[年报]科隆精化：2014年年度报告
辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 1 辽宁科隆精细化工股份有限公司 2014 年度报告 2015-016 股票简称：科隆精化股票代码：300405 2015 年04 月 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的第二届董事会第十八次会议，本次董事 会会议以现场表决的方式召开，会议应出席董事9 名，实际参加表决董事9 名。 公司负责人姜艳、主管会计工作负责人胡志及会计机构负责人(会计主管人 员)郝乐敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的关系。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 3 目录 第一节重要提示、目录和释义.............................................................................................................2 第二节公司基本情况简介......................................................................................................................6 第三节会计数据和财务指标摘要..........................................................................................................8 第四节董事会报告................................................................................................................................11 第五节重要事项....................................................................................................................................24 第六节股份变动及股东情况.................................................................................................................36 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................................................41 第八节公司治理....................................................................................................................................46 第九节财务报告....................................................................................................................................48 第十节备查文件目录...........................................................................................................................135 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 4 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 本公司、公司、股份公司、科隆精化指辽宁科隆精细化工股份有限公司 深港投资指深圳市深港优势创业投资合伙企业（有限合伙） 松禾投资指苏州松禾成长创业投资中心（有限合伙） 盘锦科隆指盘锦科隆精细化工有限公司 广东科隆指广东科隆万通精细化工有限公司 辽阳鼎鑫指辽阳鼎鑫典当有限公司 辽阳石化指中国石油天然气股份有限公司辽阳石化分公司 A 股指在境内上市的人民币普通股 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指现行有效的《辽宁科隆精细化工股份有限公司章程》 募投项目指拟使用本次发行募集资金进行投资的项目 10 万吨减水剂项目指年产10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目 3 万吨环氧乙烷衍生物项目指盘锦年产3 万吨环氧乙烷衍生物项目 近三年指2012 年度、2013 年度、2014 年度 元、万元指人民币元、人民币万元 坍落度指 表达混凝土和易性的最常用形式，是衡量混凝土是否易于施工操作 和均匀密实的性能指标。测试方法为：用一个上口直径100mm、下 口200mm、高300mm 喇叭状的坍落度桶，灌入混凝土后捣实，然 后拔起桶，混凝土因自重产生坍落现象，桶高（300mm）与坍落后 混凝土最高点的差值，称为坍落度。如差值为10mm，则坍落度为 10mm，该值越大表示混凝土坍落度指标越好 混凝土外加剂指 在混凝土、砂浆、净浆拌合时或在额外增加的拌合操作中掺和量等 于或少于水泥质量5%，而使混凝土的正常性能得以按要求改性的 一种产品。目前混凝土外加剂已经成为商品混凝土生产必不可少的 组成部分 减水剂指 一种用量最大、种类最多的混凝土外加剂，用于改善混凝土拌和物 流变性能，可节约水泥，降低成本，缩短工期，改善混凝土可施工 性，从而提高建筑物的质量和使用寿命，目前已发展到以羧酸系为 代表的第三代高性能减水剂 减水率指 反映混凝土减水剂的基本性能指标，在混凝土坍落度基本相同时， 基准混凝土和受检混凝土单位用水量之差与基准混凝土单位用水 量之比 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 5 聚羧酸减水剂指 聚羧酸系高性能减水剂，第三代减水剂的主要代表，根据固含量不 同可分为聚羧酸系高性能减水剂浓缩液及聚羧酸泵送剂，其中，聚 羧酸泵送剂可直接用于混凝土工程 聚羧酸泵送剂指 固含量不高于20%的聚羧酸减水剂，掺量低，其折固掺量一般为水 泥用量的0.1%－0.4%，减水率为20%－30%，同时使混凝土的坍落 度保持在200mm 以上，满足混凝土的泵送施工需要以及特殊混凝 土工程的减振乃至免振需求，可配制出高强、超高强、高耐久性和 超流态混凝土 环氧乙烷，EO 指 又称氧化乙烯，由乙烯氧化而得，分子式C2H4O，分子量44.05， CAS 号75-21-8，沸点10.7℃，常温加压下为无色易燃液体，具有 高化学活性 商品环氧乙烷、环氧乙烷商品量指 不与乙二醇联产的，可以对外作为商品销售的环氧乙烷，其销售量 即环氧乙烷商品量 乙二醇，EG 指环氧乙烷的水合物 乙醇胺指 环氧乙烷与氨的反应产物，包括一乙醇胺（MEA）、二乙醇胺（DEA） 和三乙醇胺（TEA） 复配指 把几种不同原料或单体按一定比例混合在一起产生新的性能或功 能的过程 太阳能晶硅切割液、切割液指 将硅棒切割成硅片的过程中必须使用的一种化学助剂，具有悬浮、 冷却、润滑、减少切割损失的功效 光伏行业指 利用太阳能的最佳方式是光伏转换，就是利用光伏效应，使太阳光 射到硅材料上产生电流直接发电。以硅材料的应用开发形成的产业 链条称为光伏行业 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 6 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称科隆精化股票代码300405 公司的中文名称辽宁科隆精细化工股份有限公司 公司的中文简称科隆精化 公司的外文名称LIAONING KELONG FINE CHEMICAL,INC. 公司的外文名称缩写KELONG FINE CHEMICAL 公司的法定代表人姜艳 注册地址辽宁省辽阳市宏伟区万和七路36 号 注册地址的邮政编码111003 办公地址辽宁省辽阳市宏伟区万和七路36 号 办公地址的邮政编码111003 公司国际互联网网址http://www.kelongchem.com 电子信箱kelong@kelongchem.com 公司聘请的会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址上海市浦东杨高南路428 号由由世纪广场3 号楼8 层A&D 座 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王笑衡孔迪 联系地址辽宁省辽阳市宏伟区万和七路36 号辽宁省辽阳市宏伟区万和七路36 号 电话0419-5589876 0419-5589876 传真0419-5589837 0419-5589837 电子信箱wangxiaoheng5164@126.com kkelong@kelongchem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点科隆精化证券部 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 7 四、公司历史沿革 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码组织机构代码 首次注册2002 年03 月21 日辽宁省辽阳市211000004016821 211004736720908 73672090-8 股改变更登记2009 年10 月28 日辽宁省辽阳市211000004016821 211004736720908 73672090-8 IPO 变更登记2014 年11 月19 日辽宁省辽阳市211000004016821 211004736720908 73672090-8 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 8 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2014 年2013 年本年比上年增减2012 年 营业收入（元） 1,137,307,814.51 1,003,888,135.22 13.29% 1,108,316,255.66 营业成本（元） 957,472,098.37 834,172,243.95 14.78% 911,919,769.35 营业利润（元） 40,153,327.96 57,921,338.24 -30.68% 76,475,782.54 利润总额（元） 47,101,994.93 62,292,336.70 -24.39% 76,944,553.53 归属于上市公司普通股股东的 净利润（元） 38,199,898.47 52,695,774.34 -27.51% 64,876,773.53 归属于上市公司普通股股东的 扣除非经常性损益后的净利润 （元） 32,663,066.55 48,967,022.57 -33.30% 