[发行]长盛同辉：更新招募说明书（2015年4月）
长盛同辉深证100 等权重指数分级证券 投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金于2012年6月15日经中国证监会证监许可[2012]827号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高 收益品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行承担。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015 年3 月13 日，有关财务数据 和净值表现截止日为2014 年12 月31 日。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分 绪言.....................................................1 第二部分 释义.....................................................2 第三部分 基金管理人...............................................8 第四部分 基金托管人..............................................17 第五部分 相关服务机构............................................21 第六部分 分级运作期基金份额的分类与参考净值计算规则..............45 第七部分 基金的募集..............................................49 第八部分 基金合同的生效..........................................50 第九部分 基金份额的上市与交易....................................51 第十部分 长盛同辉深100 等权重份额的申购、赎回及其他业务..........53 第十一部分 基金的份额配对转换....................................67 第十二部分 基金的投资............................................69 第十三部分 基金的业绩.............................................81 第十四部分 基金的财产............................................82 第十五部分 基金资产的估值........................................83 第十六部分 基金费用与税收........................................90 第十七部分 基金的收益与分配......................................92 第十八部分 基金的会计与审计......................................94 第十九部分 分级运作期内基金份额的折算............................95 第二十部分 分级运作期到期后基金份额的转换.......................103 第二十一部分 基金的信息披露.....................................106 第二十二部分 风险揭示...........................................111 第二十三部分 基金的终止与清算...................................117 第二十四部分 基金合同的内容摘要.................................119 第二十五部分 基金托管协议的内容摘要.............................135 第二十六部分 对基金份额持有人的服务.............................144 第二十七部分 其他应披露事项......................................145 第二十八部分 招募说明书存放及查阅方式...........................147 第二十九部分 备查文件...........................................148 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 1 第一部分 绪言 《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理 办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 以及《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 2 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1.基金或本基金：指长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金 2.基金管理人：指长盛基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书或本招募说明书：指《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券 投资基金招募说明书》，及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金 份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10.《销售办法》：指2013 年2 月17 日经中国证券监督管理委员会第28 次 主席办公会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》 及不时做出的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 3 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指长盛基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售 业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长盛 基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的 机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 4 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3 个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36.T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基 金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机 构业务规则等相关业务规则和实施细则 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45.系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单元） 之间进行转托管的行为 46.跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转托管的行为 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 5 47.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48.长盛同辉深100 等权重份额：指分级运作期内的本基金之基础份额，以及 分级运作期到期转换为上市开放式基金（LOF）后本基金的基金份额 49.长盛同辉深100 等权重A 份额：指本基金之基础份额自动分离或者分拆的 稳健收益类基金份额 50.长盛同辉深100 等权重B 份额：指本基金之基础份额自动分离或者分拆的 积极收益类基金份额 51.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 52.元：指人民币元 53.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 55.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56.长盛同辉深100 等权重份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金 份额总数 57.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 58.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 59.日/天：指公历日 60.月：指公历月 61.场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易 系统办理基金份额认购、申购和赎回的销售机构和场所 62.场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位及深圳证券交易所交 易系统进行基金份额认购、申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单位和 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 6 场所 63.注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记结算 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 64.证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 65.上市交易：在本基金分级运作期内，指投资者通过场内会员单位以集中竞 价的方式买卖长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额的 行为；本基金分级运作期到期转换为上市开放式基金（LOF）后，指投资者通过 场内会员单位以集中竞价的方式买卖长盛同辉深100 等权重份额的行为 66.《上市交易公告书》：在本基金分级运作期内，指《长盛同辉深证100 等 权重指数分级证券投资基金之长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额上市交易公告书》；本基金分级运作期到期转换为上市开放式基金 （LOF）后，指《长盛同辉深证100 等权重指数证券投资基金（LOF）之上市交 易公告书》 67.分级运作期：指为本基金基金份额分级运作所设定的期限。本基金的分级 运作期为五年，自基金合同生效日开始，至满五年的对应日结束，如对应日为非 工作日，则该分级运作期到期日顺延至下一个工作日 68.分级运作期到期基金份额的转换：指本基金分级运作期到期后，长盛同辉 深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额按照约定的转换规则，采 用份额比例折算的方式以各自份额的参考净值转换成上市开放式基金（LOF）份 额的行为 69.自动分离：指投资人在场内认购的每2 份长盛同辉深100 等权重份额在发 售结束后按1：1 比例自动转换为1 份长盛同辉深100 等权重A 份额和1 份长 盛同辉深100 等权重B 份额的行为 70.