[发行]诺安优化债券：更新招募说明书（2015年第1期）
诺安优化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 2015年第 1期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 重要提示 （一）诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而来。 依据中国证监会 2007年 8月 23日《关于核准诺安中短期债券投资基金基金份额持 有人大会有关变更基金类别决议的批复》（证监基金字[2007]239号），诺安中短期 债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“诺安优化收 益债券型证券投资基金”。自 2007年 8月 29日起，由《诺安中短期债券投资基金 基金合同》修订而成的《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募说明书 (更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015年 2月 28日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014年 12月 31日(财务数 据未经审计)。 1 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 目 录 第一部分 绪 言 ....................................................... 3 第二部分 释义 ........................................................ 3 第三部分 基金管理人 .................................................. 8 第四部分 基金托管人 ................................................. 23 第五部分 相关服务机构 ............................................... 26 第六部分基金的历史沿革 ..............................................59 第七部分基金的存续.................................................. 60 第八部分 基金份额的申购与赎回 .......................................60 第九部分 基金的投资 ................................................. 71 第十部分 基金的业绩 ................................................. 80 第十一部分 基金的财产 ............................................... 82 第十二部分 基金资产的估值........................................... 83 第十三部分 基金的收益与分配 .........................................88 第十四部分 基金的费用与税收 .........................................89 第十五部分 基金的会计与审计 .........................................92 第十六部分 基金的信息披露........................................... 93 第十七部分 风险揭示 ................................................. 97 第十八部分 基金的终止与清算 .........................................99 第十九部分 基金合同内容摘要 ........................................ 101 第二十部分 基金托管协议摘要 ........................................ 118 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ 136 第二十二部分 其他应披露事项 ........................................ 138 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 .............................. 139 第二十四部分 备查文件 .............................................. 139 2 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》等有关法律、法规及《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖诺安优化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费 率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在《诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义： 基金或本基金指诺安优化收益债券型证券投资基金，本基金由诺 安中短期债券投资基金转型而来 基金合同指《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》 3 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 招募说明书 托管协议 中国 法律法规 《基金法》 《销售办法》 《运作办法》 《信息披露办法》 元 业务规则 中国证监会 银行监管机构 基金管理人 基金托管人 基金代销机构 销售机构 基金销售网点 及对其的任何有效修订和补充，基金合同由《诺安 中短期债券投资基金基金合同》修订而成 指《诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新 指基金管理人与基金托管人签订的《诺安优化收益 债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效的修 订和补充，托管协议由《诺安中短期债券投资基金 托管协议》修订而成 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区及台湾地区) 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行 政规章、地方法规、地方规章及其他规范性文件 指《中华人民共和国证券投资基金法》 指《证券投资基金销售管理办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 指中国法定货币人民币元 指《诺安基金管理公司开放式基金业务规则》 指中国证券监督管理委员会 指中国银行业监督管理委员会或中国人民银行或 其他经国务院授权的机构 指诺安基金管理有限公司 指华夏银行股份有限公司 指具有开放式基金销售代理资格，依据有关基金销 售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和 其他基金业务的代理机构 指基金管理人及基金代销机构 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销 4 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 网点 注册与过户业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 基金注册与过户登记人指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担 义务的法律主体 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准 设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂 行办法》及相关法律法规的规定，可投资于中国境 内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者或合格境外机构投资者 基金转型 指诺安中短期债券投资基金转型为诺安优化收益 债券型证券投资基金，调整投资目标、范围和策略、 费率结构，修订基金合同和更名为“诺安优化收益 债券型证券投资基金”等一系列事项 基金合同生效日 指《诺安优化收益债券型证券投资基金基金合同》 生效起始日，2007年 8月 29日，《诺安优化收益 债券型证券投资基金基金合同》生效，原《诺安中 短期债券投资基金基金合同》自同日起失效 基金合同存续期 指基金合同依法生效后的不定期之期间 日 /天指公历日 5 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 月 指公历月 开放日 指本基金的直销中心和代销机构为投资者办理基 金申购、赎回等业务的工作日 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 发售指本基金在募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 申购指基金合同生效后，投资者根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基 金的日常申购自基金合同生效后不超过 15个工作 日的时间开始办理 赎回指投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管 理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基 金合同生效后不超过 15个工作日的时间开始办理 转托管指投资者将其持有的基金份额从某一交易账户转 入同一基金账户下的另一交易账户的业务；为本条 定义之目的 , 交易账户指各销售机构为投资者开 立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所 引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金转换指投资者向本基金管理人申请将其所持有的本基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任 何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 销售服务费用 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的 费用。