64,478,318.19 经营活动产生的现金流量净额 （元） 8,612,540.63 -112,992,894.74 -107.62% 108,189,283.93 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） 0.1267 -2.2155 -105.71% 2.1214 基本每股收益（元/股） 0.7096 1.0333 -31.33% 1.2721 稀释每股收益（元/股） 0.7096 1.0333 -31.33% 1.2721 加权平均净资产收益率9.57% 17.12% -7.55% 26.11% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率 8.18% 15.91% -7.73% 25.95% 2014 年末2013 年末本年比上年增减2012 年末 期末总股本（股） 68,000,000.00 51,000,000.00 33.33% 51,000,000.00 资产总额（元） 1,406,492,768.18 951,265,775.12 47.85% 728,883,052.76 负债总额（元） 781,769,644.59 615,746,243.11 26.96% 447,072,417.33 归属于上市公司普通股股东的 所有者权益（元） 624,211,482.03 335,242,874.99 86.20% 281,512,518.59 归属于上市公司普通股股东的 每股净资产（元/股） 9.1796 6.5734 39.65% 5.5199 资产负债率55.58% 64.73% -9.15% 61.34% 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 9 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用√ 不适用 三、非经常性损益的项目及金额 √ 适用□ 不适用 单位：元 项目2014 年金额2013 年金额2012 年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -2,948.71 6,701.54 12,130.99 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 6,925,427.43 4,442,700.00 550,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 35,000.00 -65,000.00 -93,360.00 减：所得税影响额1,420,646.80 655,649.77 70,315.65 合计5,536,831.92 3728751.77 398,455.34 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用√ 不适用 四、重大风险提示 （一）主要原材料供应及价格波动风险 公司所处行业特点使得其在原材料采购方面对主要供应商具有依赖性，如果公司与这些主要供应商的合作关系发生不利 变化，或者主要供应商的经营、财务状况出现不利变化，或者主要供应商定期、不定期的生产检修等情况发生，有可能导致 公司不能足量、及时、正常的采购，以及原材料价格的不利波动，都将对公司经营业绩产生重大不利影响。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 10 （二）市场竞争加剧风险 本公司以环氧乙烷为主要原材料加工制造各种精细化工产品，其中，以聚醚单体-聚羧酸系高性能减水剂系列产品为主。 尽管从长期来看，随着城镇化进程的加快、国家基础设施工程的不断建设，该类产品市场前景较为广阔，但因受到宏观经济 周期波动的影响，以及国家对重点建设工程政策的相应调整，未来聚醚单体-聚羧酸减水剂系列产品需求的增长将可能存在 不确定性。此外，由于近年来聚羧酸减水剂市场发展势头良好，同行业公司纷纷扩大产能，市场产品供应能力随之不断增长， 市场竞争加剧，因此公司面临着因竞争加剧带来的盈利能力下降、应收账款增加等风险。 （三）安全生产和环保风险 本公司主要从事以环氧乙烷为主要原材料的精细化工生产，环氧乙烷和其他部分原材料为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物 质，对储存和运输有特殊的要求，同时生产过程中的部分工序处于高温、高压环境，有一定的危险性。公司的生产方式为大 规模、连续性生产，如受意外事故影响造成停产对生产经营影响较大。如公司因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当或 自然灾害等原因而发生意外安全事故，公司的正常生产经营将可能受到严重影响。新《安全生产法》和《环境保护法》的出 台及国家安全和环保部门的严格执法，公司在安全与环保方面的风险将增加，依法加强公司安全生产与环境保护方面的资源 投入和运行管理。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 11 第四节董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 报告期，国内宏观经济呈现“稳增长、促改革、调结构”的发展态势。经济运行“稳”字当先，通过宏观调控、结构调整、 深化改革等手段，激发经济社会发展，保持经济稳定增长。公司在董事会的带领下，围绕未来发展战略规划，紧紧抓住建材 行业、环保行业发展的有利时机，秉承“以我为主、博采众长、融合提炼、自成一家”的企业宗旨，坚持“以企业为主体，以 市场为导向，产学研相结合”的技术创新思路，不断增强企业的竞争力。通过强化自主创新积极拓展产品应用新领域，继续 加快市场和产品结构调整，实现了企业的健康发展。 （1）积极开拓新市场，不断挖潜增效 2014 年，公司在稳定原有客户为前提，不断扩大可依托客户，减水剂在终端销售市场上逐步形成旺势格局。公司增加 配备专业技术人员，在人力、财力、物力等方面全力配合销售人员，为新客户开发和老客户稳定提供有利保障。 切割液市场由于新能源产业的市场逐步复苏，市场需求逐步增加。但公司仍采取谨慎策略，公司重点加大切割液客户的应收 回款的催缴。同时对目标客户进行评估，走访行业相对优势客户，以确保资金的安全性。其他重点基础化工产品的销售量虽 稳中有升，基础化学品通过2014 年的销售，在维护原有客户基础上，积极压缩货款，并且不断筛选我们的目标客户，提升 了我们企业的形象，为销售转型为大规模营销也奠定了基础。 外贸部不断开发国际市场，产品出口到俄罗斯、美国、伊朗、印度、韩国等国家。 （2）积极兴建盘锦项目，为产能提升、提升市场竞争力奠定基础 2014 年，年产3 万吨环氧乙烷衍生物项目在盘锦市盘山县（科隆子公司厂区）基本建设完毕。本项目是我公司第一个 募投项目，充分利用盘锦丰富的环氧乙烷资源，全力打造科隆精化第二大生产基地，为公司后续持续稳定增长打下坚实基础。 （3）不断深化持续改善活动 2014 年，公司进行现场管理、制造工艺、产品改善等各个领域的持续改善活动，积极发挥QC 小组的创新能力，全年 设立持续改善项目15 个，通过这些项目的推进以及相关改善成果的应用，提升了公司的生产和工作效率及质量，改善了相 关工作的不足之处，促进了工艺技术水平的持续提升。 （4）规范公司治理与组织结构、加强内控管理，提高企业综合管理水平 2014 年，公司根据证监会等相关监管部门关于上市公司规范运作的有关规定，健全各项规章制度和内控制度，完善法 人治理结构，加强内部控制。董事会、监事会发挥了公司决策和治理中的重要作用，公司运作日趋规范和高效。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1）概述 报告期内，公司营业收入1,137,307,814.51 元，同比增长13.29%；实现营业利润40,153,327.96 元，同比下降30.68%； 净利润38,199,898.47 元，同比下降27.5%。营业收入主要集中在聚醚单体和聚羧酸减水剂，占公司营业收入总额84.87%。 报告期内，公司营业收入1,137,307,814.51 元，同比增长13.29%，主要是公司总体销售规模上升所致。 报告期内，公司营业成本957,472,098.37 元，同比增长14.78%，主要是公司产品销售总量增加，导致成本同比增加。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 12 报告期内，公司销售费用2014 年为46,821,779.39 元，同比增长14.20%, 主要是公司销售规模较上期有所增加所致； 管 理费用34,166,478.0 元，同比降低5.54%，主要是河道费和价调基金免征所致；财务费用41,601,295.54 元，同比增长64.87%, 主要是贷款利息增加所致。 报告期内，公司研发投入65,289,512.15 元，同比增长11.38%，主要是公司加大研发投入所致。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为8,612,540.63 元，同比增长107.62%，主要是由于销售持续增长，加大 回款所致；公司筹资活动产生的现金流量净额305,917,680.76 元，同比增长102.18%，主要是由于2014 年公司上市募集资 金所致。 2）报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 □ 适用√ 不适用 3）收入 项目2014 年2013 年同比增减情况 营业收入1,137,307,814.51 1,003,888,135.22 13.29% 驱动收入变化的因素 2014 年，公司总体销售规模实现同比增长，实现营业收入113,730.78 万元，同比增长13.29%，销量同比增长20.99%。 公司主导产品聚醚单体同比增长12.97% 。公司充分发挥公司的品牌、技术、人才综合优势，积极开拓国内、国外市场，主 营业务近年来保持稳定增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是□ 否 行业分类/产品项目单位2014 年2013 年同比增减 混凝土外加剂行 业 销售量吨132,365.422 110,486.37 19.80% 生产量吨139,180.128 108,980.19 27.71% 库存量吨9,210.6701 4,594.4541 100.47% 太阳能光伏行业 销售量吨9,511.8 5,549.63 71.40% 生产量吨9,590.38 5,921.96 61.95% 库存量吨1,142.796 1,023.616 11.64% 其他行业 销售量吨5,339.2537 5,638.016 -5.30% 生产量吨6,001.808 6,696.3 -10.37% 库存量吨1,640.2749 1,536.9952 6.72% 合计 销售量吨147,216.4757 121,674.009 20.99% 生产量吨154,772.316 121,598.45 27.28% 库存量吨11,993.74 7,155.0653 67.63% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用□ 不适用 报告期，公司整体销售规模实现同比上升。产量、库存量等亦随之增长。主要是随着新建产能的投产，规模不断扩大。 