[发行]国富300：更新招募说明书（2015年第1号）
富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （2015年第1号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中 国证监会2009年7月20日证监基金字【2009】652号文核准募集，本基金的基金 合同于2009年9月3日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高 风险与较高收益品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明 书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年3月3日，有关财务数据和净 值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 .................................................................................................................... 4 第二部分 释义 .................................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人....................................................................................................... 10 第四部分 基金托管人....................................................................................................... 23 第五部分 相关服务机构................................................................................................... 30 第六部分 基金的募集....................................................................................................... 50 第七部分 基金合同的生效............................................................................................... 51 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................................... 52 第九部分 基金份额的登记............................................................................................... 62 第十部分 基金的投资....................................................................................................... 64 第十一部分 基金的业绩....................................................................................................... 81 第十二部分 基金的财产....................................................................................................... 82 第十三部分 基金资产估值................................................................................................... 84 第十四部分 基金的收益与分配 ........................................................................................... 92 第十五部分 基金费用与税收............................................................................................... 94 第十六部分 基金的会计与审计 ........................................................................................... 97 第十七部分 基金的信息披露............................................................................................... 98 第十八部分 风险揭示......................................................................................................... 102 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 ................................................................. 105 第二十部分 基金合同摘要................................................................................................. 107 第二十一部分 托管协议摘要................................................................................................. 131 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 149 第二十三部分 其它应披露事项............................................................................................. 152 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ..................................................................... 153 第二十五部分 备查文件......................................................................................................... 153 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规 定，以及《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金； 基金合同： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《富兰克林国海沪深300指数增强证券投资基金招 募说明书》及其定期更新； 基金份额发售公告： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金 基金份额发售公告》 托管协议： 指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金 托管协议》及其任何有效修订和补充； 业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务 管理规则》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订通过，自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月 1日施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不 时做出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指国海富兰克林基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注 册登记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金 业务管理规则》办理本基金注册登记业务的机构。本 基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限 公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代 为办理本基金注册登记业务的机构； 中国 指中华人民共和国、就本基金合同而言，不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者； 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立 的机构； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会 批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外的机构投资者； 基金募集期限： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 不超过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金 额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金 合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额 的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本 基金基金份额的行为； 赎回： 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定 的条件申请将所持基金份额兑换为现金的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定 的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金 的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基 金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的本 基金基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的 行为； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用于记录其持 有的由基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余 情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期； T+n日： 指T日后第n个工作日（不包括T日），n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收 益、买卖证券价差、银行存款利息以及已实现的其他 合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约； 基金资产总值： 指本基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收 申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价 值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值； 基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其 他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和 补充； 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署 之日后发生的，，使本基金合同当事人无法全部或部 分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、恐怖袭击、传染病传播、法律变化、突发停电 或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交 易等。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：沈增 联系电话：021-3855 -5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 二、主要人员情况 （一）董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有 限公司董事长，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 副董事长阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担 任Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会 成员。他也是Fiduciary Trust Company International（「Fiduciary Trust」）的董 事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副 总裁，负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至2005年期间担任 Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总 裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰 克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专 户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任 富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国 海富兰克林基金管理有限公司副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事。 董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处 长、处长，广西凭祥市委副书记，广西商业大厦副总经理，广西南方商业集团公 司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任，中国证监 会南宁特派办副主任，广西投资集团有限公司副总经理，广西证券有限责任公司 增资扩股筹备组组长，国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林 基金管理有限公司董事长、董事，国海证券股份有限公司董事长。现任广西投资 集团有限公司董事、国海证券股份有限公司党委书记，国海良时期货有限公司董 事，国海创新资本投资管理有限公司董事，广西北部湾股权交易所股份有限公司 董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事 长兼总裁、党委副书记，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。在 加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律 师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 股东代表、董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时担任多个 富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Templeton Investment Counsel, LLC， Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投 资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）以 及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.（美国）。麦敬恩先生于1986年加入 富兰克林邓普顿投资集团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马） 执行副总裁。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计 划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总 经理，广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司 总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基 金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券 有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海证券股份有限公 司常务副总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，广西北部湾股权交易所股 份有限公司董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富兰克 林资产管理（上海）有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。2000 年7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市 场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中 华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西 柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、 财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级 待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国 新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记， 现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董 事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新 兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事， 台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基 金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长， 亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基 金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 总经理董事毕国强（Guoqiang Bi）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大 约克大学舒力克（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶 工程工学学士。历任中国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景 顺集团（Invesco Ltd.）加拿大环盛投资管理有限公司（Invesco Trimark Investments）分析师，中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、调研员， 鹏华基金管理有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限 公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。 期后事项说明：国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第一次会议 作出决议，鉴于张雅锋女士将于2015年4月退休，同意张雅锋女士辞去第四届 董事会董事职务，由燕文波先生接替张雅锋女士担任第四届董事会董事。燕文波 先生简历如下：董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限 责任公司人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总 经理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁兼 北京分公司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分 公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰 克林基金管理有限公司董事。 （二）监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项 目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事， 瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任太原师范学校教师，太原市人民 律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国证监会南宁 特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办 公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长，国海证券有限 责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有限公司董事长（国海证券股份 有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁。现任国海证券股份有限 公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事，广西北部湾股权交易所股 份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职工监事。 职工监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重 庆工程建设总公司预算管理部助理工程师，韩国三星集团上海代表处建设项目投 资经理，湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理，浦银安盛基金管理有限公 司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公 司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。 （三）经营管理层人员 总经理毕国强（Guoqiang Bi）先生，特许金融分析师（CFA），加拿大约克 大学舒力克（Schulich）商学院工商管理硕士（MBA），大连理工大学船舶工程 工学学士。历任中国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、科长，美国景顺集 团（Invesco Ltd.）加拿大环盛投资管理有限公司（Invesco Trimark Investments） 分析师，中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、调研员，鹏华基金管理 有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、 董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经 大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有 限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”） 基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总 经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富研究精选股票基金 基金经理。 