该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营 运费用 6 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收益 基金账户指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记 录投资者持有基金管理人管理的开放式基金基金 份额变动及其结余情况的账户 基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形 成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基 金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和 互联网网站 不可抗力指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日 后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 7 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1.公司名称：诺安基金管理有限公司 2.住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 3.设立日期：2003年12月9日 4.法定代表人：秦维舟 5.办公地址：同住所 6.电话：0755－83026688 7.传真：0755－83026677 8.联系人：王嘉 9.注册资本：1.5亿元人民币 10.股权结构： 股东单位出资额(万元 )出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合 计 15000 100％ 二、 证券投资基金管理情况 截至 2015年 2月 28日，本基金管理人共管理三十八只开放式基金：诺安平衡证 券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证 券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数 证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投 资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基 金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型 证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基 8 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资 基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基 金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投 资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安纯债定 期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一 年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券 投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券 型证券投资基金及诺安新经济股票型证券投资基金。 三、 主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理， 香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公 司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副 总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化 国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展 部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第9、10、11届委员。 曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任 中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任， 中共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司 董事长，北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国 9 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主 任，国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、 副局长。 2.监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中 化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲 资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济 贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管 理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券蔡屋围 营业部研发部经理，诺安基金管理有限公司交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理 有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究 部副总监、指数投资组副总监。 3.经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股 有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部 副总经理。2002年 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长， 现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工 程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员， 西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任 公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型 10 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 证券投资基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、 资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加入诺 安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4. 现任基金经理 谢志华先生，男，中国国籍，同济大学应用数学专业硕士。曾任职于华泰证券 有限责任公司，从事固定收益研究；2008年加入招商基金，任职研究员，负责利率 及信用研究。2010年8月起任招商安心收益债券型基金经理，2011年 3月起任招商 安瑞进取债券型基金经理。2012年 8月加入诺安基金，现任固定收益部执行总监。 2013年5月起任诺安纯债定期开放债券型证券投资基金及诺安鸿鑫保本混合型证券 投资基金基金经理，2013年 6月起任诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基 金，2013年8月起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 11月起任诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2013年 12月起 任诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理，2014年 6月起任诺安永鑫收益一年 定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014年 11月起任诺安保本混合型证券投 资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证券投资基金基金经 理。 5. 历任基金经理 钟志伟先生，曾于 2006年7月至 2009年8月担任本基金基金经理。 张乐赛先生，曾于 2009年8月至 2012年1月担任本基金基金经理。 汪洋先生，曾于 2012年1月至 2013年12月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资 决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括： 11 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、基金经 理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包 括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；谢志华先 生，固定收益部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 四、 基金管理人的职责 1．