[监事会]泰胜风能：2014年度监事会工作报告
上海泰胜风能装备股份有限公司 2014年度监事会工作报告 2014年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广 大中小股东权益出发，认真履行了自身职责，对2014年度上海泰胜 风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的各方面情况进行了监 督。现将2014年度监事会工作情况报告如下： 一、2014年度监事会工作情况 序号 会议届次 会议时间 会议审议的议案 1 第二届监事会 第十二次会议 2014年4 月9日 《关于公司<2013年度监事会工作报告>的议案》 《关于公司<2013年度财务决算报告>的议案》 《关于公司2013年度利润分配的预案》 《关于公司<2013年度内部控制自我评价报告>的议案》 《关于<2013年度募集资金使用情况的专项报告>的议 案》 《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专 项说明>的议案》 《关于北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的公司 <2013年度财务报表审计报告>的议案》 《关于公司 2013年年度报告全文及摘要的议案》 《关于续聘公司年度审计机构的议案》 2 第二届监事会 第十三次会议 2014年4 月16日 《关于为控股子公司向银行申请综合授信额度提供担保 的议案》 3 第二届监事会 第十四次会议 2014年4 月24日 《关于公司2014年第一季度报告的议案》 《关于向银行申请综合授信额度并由公司股东提供关联 担保的议案》 《关于开展远期结售汇业务的议案》 4 第二届监事会 第十五次会议 2014年8 月25日 《关于公司2014年半年度报告的议案》 5 第二届监事会 第十六次会议 2014年10 月23日 《关于公司2014年第三季度报告的议案》 6 第二届监事会 第十七次会议 2014年11 月5日 《关于公司会计政策变更的议案》 《关于公司会计估计变更的议案》 报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公 司的董事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解 了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履 行了监事会的知情监督检查职能。随着公司规模的迅速扩张，公司监 事会以维护全体股东利益为出发点，切实履行监督职能，做到了重要 事项跟进、重要决策参与。 同时，公司监事会从自身内部逐步完善工作机制，针对董事会决 策的贯彻落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司依法经 营的认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。2014年，公 司监事会成员积极开展现场监督检查，使公司经营各环节现场存在的 细节疏漏、流程执行不到位等问题得到有效改善。 二、监事会对公司2014年度有关事项的独立意见 在本报告期内，监事会本着对股东和公司负责的原则，在公司日 常运作过程中，严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责， 积极行使权力、忠实履行义务并按照公司《监事会议事规则》规范监 事会日常监督和议事行为，有效地发挥了监事会的监督作用。据此， 监事会对报告期内公司有关情况发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况 监事会成员通过列席本年度董事会会议及公司股东大会，参与了 公司重大经营决策讨论及经营方针的制定工作，并依法对公司经营运 作的情况进行监督。监事会认为： 2014年度，公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公 司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合 有关法律、法规及《公司章程》的要求，所有重大决策程序合法，有 关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。信息披 露也能做到及时、准确、完整，通过制度的制定加强了与投资者和潜 在投资者的沟通。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告 期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反 法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。公司已建 立较为完善的内部控制制度。 （二）检查公司财务情况 本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季 度、半年度报告及有关文件，并对公司2014年年度报告及北京兴华 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告进 行了仔细检查。通过检查，监事会认为：董事会编制和审核公司2014 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假、误 导性陈述或者重大遗漏；北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的标准无保留意见的审计报告是公正客观的。 （三）对募集资金的使用和管理进行了有效监督 报告期内，监事会检查了募集资金使用和管理情况、募集资金投 入项目进展情况，认为：公司严格按照《深证证券交易所创业板股票 上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》等法律、法规、规 范性文件及公司制度对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募 集资金的行为。 （四）公司收购、出售资产情况 公司监事会通过对公司2014年交易情况进行核查，监事会认为： 公司无收购、出售重大资产行为，未发生内幕交易以及其他损害公司 股东利益或造成公司资产流失的情况。 （五）公司关联交易情况 报告期内，公司没有关联交易事项。 （六）对外担保及股权、资产置换情况 报告期内，公司对外投资、对外担保均履行审议批准程序，规范、 合理、合法、合规。2014年4月16日，公司第二届董事会第十六次 会议审议通过了《关于为控股子公司向银行申请综合授信额度提供担 保的议案》，同意公司为公司控股子公司南通蓝岛海洋工程有限公司 （以下简称：“蓝岛海工”）向招商银行上海奉贤支行申请综合授信额 度提供连带保证担保，担保额度为人民币叁仟万元（￥30,000,000.00 元），担保期限为壹年。蓝岛海工其他股东窦建荣先生将同时提供保 证担保，承担连带担保责任。 截至报告期末，公司累计审批对外担保额度为3,000万元，实际 发生担保总额为500万元，均为向控股子公司担保。公司不存在为股 东、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保 的情况。公司及其下属子公司无逾期对外担保情况。 报告期内，公司没有发生股权、资产置换的情况，没有发生损害 股东利益或造成公司资产流失的行为。 （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制 度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求， 建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信 息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人 员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有 内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司 也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 （八）对公司内部控制情况的独立意见 监事会认为公司现已建立了基本完善的内部控制体系，符合国家 相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执 行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的 风险防范和控制作用，《公司2014年度内部控制自我评价报告》及会 计师出具的《内部控制审计报告》真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。 三、2015年监事会工作计划 2015年公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》 规定的职责，围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理，切 实维护股东和公司的合法权益。 （一）重视自身学习，提高业务水平和专业素质 公司监事会成员将通过参加各类培训及交流活动加强自身的学 习，不断提高业务水平和专业素质。 （二）加强监督检查，防范经营风险 公司对外投资、财产处置、财务情况、关联交易、募集资金使用、 公司董事、高级管理人员依法履行职责等事项关系到公司经营的稳定 性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将加强 对上述重大事项的监督，对监督中发现的风险，及时提示，并向相关 单位和部门报告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 监 事 会 二○一五年四月十七日 中财网
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