太阳能光伏行业有所回暖，其产量、销量同比增长较快。 公司重大的在手订单情况 □ 适用√ 不适用 数量分散的订单情况 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 13 □ 适用√ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用√ 不适用 4）成本 单位：元 项目 2014 年2013 年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 直接材料898,355,190.44 94.48% 792,459,670.08 95.19% -2.11% 其他52,519,961.80 5.52% 40,072,644.44 4.81% 1.39% 5）费用 单位：元 2014 年2013 年同比增减重大变动说明 销售费用46,821,779.39 41,000,955.08 14.20% 报告期发生额同比增加582.08 万 元, 主要是公司销售规模较上期有 所增加所致。 管理费用34,166,478.08 36,170,933.44 -5.54% 报告期内发生额同比降低200.45 万 元，主要是河道费和价调基金免征 所致。 财务费用41,601,295.54 25,232,416.29 64.87% 报告期发生额同比增加1,636.89 万 元，主要是贷款利息增加所致。 所得税8,917,111.92 9,618,022.18 -7.29% 报告期内发生额同比降低70.09 万 元， 主要是当期利润下降所致。 6）研发投入 √ 适用□ 不适用 公司以技术中心为研发平台，进一步加大科研投入，优化公司现有的生产工艺技术，促进公司新产品开发，提高企业综 合竞争力和经济效益。 报告期内，公司合并口径的研发项目总支出金额65,289,512.15 元，占合并口径营业收入总额的5.74%。公司共获得和 申请了发明专利5 项。 2014 年2013 年2012 年 研发投入金额（元） 65,289,512.15 58,618,849.06 62,405,399.76 研发投入占营业收入比例5.74% 5.84% 5.63% 研发支出资本化的金额（元） 1,123,170.84 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 1.72% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 2.94% 0.00% 0.00% 注：研发投入金额是以合并报表为口径。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 14 □ 适用√ 不适用 7）现金流 单位：元 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用□ 不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额8,612,540.63 元，同比增长107.62%，主要是销售回款较上年递增；筹资活动 产生的现金流量净额305,917,680.76 元，同比增长102.18%，主要是由于公司成功上市募集资金所致；现金及现金等价物净 增加额212,798,018.89 元，同比增长1,126.22%，一方面是由于公司募集资金到位，另一方面公司销售持续增长，销售回款 较上年递增所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用√ 不适用 8）公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 203,138,955.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例17.86% 向单一客户销售比例超过30%的客户资料 □ 适用√ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 833,826,241.45 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例86.78% 向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 □ 适用√ 不适用 9）公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用□ 不适用 本公司的发展战略为：以市场为导向，以技术创新为核心，集中精力将公司打造成为最具创新力的，品种最全的生态低 项目2014 年2013 年同比增减 经营活动现金流入小计1,234,378,765.22 1,039,784,064.60 18.71% 经营活动现金流出小计1,225,766,224.59 1,152,776,959.34 6.33% 经营活动产生的现金流量净额8,612,540.63 -112,992,894.74 107.62% 投资活动现金流入小计96,080.00 -100.00% 投资活动现金流出小计101,723,302.68 59,152,071.63 71.97% 投资活动产生的现金流量净额-101,723,302.68 -59,055,991.63 -72.25% 筹资活动现金流入小计906,075,647.38 580,000,000.00 56.22% 筹资活动现金流出小计600,157,966.62 428,687,122.31 40.00% 筹资活动产生的现金流量净额305,917,680.76 151,312,877.69 102.18% 现金及现金等价物净增加额212,798,018.89 -20,736,008.68 1,126.22% 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 15 碳混凝土外加剂及其原料、配料、产成品和应用服务垂直产业链一体化的最大供应商及其它精细化工材料系列产品的专业生 产厂家。依托技术创新，凭借技术优势和产品优势，根据客户需求提供一系列差异化的产品和解决方案。 未来三年发展目标：公司致力于环氧乙烷衍生物的研发、生产和销售，未来三年公司将逐步扩大聚羧酸系减水剂的生产 规模，最终使得聚羧酸系减水剂的生产规模达到20～30 万吨/年的水平，以满足日益增长的市场需求。 公司充分利用在工艺技术、自主研发、持续创新、技术服务、品牌和质量等方面竞争优势，提升生产规模，扩大产品的 应用领域，提高市场份额和产品附加值，将公司经营和管理带上新台阶，力争使公司各项效益指标居于行业领先水平，进一 步做好公司产品的生产和销售，强化品牌意识和质量意识，培育企业文化，使公司经济效益最大化。 为了提升公司在精细化工行业的核心竞争力，确保公司的可持续发展，将本公司打造成为立足本土、辐射全国的科技创 新型企业的研发与生产基地，公司将进一步加强聚羧酸减水剂和太阳能晶硅切割液的研发投入，扩大产品的供应覆盖范围。 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 本年度：公司的各项工作均按照年度的计划有序进行。 1、坚持技术创新，加大研发投入，继续对混凝土减水剂产品的合成工艺进行产品系列化研究、复配技术研究，不断改 进和提高。公司已经取得多项发明专利。 ２、公司将不断完善优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进 一步增强公司持续发展能力。 ３、积极参加国内外相关行业展会，开拓国际市场，加大现有销售网络的延伸力度。 ４、积极推进募投项目实行进程，提升生产产能。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用√ 不适用 （2）主营业务分部报告 1）报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入主营业务利润 分行业 混凝土外加剂行业965,262,043.56 159,868,808.24 太阳能光伏行业94,335,230.76 6,482,678.58 其他行业70,433,595.74 12,804,231.00 小计1,130,030,870.06 179,155,717.82 分产品 聚醚单体661,979,557.56 87,540,951.60 减水剂浓缩液232,601,061.48 49,553,343.13 减水剂泵送剂70,681,424.52 22,774,513.51 晶硅切割液94,335,230.76 6,482,678.58 其他产品70,433,595.74 12,804,231.00 小计1,130,030,870.06 179,155,717.82 分地区 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 16 西南地区290,601,258.41 45,016,467.48 华北地区233,580,094.53 37,764,627.26 东北地区125,160,885.36 27,830,169.47 华东地区171,914,243.62 20,515,015.85 华南地区105,869,302.99 13,245,928.23 华中地区76,043,324.96 11,106,284.04 西北地区103,316,903.72 18,365,123.49 出口业务23,544,856.47 5,312,102.00 小计1,130,030,870.06 179,155,717.82 2）占比10%以上的产品、行业或地区情况 √ 适用□ 不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 混凝土外加剂 行业 965,262,043.56 805,393,235.32 16.56% 10.24% 10.77% -0.40% 分产品 聚醚单体661,979,557.56 574,438,605.96 13.22% 24.37% 25.97% -1.10% 减水剂浓缩液232,601,061.48 183,047,718.35 21.30% -23.20% -24.84% 1.71% 分地区 西南地区290,601,258.41 245,584,790.93 15.49% 27.36% 28.06% -0.46% 华北地区233,580,094.53 195,815,467.27 16.17% 5.05% 6.17% -0.88% 东北地区125,160,885.36 97,330,715.89 22.24% -15.28% -17.27% 1.87% 华东地区171,914,243.62 151,399,227.77 11.93% 33.74% 39.73% -3.78% 西北地区103,316,903.72 84,951,780.23 17.78% 67.16% 68.82% -0.81% 3）公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用√ 不适用 （3）资产、负债状况分析 1）资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末2013 年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 17 货币资金324,404,022.16 23.06% 106,606,003.27 11.21% 11.85% 主要是募集资金到位所 致。 