副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、 中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处 处长，国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林 基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员， 汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克 林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行 政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 （四）督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海 物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁体育（上海） 有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公 司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长 兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公 司董事会秘书。 （五）基金经理 现任基金经理： 张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技 术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券 股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师， 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展 部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程 部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职工监事。 历任基金经理 2009年9月至2014年2月由赵晓东先生担任本基金基金经理。 （六）投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：毕国强先生（Guoqiang Bi）先生（总经 理、董事）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金 经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、QDII投资总监、基金经理）；张志 强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；戴 刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵晓东先生（权 益投资总监兼基金经理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 （七）上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 （二） 基金管理人不从事下列行为： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理和内部控制制度 （一）风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： 1、建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围 等内容。 2、识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发生 的原因。 3、分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 4、度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指 标，测量其数值的大小。 5、处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以监 控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及时 准备相应的应急处理措施。 6、监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。 7、报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意见。 （二）内部控制制度 １、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它 们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统 控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 （1）业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、 金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责 分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制， 防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系 统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资 料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情 况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易 方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合《销售管理办法》、 《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行 办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金宣传推介材料，事先 均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基金营销业务的高级管理 人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见，报中国证监 会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求，公司及基金代销机 构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基金投资人的风险承受能力销售 不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。为此公司已建立基 金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期更新，对基金投资人进 行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为 的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基 金投资人投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究 部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分 析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性； 建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等 要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资决策 审批制度。基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金 经理不直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务 的标准化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完 善的交易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 （2）资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金 管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不相互转款、拆借、垫付，不混 合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹 措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金 使用效益，并注意其安全性和流动性。 （3）会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会 计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭 证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组 织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建 立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （4）信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了 完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证 了信息技术系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监察 稽核等部门的联合验收。 （5）信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、 《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则 等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披 露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包括：招募说明 书、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定 应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其 职，并承担其相应的责任。 （6）监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察 稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任，报中国证 监会核准。督察长对董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人 监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅 基金管理人相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、 建议职能。督察长对于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定 期和不定期向董事会报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告 进行审议；督察长独立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国 证监会，同时抄送总经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管理 人的董事会和中国证监会及相关派出机构报告。 （7）人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确 定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬 会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原 则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政 策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平； 制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动了其积极性。 （8）内幕交易和关联交易控制 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要 求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防 止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现 象；设置投资限制表。按交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中的股票严 禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监察，防止出 现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从业人员从事的 行为；对员工加强职业道德教育。 实现集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交易的 发生。 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任； 2、上述关于内部控制的披露真实、准确； 3、本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共243只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增 长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票 型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指 数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型 证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配 置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长 股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中 小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基 金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资 基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合 型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放 式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施 罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数 增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内 地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同 瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型 证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证 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券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基 金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投 资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指 数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利 理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投 资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科 技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺 安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数 证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大 成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中 国A50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型 货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投 资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型 开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 （二）代销机构： （1） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858117 传真：010-68858117 联系人：王硕 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238982 传真：010-85238680 联系人：徐昊光 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （9） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn （12） 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：陈幸 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn （13） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 传真：022-58316569 联系人：王宏 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn （14） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：姜鹏 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （15） 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 联系人：项喻楠 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （16） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （17） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （18） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-8888-666 公司网址：www.gtja.com （19） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （20） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （21） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：021-38162212 联系人：夏中苏 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （22） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com （23） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （24） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （25） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （26） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889357 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （27） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （28） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （29） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （30） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：0731-400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com （31） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真： 010-66045152 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn （32） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真：025-52310586 联系人：陈秀丛 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn （33） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 联系电话：0571-85776114 开放式基金业务传真：0571-85783771 联系人：李珊 开放式基金咨询电话：95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （34） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn （35） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （36） 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （37） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 传真：021-63608830 联系人：徐曼华 客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国） 公司网址：www.962518.com （38） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或95578，安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn （39） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （40） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333910 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （41） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （42） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn （43） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （44） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客户服务电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （45） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481800 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com （46） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （47） 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877 公司网址：www.shhxzq.com （48）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （未完）  |