[公告]北玻股份：第一创业摩根大通证券有限责任公司关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的核查意见
第一创业摩根大通证券有限责任公司关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况的核查意见 第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下称“一创摩根”或“保荐机构”） 作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”或“公司”）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》等有关规定，对北玻股份2014年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文核准，洛阳北方玻璃技 术股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,700 万股，发行价格为 每股13.50元，募集资金总额为90,450.00万元，扣除发行费用8,305.27万元后， 募集资金净额为82,144.73万元。以上募集资金已经立信会计师事务所有限公司 于2011年8月26日出具的“信会师报字〔2011〕90024号”《验资报告》确认。 （二）以前年度已使用金额 截至2014年12月31日止，募集资金投资项目支出共计256,555,164.55元：其 中NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目176,159,131.37元，SM-NG-X节 能型玻璃钢化机组技术改造项目80,396,033.18元。 收到银行利息42,687,849.10元，支付银行手续费29,183.86元，净额 42,658,665.24元。 （三）本年度使用金额及余额 1、2014年度募集资金投资项目支出共计49,501,430.95元：其中NGC-X低辐 射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目28,758,467.22元，SM-NG-X节能型玻璃钢化 机组技术改造项目20,742,963.73元。 2、公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永 久性补充流动资金的议案》,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 3、公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的的议案》，公司使用不超过 8,000万元的闲置募集资金暂 时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司2014 年度已使用闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金,使用期限还未到十二个 月。 4、公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集 资金购买保本型银行理财产品的议案》，截至2014年12月31日,理财产品期末余 额为20,000万元。 5、收到银行利息17,199,016.09元，支付银行手续费4,486.01元，净额 17,194,530.08元。 截至2014年12月31日，公司募集资金余额215,243,903.65元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专 项账户中集中管理及合理理财，资金使用执行专款专用制度。 （二）募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专 项账户中集中管理及合理理财，资金使用执行专款专用制度。 截至2014年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表： 序号 项 目 存放银行名称 存放金额（元） 存放方式 1 NGC-X低辐射（Low-E) 镀膜玻璃机组产业化项 目 中国交通银行洛阳高 新技术开发区支行 11,804,961.55 活期存款 2 NGC-X低辐射（Low-E) 镀膜玻璃机组产业化项 中国民生银行上海松 江支行 4,296,820.23 活期存款 目 3 SM-NG-X节能型玻璃 钢化机组技术改造项目 中国建设银行洛阳高 新技术开发区支行 85,204,872.94 活期存款 4 超募资金专户 中国工商银行洛阳分 行 1,939,615.37 活期存款 5 超募资金专户 招商银行洛阳分行营 业部 874,040.34 活期存款 6 超募资金专户 中信银行洛阳分行 111,123,593.22 活期、定期存款 合 计 215,243,903.65 三、2014年度募集资金使用情况对照表 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 详见公司已经公告的《洛阳北方玻璃技术股份有限公司2014年度募集资金存 放与使用情况专项报告》。 （二）超募资金使用情况 截至2014年12月31日，除永久补充流动资金13,000万元外，公司尚未使用剩 余超募资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2014年度不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违反规 定的情形。 六、保荐机构核查意见 经核查，北玻股份2014年度的募集资金存放和使用情况符合有关法律、法规 的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及 违规使用募集资金的情形，北玻股份募集资金存放与使用合法合规。保荐机构对 北玻股份2014年度募集资金存放与使用情况无异议。 （此页无正文，为《第一创业摩根大通证券有限责任公司关于洛阳北方玻璃技术 股份有限公司2014年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 刘宁斌 罗 浩 第一创业摩根大通证券有限责任公司 2015年4月15日 中财网
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