事、高级管理人员承诺：在锁定期满后，本人拟减持运达科技 股票的，将确保符合《公司法》等相关法律法规、公司章程以 及中国证监会、深圳证券 交易所关于股东减持的相关规定。 在锁定期满后两年内，本人拟减持运达科技股票时，减持价格不低于发行价。 运达科技如上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 承诺不因本人在运达科技担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相关职务而放 弃履行上述承诺。 承诺如果本人未履行上述减持意向承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据 相关规定给予的监管措施或处罚。 三、相关责任主体关于招股说明书信息披露的 承诺 （一）发行人关于招股说明书信息披露的承诺 运达科技承诺： 若公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将按照二级 市场价格回购首次公开发行的全部新股。 公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日进行公告，并在 5 个交易日内根据相 关法律、法规及公司章程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知。在召开临时 股东大会并经相关主管部门批准、核准、备案（如需）后启动股份回购措施；公司承诺 按照二级市场价格进行回购，如因中国证监 会认定有关违法事实导致公司启动股份回购 措施时公司股票已停牌，则回购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格（平均 交易价格 = 当日总成交额 / 当日总成交量）。公司上市后发生除权除息事项的，上述回购 价格及回购股份数量应做相应调整。 若公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。 公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着简化程 序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者 直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资 者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。赔偿范围包括股票投资损 失及佣金和印花税等损失。 若公司违反上述承诺，则将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述 赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损 失向投资者进行赔偿。 （二） 控股股东及实际控制人关于招股说明书信息披露的承诺 发行人控股股东成都运达创新及实际控制人何鸿云承诺： 若运达科技首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对判断运达科技是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，成都运 达创新及何鸿云将督促运达科技按照二级市场价格回购首次公开发行的全部新股，并且 成都运达创新及何鸿云将按照二级市场价格购回运达科技首次公开发行股票时，成都运 达创新及何鸿云公开发售的股份。 成都运达创新及何鸿云将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过运达科技进 行公告，并在上述事项认定后 5 个交易日内启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易、 大宗交易、协议转让等方式购回运达科技首次公开发行股票时公开发售的股份。成都运 达创新及何鸿云承诺按二级市场价格购回，如因中国证监会认定有关违法事实导致成都 运达创新或何鸿云启动股份购回措施时运达科技股票已停牌，则购回价格为运达科技股 票停牌前一个交易日平均交易价格（平均交易价格 = 当日总成交额 / 当日总成交量）。运 达科技上市后发生除权除息事项的，上述购回价格及购回股份数量应做相应调整。 若运达科技首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，成都运达创新及何鸿云将依法赔偿投资 者损失。 成都运达创新及何鸿云将在该等违法事实被中国证监会、 证券交易所或司法机关认 定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的 原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资 者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。赔偿范 围包括股票投资损失及佣金和印花税等损失。 成都运达创新及何鸿云若违反上述承诺，则将在运达科技股东大会及中国证监会指 定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向运达科技股东和社会公众投资者道歉，并在违反 上述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在运达科技领取股东分红，同时成都运达 创新 及何鸿云持有的运达科技股份将不得转让，直至其按上述承诺采取相应的购回或赔偿措 施并实施完毕时为止。 （三） 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺： 若公司首次公开发行股票并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着简化程 序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者 直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解 、通过第三方与投资者调解及设立投资 者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。赔偿范围包括股票投资损 失及佣金和印花税等损失。 本人若违反上述承诺，则应在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行 上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述赔偿措施发生之日起 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬（或津贴）及股东分红（如有），同时本人持有的公 司股份（如有）将不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为 止。 （四） 本次发行的保荐机构、律师事务所、申报会计师就招股说明书信息披露的 承诺 中国国际金融有限公司承诺：如因本公司未能依照适用的法律法规、规范性文件及 行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致本公司为发行人首次公开发行制作、出 具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成实际损失的，本公司将 按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决，依法赔偿投资者损失。 北京市金杜律师事务所、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：因本所为 发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资 者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。 四、公司及其控股股东 、公司董事、监事、高级管理人员相关承诺的 约束措施 （一）公司如若不能履行本招股书中列明的承诺，自愿提供如下保障措施： 公司应当及时、准确、充分披露其承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体 原因。 