配对转换：指本基金的长盛同辉深100 等权重份额与长盛同辉深100 等权 重A 份额、长盛同辉深100 等权重B 份额之间按约定的转换规则进行转换的行 为，包括分拆和合并 71.分拆：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2 份长盛同辉 深100 等权重份额的场内份额申请转换成1 份长盛同辉深100 等权重A 份额与 1 份长盛同辉深100 等权重B 份额的行为 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 7 72.合并：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1 份长盛同辉 深100 等权重A 份额与1 份长盛同辉深100 等权重B 份额申请转换成2 份长盛 同辉深100 等权重份额的场内份额的行为 73.长盛同辉深100 等权重A 份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于 长盛同辉深100 等权重A 份额而言，指1.00 元 74.长盛同辉深100 等权重A 份额/长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值： 指本基金分级运作期内，在T 日长盛同辉深100 等权重份额净值计算的基础上， 按照本基金合同约定的参考净值计算规则计算得到的T 日长盛同辉深100 等权 重A 份额/长盛同辉深100 等权重B 份额估算价值 75.长盛同辉深100 等权重A 份额约定年基准收益率：长盛同辉深100 等权重 A 份额约定年基准收益率为“7.0%”。但基金管理人并不承诺或保证长盛同辉深 100 等权重A 份额持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端 损失情况下，长盛同辉深100 等权重A 份额的基金份额持有人可能会面临无法 取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险 76.长盛同辉深100 等权重A 份额累计约定应得收益：长盛同辉深100 等权重 A 份额依据约定年基准收益率及基金合同约定的截至计算日的实际天数计算的 累计收益 77.标的指数：深证100 等权重指数 78.不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 8 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月26 日成立，注册资本为人民币18900 万元。截至目前，本公司股东及其出资 比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占 注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资 集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2015 年3 月13 日，基金管理人共管 理三十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 二、 主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上 海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任 公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副 主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任， 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 9 安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮南市政府 副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部 总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 10 平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会 委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会 长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡 视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2．监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资 有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金 管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金 经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证 券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。 现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本 混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 1 1 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业 大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经 理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3．管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经 理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。 4.本基金基金经理 王超先生，1981 年9 月出生。中央财经大学硕士，CFA（特许金融分析师）， FRM（金融风险管理师)。2007 年7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工 程与量化投资部金融工程研究员，从事数量化投资策略研究和投资组合风险管理 工作。自2011 年12 月6 日起任长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金基金经 理，自2012 年7 月20 日起兼任长盛同庆中证800 指数分级证券投资基金基金经 理，自2013 年1 月5 日起兼任长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金 （本基金）基金经理。 本基金历任基金经理：刘斌先生，2012 年9 月13 日至2013 年11 月4 日任 本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5．投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 12 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800 指数分级证券投资 基金基金经理等职务。现任公司总经理助理，权益投资部总监，社保组合组合经 理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题 股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经 理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。 2007 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总 经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经 理。 蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA， 同上。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合 经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7 月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研 究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老 健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有 限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006 年7 月加入长盛基金管理有限 公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基 金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任权 益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先 锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金 基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 13 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规、中国证监会规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 14 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自 有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责分 明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度完 善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期 或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部 风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 15 及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行 评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风 险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面梳 理与投资运作相关的法律法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各风险 点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环 境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档 案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和 实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司各 部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施 能够得以有效实施。 （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要由 监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 16 度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。同 时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控 制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证 监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和 时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检查报 告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 17 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004 年09 月17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之 一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股 票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日，中国建设银行又作为 第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券 交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。 2014 年上半年，本集团实现利润总额1,695.16 亿元，较上年同期增长9.23%； 净利润1,309.70 亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97 亿元，较上年 同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%； 手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014 年6 月末，本集团资产总额163,997.90 亿元，较上年末增长6.75%， 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 18 其中，客户贷款和垫款总额91,906.01 亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78 亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56 亿元，增长6.00%。 截至2014 年6 月末，中国建设银行公司机构客户326.89 万户，较上年末增 加20.35 万户，增长6.64%；个人客户近3 亿户，较上年末增加921 万户，增长 3.17%；网上银行客户1.67 亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31 亿 户，增长12.56%。 截至2014 年6 月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707 个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备72,128 台，较上年末增加3,115 台。电子银行和自助渠 道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15 个百分点。 2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014 年“世 界银行1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3 位；在 美国《福布斯》杂志2014 年全球上市公司2000 强排名中位列第2；在美国《财 富》杂志世界500 强排名第38 位，较上年上升12 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有 员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 19 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2014 年9 月末，，中国建设银行已托管389 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经 济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责 任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 20 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 21 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、直销机构 名称：长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座20 层 法定代表人：高新 电话：010-82019799、82019795 传真：010-82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人:王未雨 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：刘士余 联系人：高阳 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 22 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：（010）66594904 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊、高天 电话：021—61616206 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 23 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：65557053 传真：65550827 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 24 （10）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥寿春路179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：（0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn （11）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com （12）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （13）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 法定代表人：宫少林 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 25 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务热线：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市延平路135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客服电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （16） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或4008-888-999 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 26 公司网址：www.95579.com （17） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：（0431）85096795 公司网址：www.nesc.cn （18） 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务热线：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （19） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （20） 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 27 传真：（0755）23838701 客户服务电话：4008881888 公司网址：www.fcsc.com （21）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：021-22169999 客户服务热线：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （22） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务热线：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （23） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （24） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 28 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：400-8888-108 开放式基金业务传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （25） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话: 0755-22626391 开放式基金业务传真：0755-82400862 客服电话：95511—8 公司网址： www.pingan.com （26） 五矿证券有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办公室47 层01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸中心47-49 楼 法定代表人： 张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真；0755-82545500 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （27） 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 29 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （28） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （29） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （30） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服服务热线：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （31） 