[年报]福晶科技：2014年年度报告
福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 福建福晶科技股份有限公司 CASTECH INC. 二〇一四年度报告 证券代码:002222 证券简称：福晶科技 披露日期：2015年4月18日 0 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人陈辉、主管会计工作负责人谢发利及会计机构负责人(会计主管人员)郭宗慧 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 1 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 5 第二节 公司简介 .............................................................. 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 9 第四节 董事会报告 ........................................................... 24 第五节 重要事项 ............................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 33 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 33 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 34 第九节 公司治理 ............................................................. 42 第十节 内部控制 ............................................................. 47 第十一节 财务报告 ........................................................... 49 第十二节 备查文件目录 ...................................................... 134 2 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司 指 福建福晶科技股份有限公司 物构所 指 中国科学院福建物质结构研究所，本公司之控股股东 海泰光电 指 青岛海泰光电技术有限公司，本公司之控股子公司 福晶蓝光 指 福州福晶蓝光晶体材料有限公司，本公司之控股子公司 杭州科汀 指 杭州科汀光学技术有限公司，本公司之参股公司 万邦光电 指 福建省万邦光电科技有限公司，本公司之参股公司 两岸照明 指 福建省两岸照明节能科技有限公司，本公司之参股公司 股东、股东大会 指 本公司股东、股东大会 董事、董事会 指 本公司董事、董事会 监事、监事会 指 本公司监事、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 本公司的《公司章程》 募投项目 指 公司首次公开发行股票募集资金投资项目 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2014年度 报告期末 指 2014年 12月 31日 元/万元指 人民币元/万元 3 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 公司经营过程中可能面临市场竞争加剧风险、人民升值风险、人力资源风险等风险因素， 具体详见本年度报告“第四节董事会报告”之“八、公司未来发展的展望”中披露的风险因 素及应对措施。 4 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 福晶科技 股票代码 002222 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 福建福晶科技股份有限公司 公司的中文简称 福晶科技 公司的外文名称（如有） CASTECH Inc. 公司的外文名称缩写（如有） CASTECH 公司的法定代表人 陈辉 注册地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9号楼 注册地址的邮政编码 350003 办公地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9号楼 办公地址的邮政编码 350003 公司网址 www.castech.com 电子信箱 securities@castech.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡德全 薛汉锋 联系地址 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9 号楼 福州市鼓楼区软件大道 89号福州软件园 F区 9 号楼 电话 0591-83770347 0591-83719323 传真 0591-83770347 0591-83719323 电子信箱 caidequan@castech.com securities@castech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 5 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 2006年 10月 31 日 2012年 07月 31 日 注册登记地点 福建省工商行政 管理局 福建省工商行政 管理局 企业法人营业执 照注册号 3500001003016 350000100018290 税务登记号码 350102158142850 350102158142850 组织机构代码 15814285-015814285-0 公司上市以来主营业务的变化情况 （如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 福建省福州市湖东路 152号中山大厦 B座 签字会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 6 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014年2013年 本年比上年 增减 2012年 营业收入（元） 202,007,821.76 178,038,381.19 13.46% 182,573,981.64 归属于上市公司股东的净利润（元） -15,354,984.03 39,235,502.24 -139.14% 40,709,748.