公司应当就未能履行承诺公开向社会公众道歉，或督促未能履行承诺的相关方公开 就其行为向社会公众道歉。 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等无法控制的客观原因外，承诺确已无法 履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，公司应充分披露原因，并向投资者提出用新 承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。相关方承诺未能履行的，公司应当要求 相关方向公司及投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。 承诺变更的方案应提交股东大会审议，公司应向股东提供网络投票方式，承诺相关 方及关联方应回避表决。独立董事、监事会应就公司或承诺相关方提出的变更方案是否 合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经 股东大会 审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 因违反相关承诺给投资者造成损失的，公司将依法对投资者进行赔偿，或督促未能 履行承诺的相关方依法对投资者进行赔偿。 公司应对未履行承诺的公司董事、监事或高级管理人员在公司内部视情节轻重给予 5,000 元以上 100,000 元以下的经济处罚并在公司内部予以通报批评。 承诺方如违反相关承诺，对承诺方所持公司股份延长六个月的锁定期，即自其所持 股份在锁定期满后延长六个月锁定期；或在其持有股份已经解禁后，自未能履行公开承 诺之日起增加六个月锁定期。 持有公司股份的董事、监事及 高级管理人员，离职或职务发生变动后仍受现有约束 措施的约束。公司上市后新任董事、监事和高级管理人员亦应遵守现有约束措施的约束。 （二）发行人控股股东成都运达创新承诺，自愿提供如下保障措施： 成都运达创新应当通过运达科技及时、准确、充分披露承诺未能履行、无法履行或 无法按期履行的具体原因。 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等无法控制的客观原因外，承诺确已无法 履行或者履行承诺不利于维护运达科技权益的，成都运达创新应当通过运达科技充分披 露原因，并向投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。 承诺变更 方案应提交股东大会审议，运达科技应向股东提供网络投票方式，成都运 达创新及关联方应回避表决。独立董事、监事会应就运达科技或成都运达创新提出的变 更方案是否合法合规、是否有利于保护运达科技或其他投资者的利益发表意见。变更方 案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 成都运达创新因违反相关承诺给运达科技或投资者造成损失的，将依法对运达科技 或投资者进行赔偿。 如违反相关承诺，成都运达创新所持运达科技股份延长六个月的锁定期，即自成都 运达创新所持运达科技股份在锁定期满后延长六个月锁定期；或在成都运达创新持有 运 达科技股份已经解禁后，自未能履行公开承诺之日起增加六个月锁定期。 （三）发行人全体董事、监事、高管承诺，自愿提供如下保障措施： 本人应当通过运达科技及时、准确、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期 履行的具体原因。 本人应当就未能履行承诺公开向社会公众道歉。 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等无法控制的客观原因外，承诺确已无法 履行或者履行承诺不利于维护运达科技权益的，本人应当通过运达科技应充分披露原因， 并向投资者提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。 承诺变更方案应提交股东大会审议，运达 科技应向股东提供网络投票方式，本人及 关联方应回避表决。独立董事、监事会应就运达科技或本人提出的变更方案是否合法合 规、是否有利于保护运达科技或其他投资者的利益发表意见。变更方案未经股东大会审 议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。 如违反相关承诺，本人接受运达科技在公司内部视情节轻重给予的 5,000 元以上 100,000 元以下的经济处罚以及公司内部的通报批评。 如违反相关承诺，本人所持公司股份延长六个月的锁定期，即自本人所持运达科技 股份在锁定期满后延长六个月锁定期；或在本人持有运达科技股份已经解禁后，自未能 履行 公开承诺之日起增加六个月锁定期 本人如系持有运达科技股份的董事、监事或高级管理人员，在本人离职或职务发生 变动后仍受以上条款的约束。 五、关于稳定股价的预案 为保护投资者利益，进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定 公司股价的措施，按照中国证券监督管理委员会《关于进一步推进新股发行体制改革的 意见》的相关要求，本公司制定《关于公司上市后三年内稳定公司股价预案的议案》。 （一）启动稳定股价措施的条件 在不违反证券法规并且不会导致公司的股权结构不符合上市条件的前提下，当公司 股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期的每股净资产时（若因除权除息等事项致 使上述股票收盘价与公司最近一期的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相 应调整，下同），公司将依据法律、法规及公司章程的规定，在上述条件成就之日起 5 个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议通过后实施。 （二）稳定股价的具体措施 1 、控股股东成都运达创新增持 公司控股股东成都运达创新以单次总金额不超过人民币 2,000 万元为限，在证券交 易所以市场价格实施连续增持股份；控股股东增持的股份，在增持完成后 2 年内不得出 售。 控股股东成都 运达创新增持公司股票不以任何方式向运达科技寻求资金支持。 2 、董事、高级管理人员增持 公司董事（独立董事除外，下同）、高级管理人员在证券交易所以市场价格增持股 份。公司董事、高级管理人员用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理 人员上年度自公司领取薪酬总和的 20% ，不超过上年度自公司领取薪酬总和的 50% 。 公司董事、高级管理人员增持公司股份，自首次增持之日起算的未来 6 个月内，累 计增持比例不超过公司已发行股份的 1% 。 公司董事、高级管理人员增持的股份，在增持完成后 2 年内不得出售。对于公司未 来新聘任的董事 、高级管理人员，也须履行以上规定。 3 、本公司回购 本公司在单次用于回购股份的资金不超过人民币 2,000 万元、用于回购股份的资金 总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金总额的范围内，在证券交易所以市场 价格实施连续回购。 4 、其他法律、法规以及中国证监会、深圳证券交易所规定允许的措施。 六、发行前滚存利润分配方案 本次公开发行股票前形成的滚存利润全部由首次公开发行后的新老股东按持股比 例共同享有。 七、本次发行上市后的股利分配政策和未来三年分红规划 （一）股利分配政策 根据本公司 2012 年 2 月 7 日召开的 2012 年第一次临时股东大会以及 2014 年 2 月 18 日召开的 2013 年度股东大会审议通过的对公司本次发行上市后适用的《成都运达科 技股份有限公司章程（草案）》，本公司的利润分配政策如下： 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳 定性。公司可以采取现金或者股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润 的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策 的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。 （ 1 ）公司的利润分配形式：采取现金 、股票或二者相结合的方式分配股利，但以 现金分红为主。 （ 2 ）公司现金方式分红的具体条件和比例：公司主要采取现金分红的利润分配政 策，即公司当年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分 配利润的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围， 如无重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度 实现的可分配利润的 20% 。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围且应当符合： 1 ）公司处于成熟期且无重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式 分配的 利润不少于当年度利润分配总金额的 80% ； 2 ）公司处于成熟期且有重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式 分配的利润不少于当年度利润分配的总金额 40% ； 3 ）公司处于成长期且有重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式 分配的利润不少于当年度利润分配总金额的 20% 。 满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会 审议批准。 （ 3 ）发放股票股利的具体条件：若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格 与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出实施股票股利分配 预案。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司资本，法定 公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25% 。 （ 4 ）利润分配的期间间隔：一般进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资 金需求状况提议进行中期分红。 公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安 排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利 润应用于发展公司主营业务。 （ 5 ）利润分配应履行的审议程序：公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交 股东大会审议批准。 公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。 公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监 事的意见，在上述利润分配政策规定的范围内制定或调整股东回报计划。 （二）未来三年分红规划 为了明确本次发行后对新老股东权益分红的回报，进一步细化《公司章程（草案）》 中关于股利分配原则的条款，增加股利分配策略透明度和可操作性，便于股东对公司经 营和分配进行 监督，发行人董事会制定并经 2013 年度股东大会审议批准了《成都运达 科技股份有限公司股东上市后股东分红回报规划（ 2014 - 2016 ）》，未来三年（ 2014 年 - 2016 年）具体回报规划如下： （ 1 ）公司应实施持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合 理投资回报兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。 （ 2 ）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式或者法律允许的其他 方式分配股利，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的 方式进行利润分配。在有条件 的情况下，公司可以进行中期利润分配。 （ 3 ）公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，如无重大投资计划或重大现金 支出发生，单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 20% 。 关于公司利润分配政策及股东未来分红回报规划的具体内容，请参见本 招股说明书 “ 第九节 财务会计信息与管理层分析 ” 之 “ 十六、股利分配政策及滚存利润分配安排 ” 相 关内容。 八、发行人股东公开发售股份的影响 本次公开发行股票 不 涉及老股转让。 九、对发行人持续盈利能力产生重大不利影响的因素及保荐人 对发行 人持续盈利能力的核查结论意见 对发行人持续盈利能力产生重大不利影响的因素包括但不限于：市场需要与下游客 户的投资计划、应收账款余额较大的风险、税收优惠政策变化的风险、经营活动现金流 量波动的风险、业务季节性波动的风险、控制权分散的风险等。本公司已在 “ 第四节 风 险因素 ” 中进行了分析并完整披露。 经核查，保荐机构认为：报告期内公司具有良好的财务状况和盈利能力，根据行业 目前的发展趋势以及公司的业务状况，发行人具备持续盈利能力。 本公司特别提醒投资者仔细阅读本 招股说明书 “ 第四节 风险因素 ” 的全部内容。 十、发行人成长性风险 发行人在未来发展过程中将面临成长性风险。保荐机构出具的发行人成长性专项意 见系基于对发行人生产经营的内部环境和外部环境审慎核查后，通过分析发行人的历史 成长性和现有发展状况作出的判断。发行人未来的成长受宏观经济、行业前景、竞争状 态、行业地位、业务模式、技术水平、自主创新能力、产品服务的质量及市场前景、营 销能力及施工周期较长的重大合同完工、验收时间等因素综合影响。如果上述因素出现 不利变化，将可能导致公司盈利能力出现波动，从而公司无法顺利实现预期的成长性。 十一、发行人财务报告审计基准日后的主要财务信息和经营状况 财务报告审计截止日至本 招股说明书 签署日，发行人生产经营正常，发行人不存在 经营模式、主要原材料的采购规模及采购价格，主要产品的生产、销售规模及销售价格， 主要客户类型及供应商的构成，税收政策发生重大变化的情形以及其他可能影响投资者 判断的重大事项。 十二、 2015 年一季度业绩预测 公司主要原材料的采购模式、主要产品的生产、销售模式、主要客户及供应商的构 成、主要核心业务人员、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等方面均未 发生重大变化，整体经营情况良好。 发行人根据在手订单、订单需求计划及产能情况，预计 2015 年 1 - 3 月实现销售收 入 4,000 万元至 5,000 万元，实现净利润 400 万元至 800 万元。销售收入较 2014 年 1 - 3 月增长较快主要系发行人在执行的武汉铁路局武汉高速铁路职业技能训练段工程等项 目预计于 2015 年 1 - 3 月完成验收确认收入， 净利润水平较低一方面是因为预计 1 季度 将不会 收到软件增值税退税款，同时发行人执行 2015 年计划的研发项目，投入较大所 致 。 目 录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 22 第二节 概览 ................................ ................................ ................................ ........................... 30 一、发行人简介 ................................ ................................ ................................ ............................... 30 二、发行人控股股东及实际控制人 ................................ ................................ ............................... 32 三、发行人主要财务数据 ................................ ................................ ................................ ............... 32 四、募集资金用途 ................................ ................................ ................................ ........................... 34 第三节 本次发行概况 ................................ ................................ ................................ ........... 35 一、本次发行基本情况 ................................ ................................ ................................ ................... 35 二、本次发行的有关当事人 ................................ ................................ ................................ ........... 36 三、发行人与中介机构关系的说明 ................................ ................................ ............................... 38 四、有关本次发行上市的重要日期 ................................ ................................ ............................... 38 第四节 风险因素 ................................ ................................ ................................ ................... 39 一、应收账款余额较大的风险 ................................ ................................ ................................ ....... 39 二、税收优惠政策变化的风险 ................................ ................................ ................................ ....... 39 三、经营活动现金流量波动的风险 ................................ ................................ ............................... 40 四、业务季节性波动的风险 ................................ ................................ ................................ ........... 40 五、业务发展带来的管理风险 ................................ ................................ ................................ ....... 41 六、募集资金投资项目实施后固定资产折旧和无形资产摊销增加导致利润下降的风险 ....... 42 七、募集资金投资项目实施风险 ................................ ................................ ................................ ... 42 八、技术和产品开发风险 ................................ ................................ ................................ ............... 42 九、目前市场相对集中的风险 ................................ ................................ ................................ ....... 43 十、发行后净资产收益率下降的 风险 ................................ ................................ ........................... 43 十一、发行人成长性风险 ................................ ................................ ................................ ............... 43 十二、西南交大终止合作带来的潜在风险 ................................ ................................ ................... 44 第五节 发行人基本情况 ................................ ................................ ................................ ....... 45 一、发行人基本情况 ................................ ................................ ................................ ....................... 45 二、发行人的改制重组及设立情况 ................................ ................................ ............................... 45 三、公司设立以来的重大资产重组情况 ................................ ................................ ....................... 47 四、公司的股权结构 ................................ ................................ ................................ ....................... 51 五、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况 ................................ ................................ ....... 52 六、公司主要股东和实际控制人的基本情况 ................................ ................................ ............... 52 七、 公司的股本情况 ................................ ................................ ................................ ....................... 62 八、发行人股权激励、职工持股及其他制度安排和执行情况 ................................ ................... 68 九、公司员工情况 ................................ ................................ ................................ ........................... 68 十、发行人、发行人股东、实际控制人、发行 人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 及本次发行的中介机构作出的重要承诺、履行情况及约束措施 ................................ ............... 69 第六节 业务与技术 ................................ ................................ ................................ ............... 72 一、发行人主营业务情况 ................................ ................................ ................................ ............... 72 二、轨道交通机务运用安全行业的基本情况 ................................ ................................ ............. 104 三、发行人的竞争 地位 ................................ ................................ ................................ ................. 130 四、发行人的竞争优势与劣势 ................................ ................................ ................................ ..... 133 五、发行人主要固定资产和无形资产 ................................ ................................ ......................... 138 六、发行人技术创新与研发情况 ................................ ................................ ................................ . 145 七、未来发展与规划 ................................ ................................ ................................ ..................... 153 第七节 同业竞争与关联交易 ................................ ................................ ............................. 160 一、同业竞争 ................................ ................................ ................................ ................................ . 160 二、关联方和关联关系 ................................ ................................ ................................ ................. 165 三、关联交易 ................................ ................................ ................................ ................................ . 176 第八节 董事、监事、高级管理人员与公司治理 ................................ ............................. 192 一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ................................ ................. 192 二、报告期内董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况 ..... 197 三、公司董事、监事、高级管理人员的其他对外投资情况 ................................ ..................... 199 四、公司董事、监事、高级管理人员从公司及其关联企业领取收入的情况及兼职情况 ..... 200 五、公司董事、监事、高级管理人员相互之间存在的亲属关系 ................................ ............. 204 六、公司董事、监事、高级管理人员与公司的协议及重要承诺 ................................ ............. 204 七、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 ................................ ................................ ......... 205 八、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构运行及履职 情况 206 九、公司最近三年违法违规行为情况 ................................ ................................ ......................... 214 十、公司最近三年资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用和为控股股东及其 控制的其他企业担保的情况 ................................ ................................ ................................ ......... 214 十一、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 ............................. 214 十二、公司资金管理、对外投资、担保事项的政策及制度安排和最近三年的执行情况 ..... 215 十三、公司投资者权益保护情况 ................................ ................................ ................................ . 220 第九节 财务会计信息与管理层分析 ................................ ................................ ................. 223 一、财务报表 ................................ ................................ ................................ ................................ . 223 二、审计意见 ................................ ................................ ................................ ................................ . 227 三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素 ，以及对发行人具有核心意义、或其变动对业 绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析 ................................ ................................ . 228 四、报告期内主要会计政策和会计估计 ................................ ................................ ..................... 229 五、税项 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 242 六、分部报告 ................................ ................................ ................................ ................................ . 243 七、非经常性损益情况 ................................ ................................ ................................ ................. 243 八、主要财务指标 ................................ ................................ ................................ ......................... 246 九、盈利预测报告 ................................ ................................ ................................ ......................... 248 十、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 ................................ ............................. 248 十一、财务状况分析 ................................ ................................ ................................ ..................... 248 十二、盈利能力分析 ................................ ................................ ................................ ..................... 279 十三、对公司持续盈利能力产生重大不利 影响的因素及保荐机构对公司持续盈利能力的核查 结论意见 ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 314 十四、现金流量分析 ................................ ................................ ................................ ..................... 315 十五、财务状况和盈利能力未来趋势分析 ................................ ................................ ................. 318 十六、股利分配政 策及滚存利润分配安排 ................................ ................................ ................. 319 十七、财务报告审计截止日后主要经营状况 ................................ ................................ ............. 325 第十节 募集资金运用 ................................ ................................ ................................ ......... 326 一、本次募集资金运用概况 ................................ ................................ ................................ ......... 326 二、本次募集资金投资项目的具 体情况 ................................ ................................ ..................... 326 三、补充营运资金的必要性和管理运营安排 ................................ ................................ ............. 339 第十一节 其他重要事项 ................................ ................................ ................................ ..... 341 一、重大合同 ................................ ................................ ................................ ................................ . 341 二、对外担保情况 ................................ ................................ ................................ ......................... 346 三、重大诉讼与仲裁事项 ................................ ................................ ................................ ............. 346 第十二节 有关声明 ................................ ................................ ................................ ............. 347 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ................................ ................................ ..... 347 二、保荐人（ 主承销商）声明 ................................ ................................ ................................ ..... 351 三、发行人律师声明及承诺 ................................ ................................ ................................ ......... 352 四、会计师事务所声明 ................................ ................................ ................................ ................. 353 五、资产评估机构声明 ................................ ................................ ................................ ................. 354 六、验资机构声明 ................................ ................................ ................................ ......................... 