[年报]东莞控股：2014年年度报告
东莞发展控股股份有限公司 2014年年度报告 2015年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2014年12月31日的股份总额 1,039,516,992股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税），送红股0股（含 税），不以公积金转增股本。 公司负责人尹锦容、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人袁楚辉声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 1 第二节 公司简介 ............................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7 第四节 董事会报告 ............................................................. 9 第五节 重要事项 .............................................................. 24 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 35 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 36 第九节 公司治理 .............................................................. 41 第十节 内部控制 .............................................................. 45 第十一节 财务报告 ............................................................ 47 第十二节 备查文件目录 ....................................................... 136 释 义 释义项 -- 释义内容 （本）公司或东莞控股 指 东莞发展控股股份有限公司 金信资本 指 广东金信资本投资有限公司，本公司的全资子公司。 融通香港 指 融通投资有限公司（香港），金信资本的全资子公司。 融通租赁 指 广东融通融资租赁有限公司，报告期本公司持有其51%股权；至本公告日， 本公司已陆续收购融通租赁剩余的49%股权，其成为本公司的全资子公司。 路桥总公司 指 东莞市公路桥梁开发建设总公司，本公司的控股股东。 新远高速 指 东莞市新远高速公路发展有限公司 虎门大桥公司 指 广东虎门大桥有限公司 东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 东莞信托 指 东莞信托有限公司 长安村镇银行 指 东莞长安村镇银行股份有限公司 松山湖小贷公司 指 东莞市松山湖小额贷款股份有限公司 莞深高速公路 指 该公路起于深圳市观澜镇黎光村（接深圳梅观高速公路），止于东莞市东江 北支流南岸约1公里处（与增莞高速公路相连），全长约61.26公里。 莞深高速一二期 指 起于深圳梅观高速公路的终点，止于东莞市东城区与莞樟公路交叉的横坑（莞 樟路立交），全长约39.55公里。该路段属于公司资产。 莞深高速三期东城段 指 起于莞深高速二期终点，止于东莞市东城区柏洲边与莞龙路交界处（莞龙路 立交），全长约7.01公里。该路段属于公司资产。 莞深高速三期石碣段 指 起于莞深高速三期东城段终点，止于东莞市东江北支流南岸约1公里处（与 增莞高速公路相连），全长约5.6公里。该路段属于新远高速公司资产，公司 受托经营管理。 莞深高速龙林支线/龙林高速 指 起于莞深高速一期终点（塘厦立交），止于塘厦镇林村，分别与莞深高速公 路、东深一级公路和拟建的从莞高速公路、博深高速公路相连，全长约9.1公 里。该路段属于公司资产。 重大风险提示 本公司所经营的高速公路主业，易受国家收费政策变动的影响，且面临经营成本不断上 升的压力，业务盈利保持大幅持续增长的空间有限。 为深入实施 “产融双驱”的有限多元化发展战略，公司于2013年收购了融通租赁51% 股权，其后又陆续收购了剩余49% 股权（截至本公告日，融通租赁已成为公司的全资子公 司），并倾注资金与资源优势，力争将融资租赁业务打造成公司的第二主业。随着融通租赁 业务规模的扩张及同行业竞争的加剧，存在宏观经济环境风险、市场竞争风险、业务系统性 风险等经营风险，其业务盈利水平存在大幅波动的可能，进而影响本公司的整体利润水平。 敬请广大投资者注意以上投资风险。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 东莞控股 股票代码 000828 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞发展控股股份有限公司 公司的中文简称 东莞控股 公司的外文名称（如有） DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） DGKG 公司的法定代表人 尹锦容 注册地址 广东省东莞市南城区科技工业园科技路39号 注册地址的邮政编码 523077 办公地址 广东省东莞市东城区莞樟大道55号 办公地址的邮政编码 523110 公司网址 http://www.dgholdings.cn 电子信箱 dgkg@dgholdings.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄勇 李雪军 联系地址 广东省东莞市东城区莞樟大道55号 广东省东莞市东城区莞樟大道55号 电话 0769-22083321 0769-22083320 传真 0769-22083320 0769-22083320 电子信箱 hy@dgholdings.cn lxj@dgholdings.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 东莞发展控股股份有限公司董事会秘书室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997.12.16 广东省工商行政 管理局 企股粤总字第002982号 地税粤字 441900617431353号 61743135-3 报告期末注册 2013.11.07 东莞市工商行政 管理局 440000400012803 无变更 无变更 公司上市以来主营业务的变化情况 1997年上市时，公司主营业务为彩色显像管的开发、生产与销售；2004年实施重大 资产重组后，公司主营业务变更为高速公路的投资与运营管理；2013年底控股融通 租赁后，公司主营业务新增融资租赁业务。 