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -18,256,910.93 35,440,301.77 -151.51% 38,679,316.50 经营活动产生的现金流量净额（元） 67,113,573.71 61,859,417.39 8.49% 37,180,033.41 基本每股收益（元/股） -0.0539 0.1377 -139.14% 0.14 稀释每股收益（元/股） -0.0539 0.1377 -139.14% 0.14 加权平均净资产收益率 -2.54% 6.29% -8.83% 6.65% 2014年末2013年末 本年末比上 年末增减 2012年末 总资产（元） 658,573,205.41 720,984,086.71 -8.66% 686,149,591.82 归属于上市公司股东的净资产（元） 584,832,311.52 628,687,295.55 -6.98% 617,951,793.31 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2014年金额2013年金额2012年金额说明 7 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -433,623.41 -284,953.55 -209,815.35 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 3,780,251.96 1,759,001.96 2,554,937.16 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,435.75 1,856,774.20 184,976.31 减：所得税影响额 520,703.42 686,634.94 392,912.96 少数股东权益影响额（税后） 7,433.98 -1,012.80 106,753.33 合计 2,901,926.90 3,795,200.47 2,030,431.83 - 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，国内经济逐步告别高速增长，进入低速稳定增长的“新常态”，市场景气度 依然比较平淡，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营计划，开展各项经营业务活动，公司营 业收入首次突破2亿元，控股子公司青岛海泰光电技术有限公司实现扭亏为盈。 报告期内，公司联营企业福建省万邦光电科技有限公司发生违规担保、大股东资金占用， 资金链断裂、陷入经营困局，公司管理层与其大股东多次磋商，其违规事项均无法获得解决， 亦未能制定能有效扭转局面的未来经营计划或重组方案，公司年末对该项长期股权投资全额 计提资产减值准备，并于2015年2月向法院提起诉讼，要求解散该公司。详细情况见《第三届 董事会第十三次会议决议公告》（公告编号2015-002）、《关于2014年度计提资产减值准备 的公告》（公告编号2015-006）、《重大诉讼公告》（公告编号2015-009），截至目前，该 项诉讼尚未开庭。 2014年度，公司实现营业收入20,200.78万元，比上年同期增长13.46%；受年末计提长 期股权投资减值准备5,806.27万元的影响，营业利润-1,042.37万元，比上年同期下降 126.14%；归属于上市公司股东的净利润-1,535.50万元，比上年同期下降139.14%。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司的主营业务未发生重大变化，利润构成及利润来源相比上年未发生重大 变化。 报告期内，公司实现营业收入20,200.78万元，比上年增长13.46％，主要是行业需求增 长；营业成本9,547.32万元，比上年增加9.83％，主要是业务上升、产量增加；销售费用699.68 万元，比上年增加6.47％，主要是开拓市场投入增加；管理费用4,876.43万元，比上年减少 2.43％，主要是本年度加强成本费用管控；研发费用比上年减少9.32%，主要是本年度加强费 用管控；财务费用-103.05万元，比上年减少182.40％，主要是本期汇兑损失大幅减少，经营 活动产生的现金流量净额比上年增加8.49%，主要系本期应收增加、货款回收正常。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）公司始终围绕着规范化、标准化、制度化，信息化，效率优先、兼顾公平推进管 理。经过2014年的努力，公司的各项管理更加有效和规范，公司顺利地通过了ISO9000和 9 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 ISO14000两个管理体系的外审。 （2）持续开发新客户，2014年公司开发了一批成长潜力比较好的客户，将助推公司的 长远发展。全年服务的客户总数已经接近590家，比前一年增加了29家。 （3）公司作为高新技术企业，重视研发投入，本年度公司研发部主持开展晶体相关开 发项目5项，工程部主持开展新产品开发项目13项、技术改进项目5项、工艺开发7项、品质改 善项目20项，生产系统部门内部组织提按改善项目31项，公司生产工艺得以改进、产品技术 水平获得提升。公司全年申请专利25项，其中发明专利7项，获得授权的专利5项，其中发明 专利1项。此外，公司还顺利通过了高新企业的重新认定；公司获得福州市的市专利奖金奖。 （4）面对竞争加剧、劳动力成本不断上升的不利局面，公司积极开展减员增效和节能 改造项目，并取得了良好的效果。公司本部年末比年初减少24人，人均营业收入增长16.97%， 全年节约用电超过38万度、节水2600吨以上，进一步助力公司生产成本的下降。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 报告期内，公司主营业务收入结构未发生重大变化，得益于市场景气度恢复及公司加大 市场开拓力度，营业收入比上年增长13.46％。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014年2013年同比增减 销售量 片 5,190,913 3,447,206 50.58% 光电子行业 生产量 片 5,715,712 3,980,840 43.58% 库存量 片 1,944,629 1,419,829 36.96% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明：报告期销售量、生产量和库存量分别比上 年增长50.58%、43.58%、39.96%，主要是因为本期市场好转，相应业务量增加。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 10 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 前五名客户合计销售金额（元） 53,969,958.12 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 26.85% 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一大客户 16,782,288.37 8.35% 2 第二大客户 12,058,582.99 6.00% 3 第三大客户 11,880,829.70 5.91% 4 第四大客户 6,789,661.55 3.38% 5 第五大客户 6,458,595.51 3.21% 合计 -53,969,958.12 26.85% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014年2013年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 光电子行业 原材料 15,194,883.45 15.91% 14,385,821.96 16.55% 5.62% 光电子行业 人工成本 38,342,902.54 40.16% 32,915,642.32 37.87% 16.49% 光电子行业 折旧 18,474,288.41 19.35% 16,787,335.66 19.31% 10.05% 光电子行业 电力 8,607,715.82 