应收账款333,462,431.47 23.71% 241,533,797.53 25.39% -1.68% 主要是销售规模增长所 致。 存货144,004,352.42 10.24% 115,433,566.41 12.13% -1.89% 主要是经营规模增长所 致。 投资性房地产% -- 长期股权投资-- 固定资产200,763,952.64 14.27% 116,508,740.69 12.25% 2.02% 主要是盘锦科隆投产所 致。 在建工程76,266,803.04 5.42% 90,656,887.88 9.53% -4.11% -- 2）负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年2013 年 比重增减重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 短期借款518,515,652.54 36.87% 490,000,000.00 51.51% -14.64% -- 长期借款100,000,000.00 7.11% 30,000,000.00 3.15% 3.96% -- 3）以公允价值计量的资产和负债 □ 适用√ 不适用 （4）公司竞争能力重大变化分析 □ 适用√ 不适用 （5）投资状况分析 1）对外投资情况 √ 适用□ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 10,000,000.00 0.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称主要业务 上市公司占 被投资公司 权益比例 资金来源合作方 本期投资 盈亏（元） 是否涉诉 辽阳鼎鑫典当 有限公司 动产质押典当业务：房地产（外省、 自治区、直辖市的房地产或者未取得 商品房预售许可证的在建工程除外） 抵押典当业务；限额内绝当物品的变 卖；鉴定评估及咨询销售服务;商务部 依法批准的其他典当业务。 95.00% 自有资金 辽阳恒 颐汽车 尾汽检 测有限 公司 19,438.88 否 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 18 辽宁蓝恩环保 科技有限公司 化工产品的研发及应用服务，质检技 术服务 100.00% 自有资金全资0.00 否 2）募集资金使用情况 √ 适用□ 不适用 1.募集资金总体使用情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 募集资金总额24,959.02 报告期投入募集资金总额8,168.66 已累计投入募集资金总额16,528.20 报告期内变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额0 累计变更用途的募集资金总额比例0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司募集资金总投入情况为：年产10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项投入5,677.71 万元，盘锦年产3 万吨环 氧乙烷衍生物项目投入10,850.49 万元，合计投资16,528.20 万元。募集资金项目本报告期投入情况：年产10 万吨高性 能混凝土用聚羧酸减水剂项投入5450.88 万元，盘锦年产3 万吨环氧乙烷衍生物项目投入2717.782 万元，本期报告合计 投入金额为8168.66 万元。 2.募集资金承诺项目情况 √ 适用□ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至 期末 累计 投入 金额 (2) 截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 年产10 万吨高性能 混凝土用聚羧酸减 水剂项目 否 13,074. 02 13,074 .02 5,450. 88 5,677. 71 43.43 % 2016 年06 月30 日 0 0 不适 用 否 盘锦年产3 万吨环 氧乙烷衍生物项目 否11,885 11,885 2,717. 78 10,850 .49 91.30 % 2015 年08 月31 日 598.83 598.83 是否 承诺投资项目小计-- 24,959. 24,959 8,168. 16,528 -- -- 598.83 598.83 -- -- 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 19 02 .02 66 .2 超募资金投向 否0 0 0 0 0.00% 0 0 否否 归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计-- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- 合计-- 24,959 .02 24,959 .02 8,168. 66 16,52 8.2 -- -- 598.83 598.83 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2014 年12 月10 日，本公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换截至2014 年11 月30 日已预先投入 募投项目的自筹资金16,272.87 万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 未使用的募集资金，我们按照募集资金项目实施计划进行投入。目前资金存放在募集资金专用帐户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无。 3.募集资金变更项目情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 20 3）非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 4）持有其他上市公司股权情况 □ 适用√ 不适用 5）持有金融企业股权情况 □ 适用√ 不适用 6）买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用√ 不适用 7）以公允价值计量的金融资产 □ 适用√ 不适用 （6）主要控股参股公司分析 √ 适用□ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 所处 行业 主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入 营业利 润 净利润 盘锦科隆 精细化工 有限公司 子公司 精细 化工 生产、销售：环 氧乙烷衍生物 126,850,0 00 266,760,5 57.97 125,330,1 91.89 218,188,4 98.99 3,685,6 01.47 5,988,259.4 6 广东科隆 万通精细 化工有限 公司 子公司 精细 化工 生产、销售：环 氧乙烷衍生物 10,000,00 0 1,773,169 .97 1,742,139 .97 - - - 辽阳鼎鑫 典当有限 公司 子公司 典当 业务 动产质押典当业 务、房地产抵押 典当业务限额内 绝当物品的变 卖、鉴定评估及 咨询销售服务; 商务部依法批准 的其他典当业务 5,000,000 5,142,682 .20 5,017,069 .99 270,000.0 0 19,438. 88 17,069.99 辽宁蓝恩 环保科技 有限公司 子公司 研发、 质检 技术 服务 化工产品的研发 及应用服务，质 检技术服务 5,000,000 - - - - - 主要子公司、参股公司情况说明 全资子公司为盘锦科隆精细化工有限公司、辽宁蓝恩环保科技有限公司。控股子公司为广东科隆万通精细化工有限公司、 辽阳鼎鑫典当有限公司。详细情况参照上表。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 21 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期无控股参股公司。 （7）公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用√ 不适用 二、公司未来发展的展望 1、发展战略 公司根据国家振兴东北老工业基地、国家重点支持高新技术企业、发展环保节能低碳产品、坚持可持续发展等政策，结 合自身优势，秉承“团队、高效、创新”的企业理念，紧密追踪行业国际先进技术，致力于环氧乙烷精细化工新材料行业的研 究、生产和销售。公司统筹规划以聚醚单体、聚羧酸系减水剂为主，以新能源行业太阳能晶硅切割液的开发和销售为辅，建 成全国规模最大，服务能力最强的聚醚单体、聚羧酸系减水剂和太阳能晶硅切割液销售和服务营销网络体系。 本公司的发展战略为：以市场为导向，以技术创新为核心，集中精力将公司打造成为最具创新力的，品种最全的生态低碳混 凝土外加剂及其原料、配料、产成品和应用服务垂直产业链一体化的最大供应商及其它精细化工材料系列产品的专业生产厂 家。依托技术创新，凭借技术优势和产品优势，根据客户需求提供一系列差异化的产品和解决方案。 2、公司发展目标 公司致力于环氧乙烷衍生物的研发、生产和销售，未来三年公司将逐步扩大聚羧酸系减水剂的生产规模，最终使得聚羧 酸系减水剂的生产规模达到20～30万吨/年的水平，以满足日益增长的市场需求。 公司充分利用在工艺技术、自主研发、持续创新、技术服务、品牌和质量等方面竞争优势，提升生产规模，扩大产品的应用 领域，提高市场份额和产品附加值，将公司经营和管理带上新台阶，力争使公司各项效益指标居于行业领先水平，进一步做 好公司产品的生产和销售，强化品牌意识和质量意识，培育企业文化，使公司经济效益最大化。 为了提升公司在精细化工行业的核心竞争力，确保公司的可持续发展，将本公司打造成为立足本土、辐射全国的科技创新型 企业的研发与生产基地，公司将进一步加强聚羧酸减水剂和太阳能晶硅切割液的研发投入，扩大产品的供应覆盖范围。 3、公司经营计划 为了应对2015年国内经济增速下滑的市场环境，适应中国经济发展的新常态，公司将以立足主营，探索新领域的战略思 路，充分发挥核心竞争力的推动作用，结合2015年的市场环境，形成以下年度工作重点，以提升企业在新常态下的市场竞争 力： 1）技术创新助力企业发展 技术创新是公司的核心竞争优势之一，是公司保持快速稳健发展的关键所在。公司将致力于环氧乙烷衍生物产品的研发， 继续对混凝土减水剂产品的合成工艺进行产品系列化研究、复配技术研究。同时，公司与中国科学院、中国建材总院、清华 大学、沈阳化工研究院等科研单位和高校高等科研院所建立长期的资源共享、分工明确、利益共享的产学研战略联盟，形成 从研究开发到科技成果产业化最终进行市场推广的新型产业垂直一体化的战略联盟体系。 2）人才引进及培养方面 公司将不断完善优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进一步 增强公司持续发展能力。 在人才储备方面，公司选择优秀的高校毕业生在公司工作，同时成立了专家组，引进优秀的技术人员为公司服务。 