历次控股股东的变更情况 1997年上市时，公司控股股东为广东彩色显像管总公司（1999年更名为广东福地科 技总公司），其持有公司34,424万股，占总股本的53.79%（经历次增资扩股后，其 持有公司59,897.76万股，占总股本的51.43%）；2005年广东福地科技总公司将其 持有的公司股份全部转让给路桥总公司，路桥总公司成为公司控股股东。截至目前 路桥总公司持有公司43,177.17万股（按照公司股权分置改革方案进行了缩股），占 总股本的41.54%。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路18号北环中心22层 签字会计师姓名 肖丽娟、叶立萍 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 935,850,159.10 764,775,264.99 22.37% 737,625,377.99 归属于上市公司股东的净利润（元） 590,333,332.78 400,197,946.84 47.51% 355,158,634.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润（元） 542,682,804.94 363,265,072.46 49.39% 337,922,377.32 经营活动产生的现金流量净额（元） 269,246,621.39 550,385,243.68 -51.08% 538,971,839.11 基本每股收益（元/股） 0.5679 0.3850 47.51% 0.3417 稀释每股收益（元/股） 0.5679 0.3850 47.51% 0.3417 加权平均净资产收益率（%） 15.47% 11.44% 上升4.03个百分点 10.84% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 5,889,575,770.55 5,245,108,043.92 12.29% 5,029,328,310.24 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,020,991,408.49 3,615,547,882.00 11.21% 3,381,554,744.24 注：根据财政部2014年发布的《企业会计准则第2号--长期股权投资》等八项会计准则，公司变更了相 关会计政策，并对2013年1月1日、2013年12月31日合并资产负债表进行了追溯重述，但以上仅限于财务科 目之间的调整，不涉及上表中财务指标的变动调整。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,039,516,992 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变 化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 □ 不适用 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 0.00 -13,409.73 -23,298.16 -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,636,592.04 1,568,400.00 1,568,400.00 -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 58,853,599.99 44,612,125.47 16,531,994.25 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,120,302.62 3,076,716.77 4,904,580.45 -- 减：所得税影响额 15,902,623.66 12,310,958.13 5,745,419.14 -- 少数股东权益影响额（税后） 57,343.15 0.00 0.00 -- 合计 47,650,527.84 36,932,874.38 17,236,257.40 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性 损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 第四节 董事会报告 一、概述 2014年度，公司继续推进“产融双驱”的有限多元化发展战略，高速公路主业与金融投资业务皆取得 了新的进展，总体经营业绩实现了高速增长。报告期公司实现营业利润7.29亿元、净利润5.90亿元，分别 比去年同期上升了45.65%和47.51%。 高速公路收费业务稳健增长。报告期实现通行费收入8.61亿元，同比增长15.65%。随着公司主动吸引 车流及周边路网贯通效应逐步显现，公司所属莞深高速车流量持续增长，与此同时保畅通、保安全的压力 不断加大。面对新的运营环境，公司通过全省联网收费和实施计重收费，加大粤通卡和电子标签的推广力 度，优化收费一线内部管理流程，统一计重收费现场问题处理程序，谨慎疏导客货车辆分流，不断提高高 速公路的收费效率；通过建立分工明确的事故统筹协调处理机制，加强监控中心、路政、交警之间的联系， 及时做好各项应急调度、交通分流，有效提高了交通事故的处理效率；通过开展超载超限专项整治行动， 保障了高速公路的通行安全。 融资租赁业务取得新的进展。报告期通过增资，融通租赁资金实力不断增强，业务规模迅速扩大，经 营业绩显著提升，2014年度实现营业收入5,791.31万元，净利润3,437.81万元，实现租赁业务快速增长。为 了加快融通租赁发展，公司在控股51%股权的基础上，进一步收购了国金国际集团有限公司（香港）持有 的融通租赁25%股权及东莞市东方金域置业有限公司持有的融通租赁24%股权，融通租赁已成为公司的全 资子公司。 投资收益高速增长。受益于证券市场好转，市场成交活跃度明显提高，带动东莞证券经纪业务收入水 平上升及其他创新业务的发展，报告期东莞证券实现净利润6.27亿元，同比去年增长137.36%。受此影响， 报告期公司实现投资收益达到2.46亿元，同比增长81.56%。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 为深入实施 “产融双驱”的有限多元化发展战略，公司于2013年收购了融通租赁51%股权，实现主营 业务在原有单一的高速公路收费业务基础上，新增融资租赁板块。