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： （1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的约定运用并管理基金财 产并独立决定其投资方向和投资策略； （3）依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费 等其他法律法规规定的费用； （4）办理或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额发售、申购和 赎回事宜，并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （5）作为本基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并自行担任基 金注册登记机构、办理基金注册与过户登记业务并获得基金合同约定的费用，或选 择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同 对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失 的，应及时呈报中国证监会和银行监管机构，并采取其他必要措施以保护本基金及 相关基金合同当事人的利益； （7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督,如认为基金 代销机构违反基金合同、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中 国证监会和其它监管部门，并采取必要措施保护投资者的利益； 12 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 （8）按照《基金法》及其他有关法律法规的规定和基金合同的约定，确定基金 收益分配方案； （9）基金合同约定的情形出现时，决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停 受理基金份额的赎回； （10）按照规定计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； （11）依照《基金法》及其他有关法律法规的规定，代表基金行使因基金财产 投资于证券所产生的权利； （12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据《基金法》及其他有关法律法规的规定和基金合同的约定，召集基 金份额持有人大会； （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （16）选择、更换律师、审计师或其他为基金提供服务的中介机构并确定有关 费率； （17）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务 规则，决定基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式； （18）《基金法》及其他有关法律法规和基金合同规定的其他权利。 2．根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； （3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； （4）负责基金注册登记，并严格按照《基金法》及其他有关法律法规的规定和 基金合同的约定，配备足够的专业人员办理或委托经中国证监会认定的其他机构办 理本基金的注册登记业务； 13 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 （5）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托符合条 件的其它机构代理该项业务；如认为基金代销机构违反基金合同、基金销售与服务 代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措 施保护投资者的利益； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进行证券投资； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）依法接受基金托管人的监督； （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金 份额申购、赎回的价格； （10）对所管理的不同基金分别进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （11）编制中期和年度基金报告； （12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； （13）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他 人泄露； （14）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款项； （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （17）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 14 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 （21）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持 有人利益的资源分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）不从事任何有损基金及基金合同当事人利益的活动； （22）监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务，基金托管人违 反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； （23）采取所有必要措施对基金托管人违反《基金法》及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集 期结束后30 天内退还基金认购人； （25）确保需要向投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资 者能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在 支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （26）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中 国证监会并通知基金托管人； （27）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （28）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； （29）负责为基金聘请会计师事务所、律师事务所； （30）《基金法》及其他有关法律法规和基金合同约定的其他义务。 五、 基金管理人的承诺 1．基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、 15 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2．基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金 合同禁止的行为。 3．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、 基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1. 风险管理及内部控制制度概述 公司风险管理及内部控制是公司为有效防范和控制经营风险和基金资产运作 风险，保证公司规范经营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、 完整，及时维护公司的良好声誉及股东合法利益，在充分考虑内外部环境因素的基 础上，通过构建科学的组织机制、运用有效的管理方法、实施严格的操作程序与控 制措施而形成的控制风险的管理系统。 公司风险管理及内部控制的总体目标在于建立一个决策科学、运营规范、管理 高效、持续健康发展的资产管理实体，在充分保障基金份额持有人利益的基础上， 维护公司的良好声誉及公司股东的合法权益。 16 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 2. 风险管理制度 （1）风险管理的具体目标 根据国家相关法律法规及公司内部控制大纲的具体要求，公司风险管理的总体 目标为： 1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项管理规章制度的贯彻执行； 2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制； 3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现 基金份额持有人经风险调整后的利益最大化； 4）通过严格的风险控制体系和管理措施，保障公司发展战略的顺利实施和 经营目标的全面实现，维护公司及公司股东的合法权益； 5）建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度，及时 查错防弊、堵塞漏洞,保证各项业务稳健运行； 6）借鉴和引用国际上成熟、先进的风险控制理念和技术，不断提升公司国 际化经营水准和核心竞争能力，巩固公司的声誉和市场份额。 （2）风险管理的原则 公司的风险管理严格遵循以下原则： 1）首要性原则：公司经营管理层将始终把风险管理置于公司经营中的战略 层面并作为首要任务； 2）全面性原则：风险管理制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 3）审慎性原则：公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风 险、审慎经营为出发点； 4）独立性原则：合规审查与风险控制委员会、风险控制办公会、督察长和 监察稽核部应保持高度的独立性和权威性； 5）有效性原则：风险管理制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性，并成为所有员工严格遵守的行动指南； 6）适时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性。同时，随时对各项 17 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 制度进行适时的更新、补充和调整，使其适应基金业的发展趋势和最新法律法规 的要求； 7）防火墙原则：公司各业务部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达 到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。 （3）风险管理的具体内容 1）确立加强风险控制的指导思想，以及风险控制的目标和原则； 2）建立层次分明、权责明确、涵盖全面的风险控制体系； 3）建立定性和定量相结合的风险控制方法； 4）建立严格合理的风险控制程序和措施； 5）制定持续有效的风险控制制度的评价和检查机制。 （4）风险管理的体系 1）依据风险管理的具体目标与原则，公司设立了以下风险管理机构及职能 部门： a．董事会下设合规审查与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资 管理中的合法、合规性进行全面、重点的检查分析评价，对公司经营和基 金投资管理中的风险进行合规检查和风险控制评估。并出具相应的工作报 告和专业意见提交董事会。 b．公司设督察长。督察长对董事会负责，按照中国证监会的规定和督察长的 职责进行工作。 c．公司设风险控制办公会，在总经理的领导下制定公司风险管理制度和政 策，对公司风险控制部提交的风险评估报告作出全面的讨论和决定，从而 使风险政策得到有力的执行。 d．公司设监察稽核部，监察稽核部直接对总经理负责，同时协助督察长开展 工作。监察稽核部在各部门自我监察的基础上依照所规定的职责权限、工 作程序进行独立的再监督工作，对公司经营的法律法规风险进行管理和监 察，与公司各部门保持相对独立的关系。 e．公司设风险控制部，负责根据公司各类业务的特点和需求，制定各个风险 领域（投资、运作、信用等）的风险管理和绩效评估方法，并监督其执行； 18 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 定期向管理层提交风险评估报告。 2）为最大限度地实现风险管理的目标，公司以上述机构及职能部门为依托, 构建了科学严密，层次分明的风险管理体系，主要分为三个层面： a．第一层面为董事会、合规审查与风险控制委员会； b．第二层面为总经理、督察长、风险控制办公会及监察稽核部、风险控制部； c．第三层面为公司各业务相关部门, 对各自部门的风险控制负责。 d．公司各风险管理机构及职能部门在上述三个层面上协同运作,建立了严密 的风险控制防线,能及时有效地发现、识别、防范及化解公司运营中存在 的各种不同类型风险。 3) 数量化的投资风险控制体系 公司针对投资过程中的事前风险、事中风险和事后风险建立了一整套的 数量化风险控制体系，从而做到在每个环节有效控制风险点。 投资前的风险控制主要是通过严谨、细致的研究工作，定性与定量相结 合的方法来实现。研究员通过资金市场分析，结合宏观经济分析，预测利率 走势，确定组合久期。同时公司还通过量化的指标体系，如：风险指标体系 （包括久期、凸性、组合 VaR等）、流动性指标体系等，挑选价值相对被低估 的债券，运用利率期限结构模型进行价值评估。 事中的风险控制通过两个手段来实现，一是在交易系统中设置风险控制 条目，当基金经理下达与公司风险管理规定不符的指令时，指令将不能被执 行，从技术上防止了不当投资行为的发生。第二是高频率的投资情况报告， 可随时掌握投资过程中的个券仓位、集中度、流动性多方面的状况。 事后风险控制包括业绩评价和业绩归因，主要是把业绩逐层分解为资产 策略配置效应、组合配置效应和个券选择效应，同时为优化投资策略提供参 考。 3．内部控制制度 （1）内部控制的目标 为在守法经营、规范运作的基础上,实现持续、稳定、健康发展的经营目标, 公 司内部控制的总体目标为： 19 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 1）使公司诚实信用、勤勉尽责地为投资者服务，保证基金份额持有人的合法 权益不受侵犯； 2）保护公司资产的安全，实现公司经营方针和目标，维护股东权益； 3）树立良好的品牌形象，维护公司最重要的资本-声誉； 4）健全公司法人治理结构，建立符合现代管理要求的内部组织结构，形成科 学合理的决策机制、执行机制和监督机制； 5）建立切实有效的内部控制系统，查错防弊，消除隐患，保证业务稳健运行； 6）规范公司与股东之间的关联交易，避免股东干涉公司正常的经营管理活动。 （2）内部控制的原则 公司内部控制制度的建立严格遵循以下原则 1）全面性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2）有效性原则：一方面，通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行；另一方面，强化内部管理制度的高度权威性，任何人 不得拥有超越制度或违反规章的权力； 3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性；内部控 制的检查、评价部门独立于内部控制的建立、执行部门，公司基金资产、自有资 产以及其他资产的运作应当分离； 4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并 通过切实可行的相互制约措施来消除内部控制中的盲点； 5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （3）内部控制制度的主要内容 内部控制主要包括环境控制和业务控制。 1）环境控制：指与内部控制相关的环境因素相互作用的综合效果及其对业务、 员工的影响力，环境控制构成公司内部控制的基础。公司致力于从治理结构、 组织机构、企业文化、员工素质控制等方面实现良好的环境控制。 2）业务控制：包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、 20 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。 a．投资管理业务控制：涉及到研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易 业务控制和对关联方交易的监控： I) 研究业务控制主要包括： 公司的研究工作应保持独立、客观，为公司基金投资运作以及公司业务的 全局发展提供全方位的支持；建立科学的研究工作管理流程和投资对象备 选库制度；建立研究与投资的业务交流制度；建立研究报告质量评价体系。 II) 投资决策业务控制主要包括： 严格遵守法律法规的有关规定及基金合同所规定的投资目标、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，实行投 资决策委员会领导下的基金经理负责制；投资决策应当有充分的投资依 据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并保留决策记录；建 立投资风险评估与管理制度；建立科学的投资管理业绩评价体系；督察长 和监察稽核部对投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查；相关业 务人员应遵循良好的职业道德规范，严禁损害基金份额持有人利益事件的 发生。 III)基金交易业务控制主要包括： 实行集中交易制度；投资决策和交易执行实行严格的人员和空间分离制 度，建立交易执行的权限控制体系和交易操作规则；建立完善的交易监测、 预警和反馈系统；执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够 得到公平对待；建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资 组合列表等文件；制定相应的特殊交易的流程和规则；建立科学的交易绩 效评价体系；建立关联方交易的监控制度。 b. 信息披露控制：公司按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善 的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。按照程 序进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的保密制度。公司掌握 内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 c. 信息技术系统控制：公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、 21 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 可操作性原则，制定了信息系统的管理制度。公司信息技术系统硬件及软 件的设计、开发均符合国家、金融行业软件工程标准的要求并实现了全面 的业务电子化；公司实行严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内 外网分离制度、信息数据的保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制 度等管理措施，确保系统安全运行。 d. 会计系统控制：公司根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、 《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、 法规制定了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位 工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。主要包括以 下方面： 明确职责划分与岗位分工；对所管理的基金以基金为会计核算主体， 独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划 拨、账簿记录等方面相互独立；基金会计核算独立于公司会计核算；采取 适当的会计控制措施；建立凭证制度，确保正确记载经济业务，明确经济 责任；建立账务组织和账务处理体系，有效控制会计记账程序；建立复核 制度；采取合理的计价方法和科学的计价程序，公允反映基金所投资的有 价证券在计价时点的价值；规范基金清算交割工作，确保基金资产的安全； 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； 制定完善的会计档案保管和财物交接制度，严格会计资料的调阅手续，防 止会计数据的毁损、散失和泄密；自觉遵守国家财税制度和财经纪律。 e. 监察稽核控制：公司设立督察长，督察长直接对董事会负责，经董事会聘 任，并报中国证监会核准。公司设立监察稽核部，对公司经营层负责，开 展监察稽核工作，并保证监察稽核部门的独立性和权威性，确保公司各项 经营管理活动的有效运行。 f. 其他内部控制机制：其他内部控制包括对销售和客户服务的控制、对基金 托管人和基金代销机构等合作方的控制、授权控制、危机处理控制、持续 的控制检验等。 22 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：吴建 成立时间： 1992年10月14日 组织形式：股份有限公司 注册资本：8,904,643,509元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：徐昊光 电话：（010）85238982 传真：（010）85238680（二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场综合室、交易管理室、风险管理室和销售管理室 4个职能处室。