在人才培训方面，在管理、营销、研发、生产技术方面派送参加各种培训班、展会、培训中心，培养具有专业素养的机 关人员，做到立足公司自身情况，营造企业与员工共同成长的组织氛围，充分发挥团队精神，规划公司的宏伟前景，让员工 对未来充满信心和希望，同企业共同发展，为有远大志向的优秀人才提供其施展才华、实现自我超越的广阔空间。 3）市场开拓及营销网络的建设 （1）加大现有销售网络的延伸力度 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 22 本公司经过多年的发展，现在已经发展成为面向全国的精细化工标志性企业，公司在上海、广州、济南、成都、常州、 杭州、沈阳、海口、乌鲁木齐等地设有办事处，覆盖全国开展销售，可以在全国范围内提供及时有效的技术和销售服务。在 此基础之上，公司将加大销售营销网络的建设力度，将现有先进的产品快速推向市场。公司在巩固国内市场的同时，积极开 拓国外市场，扩展行业客户群，并且针对新的客户群探索新的发展渠道和发展空间，使公司的市场覆盖率更为广阔。 （2）完善的网络营销渠道 21世纪被誉为互联网的世纪，利用好互联网平台开展营销活动也是营销工作的重点。公司将继续发挥门户网站的作用， 并积极与中国减水剂网、中国混凝土网、化工资源网等国内知名的专业性网站展开合作，借助网络媒体不断宣传和强化公司 的产品和品牌。 4、融资计划方面 公司首先集中精力完成好募投资金项目的建设，努力以规范的运作、科学的管理创造持续增长的经营业绩。同时公司将 根据实际的业务发展和资金需要通过银行贷款、证券市场筹资等多种方式科学的、有效的利用资本市场再融资的功能进行融 资，以保持公司健康合理的资本结构，促进公司长期战略目标的实现。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用√ 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 □ 适用√ 不适用 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是□ 否□ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 2.00 每10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 68,000,000 现金分红总额（元）（含税） 13,600,000.00 可分配利润（元） 230,801,791.60 现金分红占利润分配总额的比例100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2014 年12 月31 日的总股本68,000,000 股为基数，向全体股东每10 股派现金红利2.00 元（含税），2014 年共计派发现 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 23 金股利13,600,000.00 元，本次分配后所留存的未分配利润结转以后年度。 公司近3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 2014年度，公司以2014年12月31日的总股本68,000,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利2.00元（含税），2014 年共计派发现金股利13,600,000.00元，方案实施后留存未分配利润230,801,791.60元，结转以后年度。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司普通股股东的净利 润 占合并报表中归属于上市公 司普通股股东的净利润的比 率 2014 年13,600,000.00 38,199,898.47 35.60% 2013 年0.00 52,695,774.34 0.00% 2012 年0.00 64,876,773.53 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用√ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 为规范公司的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、等有关法律、法规、规范性文件 及《上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，公司制订了《内幕信息知情人登记备 案制度》，该制度对内幕信息及其范围、内幕信息知情人的范围、内幕信息的保密管理、内幕信息知情人的备案管理、责任 追究等内容进行了详细的规定。公司自建立《内幕信息知情人登记备案制度》以来，严格遵守该制度，对定期报告及重大事 项相关的内幕信息进行严格管控。做好内幕信息知情人的登记备案工作，防止内幕信息的流出。 报告期内，公司不存在内幕信息知情人涉嫌内幕交易情况，不存在因涉嫌内幕交易而被监管部门查处和整改情况。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用√ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 24 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用□ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期披露索引 株式会社日本 触媒以北京安 吉兴瑞商贸有 限公司为第一 被告、以辽宁科 隆精细化工股 份有限公司为 第二被告向北 京市第二中级 人民法院提起 诉讼，诉称第一 被告销售、第二 被告制造、销 售、许诺销售的 SPF-100 型聚羧 酸盐类高性能 减水剂母液侵 犯了其专利权。 4,000 否宣告无效 国家知识产权 局专利局已于 2015 年1 月8 日宣告株式会 社日本触媒专 利号为 ZL01138461.1 的中国发明专 利权全部无效。 当事人对本 决定不服自 收到本决定 之日起三个 月向北京知 识产权法院 起诉。因此， 如自株式会 社日本触媒 收到决定后 三个月内起 诉，公司将作 为第三人参 加诉讼。 2014 年10 月16 日 http://ww w.cninfo. com.cn 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 □ 适用√ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用√ 不适用 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 25 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用√ 不适用 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □ 适用√ 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用√ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 六、重大关联交易 注：公司应披露报告期内发生的重大关联交易事项。若对于某一关联方，报告期内累计关联交易总额高于1000 万元且占公 司最近一期经审计净资产值5%以上的，须披露关联交易方、交易内容、交易时间及披露时间等情况。 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用√ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用√ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用√ 不适用 共同对外投资的重大关联交易情况说明 公司报告期未发生共同对外投资的重大关联交易。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 26 4、关联债权债务往来 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用√ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用√ 不适用 托管情况说明 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 27 （2）衍生品投资情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用√ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用□ 不适用 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 28 承诺来源承诺方承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所 作承诺 实际控制人姜艳；董事 蒲云军及关联方郝乐 敏。 关于股份锁定的承诺：担任公司董事或高级管理人员的实际控制人姜艳、蒲云军 及关联方郝乐敏承诺。1、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或 者委托他人管理本人直接或间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持 有的该部分股份。2、在前述锁定期满后，本人在担任公司董事、监事或高级管 理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；在 离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的股份；在首次公开发行股票上市 之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间 接持有的股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的股份。因公 司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的，本人仍将遵守前款规 定。3、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行 价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增 股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权 除息处理，下同）。4、公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票 的锁定期限自动延长6 个月。 2014 年 10 月20 日 36 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 公司股东孟庆有、苏州 松禾成长创业投资中心 （有限合伙）、深圳市 深港优势创业投资合伙 关于股份锁定的承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本人/机构不转让或者 委托他人管理本人/机构在发行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由发行人 回购本人/机构持有的该部分股份。 