报告期，公司一方面继续加大投资，陆 续收购了融通租赁剩余49%股权（截至本公告日，融通租赁已成为公司的全资子公司）；另一方面，充分 发挥上市公司本部在资金与金融资源等方面的竞争优势，大力支持融通租赁的业务扩张，力争将融资租赁 业务打造成公司的第二主业。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 主要经营模式的变化情况 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司主营业务在原有单一的高速公路收费业务基础上，新增融资租赁业务。 2、收入 高速公路收费业务 近几年，公司所属莞深高速各路段的通行费收入均实现了持续、稳定增长。2014年度各路段收入情况 如下图所示： 全线车流量（分车型、拆分后）与去年同期对比情况，可见下图： 由上图可以看出，2014年受宏观经济、汽车保有量增长及梅观高速免费等利好因素的影响，以及公司 所属高速公路的区位、路网优势逐渐释放，公司所属高速路段一至五类车的车流量均实现了正增长。其中， 五类车增长幅度为9.82%，除此之外的各类车型，增长幅度均达到了双位数。 融资租赁业务 报告期，融通租赁在原有融资租赁业务余额5,800万元的基础上，积极拓展本地市场，实现了融资租赁 业务的快速增长。2014年度，融通租赁新增融资租赁金额4.16亿元，全年实现营业收入5,791万元，净利润 3,438万元。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司主营业务在原有单一的高速公路收费业务基础上，新增融资租赁业务。 公司主要销售客户情况 □ 适用 √ 不适用 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营的高速公路收费业务，相关通行费的征收基本上为现金或刷卡（粤通卡）交易，单项交易额 低，因而无法统计公司销售金额占公司收入前五名的客户及其交易金额；公司经营的融资租赁业务，在报 告期占公司整体收入的比例很低，在此未统计前五名客户合计销售金额及前5大客户资料。 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 交通运输辅助业 折旧及摊销 186,710,607.96 62.47% 168,746,899.02 63.08% 10.65% 人工成本 55,801,804.71 18.67% 52,271,025.74 19.54% 6.75% 高速公路养护绿化费用 36,594,041.69 12.24% 31,495,561.91 11.77% 16.19% 联网收费拆分手续费 6,907,201.08 2.31% 6,696,009.12 2.50% 3.15% 高速公路水电费 4,251,436.74 1.42% 4,286,802.87 1.60% -0.83% 其他费用 8,603,752.31 2.88% 5,076,614.76 1.90% 69.84% 融资租赁业 贷款利息成本 634,647.92 36.89% - - - 折旧及摊销 240.21 0.01% - - - 人工成本 950,426.93 55.25% - - - 其他费用 307,558.56 17.88% - - - 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 通行费收入 折旧及摊销 186,710,607.96 62.47% 168,746,899.02 63.08% 10.65% 人工成本 55,801,804.71 18.67% 52,271,025.74 19.54% 6.75% 高速公路养护绿化费用 36,594,041.69 12.24% 31,495,561.91 11.77% 16.19% 联网收费拆分手续费 6,907,201.08 2.31% 6,696,009.12 2.50% 3.15% 高速公路水电费 4,251,436.74 1.42% 4,286,802.87 1.60% -0.83% 其他费用 8,603,752.31 2.88% 5,076,614.76 1.90% 69.84% 融资租赁收入 贷款利息成本 634,647.92 36.89% - - - 折旧及摊销 240.21 0.01% - - - 人工成本 950,426.93 55.25% - - - 其他费用 307,558.56 17.88% - - - 说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2013年12月完成对融通租赁51%股权的收购，根据相关会计准则的规定，购买日确定为2013年 12月31日，故2013年度未确认收入及与之相关的成本。 公司主要供应商情况 公司前5名供应商资料 □ 适用 √ 不适用 主要供应商其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营的高速公路收费业务、融资租赁业务，在营运期间不需要频繁集中地采购材料，因而无法统 计公司供应商采购金额占公司支出前五名的客户及其交易金额。 4、费用 报告期，公司未发生销售费用；管理费用、财务费用、所得税等数据较上年相比未发生重大变化。 5、研发支出 报告期，公司未发生研发支出。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,363,719,272.08 810,963,237.41 68.16% 经营活动现金流出小计 1,094,472,650.69 260,577,993.73 320.02% 经营活动产生的现金流量净额 269,246,621.39 550,385,243.68 -51.08% 投资活动现金流入小计 1,447,905,449.47 358,761,927.60 303.58% 投资活动现金流出小计 1,372,822,921.81 982,147,025.88 39.78% 投资活动产生的现金流量净额 75,082,527.66 -623,385,098.28 112.04% 筹资活动现金流入小计 1,694,234,936.84 600,000,000.00 182.37% 筹资活动现金流出小计 1,799,017,737.41 802,318,705.91 124.23% 筹资活动产生的现金流量净额 -104,782,800.57 -202,318,705.91 48.21% 现金及现金等价物净增加额 238,001,738.41 -275,318,560.51 186.45% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降51.08%，主要是报告期融通租赁的业务大幅增加， 因直租业务而发生购置大批机器、设备，导致经营活动现金流出大幅上升所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期上升112.04%，主要是一方面由于报告期收到的理财收入 （包括购买的银行理财产品、信托计划及次级债务等）大幅增加，另一方面报告期收回了已到期的信托计 划、次级债务本金，共同导致投资活动现金流入大幅上升所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升48.21%，主要是一方面由于报告期公司发行5亿元短 期融资券，导致筹资活动产生的现金流入大幅上升；另一方面报告期兑付已到期的3年期公司债券、银行 贷款本金，导致筹资活动现金流出大幅上升所致。 