[发行]银华保本：更新招募说明书（2015年第1号）
银华保本增值证券投资基金 更新招募说明书 （2015年第1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金保证人：北京首创融资担保有限公司 【重要提示】 银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2004年1 月30日证监基金字[2004]9号文批准募集。本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。本基 金为契约型开放式。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或存款类金融机构，但本基金可以为投资者控制本金损失的风险，并由保证人提供保证担保。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年3月2日，有关财务数据和净值表现截止日 为2014年12月31日，所披露的投资组合为2014年4季度的数据（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................................. 1 二、释义 ............................................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ................................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 14 五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 18 六、基金的募集 ............................................................................................................................... 38 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................ 39 八、基金的申购、赎回与转换 ......................................................................................................... 40 九、基金的非交易过户与转托管 ..................................................................................................... 48 十、基金的投资 ............................................................................................................................... 49 十一、基金的业绩 ............................................................................................................................ 60 十二、基金资产 ............................................................................................................................... 61 十三、基金资产的估值..................................................................................................................... 62 十四、基金的收益分配..................................................................................................................... 67 十五、基金的费用与税收................................................................................................................. 69 十六、基金的会计与审计................................................................................................................. 71 十七、基金的信息披露..................................................................................................................... 72 十八、基金的风险揭示..................................................................................................................... 76 十九、保本 ....................................................................................................................................... 80 二十、保证 ....................................................................................................................................... 81 二十一、保本周期到期及集中申购 ................................................................................................. 83 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 85 二十三、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 88 二十四、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 102 二十五、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 110 二十六、其他应披露事项............................................................................................................... 112 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................................... 113 二十八、备查文件 .......................................................................................................................... 114 附件：银华保本增值证券投资基金保证合同 ............................................................................... 115 一、绪言 银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由银华基金管理有限公司 （以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《银华保本增值证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定发起设立。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了银华保本增值证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资 人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： . 基金或本基金：指银华保本增值证券投资基金 . 基金合同或本基金合同：指《银华保本增值证券投资基金基金合同》及对本合同的任何 合法有效的修改及补充 . 招募说明书：指《银华保本增值证券投资基金招募说明书》及其定期更新的招募说明书， 即指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合公告、基金经 营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 . 托管协议：指《银华保本增值证券投资基金托管协议》 . 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 . 《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订 . 《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证 券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 . 《销售办法》：指中国证监会2010年10月25日修订通过、2011年10月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 . 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订 . 中国证券监管机构：指中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及相关管 理机构 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金的基金合同享受权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 . 基金管理人：指银华基金管理有限公司 . 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 . 基金份额持有人：指依法或依据本基金的基金合同、招募说明书取得和持有基金份额的 投资者 . 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 . 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金 管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 . 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国 证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 . 申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；本基金合同及 招募说明书中如无特指，则不包括根据本基金管理人在上一保本周期到期前公告的处理 规则在限定期限内进行的集中申购 . 集中申购：根据本基金管理人在上一保本周期到期前公告的处理规则，投资人在限定期 限内申请购买本基金基金份额的行为 . 赎回：指基金份额持有人按本基金的基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金 基金份额的行为 . 基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金管 理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的 行为 . 定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款 时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 . 销售机构：指直销机构和代销机构 . 直销机构：指银华基金管理有限公司 . 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格 并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 . 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 . 保证人：指北京首创融资担保有限公司 . 个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自 然人 . 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 . 合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市 场的机构投资者 . 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 . 基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的基金份额及其变动情况的账户 . 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖本基金份额的变动 及结余情况的账户 . 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 . 保本周期：指基金管理人提供保本的期限，在本基金合同中如无特指即为当期保本周期， 本基金管理人在上一保本周期到期前公告的处理规则中将确定下一保本周期的起止时 间，起止时间跨度一般为三年 . 持有到期：基金份额持有人在保本周期到期日前一直持有其上一保本周期到期时默认选 择转入当期保本周期的基金份额或者集中申购的基金份额的行为 . 保本周期到期日：本基金合同中如无特指即为当期保本周期届满日；本基金份额持有人 在当期保本周期到期前公告的处理规则规定的时间内将投资本金进行赎回或转换到本 基金管理人管理的其他基金，则赎回日或转换日为保本周期到期日 . 可赎回金额：指根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的赎回金额 . 保本：投资本基金可控制本金损失的风险。基金份额持有人持有到期的，如可赎回金额 加上保本周期内的累计分红金额高于或等于其投资本金，基金管理人将按可赎回金额支 付给投资者；如可赎回金额加上保本周期内的累计分红金额低于其投资本金，保证人应 保证向基金份额持有人承担上述差额部分的偿付并及时向基金份额持有人清偿。但基金 份额持有人未持有到期而赎回或转换的，赎回或转换部分不适用保本 . 投资本金：1）本基金基金份额持有人在上一保本周期到期时默认选择转入当期保本周 期的投资金额；2）根据本基金管理人在上一保本周期到期日前公告的处理规则，在限 定期限内集中申购的净集中申购金额、集中申购费用和集中申购期间的利息之和 . 担保范围：本基金份额持有人持有到期的前提下，在保本周期到期日可赎回金额加上其 在该保本周期内的累计分红金额，低于其投资本金的差额部分 . 转入下一保本周期或修改基金合同后形成的其它基金品种：指基金份额持有人在保本周 期到期前公告的处理规则规定的时间内默认选择将其持有的基金份额继续保留的行为 . 保证：指保证人提供的不可撤销的连带责任保证，保证范围为：在本基金基金份额持有 人持有到期的前提下，在本基金的保本周期到期日可赎回金额加上其在该保本周期内的 累计分红金额低于该基金份额持有人投资本金的差额部分，保证期限为基金保本周期到 期日起六个月止 . 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 . 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 . T日：指开户、销户、申购、赎回或其他业务的申请日 . 元：指人民币元 . 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其 他合法收入 . 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和 . 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 . 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额资 产净值的过程 . 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站及其他媒体 . 不可抗力：指任何无法预见、无法避免并无法克服的客观情况，包括地震、台风、火灾、 水灾等自然灾害，以及罢工、政治动乱、战争等事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7 号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证 券股份有限公司（出资比例49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29％）、东北证券股 份有限公司（出资比例21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1％）。公司的主要业务 是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风 险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和 基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作 的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的 行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源 部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门，并设有北京分公司。 此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型股票投 资决策、固定收益投资决策、特定资产投资决策、量化和境外投资决策”四个专门委员会。公 司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公 司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、董事会 秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股 份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国证监会发行 审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业 专业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限 公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事 长、银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事长、西南证券 股份有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、财政部资产评估准则委员会 委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券 有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创 业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协 会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业 协会副会长。 杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会 创新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长春市 人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖章获得者，吉 林省劳动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、吉林会 计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所 长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书 记；东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记； 东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司副董事长。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经 理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长 助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生，董事、总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股份有 限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有 限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司董事、总经 理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。 郑秉文先生：经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院 长助理，副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长；中国社科院世界社会保障 中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，中国人民大学劳动 人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西南财经大学保险学院暨社会保 障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基 金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任 南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲 裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。 