中信证券股份有限公司 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 30 注册地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （32） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn （33） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 客户咨询电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （34） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 31 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户咨询电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （35） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （36） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层 -21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话： 400 600 8008 或95532 公司网址：www.china-invs.cn （37） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉，陈曦，肖婷 联系电话：010-65051166 或直接联系各营业部 公司网站：www.cicc.com.cn （38） 华龙证券有限责任公司 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 32 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、0931-96668 公司网址：www.hlzqgs.com （39） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话：028-86690700 联系人传真：028-86690126 全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn （40） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （41） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 33 联系人姓名：陈敏 联系人电话：021-64339000 联系人传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （42） 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址：昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人：况雨林 联系人: 高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com （43） 恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111 号 办公地址：上海浦东松林路357 号通贸大厦20 楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：021-68405273 传真：021-68405181 客户服务电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （44） 渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 34 （45） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人：岳献春 客服热线：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com （46） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （47）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （48）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 35 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （49）华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街8 号 办公地：北京市西城区金融大街8 号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （50）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com （51）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 电话：021-64718888 传真：021-64713795 客户服务电话：0571967777 公司网址：www.stocke.com.cn （52）东海证券股份有限公司 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 36 住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 开放式基金咨询电话：95531、400-8888-588 开放式基金业务传真:(021）50498825 公司网址:www.longone.com.cn （53）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn （54）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com （55）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 37 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （56）东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-6655 客服电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net （57）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （58）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 38 公司网址：www.zszq.com （59）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 联系电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址： www.gzs.com.cn （60）联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地点：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 联系人：郭晴 客服电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （61） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （62） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 39 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 传真：021-38509700 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （63）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn （64）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn/ （65）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 40 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn/ （66）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn （67）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com （68）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （69）上海好买基金销售有限公司 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 41 住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网址：www.ehowbuy.com （70）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 传真：010-57756199 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com （71）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客服电话：400-808-0069 网站：www.wy-fund.com (72）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 郑茵华 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 42 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (73）一路财富（北京 ）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 3、场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员可办理本基金的场内申购、赎 回业务。具体名单如下： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证 券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证 券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证 券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证 券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证 券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证 券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联 合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证 券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证 券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源 证券、万和证券、开源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门 证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英 大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中 天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 43 原证券（排名不分先后）。 