4、现金及现金等价物净增加额较去年同期上升186.45%，主要是报告期投资活动产生的现金流量净额、 筹资活动产生的现金流量净额大幅上升所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 一是因为报告期公司确认的部分投资收益按权益法核算，但实际无现金流入；二是因为融通租赁属资 金密集型行业，随着租赁业务规模的扩大，报告期经营活动产生的现金流入远远小于流出。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同期 增减 分行业 交通运输辅助业 860,889,837.64 297,621,613.69 65.43% 116,492,225.03 30,125,519.03 上升1.36个百分点 分产品 通行费收入 860,889,837.64 297,621,613.69 65.43% 116,492,225.03 30,125,519.03 上升1.36个百分点 分地区 广东省东莞市 860,889,837.64 297,621,613.69 65.43% 116,492,225.03 30,125,519.03 上升1.36个百分点 注：公司于2013年12月完成对融通租赁的收购，根据相关会计准则的规定将购买日确定为2013年12月 31日，故2013年度未确认相关收益，因此上表未就融资租赁业务的毛利率情况进行统计。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业 务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 871,091,740.71 14.79% 633,090,002.30 12.07% 2.72% 报告期营业收入增长及取得的投资收 益增加所致 一年内到期的非 流动资产 310,029,788.97 5.26% 30,512,057.70 0.58% 4.68% 融通租赁业务规模扩大，由此产生的 一年内到期的长期应收款增多所致 其他流动资产 160,000,000.00 2.72% 710,000,000.00 13.54% -10.82% 报告期按国家会计政策规定，将新购 买的信托计划及次级债务调出此科目 所致 长期应收款 163,871,399.00 2.78% 27,667,808.70 0.53% 2.25% 融通租赁业务规模扩大，由此产生的 长期应收款增多 固定资产 2,238,431,516.87 38.01% 2,401,383,215.43 45.78% -7.77% 报告期计提路产折旧所致 其他非流动资产 630,000,000.00 10.70% - 0.00% 10.70% 报告期按国家会计政策规定，将新购 买的信托计划及次级债务调整到此科 目所致 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 一年内到期的非 流动负债 4,066,666.67 0.07% 398,739,733.61 7.60% -7.53% 报告期兑付已到期的3年期公司债券 本金所致 其他流动负债 500,000,000.00 8.49% - 0.00% 8.49% 报告期发行5亿元短期融资券所致 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司未拥有超过净资产10%的境外资产。 五、核心竞争力分析 公司经营管理的莞深高速位于珠江三角洲腹地，是广东省珠三角环线高速的重要组成部分，已成为连 接广州、东莞与深圳之间重要的快速通道。优越的地理位置和良好的区域经济发展前景为公司发展奠定了 坚实基础。近几年来，随着广东省高速公路网规划的逐步实施，路网贯通效应日益加强，有利于促进公司 经营的高速公路车流量的增长。 公司在积累、总结多年金融行业投资的基础上，于2013年收购并控股了融通租赁，标志着公司正式进 入融资租赁这一新兴金融行业，为公司继续实施多元化发展战略奠定了基础。报告期，公司继续加大投资， 陆续收购了融通租赁剩余股权（截至本公告日，融通租赁已成为公司的全资子公司），融资租赁业务将成 为公司未来新的盈利增长点。 同时，作为东莞市唯一一家国有控股上市公司，依托东莞市政府及控股股东的大力支持，有助于公司 做大做强，具备外延式发展的先天条件和优势。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 841,138,164.63 306,901,609.65 174.07% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 金信资本 股权投资、股权投资管理；投资咨询等 100.00% 融通租赁 融资租赁业务、租赁业务、向国内外购 买租赁财产、租赁交易咨询和担保等 51.00% 虎门大桥公司 虎门大桥的运营收费 11.11% 松山湖小贷公司 办理各项小额贷款 20.00% 注：公司的其他被投资企业—东莞证券、东莞信托及长安村镇银行的相关信息详见后续章节之“持有 金融企业股权情况”。 （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 东莞证券 证券 公司 376,200,000 300,000,000 20% 300,000,000 20% 669,276,474.56 117,306,788.31 长期股 权投资 收购 东莞信托 信托 公司 55,174,500 72,000,000 6% 72,000,000 6% 139,174,500.00 10,800,000.00 可供出 售金融 资产 收购 长安村镇 银行 其他 15,000,000 15,000,000 5% 15,000,000 5% 15,000,000.00 - 可供出 售金融 资产 发起 认购 合计 446,374,500 387,000,000 -- 387,000,000 -- 823,450,974.56 128,106,788.31 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 东莞信托 -- 否 信托计划 45,000 2011.11.11 2014.07.24 投资所 得扣除 必要的 信托费 用后确 定 45,000 0 2,621.92 2,621.92 45,000 2014.08.15 2016.08.15 - 0 1,578.08 1,578.08 东莞农村 商业银行 南城支行 -- 否 保本浮动 收益型理 财产品 10,000 2013.10.11 2014.01.06 投资所 得扣除 必要的 交易费 用后确 定 10,000 0 126.33 126.33 6,000 2013.12.24 2014.03.21 6,000 0 78.66 78.66 10,000 2014.01.09 2014.04.04 10,000 0 128.09 128.09 6,000 2014.03.25 2014.06.23 6,000 0 81.37 81.37 10,000 2014.04.09 2014.07.07 10,000 0 141.43 141.43 6,000 2014.06.27 2014.09.24 6,000 0 76.08 76.08 10,000 2014.07.10 2014.10.08 10,000 0 126.99 126.99 6,000 2014.09.30 2014.12.26 6,000 0 75.80 75.80 10,000 2014.10.15 2014.12.26 10,000 0 100.61 100.61 16,000 2014.12.30 2015.03.27 - 0 205.95 - 东莞证券 参股 公司 是 证券公司 次级债务 10,000 2013.12.26 2014.12.26 单利、固 定年利 率 10,000 0 750.00 750.00 18,000 2014.12.26 2017.12.25 - 0 1,530.00 - 合计 208,000 -- -- -- 129,000 0 7,621.31 5,885.36 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0.00 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 信托计划： 2011年11月12日，《关于提高公司自有资金收益的议案》； 2012年12月29日，《关于追加投资“东莞信托.景信理财2号集合资金 信托计划”的议案》； 2014年07月29日，《关于提高公司自有资金收益的议案》。 理财产品： 2011年05月19日，《关于提高资金效率的议案》； 2012年03月28日，《关于修订<关于提高资金效率的议案>的议案》； 2013年10月08日，《关于追加购买银行理财产品投资额度的议案》。 证券公司次级债务： 2013年12月17日，《关于购买东莞证券短期次级债的议案》； 2014年12月26日，《关于向东莞证券股份有限公司借出长期次级债务的 议案》。 委托理财审批股东会公告披露日期 信托计划： 2013年01月15日，《关于追加投资“东莞信托.景信理财2号集合资金 信托计划”的议案》； 2014年08月15日，《关于提高公司自有资金收益的议案》。 理财产品：无 证券公司次级债务：无 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 69,160 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 69,160 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司于2011年发行了总额为7亿元（含发行费用）的公司债券，相关募集资金已于2012年全部使用完毕。本次募集资金 到位后，公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行专户管理，募集资金的使用严 格按照公司债券募集说明书中的约定支出。 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 融通租赁 控股子公司 融资租赁业 融资租赁、 租赁业务 US$16,500 68,373.05 65,957.72 5,791.31 4,357.45 3,437.81 虎门大桥 公司 参股公司 交通运输辅 助业 虎门大桥的 运营收费 27,390 134,005.43 73,397.47 132,720.64 111,714.26 83,780.63 东莞证券 参股公司 证券业 证券承销和 上市推荐等 150,000 2,364,603.62 319,227.03 181,188.08 84,127.51 62,727.08 主要子公司、参股公司情况说明 1、报告期，受益于证券市场好转，市场成交活跃度明显提高，带动东莞证券经纪业务收入水平上升； 同时证券行业创新业务的推出，也进一步提升了东莞证券的盈利空间。2014年度，东莞证券实现营业收入 18.12亿元，净利润6.27亿元，分别比去年同期增长69.71%、137.36%。 2、报告期，公司其他主要参股公司的经营情况及主要财务指标未发生重大变化。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 金信资本 收购国金国际集团有限公司（香港） 持有的融通租赁25%外资股权 股权收购 金信资本于2015年初完成对融通 租赁外资股权的收购，即金信资 本通过香港全资子公司融通香港 持有融通租赁25%外资股权。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 七、2015年1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □ 适用 √ 不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业所处的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 1）高速公路行业 2014年，广东省高速公路新建成通车里程581公里，全省通车里程达到6,280公里。同时，全省进一步 规范收费公路的运营管理，顺利实现全省高速公路联网收费“一张网”及推广计重收费，这为高速公路行 业的健康发展奠定了坚实基础。 