现任浩天信和律师事务所律师、合伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共 和律师事务所合伙人、律师。 刘星先生：管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师，政府特 殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中国会计学会对外学术 交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理现代化研究会常务理事、 中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究 院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委 员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处秘 书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三 处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收 款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助 理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷银 基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基金管 理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所 副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金 机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务， 现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量 化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀 主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总 经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理（北 京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事兼总经理，并同时兼任银华深证100指数 分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任公司 基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 贾鹏先生：硕士学位，2008年3月至2011年3月期间任职于银华基金管理有限公司，担任行 业研究员职务；2011年4月至2012年3月期间任职于瑞银证券有限责任公司，担任行业研究组长 职务；2012年4月至2014年6月期间任职于建信基金管理有限公司，担任基金经理助理职务。2014 年6月起任职于银华基金管理有限公司，自2014年8月27日起担任银华永祥保本混合型证券投资 基金及银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理，自2014年9月12日起兼任本基金基 金经理，自2014年12月31日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理 姜永康先生，管理本基金时间为2007年1月30日至2014年12月15日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。 2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银 华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金基 金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开放混合型发起式 证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资 经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混 合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、 固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事，并同 时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经理； 南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1月 加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任银华 财富资本管理（北京）有限公司总经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证 券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司 投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基 金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用分 析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券投资 基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。自2011年9月26日起担任银华核心 价值优选股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制季度报告、半年度报告和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1.基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2.基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性 与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控 制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上 和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善。 2.内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险 控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。 在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的 干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法 性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公 司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独 立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少 舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作 有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的 检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保 证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭 示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监 会。 3.基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限 公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及 相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主 板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银 行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易 所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润 1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%； 其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%， 在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与 核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客 户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长 6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户， 增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67 亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中， 以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公 司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总 行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计 划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市 分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为 中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银 行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银 行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯 网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银 行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术 系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投 资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发 现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容 进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合 法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金管理人 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 （二）基金托管人 名称 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人 王洪章 （三）基金保证人 名称 北京首创融资担保有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼3层 法定代表人 马力 联系人 崔晓琴 电话 010-58528777 邮编 100031 （四）销售机构及有关中介机构 1、销售机构 （1）直销机构： 1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 （2）代销机构： 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527 网址 www.czcb.com.cn 14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 15) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 16) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 17) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 18) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电话 内蒙古地区：0472-96016、 北京地区：010-96016、宁波地区： 0574-967210、 深圳地区：0755-967210、 成都地区：028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 19) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 20) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 21) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 22) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 23) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 24) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 25) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全国） 网址 www.qdccb.com 26) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 27) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 29) 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 联系人 李格格 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 31) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 客服电话 95537；400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn 32) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 客服电话 96899（重庆地区）；400-709-6899（其他地区） 网址 www.cqcbank.com 33) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 联系人 胡天彤 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 34) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 35) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 36) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 37) 国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 38) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 39) 宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 40) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 96668、4006898888 网址 www.hlzqgs.com 41) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 42) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号 法定代表人 杨炯洋 联系人 张曼 客服电话 95548 网址 www.hx168.com.cn 43) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 44) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 联系人 王姣 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 45) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 联系人 郭晴 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 46) 齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 47) 日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 48) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 49) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 50) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 51) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 52) 新时代证券有限责任公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 53) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 54) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 联系人 李微 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 55) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 宋明 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 56) 中国国际金融有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 李剑阁 联系人 蔡宇洲 客服电话 010-85679238； 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn 57) 中天证券有限责任公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com 58) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 59) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 腾艳 客服电话 95558 网址 www.citics.com 60) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 61) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 62) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电话 0371-967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 63) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 64) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 65) 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 4008696336 网址 www.ctsec.com 66) 长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 68) 德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 69) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn 70) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 71) 东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 72) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电话 400-8888-588 95531 网址 http://www.longone.com.cn 73) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 74) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 75) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电话 95525；10108998； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 76) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 77) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn （未完）  |