2014 年 10 月20 日 12 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 29 企业（有限合伙）、刘 克、周彦玉、秦立永、 杨慧玲、李全力、卢忠 皓、任安毅、李岩、苏 雨杰、王应之、黄圣意、 佟冰、沈恩尧、巴栋声、 杨玉兰、顾秋菊、聂桂 丽、刘鑫、沈淑春。 董事、监事、高级管理 人员周全凯、韩旭、季 春伟、王笑衡、金凤龙、 苏静华、吴春凤、林艳 华、杨付梅、刘鑫、胡 志、 关于股份锁定的承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托 他人管理本人在发行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人 持有的该部分股份。 2014 年 10 月20 日 12 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 公司股东孟庆有、苏州 松禾成长创业投资中心 （有限合伙）、深圳市 深港优势创业投资合伙 企业（有限合伙） 关于股份减持的承诺：1、作为财务投资者，本人/机构计划在所持发行人股份锁 定期满后12 个月内减持完毕。锁定期满后12 个月内减持的，其减持价格不低于 发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作 除权除息处理）；锁定期满后第13 个月至第24 个月内减持的，其减持价格不低 于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产）的120%。2、本人/ 机构减持所持有的发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包 括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。3、作 为持股5%以上的股东减持时，本人/机构在减持所持有的发行人股份前，应提前 三个交易日公告，并按照法律法规、中国证监会和证券交易所的相关规定进行。 4、本人/机构减持所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并 应符合相关法律、法规、规章的规定。 2014 年 10 月20 日 12 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 实际控制人姜艳 关于股份减持的承诺：1、本人作为发行人的实际控制人、控股股东，将严格履 行本人签署的《辽宁科隆精细化工股份有限公司控股股东关于本次发行所持股份 2014 年 10 月20 36 个 月 截止报告期 末，未发生违 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 30 自愿锁定和减持的承诺》、《辽宁科隆精细化工股份有限公司及控股股东、公司 董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺》等各项相关承诺。2、本人拟长期持 有公司股票。截至本声明签署日，本人没有和其他任何人签署关于转让、减持本 人所持有的发行人股票的合同、协议或达成类似的安排。3、在遵循本人签署的 上述各项承诺的前提下，在所持发行人股份锁定期满后12 个月内，本人减持股 份数最多不超过公司总股本的5%；锁定期满后第13 个月至第24 个月内，减持 股份数最多不超过公司总股本的10%。相应减持价格均不低于发行价（指发行人 首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。 4、本人减持所持有的发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方 式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。5、 作为持股5%以上的股东减持时，本人/机构在减持所持有的发行人股份前，应提 前三个交易日公告，并按照法律法规、中国证监会和证券交易所的相关规定进行。 6、本人减持所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符 合相关法律、法规、规章的规定。本人在发行人首次公开发行前所持有的发行人 股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（指发行人首次公开 发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因 进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。 日反上述承诺 的情形。 董事蒲云军及关联方郝 乐敏。 减持承诺：前述锁定期满后，在前述锁定期满后，在蒲云军担任公司董事、监事 或高级管理人员期间本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份 总数的25%；在蒲云军离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的股份；蒲 云军在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十 八个月内不转让本人直接或间接持有的股份；蒲云军在首次公开发行股票上市之 日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转 让本人直接或间接持有的股份。 2014 年 10 月20 日 36 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 董事、监事、高级管理 人员周全凯、韩旭、季 春伟、王笑衡、金凤龙、 关于股份减持的承诺：1、在前述锁定期满后，本人在担任公司董事、监事或高 级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%；在离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的股份；在首次公开发行 2014 年 10 月20 日 12 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 31 苏静华、吴春凤、林艳 华、杨付梅、刘鑫、胡 志、 股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人 直接或间接持有的股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月 之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的股 份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有公司股份发生变化的，本人仍将遵 守前款规定。2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不 低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规 定作除权除息处理）。 的情形。 科隆精化、实际控制人 姜艳；董事蒲云军、周 全凯、韩旭、季春伟、 金凤龙、、李亚、赖德 胜、张云鹏、刘冬雪； 高管王笑衡、胡志。 关于稳定股价的承诺：如果上市后三年内公司股票连续20 个交易日的收盘价低 于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，下同）时，公司将启 动稳定股价的预案。1、启动股价稳定措施的具体条件及程序（1）预警条件及程 序：上市后三年内，当公司股票连续5 个交易日的收盘价低于每股净资产的120% 时，在10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务 状况、发展战略等进行深入沟通。（2）启动条件及程序：上市后三年内，当公 司股票连续20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当在5 日内召开董事会、 25 日内召开股东大会，审议相关稳定股价的具体方案，并在股东大会审议通过后 的5 个交易日内启动实施相关稳定股价的具体方案。具体实施方案应提前公告。 （3）停止条件：在稳定股价具体方案实施期间内，如公司股票连续20 个交易日 收盘价高于每股净资产时，可以停止实施股价稳定措施2、公司稳定股价的具体 措施在启动股价稳定预案的前提条件满足时，公司应要求控股股东、公司非独 立董事、高级管理人员在符合股票买卖相关规定的前提下，通过增持公司股票的 方式稳定公司股价。公司还可依照法律法规、部门规章和公司章程的规定，及时 采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股 权分布符合上市条件。（1）在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、 股东大会审议同意，公司通过交易所集中竞价交易回购公司股票的方式稳定公司 股价，所回购公司股票应予注销或按照法律法规规定的其他方式处理。（2）在 保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，公司通过实施 利润分配的方式稳定公司股价。（3）公司通过削减开支、限制高级管理人员薪 2014 年 10 月20 日 36 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 32 酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价。（4）法律、行政 法规规定以及中国证监会认可的其他方式。3、控股股东、公司董事、高级管理 人员稳定股价的具体措施在启动股价稳定预案的前提条件满足时，公司控股股 东、公司董事、高级管理人员应依照法律法规、部门规章和公司章程的规定，积 极配合并保证公司按照要求制定并启动稳定股价的预案。控股股东、公司非独立 董事、高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的5 个交 易日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，采取下述措施积极稳定公 司股价，并保证股价稳定措施实施后，公司的股权分布符合上市条件。（1）在 符合股票买卖相关规定前提下，通过交易所集中竞价交易方式增持公司股票，增 持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间， 从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总额的50%。（2）除非经股东大会按照 关联交易表决程序审议同意，保证在股东大会审议通过稳定股价具体方案后的6 个月内不转让其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。