公司经营的莞深高速是连接广州与深圳的重要通道。从周边路网分布情况看，莞深高速与广深高速、 广深沿江高速、从莞高速（正在建设中）存在一定的竞争关系。但由于地理位置因素，各条高速公路的辐 射区域存在很大差异，莞深高速与其他三条高速公路之间的直接竞争关系较弱。特别是随着周边路网的进 一步完善、收费“一张网”的实现，莞深高速的车流量仍可以保持一定幅度的增长。 2）融资租赁行业 融资租赁业作为新兴的金融服务行业，在国家政策的大力支持下，近几年实现了高速增长。截至2014 年底，全国注册的各类融资租赁公司超过2,000家，较上年翻一番，对于运作时间尚短的融通租赁来说，将 面临异常激烈的市场竞争。 目前，东莞市已经颁布了大力支持融资租赁业发展的相关政策，为融资租赁业的本土化发展提供了良 好的政策环境。而东莞市政府也先后推出了“机器换人”、“东莞制造2025战略”等一系列引导性政策， 致力于转变经济增长模式、推进加工制造业的转型升级，在此背景下，融通租赁也面临着前所未有的市场 机遇，具备广阔的市场空间和增长潜力。 2、2015年的经营计划 1）加快莞深高速（南段）提速工程、龙林高速路面中修及其他改扩建工程，加强高速公路营运收费 管理，保障道路通行能力，提升服务水平。 2）整合现有金融、市场资源，着力发展融资租赁业务板块；紧紧抓住东莞转变经济增长模式、推进 加工制造业转型升级的重大契机，支持融通租赁在拓宽资金渠道、项目开拓、风险控制及团队建设等方面 积极寻求新的突破，打造公司新的盈利增长点。 3）大力利用资本市场，积极探索多渠道融资模式，进一步提高存量资金收益与使用效率。 4）继续探索和深化“产融双驱”的有限多元化发展战略，进一步提高金融领域业务收入在公司整体 收入中的占比。 3、资金需求及使用计划 2015年，公司资金支出主要包括莞深高速（南段）提速工程、龙林高速路面中修工程及其他资本项目 支出等方面。 4、公司未来发展战略及主营业务经营风险 1）公司未来发展战略 进一步优化高速公路主业，着力发展融资租赁业，形成金融产业协同效应，继续深化“产融双驱”的 有限多元化发展战略。 2）公司面临的经营风险因素分析 2.1）高速公路业务风险 高速公路收费政策和收费标准的调整，取决于相关政府部门，公司没有自主权。 近几年，政府部门先后对高速公路行业实施了收费标准下调、节假日7座以下（含7座）小车免费通行、 农产品“绿色通道”免费通行、粤通卡车辆98折优惠收费等一系列不利收费政策，造成公司经营的莞深高 速盈利空间不断削减。同时，随着广东省高速公路收费“一张网”进程的推进，联网收费覆盖的路段越来 越多，加剧了逃费、倒卡等不法行为的发生，也损害了公司的合法收益。 以上在收费政策、营运经营等方面的风险因素，给公司的高速公路主业稳健发展带来了严峻挑战。对 此，公司将积极关注收费政策的变化、调整，严格控制各项成本支出，以使有关负面影响降到最低。 2.2）融资租赁业务风险 过去几年，公司虽在金融领域成功开展了多项股权投资，积累了一定的经验，但控股经营确为首次。 当前国内融资租赁业正处于快速增长期，具有较大的上升、发展空间，同时也面临着激烈的市场竞争，在 实际经营中，对宏观经济环境及金融发展形势的研判能力、财务杠杆的合理掌控、业务系统性风险等，都 将给公司的管理团队带来新的挑战。 面对以上风险因素，公司将充分发挥上市公司平台优势，加强对子公司的控制管理；按照融资租赁的 不同业务领域，不断提升和完善对业务的风险控制能力，逐步建立具有自身特色的租赁业务风控体系，降 低业务系统性风险。 2.3）可持续经营风险 高速公路拥有固定的收费经营期限，一旦收费期满，公司可能存在影响持续经营的风险。 为解决可持续经营与高速公路收费期限之间的矛盾，公司将以融资租赁业为突破口，进一步整合公司 现有的金融资源，形成产业协同效应，开辟公司新的盈利增长点。同时，继续深化“产融双驱”的发展战 略，在风险可控的前提下，重点投资具有行业垄断优势、发展前景明朗的行业，增强公司的市场竞争力。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年，财政部修订了《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第9号-职工薪酬》、 《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》、以及颁布了《企业会 计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主 体中权益的披露》等具体准则，并自 2014 年7月1日起施行。2014年，财政部修订了《企业会计准则第37 号-金融工具列报》，在2014年年度及以后期间的财务报告中按照该准则要求对金融工具进行列报。据此公 司变更了相关会计政策，具体内容详见本报告“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计” 的第30点内容。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司收购了金信资本，并通过金信资本持有融通香港100%股权。因此在本报告期将金信资本、 融通香港纳入公司合并报表范围。 单位：元 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 购买日至期末被购 买方的收入 购买日至期末被购 买方的净利润 金信资本 2014.12.19 0.00 100% 购买 2014.12.19 控制 -- -1,419.78 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2012年度利润分配方案：以2012年12月31日股份总额1,039,516,992股为基数，按每10股向全体股东 派发现金红利1.60元（含税），共计166,322,718.72元；不送股，也不进行公积金转增股本。此方案经公司 2012年年度股东大会审议通过，分红派息实施公告刊登在2013年6月15日的《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网上，股权登记日为2013年6月20日，红利实际发放日为2013年6月21日。 2、2013年度利润分配方案：以2013年12月31日股份总额1,039,516,992股为基数，按每10股向全体股东 派发现金红利1.80元（含税），共计187,113,058.56元；不送股，也不进行公积金转增股本。此方案经公司 2013年年度股东大会审议通过，分红派息实施公告刊登在2014年6月12日的《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网上，股权登记日为2014年6月18日，红利实际发放日为2014年6月19日。 