资产托管部共有员工 30人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资 基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立 以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安 全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依 托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履 行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供 安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2014年 6月末，已托管长城 23 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 货币市场证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、万家货币市场证券投 资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、益民红利成长混合型证券投资基金、 东吴行业轮动股票型证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、诺德双 翼分级债券型证券投资基金、浙商沪深 300指数分级证券投资基金、华商大盘量化 精选灵活配置混合型证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、 万家上证 380交易型开放式指数证券投资基金及其它受托资产产品，托管各类资产 规模 9703.56亿元。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作，总行 审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风险管 理室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督 稽核工作的职权和能力。 （三）内部风险控制的原则 1、合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终； 2、完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所 有的部门、岗位和人员； 3、及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度； 4、审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整； 5、有效性原则：必须根据国家政策、法律及华夏银行经营管理的发展变化进行 24 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外； 6、独立性原则：资产托管部内部专门设置了风险管理室，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 (四)内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理办法、实施细则、岗位职责、业 务操作流程等，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操 作区，封闭管理，实施音像监控；指定专人负责受托资产的信息披露工作，防止泄 密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定，对 基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净 值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益 分配、相关信息披露等进行监督。 1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律 法规及基金合同规定的行为，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通 知后应及时核对确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 25 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 （一）诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销中心对投资者办理开户、 申购、赎回等业务： 1、深圳直销中心 地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 邮政编码： 518048 电话：0755－83026603 传真：0755－83026677 联系人：张逸凡 2、北京分公司 地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安基金大厦 8-9楼 邮政编码： 100020 电话：010—59027811 传真：010—59027890 联系人：孟佳 3、上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码： 200120 电话： 021-68824617 传真： 021-68362099 联系人：温乐珣 4、广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话：020-38928980 26 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 5、西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 2407 邮政编码： 610021 电话：028-86586052 传真： 028－86586055 联系人：裴兰 （二）基金代销机构（排名不分先后）： 1.华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 传真：010-85238680 客户服务电话： 95577 网址：www.hxb.com.cn 2.中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn 3.中国建设银行股份有限公司 27 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 联系人：张静 客服电话： 95533 网址：www.ccb.com 4.中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 5.中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址：www.abchina.com 6.交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com 7.招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 28 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务热线： 95555 网址：www.cmbchina.com 8.中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 网址：www.cebbank.com 9.中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：李群 客户服务热线： 95568 网址：www.cmbc.com.cn 10.北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-60226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 29 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 11.上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 12.平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：周勤 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 客户服务电话： 95511-3 网址：www.bank.pingan.com 13.广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 电话：020-38322888 传真：020-87310779 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线： 400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 14.宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294号 30 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：021-63586189 传真：021-63586215 客户服务电话： 96528、962528（上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn 15.温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务热线： 0577-96699 网址：www.wzbank.cn 16.南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服务电话： 025-96400、40088-96400 网址： www.njcb.com.cn 17.杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州凤起路 432号 办公地址：中国.杭州凤起路 432号 法定代表人：吴太普 客户服务电话： 0571-96523、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 31 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 18.