[公告]中化岩土：2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中化岩土股份有限公司 2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本 公司2014年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股份募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 22号文核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2011 年1月6 日采用网下向股票配售对象询价摇号配售与网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票1,680万股，发行价为 每股人民币37元。截至2011年1月24日，本公司共募集资金621,600,000.00元， 扣除发行费用48,190,906.22元后，募集资金净额为573,409,093.78元。 上述募集资金净额已经中审国际会计师事务所有限公司出具的[2011]第 01020051号《验资报告》验证。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 （1）以前年度已使用金额 截至2013年12月31日，募集资金累计投入39,064.51万元，尚未使用的金额为 21,287.88万元（其中募集资金18,276.40万元，专户存储累计利息净额及购买理财 产品收益净额金额3,011.48万元）。 （2）本年度使用金额及当前余额 2014年度，本公司募集资金使用情况为： 以募集资金直接投入募集投项目19,081.33万元。截至2014年12月31日，本公 司募集资金累计直接投入募投项目58,145.84万元综上，截至2014年12月31日，募集 资金累计投入58,145.84万元，尚未使用的金额为2,987.72万元（包含存放募集资金 专户理财产品收益480.36万元，利息收入净额3,312.29万元）。 （二）发行股份购买资产情况 本公司于2014年7月23日经中国证券监督委员会证监许可【2014】724号文《关 于核准中化岩土工程股份有限公司向宋伟民等发行股份购买资产的批复》批准，向 宋伟民、陈波、刘全林、宋雪清、胡国强、黄贤京、裴捷、居晓艳等8名自然人，以 及上海挚同和上海领锐2名法人发行股份63,247,433股和支付现金27,566,690.50元 收购上海强劲地基工程股份有限公司（以下简称上海强劲）100%股权，向刘忠池、 张世兵、陈兴华、顾兰兴、姚海明、李睿、薛斌、杨建国、黎和青、梁艳文等10名 自然人和长江资本、隧缘投资、湖北新能源、长益顺元等4名法人发行股份54,952,567 股和支付现金69,460,309.50元收购上海远方基础工程股份有限公司（以下简称上海 远方）100%股权。 2014年8月在深圳证券交易所定向增发新股11,820.00万股，发行价为每股6.015 元，宋伟民、刘忠池等以标的资产进行认购，标的资产为上海强劲93.24%股权（100% 股权作价40,800.00万元）和上海远方82.60%股权（100%作价40,000.00万元）分别 作价380,433,309.50元和330,539,690.50元。 上海强劲和上海远方分别于2014年8月6日和2014年8月12日完成工商变更登记。 上述股权资产的到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字 （2014）第510ZA0189号验资报告予以验证。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中小企业板 上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》等文件的规定，结合本公司实际情况，制 定了《中化岩土工程股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。 该管理办法于2011年2月18日经本公司董事会一届十次会议审议通过。 根据管理办法并结合经营需要，本公司于2011年2月18日与募集资金专户存储银 行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用 实施严格审批，以保证专款专用。截至2014年12月31日，本公司均严格按照该《募 集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日止，本公司募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元 序号 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 1 建设银行大兴支行专户 11001009000059900183 活期存款 13,969,034.37 2 招商银行西三环支行 010900186110301 活期存款 15,584,670.28 3 兴业银行上地支行 321090100100217762 活期存款 323,515.07 合 计 29,877,219.72 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止2014年12月31日，本公司的募集资金投资项目的资金使用未发生变更。详 见附件2：变更募集资金投资项目情况表。 五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 截止2014年12月31日，本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 2014年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金 的存放与使用情况。 附件： 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 中化岩土工程股份有限公司董事会 2015年4月16日 附表1： 2014年度募集资金使用情况对照表 -首次公开发行股份募集资金情况 募集资金总额 57,340.91 本年度投入募集资金总额 19,081.33 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 58,145.84 变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度(%) (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 强夯专用设备购造项目 否 15,578.92 15,578.92 15,578.92 - 13,645.57 -1,933.35 87.59% 2013/1/31 5,941.96 是 否 强夯技术研发中心投资项目 否 1,320.00 1,320.00 1,320.00 4.84 960.13 -359.87 72.74% 2014/1/31 不适用 不适用 否 研发中心建设项目（基建） 否 11,232.19 11,232.19 2,378.39 10,596.25 -635.94 94.34% 2014/5/31 不适用 不适用 否 土石方施工机械设备购置 否 5,490.00 5,490.00 - 5,470.48 -19.52 99.64% 2012/10/31 2,775.19 不适用 否 购置强夯机等施工机械设备 否 5,000.00 5,000.00 951.25 4,726.56 -273.44 94.53% 2014/3/31 1,422.31 不适用 否 购置施工机械设备 否 1,072.10 1,072.10 1,050.82 1,050.82 -21.28 98.02% 2014/12/31 不适用 不适用 否 