3、2014年度利润分配预案（尚需公司股东大会批准）：以2014年12月31日股份总额1,039,516,992股为 基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利2.50元（含税），共计259,879,248元；不送股，也不进行公积 金转增股本。 公司近3年的利润分配方案符合《公司章程》中对利润分配政策的制定及实施等做出的规定。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 259,879,248.00 590,333,332.78 44.02% 0.00 -- 2013年 187,113,058.56 400,197,946.84 46.76% 0.00 -- 2012年 166,322,718.72 355,158,634.72 46.83% 0.00 -- 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 2.50 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,039,516,992 现金分红总额（元）（含税） 259,879,248.00 可分配利润（元） 1,345,999,854.59 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经北京兴华会计师事务所审计，公司2014年度实现净利润565,100,625.78元。按照公司法及《公司章程》的相关规定，按净 利润的10%提取法定盈余公积56,510,062.58元，加上年初未分配利润1,024,522,349.96元及支付的2013年度普通股股利 187,113,058.57元，实际可供股东分配的利润为1,345,999,854.59元。公司2014年度利润分配预案为：以2014年12月31日的股 份总额1,039,516,992股为基数，拟按每10股向全体股东派发现金红利2.50元（含税），共计259,879,248.00元，剩余利润结 转以后年度分配。2014年度拟不送股，也不进行公积金转增股本。 十六、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 公司在规范经营发展的同时积极履行社会责任，促进企业和员工的共同发展，共享企业发展成果。2014 年度，公司获广东省现代服务业联合会授予质量、服务、信誉AAA级示范企业。报告期，公司认真贯彻执 行国家和地方有关环保的法规和政策，十分重视环境保护问题，公司未发生重大环境污染事件，未导致环 境纠纷，未受到环境保护行政处罚。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014.10.29 公司会议室 实地调研 机构 天弘基金 了解高速公路收费业务运营情况，参股 公司虎门大桥的分红情况及公司其他参 股和控股公司经营情况。 2014.11.12 公司会议室 实地调研 机构 西南证券 公司高速公路收费业务运营情况及梅观 高速免费通行对收入的影响；公司参股 公司及控股公司经营情况。 2014.11.13 公司会议室 实地调研 机构 国泰君安、国联安 基金、太平洋资产 管理、鹏华基金 了解公司控股子公司与参股公司经营情 况，梅观高速改扩建完成及免费通行对 公司车流量的影响。 接待次数 3 接待机构数量 6 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情况 对公司经营的 影响 对公司损益的 影响 该资产为上 市公司贡献 的净利润占 净利润总额 的比率(%) 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日期 披露索引 国金国际 集团有限 公司（香 港） 融通租 赁25% 外资股 权 990.0436 万美元 已完成股 权过户手 续 通过本次收 购，有利于进 一步提高该公 司的资信等 级，增强其融 资能力，为融 资租赁业务的 进一步扩张提 供资金支持， 为公司贡献更 高的经营收 益。 公司于2015 年1月完成对 该股权的收 购，故报告期 未确认该股权 对应的收益。 -- 否 -- 2014.12.18 2014-040 东莞市东 方金域置 业有限公 司 融通租 赁24% 股权 5,799.89 万元人 民币 公司于2015 年4月完成对 该股权的收 购，故报告期 未确认该股权 对应的收益。 -- 否 -- 2015.02.17 2015-007 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司收购了金信资本100%股权，并通过金信资本持有融通香港100%股权，因此已将两公司 纳入合并报表范围。具体内容详见本年度报告“第四节 董事会报告”之“十三、与上年度财务报告相比， 合并报表范围发生变化的情况说明”。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 七、重大关联交易 因投资期限届满，公司前次申购的 “东莞信托.景信理财2号集合资金信托计划”本金（4.5亿元人民 币）已全部赎回，实现的投资收益达到了预期收益水平。为进一步提高公司资金的使用效率与综合收益， 经公司第五届董事会第二十七次会议及2014年第一次临时股东大会批准，公司以自有资金4.5亿元人民币申 购东莞信托设立的“东莞信托·景信理财15号集合资金信托计划”理财产品，预期年化收益率为10%。 公司发生的其他关联交易，详见本年度报告“第十一节 财务报告”之“十一、关联方及关联交易”。 关联交易临时报告披露网站相关查询： 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 东莞控股第五届董事会第二十七次会议决议公告 2014.07.30 巨潮资讯网 东莞控股2014年第一次临时股东大会决议公告 2014.08.16 巨潮资讯网 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 根据公司与新远高速签订的《关于莞深高速三期石碣段委托经营管理的协议》，公司自2011年12月28 日起的三年内，代新远高速公司管理莞深高速三期石碣段高速公路，并按受托管理发生经营管理成本的5% 作为委托管理费。报告期，公司收到委托管理费655.46万元（含经营管理成本）。 通过委托经营管理，可以实现莞深高速全线由同一主体收取车辆通行费，有利于发挥高速公路方便、 快捷的特点，提高车辆通行效率，提升莞深高速的竞争优势。