江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话：025-58588167 传真： 025-58588164 客户服务电话： 400-86-96098、96098 网址：www.jsbchina.cn 19.上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融·碧玉蓝天大厦 16至 23楼 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客户服务电话： 021-962999 网址：www.shrcb.com 20.洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 客户服务电话： 0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 21.齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105号 32 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话： 400-8696-588 网址：www.qsbank.cc 22.渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 23.烟台银行股份有限公司 注册地址：中国.烟台市芝罘海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真： 0535-6699884 法定代表人：叶文君 客户服务电话： 4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 24.哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 40060-96358、95537 网址：www.hrbb.com.cn 33 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 25.兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网址：www.cib.com.cn 26.北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 9号 法定代表人：王金山 客户服务电话： 400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 27.郑州银行股份有限公司 注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22号 法定代表人：王天宇 客户服务电话： 967585 网址： www.zzbank.com 28.华侨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2001-2008单元、 2101-2104单 元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话： 400-670-2888 网址： www.ocbc.com.cn 29.包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016； 宁波、深圳地区： 967210； 成都地区： 028-65558555 34 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 网址： www.bsb.com.cn 30.江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人：宋建明 客户服务电话： 4009962000、0512-962000 网址：www.csrcbank.com 31.江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话： 0519-96005 网址：www.jnbank.cc 32.广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦 办公地址：广州市天河区华夏路 1号信合大厦 法定代表人：王继康 客户服务电话： 95313 网址：www.grcbank.com 33.绍兴银行股份有限公司 注册地址：绍兴市中兴南路 1号 办公地址：绍兴市中兴南路 1号 法定代表人：骆有才 客户服务电话： 40008 96528（全国）；0575-96528（绍兴） 网址：www.sxccb.com 联系人：褚燕飞 联系电话： 0575-85131219 传真：0575-85136894 35 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 34.国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话： 4008-888-666 网址：www.gtja.com 35.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 36.中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话： 4008-888-108 开放式基金业务传真： 010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400-8888-108 网址：www.csc108.com 37.华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 25层 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 5、17、18、24、 25、26层 36 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 法定代表人：马昭明 电话：0755-82492000 传真：0755-82492062 联系人：盛宗凌 客户服务电话： 95513 网址：www.lhzq.com 38.安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 39.广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真： 020-87555305 网址：www.gf.com.cn 40.国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 37 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn 41.招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82960141 联系人：黄健 客户服务电话： 95565、400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 42.中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 电话：010-84683893 传真：010-84865560 联系人：陈忠 客户服务电话： 010-84588888 网址：www.cs.ecitic.com 43.光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 38 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-68815009 联系人：刘晨 客户服务电话： 400-8888-788 网址：www.ebscn.com 44.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 45.德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心” 26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616 传真：021-68767981 联系人：罗芳 客户服务电话： 400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 46.长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 39 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话： 4008-888-999或 95579 网址：www.95579.com 47.南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：胥春阳 客户服务电话： 400-8285-888 网址：www.njzq.com.cn 48.华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-950 联系人：李金龙 客户服务电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 49.湘财证券股份有限公司 注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865938 40 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 联系人：陈伟 客户服务电话： 400-888-1551 网址：www.xcsc.com 50.国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话： 400-818-8118 网址：www.guodu.com 51.渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话： 4006-515-988 网址：www.bhzq.com 52.中国银河证券证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公 司） 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 网址：www.bigsun.com.cn 53.平安证券有限责任公司 41 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：400-8866-338 联系人：周璐 客户服务电话： 4008816168 开放式基金业务传真： 0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com 54.