法律、行政法 规规定以及中国证监会认可的其他方式。公司在未来聘任新的董事、高级管理人 员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时董事、高级管 理人员已做出的相应承诺，并要求其比照公司首次公开发行上市时董事、高级管 理人员的标准提出未履行承诺的约束措施。4、约束措施在启动股价稳定预案的 前提条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价 具体措施的，公司、控股股东、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施：（1） 公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊 上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资 者道歉。（2）如果控股股东未采取上述稳定股价的具体措施的，则控股股东持 有的公司股份不得转让，直至其按稳定股价预案的规定采取相应的稳定股价措施 并实施完毕。（3）如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的， 在该等事项发生之日起5 个工作日内，公司暂停发放未履行承诺董事、高级管理 人员的薪酬，同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至该等 董事、高级管理人员按稳定股价预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完 毕。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 33 姜艳、蒲云军、郝乐敏 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（指发 行人首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增 发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处 理）；公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月；董事、高级管理人员不因职务变更、离职等原因放弃本项承诺的履行。 2014 年 10 月20 日 36 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 周全凯、胡志、王笑衡、 季春伟、韩旭、金凤龙 本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（指发 行人首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增 发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处 理）；公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延 长6 个月；董事、高级管理人员不因职务变更、离职等原因放弃本项承诺的履行。 2014 年 10 月20 日 12 个 月 截止报告期 末，未发生违 反上述承诺 的情形。 其他对公司中小股东所作承 诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下 一步计划（如有） 公司报告期不存在公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 34 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用√ 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限6 境内会计师事务所注册会计师姓名舒铭杨林 境外会计师事务所名称- 境外会计师事务所报酬（万元） - 境外会计师事务所审计服务的连续年限 境外会计师事务所注册会计师姓名 是否改聘会计师事务所 □ 是√ 否 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改 情况 □ 适用√ 不适用 上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单 □ 是√ 否□ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是√ 否□ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是√ 否□ 不适用 十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用√ 不适用 公司股东及其一致行动人在报告期内未提出或实施股份增持计划。 十二、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况 □ 适用√ 不适用 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 35 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用√ 不适用 十四、其他重大事项的说明 □ 适用√ 不适用 2、公司还应披露其他需要披露的事项，如选定信息披露媒体的变更等。 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、控股子公司重要事项 □ 适用√ 不适用 。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 36 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 % 发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量 比 例% 一、有限售条件股份51,000,000 100 0 0 0 0 0 51,000,000 75 1、国家持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股51,000,000 100 0 0 0 0 0 51,000,000 0 其中：境内法人持股4,000,000 7.84 0 0 0 0 0 0 0 境内自然人持股47,000,000 92.16 0 0 0 0 0 0 0 4、外资持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件股份0 0 17,000,000 0 0 0 17,000,000 17,000,000 25 1、人民币普通股0 0 17,000,000 0 0 0 17,000,000 17,000,000 25 2、境内上市的外资股0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上市的外资股0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数51,000,000 100 17,000,000 0 0 0 17,000,000 68,000,000 100 股份变动的原因 √ 适用□ 不适用 公司于2014 年10 月14 日获得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准辽宁科隆精细化工股份有限公司首次发行股 票的批复》（证监许可【2014】1057 号文），首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1700 万股。发行后公司股本总额 由5100 万股变更为6800 万股，已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2014】第4-00020 号验 资报告。 股份变动的批准情况 √ 适用□ 不适用 公司于2014年10月14日获得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准辽宁科隆精细化工股份有限公司首次发行股票 的批复》（证监许可【2014】1057号文），首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 37 股份变动的过户情况 √ 适用□ 不适用 公司于2014年10月14日获得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准辽宁科隆精细化工股份有限公司首次发行股票 的批复》（证监许可【2014】1057号文），首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股。2014年10月28日，公司于 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股权登记。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用□ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用√ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用√ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行情况 □ 适用√ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用√ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数10,526 年度报告披露日前第5 个交易日末股东总数8,995 持股5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 姜艳境内自然人49.95% 33,968,800 33,968,80 0 33,968,800 0 - 0 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 38 孟庆有境内自然人10.29% 7,000,000 7,000,000 7,000,000 0 0 苏州松禾成 长创业投资 中心（有限合 伙） 境外法人3.97% 2,700,000 2,700,000 2,700,000 0 0 深圳市深港 优势创业投 资合伙企业 （有限合伙 境外法人1.91% 1,300,000 1,300,000 1,300,000 0 0 周全凯境内自然人0.63% 430,000 430,000 430,000 0 0 蒲云军境内自然人0.57% 390,000 390,000 390,000 0 0 吴春凤境内自然人0.56% 380,000 380,000 380,000 0 0 林艳华境内自然人0.53% 360,000 360,000 360,000 0 0 韩旭境内自然人0.46% 315,000 315,000 315,000 0 0 杨付梅境内自然人0.45% 305,000 305,000 305,000 0 0 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前10 名股东的情 况（如有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行 动的说明 本公司有姜艳、蒲云军2 人作为一致行动人。 