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 ① 公司与新远高速签订了《土地使用权租赁合同》，新远高速将莞深高速三期东城段和莞深高速龙 林支线所占用的土地使用权出租给公司，目前公司尚不需向其支付租金。 ② 公司租赁路桥总公司位于东莞市东城区莞樟大道55号的办公大楼二楼作为办公写字楼，报告期向 其支付了租金及物业管理费39.24万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 广东省融资再担保有限 公司 2011.05.19 41,100 2011.06.07 41,100 抵押 质押 不适用 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 41,100 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 41,100 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 0 报告期内担保实际发生额合计 0 报告期末已审批的担保额度合计 41,100 报告期末实际担保余额合计 41,100 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例（%） 10.22% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 公司第四届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向公司债券担保机构在其担保责任范围内提供 反担保的议案》，确定由广东省融资再担保有限公司为公司公开发行的公司债券5年期品种的债券本息兑 付提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保，公司将莞深高速管理中心的土地使用权及房产、莞深高速 三期东城段及莞深高速龙林支线2011-2027年收费权抵押（质押）给广东省融资再担保有限公司，向广东省 融资再担保有限公司在其担保责任范围内提供反担保。上述事项已经公司2011年第一次临时股东大会审议 通过。 2011年9月22日，公司公开发行了总额为3亿元的5年期公司债券，公司向广东省融资再担保有限公司 提供的反担保开始生效。截至2014年12月31日，公司对外担保余额为4.11亿元，占公司净资产的10.22%。 报告期，公司未向股东、实际控制人及其关联方提供担保，也未直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供担保。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大交易 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年3月10日召开的第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于下属公司新授予东莞 巴士有限公司融资租赁额度的议案》、《关于下属公司与东莞市新照投资有限公司开展售后回租业务的议 案》，同意公司的下属公司融通租赁分别与东莞巴士有限公司、东莞市新照投资有限公司开展融资租赁业 务，租赁总金额18.2亿元。相关交易的具体内容，详见公司于2015年3月12日发布的编号2015-010至2015-013 号公告。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 -- -- -- -- -- 收购报告书或 路桥总公司 避免同业竞争：1、在莞深高速公路以及东莞控股今后投资 2005.08 作为控股股 按承诺内 权益变动报告 书中所作承诺 或收购的其他高速公路未达到设计车流量前，路桥总公司及 其控股子公司将不得在这些公路两侧各5公里范围内投资 新建、改建或扩建任何与上述高速公路平行或方向相同或构 成任何竞争威胁的高速公路和一级公路。2、路桥总公司若 将投资建设或经营管理的任何收费公路、桥梁、隧道及有关 附属设施或权益对外转让，在同等条件下，东莞控股享有优 先购买权。3、若东莞控股将来开拓新的业务领域，贵公司 享有优先权，路桥总公司及其控股子公司将不再发展同类业 务。4、路桥总公司将不会利用对东莞控股的控股地位从事 任何损害贵公司或东莞控股其他股东利益的活动。 东期间 容履行 路桥总公司 规范关联交易：在路桥总公司作为东莞控股控股股东期间， 路桥总公司将尽量减少并规范与东莞控股的关联交易。若有 不可避免的关联交易，路桥总公司与东莞控股将依法签定协 议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规和《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理 有关报批程序，保证不通过关联交易损害东莞控股及其他股 东的合法权益。 2005.08 作为控股股 东期间 按承诺内 容履行 路桥总公司 “五分开”的承诺：在路桥总公司作为东莞控股控股股东期 间，将保证与东莞控股做到人员独立、资产独立完整、财务 独立、机构独立、业务独立。 2005.08 作为控股股 东期间 按承诺内 容履行 资产重组时所 作承诺 -- -- -- -- -- 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 -- -- -- -- -- 其他对公司中 小股东所作承 诺 路桥总公司 如果路桥总公司未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出 售所持东莞控股解除限售的流通股，并于第一笔减持起6个 月内减持数量达到5%及以上的，路桥总公司将于第一次减 持前2个交易日内通过东莞控股对外披露出售提示性公告。 2009.03 作为控股股 东期间 按承诺内 容履行 本公司 公司每年度采取现金方式进行利润分配；同时在未来三年间 可在年度中期以现金方式进行利润分配。公司利润分配的最 低分红比例：在现金流满足公司正常经营和长期发展的前提 下，公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于三年实 现的年均可分配利润的百分之六十。 2012.07 2012-2014 年 按承诺内 容履行 本公司 由于控股股东负责东莞市高速公路的建设管理，属下拥有多 条高速公路的经营权和建设权。公司目前立足高速公路行 业，未来要将主业迅速做大做强，通过关联交易来进行是一 种有效的方式和途径。公司已制定了关联交易管理制度，并（未完）  |