上述名单的变化可向深圳证券交易所查询，本基金管理人不再就此事项进行 公告。 二、 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：中国北京西城区太平桥大街17 号 办公地址：中国北京西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378888 传真：010-66210938 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人： 黎明 经办律师：吕红、黎明 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：汪棣、沈兆杰 联系人：沈兆杰 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 44 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 45 第六部分 分级运作期基金份额的分类与参考净值计算规则 一、 分级运作期的界定 本基金的分级运作期为五年，自基金合同生效日（2012 年9 月13 日）开始， 至满五年的对应日（2017 年9 月12 日）结束，如该对应日为非工作日，则该分 级运作期到期日顺延至下一个工作日。分级运作期开始后，场内的初始长盛同辉 深100 等权重份额按照1：1 的比例自动分离为长盛同辉深100 等权重A 份额和 长盛同辉深100 等权重B 份额。 在分级运作期内，场内长盛同辉深100 等权重份额可以按照1：1 的比例分 拆为长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额在深圳证券交 易所上市交易；场内与场外长盛同辉深100 等权重份额开放申购、赎回业务；场 内的长盛同辉深100 等权重份额、长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额开放配对转换业务。分级运作期到期后，本基金将转换为上市 开放式基金（LOF）。 二、 分级运作期内基金份额结构 本基金的基金份额包括长盛同辉深100 等权重份额、长盛同辉深100 等权重 A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额。其中，长盛同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深100 等权重B 份额的基金份额配比始终保持1:1 的比例不变。 三、 场内基金份额的分拆规则 基金发售结束后，投资者场内认购的全部长盛同辉深100 等权重份额将按 1:1 的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额，两类基金份额的基金资产合并运 作。 本基金合同生效后，长盛同辉深100 等权重份额设置单独的基金代码，只可 以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；长盛同辉深100 等权重A 份额 与长盛同辉深100 等权重B 份额两类基金份额将同时在深圳证券交易所以不同的 交易代码分别上市交易，但不可单独进行申购或赎回。 投资者可在场内申购和赎回长盛同辉深100 等权重份额。投资者可选择将其 场内申购的同辉份额按1:1 的比例分拆成长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同 辉深100 等权重B 份额，投资者亦可按1:1 的配比将其持有的长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额申请合并为长盛同辉深100 等权重 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 46 份额后赎回。 投资者在场外认购和申购的长盛同辉深100 等权重份额不进行分拆；通过跨 系统转托管至场内并申请分拆后，其持有的长盛同辉深100 等权重份额将按1:1 的比例分拆为长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额。投 资者可按1:1 的比例将其持有的长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额合并为长盛同辉深100 等权重份额后赎回。 四、 分级运作期内长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权 重B 份额参考净值计算规则 本基金份额所分拆的长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重 B 份额在分级运作期内具有不同的参考净值计算规则，长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额的风险和收益特性不同。 在分级运作期内，本基金净资产优先分配予长盛同辉深100 等权重A 份额的 本金及约定应得收益，则长盛同辉深100 等权重A 份额为低风险且预期收益相对 稳定的基金份额；本基金在优先分配长盛同辉深100 等权重A 份额的本金及约定 应得收益后的剩余净资产分配予长盛同辉深100 等权重B 份额，则长盛同辉深 100 等权重B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值计算 规则如下： （1）长盛同辉深100 等权重A 份额约定年收益率RA 为：“7.0%”。 （2）分级运作期内每个工作日计算长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同 辉深100 等权重B 份额参考净值。在进行长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同 辉深100 等权重B 份额各自的份额参考净值计算时，本基金净资产优先确保长盛 同辉深100 等权重A 份额的本金及长盛同辉深100 等权重A 份额的累计约定日应 得收益，之后的剩余净资产计为长盛同辉深100 等权重B 份额的净资产。长盛同 辉深100 等权重A 份额累计约定日应得收益按依据长盛同辉深100 等权重A 份额 约定年收益率计算的每日收益率和截至计算日长盛同辉深100 等权重A 份额应计 收益的天数确定。 （3）在基金份额首次折算之前，长盛同辉深100 等权重A 份额在参考净值 计算日应计收益的天数按分级运作期起始日至计算日的实际天数计算；基金份额 首次折算之后，长盛同辉深100 等权重A 份额在参考净值计算日应计收益的天数 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 47 按最近一次基金份额折算基准日（包括定期折算和不定期折算，详见本招募说明 书“第十八部分、分级运作期内基金份额的折算”）的次日至计算日的实际天数 计算。 （4）分级运作期到期，对投资者持有到期的每一份长盛同辉深100 等权重 A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额，按照基金合同所约定的参考净值计算规 则分别计算长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额分级运 作期期末参考净值，并按照各自的份额参考净值转换为上市型开放式基金（LOF） 份额。分级运作期到期长盛同辉深100 等权重份额基金转换规则详见本招募说明 书 “第十九部分 分级运作期到期后基金份额的转换”。 基金管理人并不承诺或保证长盛同辉深100 等权重A 份额的基金份额持有人 的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，长盛同 辉深100 等权重A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至 损失本金的风险。 五、 T 日长盛同辉深100 等权重份额净值的计算 T 日长盛同辉深100 等权重份额净值＝T 日本基金的基金资产净值／T 日本 基金基金份额的余额数量 其中，基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值；本基金基金份额的 余额数量为长盛同辉深100 等权重份额、长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同 辉深100 等权重B 份额的余额数量之和。 长盛同辉深100 等权重份额净值的计算，保留到小数点后3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。T 日的长盛同辉深100 等权重份 额净值在当天收市后计算，并在下一日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。 六、 分级运作期内T 日长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值的计算 NAVA＝1+（RA/N）×t； NAVB=2× 同辉NAV -NAVA； 其中： 同辉NAV 为T 日长盛同辉深100 等权重份额净值； 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） 48 NAVA 为T 日长盛同辉深100 等权重A 份额参考净值； NAVB 为T 日长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值； RA 为长盛同辉深100 等权重A 份额约定年收益率，即7.0%； N 为计算长盛同辉深100 等权重A 份额收益率的除数，分级运作期内每年确 定一次，（1）当分级运作期起始日≤T 日≤第一次定期折算基准日时，N 为分级 运作期起始日至第一次定期折算基准日的实际天数值；（2）当第一次定期折算 基准日＜T 日≤第二次定期折算基准日时，N 为第一次定期折算基准日次日至第 二次定期折算基准日的实际天数值；（3）当第二次定期折算基准日＜T 日≤第 三次定期折算基准日时，N 为第二次定期折算基准日次日至第三次定期折算基准 日的实际天数值；（4）当第三次定期折算基准日＜T 日≤第四次定期折算基准 日时，N 为第三次定期折算基准日次日至第四次定期折算基准日的实际天数值； （5）当第四次定期折算基准日＜T 日≤分级运作期到期日时；N 为第四次定期折 算基准日次日至分级运作期到期日的实际天数值。关于定期折算基准日的约定， 详见本招募说明书“第十九部分 分级运作期到期后基金份额的折算”； t 为长盛同辉深100 等权重A 份额在参考净值计算日应计收益的天数， t=min{分级运作期起始日至T 日，最近一次折算基准日次日至T 日}。 长盛同辉深100 等权重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值的计 算，保留到小数点后3 位，小数点后第4 位四舍五入。长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值在当天收市后计算，并在下一日内 与长盛同辉深100 等权重份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金招募说明书（更新） （未完）  |