355 第十三节 附件 ................................ ................................ ................................ ..................... 356 一、本 招股说明书 的附件 ................................ ................................ ................................ ............. 356 二、查阅地点 ................................ ................................ ................................ ................................ . 356 三、查询时间 ................................ ................................ ................................ ................................ . 356 第一节 释义 本 招股说明书 中，除非文意另有所指，下列缩略语和术语具有如下含义： 本公司、公司、发行人、 股份公司、运达科技、成 都运达股份、运达科技股 份 指 成都运达科技股份有限公司，由成都运达轨道交通设备 有限公司整体变更设立 成都运达有限 指 成都运达轨道交通设备有限公司 本次发行上市 指 发行人本次向中国证券监督管理委员会申请在境内首 次公开发行不超过2,800万股人民币普通股（A股）并 在深圳证券交易所创业板上市交易的行为 A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人 民币认购和进行交易的普通股股票 招股说明书 指 《成都运达科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书》 成都运达创新 指 成都运达创新科技有限公司 成都知创永盛 指 成都市知创永盛投资咨询有限公司 四川天鸿 指 四川天鸿投资有限公司 北京鸿日东方 指 北京鸿日东方数码科技有限公司 西南交大 指 西南交通大学 交大产业集团 指 成都西南交通大学产业（集团）有限公司 成都大诚 指 成都大诚投资有限公司 平安创新 指 深圳市平安创新资本投资有限公司 架桥富凯 指 天津架桥富凯股权投资基金合伙企业（有限合伙） 架桥投资 指 天津架桥股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 北京鸿日新新 指 北京鸿日新新电子技术有限公司 北京乐卡仕 指 北京乐卡仕技术有限公司 北京迈达锦泰 指 北京迈达锦泰电子技术有限责任公司 发起人或发起人股东 指 成都运达创新、平安创新、架桥富凯、成都知创永盛、 成都大诚、架桥投资以及何鸿云等31名自然人股东 国务院 指 中华人民共和国国务院 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 铁道部 指 原中华人民共和国铁道部，根据第十二届全国人民代表 大会第一次会议关于国务院机构改革方案的决定，国务 院机构进行机构改革，原铁道部的行政职责由交通运输 部及其国家铁路局承担，原铁道部的企业职责由中国铁 路总公司承担，不再保留铁道部 铁路总公司 指 中国铁路总公司，根据十二届全国人大一次会议批准的 《国务院机构改革和职能转变方案》，实行铁路政企分 开，组建中国铁路总公司。2013年3月14日，中国铁 路总公司正式成立。中国铁路总公司以铁路客货运输服 务为主业，实行多元化经营。中国铁路总公司机关设置 20个内设机构，下设18个铁路局、3个专业运输公司 等企业。 国家铁路局 指 中华人民共和国国家铁路局（National Railway Administration of the People's Republic of China），隶属 于中华人民共和国交通运输部。2013年3月14日，第 十二届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院 机构改革和职能转变方案的决定，设立国家铁路局。 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 保荐人、主承销商 指 中国国际金融有限公司 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），发行人本次 发行的审计机构、验资机构 发行人律师 指 北京市金杜律师事务所 北京中企华 指 北京中企华资产评估有限责任公司 铁科院信息所 指 中国铁道科学研究院科学技术信息研究所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《企业会计准则》 指 财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》及 其应用指南和其他相关规定 报告期 指 2012年、2013年和2014年 最近三年及一期 指 2012年、2013年和2014年 元/万元 指 人民币元/万元 《公司章程》 指 经公司于2011年6月26日召开的创立大会暨第一次股 东大会审议通过的《成都运达科技股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 经公司于2012年2月7日召开的2012年第一次临时股 东大会、2014年2月18日召开的2013年度股东大会 审议、以及 2014 年 6 月 26 日召开的 2014 年第一次临 时股东大会 通过的本次发行上市后适用的《成都运达科 技股份有限公司章程（草案）》 股东大会 指 本公司股东大会 董事会 指 本公司董事会 监事会 指 本公司监事会 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 国家铁路 指 由国务院铁路主管部门管理的铁路 合资铁路 指 铁道部与其他部委、地方政府、企业和其他投资者合资 建设经营的铁路 地方铁路 指 由地方人民政府管理的铁路，主要是由地方自行投资修 建或者与其他铁路联合投资修建，担负地方公共旅客、 货物短途运输任务的铁路。 国有普通铁路 指 国家铁路除客运专线之外的铁路线路 重载铁路 指 用于运载大宗散货的总重大、轴重大的列车、货车行驶 或行车密度和运量特大的铁路 客运专线铁路 指 国家铁路的一部分，以客运为主的高速铁路 城市轨道交通 指 地铁、轻轨、有轨电车、磁悬浮列车等，本招股说明书 泛指地铁和轻轨 高速铁路 指 通过改造原有线路，使得营运速率达到每小时200公里 以上，或专门修建“高速新线”，使营运速率达到每小时 250公里以上的铁路系统 机务段 指 铁路运输系统的主要运用部门，负责机车的运行、整备 和维护，属于一线行车单位 列车 指 已编成并连接在一起的车列，挂有机车或动力车并具备 应有的信号、机车乘务组及车长 机车 指 牵引或推送铁路车辆运行，而本身不装载营业载荷的自 推进车辆 调小机车 指 调车机车和小运转机车的简称，调车机车是专门用于编 组站或调车场进行列车编组、解体作业的机车；小运转 机车是指小区间内运行的机车 和谐型机车 指 和谐型号的大功率交流电力传动机车，包括HXD（和 谐电力）系列和HXN（和谐内燃）系列机车 轨道交通运营仿真培训 系统 指 依靠系统集成，通过系统建模与仿真技术，将仿真设备 应用与仿真软件相结合，模拟机车驾驶、车站作业及调 度指挥等真实环境的系统设备 机车车辆车载监测与控 制设备 指 以检测、控制、网络、微处理器和软件技术为核心，提 供机车车辆信息检测、控制和安全保障等环节的产品和 服务，为机车车辆运行、维护和安全提供控制、数据分 析、信息服务的产品和综合解决方案的设备 机车车辆整备与检修作 业控制系统 指 利用计算机逻辑联锁软件，实现机务段内整备场股道、 道岔、信号联锁集中控制及机车车辆检修过程监控的系 统 调度 指 铁道部和铁路局对铁路运输实施的组织、协调、指挥等 工作，是运输组织过程中的核心组成部分 联锁 指 有关信号机和道岔之间，以及信号机与信号机之间建立 起的互相制约的关系 车载分布式逻辑控制单 元 指 为铁路机车和动车组研制的专用可编程控制器，是用于 