泰斯特检测公司设立 否 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 - 100.00% 2013/3/21 -113.47 不适用 否 上海强劲地基工程股份有限 公司 否 2,750.00 2,750.00 2,750.00 2,750.00 - 100.00% 2014/8/6 311.88 是 否 上海远方基础工程有限公司 股权收购 否 6,946.03 6,946.03 6,946.03 6,946.03 - 100.00% 2014/8/12 802.32 是 否 超募资金永久补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 否 闲置募集资金暂时补充流动 资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 否 合计 — 16,898.92 61,389.24 61,389.24 19,081.33 58,145.84 -3,243.40 — — — 募投项目实际投资进度与投资计划存在差 异的原因 强夯技术研发中心投资项目（简称"投资项目"）：因投资项目与新建研发中心建设项目（简称"新建项目"）在同一地点实施，公司为统筹研发资 源、优化布局，新建项目完成后将承载投资项目的部分功能，布置实验室和研发设备等设施。由于新建项目处于建设阶段，故投资项目原计划 的实验室装修，研发设备购置安装的进度受到影响。投资项目计划完成期限由2012 年1 月调整为2014 年1 月。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序，并经公司第一届董事会第七次会议及本公司2010 年第一次临时股东大 会审议通过。基于业务发展的预期，本公司以自筹资金提前进行募集资金投资项目的建设。.以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额 为1,651.37万元，具体情况见中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际鉴字【2011】01020023 号报告。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014 年公司第二届董事会第十六次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币5,000 万 元用于补充公司流动资金, 使用期限为12 个月，即2014年1 月8 日至2015 年1 月7 日；截止2014 年12月31 日，用于补充流动资金的募 集资金从募集资金专户中支取了5,000 万元。 用闲置募集资金投资产品情况 2013 年公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币 25,000 万元（其中：闲置募集资金20,000 万元、公司与全资子公司自有资金5,000 万元）进行短期银行保本理财产品投资，决议有效期自董事 会审议通过之日起一年，上述资金额度在决议有效期可内滚动使用。公司2013年8 月开始购买短期银行保本理财产品，截止到2014年12月 31日购买理财产品全部收回。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1、强夯专用设备购造项目资金结余原因：（1）技术进步，夯锤由一体锤改为组合锤；（2）公司通过建立完善的采购体系并严格执行采购制度及 项目招标方式，较好地控制了采购成本；（3）部分零部件市场价格下降；该项目于2013年1月完工，节省投入资金1,933.35万元。 2、强夯技术研发中心投资项目资金结余原因：（1）公司通过建立完善的采购体系并严格执行采购制度及项目招标方式，较好地控制了仪器设备 等采购的成本。（2）部分仪器设备价格下降；（3）公司经过审慎的调研、论证，在不影响该项目实际使用功能的情况下，放弃了对一些适用性 差的仪器设备、软件的采购、研发课题；该项目于2014年1月结束，节省投入资金359.87万元。 3、研发中心建设项目（基建）资金结余原因：研发中心建设项目尚未办理决算及质保金。 4、土石方施工机械设备购置项目资金结余原因：计划成本和实际成本存在略微差异；该项目于2012年10月完工，节省投入资金19.52万元。 5、购置强夯机等施工机械设备资金结余原因：经过调研和试用，部分进口设备变更为国产设备；该项目于2014年3月结束，节省投入资金273.44 万元。 6、购置施工机械设备资金结余原因：计划成本和实际成本存在略微差异；该项目于2014年12月完工，节省投入资金21.28万元。 募集资金其他使用情况 1、2012年公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立中化岩土北京工程检测有限公司（暂名）的议案》,公司 计划使用超募资金2,000.00万元投资设立中化岩土北京工程检测有限公司，公司出资额占总股本的100%。现经北京市工商行政管理局大兴分局 核准，公司名称为北京泰斯特工程检测有限公司，并于2013年3月21日完成工商注册登记。 2、2014年公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分募投项目节余资金投入其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“强夯 专用设备购造项目”、“强夯技术研发中心投资项目”完成后的结余募集资金共计2,293.22万元用于“研发中心建设项目”。 附表1续： 2014年度募集资金使用情况对照表 -发行股份购买资产情况 募集资金总额 71,097.30 本年度投入募集资金总额 71,097.30 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 71,097.30 变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期 末投入 进度(%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 上海强劲地基工程股份有限公司 否 38,043.33 38,043.33 38,043.33 38,043.33 38,043.33 - 100.00% 2014/8/6 4,314.49 是 否 上海远方基础工程有限公司股权收 购 否 33,053.97 33,053.97 33,053.97 33,053.97 33,053.97 - 100.00% 2014/8/12 3,817.98 是 否 合计 — 71,097.30 71,097.30 71,097.30 71,097.30 71,097.30 0.00 — 8,132.47 — — 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 用闲置募集资金投资产品情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 无 附表2： 2014年度变更募集资金投资项目情况表 变更后的项目 对应的原项 目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额 截至期末计 划累计投资 金额 (1) 本年度实 际投入金 额 实际累计 投入金额 (2) 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 合计 — — — — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 未达到计划进度的情况和原因 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 中财网
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