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 林海锋160,000 人民币普通股160,000 沈阳昊诚空调设备有限公司138,800 人民币普通股138,800 许权禄99,250 人民币普通股99,250 王晓晖66,900 人民币普通股66,900 徐景久54,490 人民币普通股54,490 沈兵生54,400 人民币普通股54,400 李文森54,238 人民币普通股54,238 钱福敏53,000 人民币普通股53,000 施春富50,000 人民币普通股50,000 苏斌44,400 人民币普通股44,400 前10 名无限售流通股股东之 间，以及前10 名无限售流通股 股东和前10 名股东之间关联关 公司未知前10 名无限售流通股股东之间、以及前10 名无限售流通股股东和前10 名 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 39 系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说 明（如有）（参见注4） 公司未知。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是√ 否 2、公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 姜艳中国否 最近5 年内的职业及职务近5 年担任辽宁科隆精细化工股份有限公司董事长兼总经理。 过去10 年曾控股的境内外上市公司情况无 控股股东报告期内变更 □ 适用√ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 姜艳中国否 最近5 年内的职业及职务近5 年在辽宁科隆精细化工股份有限公司担任董事长兼总经理 过去10 年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 □ 适用√ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 40 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用√ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □ 适用√ 不适用 5、前10 名限售条件股东持股数量及限售条件 限售条件股东名称 持有的限售条件股份 数量（股） 可上市交易时间 新增可上市交易股份 数量（股） 限售条件 姜艳33,968,800 2017 年10 月30 日0 控股股东/实际控制 人;5%以上股东;董监 高锁定股份 孟庆有7,000,000 2015 年10 月30 日0 5%以上股东锁定股份 苏州松禾成长创业投 资中心（有限合伙） 2,700,000 2015 年10 月30 日0 其他股东锁定股份 深圳市深港优势创业 投资合伙企业（有限 合伙） 1,300,000 2015 年10 月30 日0 其他股东锁定股份 周全凯430,000 2015 年10 月30 日董监高锁定股份 蒲云军390,000 2017 年10 月30 日0 董监高锁定股份/关联 方 吴春凤380,000 2015 年10 月30 日0 董监高锁定股份 林艳华360,000 2015 年10 月30 日0 董监高锁定股份 韩旭315,000 2015 年10 月30 日0 董监高锁定股份 杨付梅305,000 2015 年10 月30 日0 董监高锁定股份 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 41 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 1、持股情况 单位：股 姓名职务 性 别 年龄 任职 状态 期初持 股数 本期 增持 股份 数量 本期 减持 股份 数量 期末持 股数 期 初 持 有 的 股 权 激 励 获 授 予 限 制 性 股 票 数 量 本期 获授 予的 股权 激励 限制 性股 票数 量 本期 被注 销的 股权 激励 限制 性股 票数 量 期末 持有 的股 权激 励获 授予 限制 性股 票数 量 增减 变动 原因 姜艳 董事长、 总经理 女54 现任 33,968,8 00 0 0 33,968,8 00 0 0 0 0 周全凯 董事、副 总经理 男45 现任430,000 0 0 430,000 0 0 0 0 蒲云军董事男45 现任390,000 0 0 390,000 0 0 0 0 韩旭董事男44 现任315,000 0 0 315,000 0 0 0 0 金凤龙董事男35 现任265,000 0 0 265,000 0 0 0 0 张云鹏董事男36 现任0 0 0 0 0 0 0 0 赖德胜独立董事男50 现任0 0 0 0 0 0 0 0 刘冬雪独立董事男59 现任0 0 0 0 0 0 0 0 李亚独立董事女41 现任0 0 0 0 0 0 0 0 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 42 吴春凤监事女46 现任380,000 0 0 380,000 0 0 0 0 林艳华监事女54 现任360,000 0 0 360,000 0 0 0 0 杨付梅监事女39 现任305,000 0 0 305,000 0 0 0 0 苏静华监事女43 现任300,000 0 0 300,000 0 0 0 0 刘鑫监事男40 现任200,000 0 0 200,000 0 0 0 0 王笑衡 副总经 理、董事 会秘书 女42 现任300,000 0 0 300,000 0 0 0 0 胡志财务总监男41 现任300,000 0 0 300,000 0 0 0 季春伟 副总经 理、技术 总监 男37 现任260,000 0 0 260,000 0 0 0 合计-- -- -- -- 37,773,8 00 0 0 37,773,8 00 0 0 0 0 -- 2、持有股票期权情况 □ 适用√ 不适用 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历 姜艳女士，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，大学本科学历，毕业于沈阳化工学院化工机械专业。一直担任 公司董事长兼总经理，全面负责公司的经营管理工作。 周全凯先生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，大学本科学历，毕业于沈阳化工学院有机化工专业。一直担 任公司董事、副总经理，盘锦科隆执行董事、总经理，主要分管公司经营、生产与采购工作。 蒲云军先生，中国国籍，无境外永久居留权。一直担任公司董事、物流采购总监，主要负责采购与物流工作。 韩旭先生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，毕业于大连大学工学院经济管理专业。一直担任公司董事、销售 总监，主要负责相关产品的工作。 金凤龙先生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，毕业于沈阳工业大学应用化学专业。一直担任公司董事、 一分厂厂长，主要负责生产和部分技术开发工作。 张云鹏先生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2001 年毕业于西安交通大学化学工程专业，2004 年毕业于 中国科学院广州能源所热能工程专业，现任深圳松禾资本管理有限公司合伙人、深圳市松禾资本管理合伙企业（有限合伙） 的普通合伙人、荣信电力电子股份有限公司董事、深圳市常兴技术股份有限公司董事、东莞市华轩幕墙材料有限公司董事、 辽宁五峰农业股份有限公司董事、深圳市超纯环保股份有限公司董事、广州迪森热能技术股份有限公司监事，现任公司董事。 赖德胜先生，中国国籍，无境外永久居留权，现任北京师范大学经济与工商管理学院院长、教授、博士生导师，劳动力 市场研究中心主任，并兼任北京师范大学学位委员会委员、北京市劳动保障学会副会长、北京市经济学总会常务理事、中国 教育经济学会常务理事、中国劳动学会劳动教学分会常务理事、中国教育发展战略研究会理事、中国出版科学研究所学术委 员会委员、漳州师范学院讲座教授、江西财经大学客座教授、国家社科基金学科评审组专家、全国大学生创业计划大赛副主 任评委等，现任公司独立董事。 刘冬雪先生，中国国籍，无境外永久居留权，1993 年于华东理工大学获得博士学位，1982 年至今工作于沈阳化工研究 辽宁科隆精细化工股份有限公司2014 年年度报告全文 43 院，现任功能材料研究室主任，现任公司独立董事。 李亚女士，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，经济师、高级会计师、非执业注册税务师。现任浙商银行北京分 行经理、江西华伍制动器股份有限公司独立董事，现任公司独立董事。 苏静华女士，中国国籍，无境外永久居留权，人力资源管理师，大学本科学历，毕业于沈阳化工学院化工设备与机械专 业。一直担任公司监事会主席，人力资源部经理，主要负责监事会和人力资源工作。 吴春凤女士，中国国籍，无境外永久居留权，一直担任公司监事，减水剂销售部经理。 林艳华女士，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。现任公司监事。 刘鑫先生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，毕业于辽阳石油化工高等专科学校高分子材料专业。现任公司监 事，减水剂销售部经理。 杨付梅女士，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，毕业于大连外国语学院英语专业。现任外贸部经理，公司 监事。 胡志先生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，大学本科学历，毕业于天津大学自动化专业，现任公司财务总 监。 季春伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师，大学本科学历，毕业于沈阳化工学院化学工程专业。现任公司副 总经理、技术总监，主要负责公司技术研发工作。 王笑衡女士，中国国籍，无境外永久居留权，注册安全工程师，大学本科学历，毕业于大连理工大学成人教育学院化工 工艺专业。现任公司副总经理、董事会秘书。 在股东单位任职情况 □ 适用√ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用□ 不适用 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 张云鹏深圳市松禾资本管理合伙企业（有限合伙） 普通合伙人2013 年05 月08 日是 张云鹏深圳松禾资本管理有限公司合伙人合伙人2009 年08 月05 日是 张云鹏荣信电力电子股份有限公司董事2013 年06 月08 日否（未完）  |