东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层—29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层—29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址：www.dfzq.com.cn 55.国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客户服务电话： 400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn 56.中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 42 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 法定代表人：王宜四 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 400-8866-567 网址：www.avicsec.com 57.东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务电话： 961130 网址：www.dgzq.com.cn 58.上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务电话： 021-962518 网址：www.shzq.com 59.新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 43 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 联系人：孙恺 客户服务电话： 400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 60.长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话： 400-6666-888 网址：www.cgws.com 61.东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号证券大厦 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096709 联系人：潘锴 客户服务电话： 4006000686 网址：www.nesc.cn 62.齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经十路 20518号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531-81283906 开放式基金业务传真： 0531-81283900 客户服务电话： 95538 网址：www.qlzq.com.cn 44 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 63.中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 18-21 层 法定代表人：龙增来 客户服务电话： 400-600-8008 网址：www.cjis.cn 64.山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686709 联系人：张治国 客户服务电话： 400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 65.广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话 : 020-961303 网址： www.gzs.com.cn 45 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 66.国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话 : 400-888-5288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn 67.浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902080 联系人：吴颖 客户服务电话： 967777 网址：www.stocke.com 68.金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市福田区 4001号时代金融中心大厦 17层 法定代表人：陆涛 客户服务热线： 400-8888-228 网址：www.jyzq.cn 69.兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 99号 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人：兰荣 46 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线： 400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 70.天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 天相投顾网 -网址： www.txsec.com 天相基金网 -网址： www.jjm.com.cn 71.江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn 72.爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号 23楼 办公地址：上海市南京西路 758号 法定代表人：郭林 客户服务电话： 021-63340678 47 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 网址：www.ajzq.com 73.华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话： 400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com 74.中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层-43层 法定代表人：赵大建 客户服务电话： 400-889-5618 网址： www.e5618.com 75.申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com 76.申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 48 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 77.财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com 78.信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 79.日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 49 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 联系电话：0471-6292465 网址：www.rxzq.com.cn 80.华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服务电话：0931-4890619 网址： www.hlzqgs.com 81.华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司） 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话： 0591-87383623 业务传真： 0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。 网址：www.hfzq.com.cn 82.华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话： 010-58568162 联系人：林长华 电话： 010-58568181 网址： www.hrsec.com.cn 50 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 83.大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货 大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货 大厦 38、39层 法定代表人：李红光 客户服务电话： 4008-169-169 网址： www.estock.com.cn 84.方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 85.中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 基金业务对外联系人：程月艳耿铭 联系电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客户服务电话： 0371-967218 网址： www.ccnew.com 86.国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 51 诺安优化收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2015年第 1期 联系电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西） 网址： www.ghzq.com.cn 87.西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A座 22-25层 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A座 22-25层 法定代表人：余维佳 客户服务电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 88.东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层（未完）  |