机车整车逻辑控制的新一代智能型逻辑控制装置 整备作业 指 机车运行前的整备和准备工作，主要包括供给机车润滑 油、砂、冷却水和擦拭材料；进行机车牵引列车前的准 备工作—转向、给油、检查、擦拭机车以及乘务员交接 班等工作 道岔 指 一种使机车车辆从一股道转入另一股道的线路连接设 备，通常在车站、编组站大量铺设 股道 指 铁路机车或车辆停靠的铁路站线 登顶作业 指 在机车整备作业过程中，对电力机车车顶部分进行检查 的作业 B/S架构 指 Browser/Server结构，即浏览器和服务器结构 SS4型电力机车 指 韶山4型电力机车，是八轴重载机车，由两节完全相同 的四轴机车用车钩与连接风挡连接而成，是中国第三代 电力机车 SS3型电力机车 指 韶山3型电力机车，是中国铁路第二代（级间相控调压、 交-直流电传动）国产客、货两用干线电力机车 8K电力机车 指 8K型电力机车，是中国铁路引进的双机重联8轴大功 率干线货运用电力机车，8表示接车轴数，K表示采用 可控硅二极管整流装置 ISO 指 International Organization for Standardization，即国际标 准化组织 ISO9001 指 国际质量体系认证标准 ERP 指 Enterprise Resource Planning，即企业资源计划，是针对 物资资源管理、人力资源管理、财务资源管理、信息资 源管理集成一体化的企业管理软件 GSM 指 Global System for Mobile Communications，即全球移动 通信系统 CDMA 指 Code Division Multiple Access，是基于码分技术（扩频 技术）和多址技术的通信系统 BPS 指 BPS（Business Process Suite）产品是普元公司应对“敏 捷响应流程变化，实现流程持续优化”的工作流平台 J2EE 指 Java 2 Platform, Enterprise Edition，其核心是一组技术 规范与指南，其中所包含的各类组件、服务架构及技术 层次，均有共同的标准及规格，让各种依循J2EE架构 的不同平台之间，存在良好的兼容性，解决过去企业后 端使用的信息产品彼此之间无法兼容，企业内部或外部 难以互通的窘境 GIS 指 Geographic Information System，即地理信息系统，是在 计算机硬、软件系统支持下，对整个或部分地球表层（包 括大气层）空间中的有关地理分布数据进行采集、储存、 管理、运算、分析、显示和描述的技术系统。 SOA 指 Service-Oriented Architecture，即面向服务的体系结构， 是一个组件模型，它将应用程序的不同功能单元（称为 服务）通过这些服务之间定义良好的接口和契约联系起 来，接口是采用中立的方式进行定义的，独立于实现服 务的硬件平台、操作系统和编程语言 LCU 指 Logical Control Unit的简写，即逻辑控制单元 LOD 指 Levels of Detail，即多细节层次，指根据物体模型的节 点在显示环境中所处的位置和重要度，决定物体渲染的 资源分配，降低非重要物体的面数和细节度，从而获得 高效率的渲染运算 CGI 指 Computer Generate Image，计算机生成图像 Newton-Raphson迭代法 指 又称牛顿-拉夫逊方法（Newton-Raphson method），它 是牛顿在17世纪提出的一种在实数域和复数域上近似 求解方程的方法 TCN通信协议 指 Train Communication Network的简写，即列车通信网 络，列车车辆总线和列车总线的总称，是对列车车辆设 备间的信息传递的方式、信息内容、波特率，传输周期 等的约定 HXD3 指 即HXD3型电力机车(“和谐”电3型)，是“和谐”型大功 率交流电力机车系列其中一型 DSP 指 Digital Signal Processing简写，即数字信号处理 Silverlight 指 Microsoft Silverlight，是一个跨浏览器的、跨平台的插 件，为网络带来下一代基于.NET的媒体体验和丰富的 交互式应用程序 CTCS 指 Chinese Train Control System，即中国列车运行控制系 统，有两个子系统，即车载子系统和地面子系统 本 招股说明书 中所列出的数据可能因四舍五入原因与根据 招股说明书 中所列示的 相关单项数据计算得出的结果略有不同。 发行人声明：本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前， 应认真阅读招股说明书全文。 第二节 概览 一、发行人简介 （一）发行人概况 1 、公司名称：成都运达科技股份有限公司 英文名称： Chengdu Yunda Technology Co. , Ltd. 2 、法定代表人：何鸿云 3 、注册资本： 8,400 万元 4 、成都运达有限设立时间： 2006 年 3 月 10 日 5 、整体变更设立股份有限公司时间： 2011 年 6 月 28 日 6 、公司住所：成都高新区新达路 11 号 7 、办公地址：成都高新区新达路 11 号 （二）发行人主要业务 本公司自成立伊始即专注于从事轨道交通机务运用安全系统的研发、生产和销售， 是该行业目前国内少数拥有核心技术自主知识产权和自主生产能力的高科技企业之一。 公司主要产品包括轨道交通运营仿真培训系统、机车车辆车载监测与控制设备、机 车车辆整备与检修作业控制系统。公司主要产品有助于提高轨道交通运营作业的安全和 效率，有助于改善作业环境以及推进机务信息化建设。作为国内较早从事轨道交通机务 运用安全系统研制的专业厂商，经过多年的发展，依靠不断自主创新，公司技术研发实 力已在业内处于领先地位，主要产品轨道交通运营仿真培训系统已经占据了国内主要市 场， 2013 年市场占有率超过 50% ，机车车辆整备与检修作业控制系统和机车车辆车载 监测与控制设备在细分领域也有较高市场占有率。公司拥有强大 的技术研发、创新及产 业化能力。公司核心技术人员在轨道交通机务运用安全系统领域有着近 30 年的教学、 科研、设计和实施经验，公司以高技术人才为核心，截至2014年12月31日，有研发、 技术人员227人，53.42%以上员工具有本科以上学历。目前，公司拥有已获授权的专利 34项（其中发明9项），拥有计算机软件著作权20项。2008年12月，公司成为四川 省第一批获得《高新技术企业证书》的企业。公司现持有 2013 年 10 月核发的《高新技 术企业证书》，有效期三年。 本公司是国内最先进入轨道交通运营仿真培训系统产品研发和生产的 公司之一，公 司核心技术人员和管理团队开发的产品在武汉高速铁路职业技能训练段、朔黄铁路、天 津地铁、天津津滨轻轨、北京地铁、南京地铁、广州地铁、深圳地铁三号线、成都地铁、 西安地铁、杭州地铁、武汉地铁、重庆地铁、呼和浩特铁路局、神朔铁路、北京铁路局、 神华准格尔能源公司、神华集团包神铁路、国家轨道交通实验室、长沙地铁、宁波地铁、 北京地铁 5 号线、乌鲁木齐铁路局、成都铁路局、昆明铁路机械高等专科学校、广州铁 路集团有限公司、沈阳铁路机械学校、南昌地铁等线路实现了装配并运行多年。凭借仿 真类产品的优秀品质和完善服务，公司 HX D3B 型仿真器和 CRH3 型仿真器被上海世博 会选中参展，并在上海世博会中国铁路馆提供现场驾驶体验；公司 CRH380A 、 CRH380B 型仿真器作为科研教学设备被成都轨道交通技术研究院采购。目前，公司已经成为国内 领先的轨道交通机务运用安全系统生产企业，拥有明显的技术优势和先发优势。 本公司核心技术人员从 2000 年开始从事机车车辆车载监测与控制设备产品的研发， 且从事机车车辆整备与检修作业控制系统的研究已近 20 年，打造了具有核心技术、优 秀品质的机车车辆车载监测与控制设备和机车车辆整备与检修作业控制系统产品线。机 车车辆 车载监测与控制设备相关产品在十余个铁路局、广铁集团、神华集团等用户的直 流电传动机车和和谐型交流电传动机车上实现了批量装车，在深圳地铁、广州地铁等地 铁列车上实现了装车运用。机车车辆整备与检修作业控制系统相关产品在全路数十个机 务段、客机折返段、和谐大功率机车检修基地、客运专线基础设施维修基地实施完成并 运行多年。 在机车车辆整备与检修作业控制系统方面，本公司拥有该类产品核心技术专利，公 司生产的机务段整备作业综合管理系统已在中铁电气化局集团有限公司贵阳枢纽项目、 广州客专维修基地、上海综合维修基地、北京客专维修基地、 武汉客专综合维修基地、（未完）  |