[监事会]七喜控股：2014年度监事会报告
七喜控股股份有限公司 2014年度监事会报告 报告期内，七喜控股股份有限公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的 有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出席或列 席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重大 决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有 效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，为进一步持 续规范和完善企业的经营管理和发展起到了积极作用。 一、2014年度主要工作情况 （一）2014年监事会成员通过列席股东大会、董事会，对董事会执行股东大 会的决议、履行职权情况进行了监督。在公司日常监督中，对经营管理层工作及 公司重大事项通过与相关高层不定期沟通及查阅相关资料的方式进行了日常监 督。监事会认为本年度内各次董事会决策程序合法，认真执行了股东大会的决议， 忠实履行了诚信义务。公司治理结构完善，内部控制制度基本健全，董事、高级 管理人员履行职责的过程中未发现损害公司利益和侵犯股东权益的行为。 （二）2014 年公司监事会召开情况 2014 年公司监事会总共召开 5 次会议，具体情况如下： 1、2014年2月24日在公司会议室召开了第五届监事会第五次会议，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议审议通过了关于《计提资产减值准备》 的议案。 本次会议决议公告刊登在2014年2月25日的《证券时报》及指定信息披露 网站http://www.cninfo.com.cn上。 2、2014年4月24日在公司会议室召开了第五届监事会第六次会议，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议审议通过了如下议案： (1)关于《2013年年度报告及其摘要》的议案； (2)关于《2013年度总裁工作报告》的议案； (3)关于《2013年度监事会工作报告》的议案； (4)关于《2013年财务决算报告》的议案； (5)关于《2013年度利润分配和资本公积金转增股本预案》的议案； (6)关于《2014年证券投资授权》的议案； (7)关于《内部控制自我评价报告》的议案； (8)关于《向招商银行申请综合授信》的议案； (9)关于《向浦东发展银行申请综合授信》的议案； (10)关于《购买银行理财产品》的议案； (11)关于《2014 年开展远期外汇交易业务》的议案； (12)关于《续聘会计师事务所》的议案； (13)关于《与广州七喜精密模具有限公司关联交易》的议案； (14)关于《与广州七喜电子科技有限公司2014年度的关联交易》的议案； (15)关于《七喜控股及七喜数码与七喜资讯签订厂房租赁合同》的议案； (16)关于《与七喜工控签订厂房租赁合同》的议案； (17)关于《签订设备购买合同》的议案； (18)关于《修改<公司章程>》的议案； (19)关于《制定<投资者投诉处理工作制度>》的议案； (20)关于《增补易良慧先生担任公司董事》的议案； (21)关于《2014 年第一季度季度报告》的议案； (22)关于《同意取消易贤华有关股权激励承诺》的议案； 本次会议决议公告刊登在2014年4月28日的《证券时报》及指定信息披露 网站http://www.cninfo.com.cn上。 3、2014年5月15日在公司会议室召开了第五届监事会第七次（临时）会 议，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议审议通过了关于《转让子公司 股权》的议案。 本次会议决议公告刊登在2014年5月17日的《证券时报》及指定信息披露 网站http://www.cninfo.com.cn上。 4、2014年8月25日在公司会议室召开了第五届监事会第八次会议，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议审议通过了如下议案： （1）关于《2014半年度报告及其摘要》的议案； （2）关于《与广州七喜医疗设备有限公司关联租赁》议案； （3）关于《与七喜（香港）科技有限公司日常关联交易》的议案； 本次会议决议公告刊登在2014年8月7日的《证券时报》及指定信息披露 网站http://www.cninfo.com.cn上。 5、2014年10月27日在公司会议室召开了第五届监事会第九次会议，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议审议通过了关于《2014年第三季度报 告》的议案。 根据规定如董事会仅审议三季度报告报一项议案且无投反对票或弃权票情 形的，可免于公告。 二、监事会对 2014 年度公司运作之意见 1、公司依法运作情况 经检查，监事会认为：报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规 定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事、总 裁、副总裁及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违法法律、法规和《公司 章程》等的规定或损害公司及股东利益的行为。 2、检查公司财务及内部控制情况 监事会对报告期内公司财务状况进行了监督检查并审核了报告期内公司董 事会提交的季度、半年度、年度财务报告。 监事会认为：公司严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定，加强 财务管理和经济核算，各项内部控制制度得到严格的执行，内控体系较为完善， 财务运作规范，财务状况良好。经具有证券业务资格的立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实 地反映了公司 2014年度的经营成果和现金流量。 3、公司关联交易情况 监事会通过对2014年度公司发生的关联交易情况进行核查，认为报告期公 司关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规 定，根据公司实际需要，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格 公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情 形。 4、审核对外投资、出售资产情况 通过对公司 2014年交易情况进行核查，公司购买设备和转让子公司股权等 事项交易价格合理，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 5、监事会对公司 2014 年内部控制自我评价报告的审核意见 监事会对董事会关于公司 2014 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制 度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。 6、对建立和实施内幕知情人管理制度的意见 报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕 信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规 定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知 情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员信息，未发生内幕交易，维护了 公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。 2015年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有 关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管人员经营行为进行监督 和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董事 会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合 法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，进一步增强风险防范意识，保护股 东、公司和员工等各利益相关方的权益。 七喜控股股份有限公司监事会 2015年4月14日 中财网
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