9.02% 8,281,601.10 9.53% 3.94% 光电子行业 其他 14,853,366.91 15.56% 14,556,642.08 16.75% 2.04% 光电子行业 合计 95,473,157.12 100.00% 86,927,043.12 100.00% 9.83% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年2013年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 原材料 1,445,601.66 1.53% 1,291,331.85 1.49% 11.95% 人工成本 9,141,167.36 9.65% 7,436,933.26 8.56% 22.92% 非线性光学晶折旧 9,268,870.13 9.78% 8,373,350.04 9.63% 10.69% 体元器件 电力 4,118,470.42 4.35% 3,460,406.66 3.98% 19.02% 其他 5,392,061.39 5.69% 4,290,470.68 4.94% 25.68% 小计 29,366,170.96 30.99% 24,852,492.49 28.59% 18.16% 11 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 激光晶体元器 件 原材料 1,929,433.04 2.04% 1,152,649.21 1.33% 67.39% 人工成本 7,976,271.15 8.42% 9,758,196.79 11.23% -18.26% 折旧 3,296,863.30 3.48% 3,047,118.76 3.51% 8.20% 电力 2,181,996.81 2.30% 2,553,803.39 2.94% -14.56% 其他 2,469,854.47 2.61% 2,718,299.09 3.13% -9.14% 小计 17,854,418.77 18.84% 19,230,067.24 22.12% -7.15% 激光光学元器 件 原材料 8,557,529.96 9.03% 8,378,700.00 9.64% 2.13% 人工成本 17,558,014.33 18.53% 12,133,757.59 13.96% 44.70% 折旧 4,723,857.35 4.99% 3,651,534.46 4.20% 29.37% 电力 1,273,894.53 1.34% 1,149,217.38 1.32% 10.85% 其他 4,999,274.50 5.28% 5,298,636.41 6.10% -5.65% 小计 37,112,570.67 39.17% 30,611,845.84 35.22% 21.24% 其他产品 原材料 3,262,318.78 3.44% 3,563,140.90 4.10% -8.44% 人工成本 3,667,449.70 3.87% 3,586,754.67 4.13% 2.25% 折旧 1,184,697.62 1.25% 1,715,332.40 1.97% -30.93% 电力 1,033,354.07 1.09% 1,118,173.67 1.29% -7.59% 其他 1,992,176.55 2.10% 2,249,235.90 2.59% -11.43% 小计 11,139,996.72 11.76% 12,232,637.54 14.07% -8.93% 合计 95,473,157.12 95,473,157.12 100.76% 86,927,043.11 100.00% 说明：报告期内，公司成本结构未发生重大变化。 公司主要供应商情况： 前五名供应商合计采购金额（元） 6,059,642.19 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 17.14% 公司前 5名供应商资料： 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一大供应商 1,328,530.60 3.76% 2 第二大供应商 1,247,979.98 3.53% 3 第三大供应商 1,196,169.00 3.38% 4 第四大供应商 1,192,150.00 3.37% 5 第五大供应商 1,094,812.61 3.10% 合计 -6,059,642.19 17.14% 12 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 4、费用 费用项目 2014年2013年 本年比上 年增减 变动超过30％的原因 金额 占当年营业 收入比例 金额 占当年营业 收入比例 销售费用 699.68 3.46% 657.14 3.69% 6.47% 管理费用 4,876.43 24.14% 4,997.79 28.07% -2.43% 财务费用 -103.05 -0.51% 125.06 0.70% -182.40% 主要是本期人民币贬值 汇兑损失减少 所得税费用 721.39 3.57% 430.42 2.42% 67.60% 主要是本期主营业务利 润增加 合计 6,194.45 30.66% 6,210.41 34.88% -0.26% 5、研发支出 本年度的研发支出主要用于新晶体材料的研发、生产工艺改进、产品质量提升、晶体生 长设备改良等。全年研发支出为 2,150.22万元，分别占本年度经审计净资产、营业收入的 3.68%、10.64%。 6、现金流 单位：元 项目 2014年2013年同比增减 经营活动现金流入小计 216,183,556.69 208,321,164.45 3.77% 经营活动现金流出小计 149,069,982.98 146,461,747.06 1.78% 经营活动产生的现金流量净额 67,113,573.71 61,859,417.39 8.49% 投资活动现金流入小计 13,390,976.89 1,901,807.88 604.12% 投资活动现金流出小计 42,051,516.35 26,360,422.13 59.53% 投资活动产生的现金流量净额 -28,660,539.46 -24,458,614.25 -17.18% 筹资活动现金流出小计 40,051,841.92 32,866,964.00 21.86% 筹资活动产生的现金流量净额 -40,051,841.92 -32,866,964.00 -21.86% 现金及现金等价物净增加额 -1,590,097.89 4,513,386.15 -135.23% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明： （1）投资活动现金流入比上年增加604.12%，主要是因为本期收回委托理财投资本金及 利息 1,025.43万元； （2）投资活动现金流出比上年增加59.53%，主要是因为本发生委托理财资金 1,000.00 万元。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明：报告期内 13 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 经营活动现金流量净额为 67,113,573.71元，净利润为-15,354,984.03元，主要是因为报告 期内主要营收及货款回收正常，但本期对长期股权投资计提资产减值准备 5,806.27万元导致 本年度亏损。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本 比上年同 期增减 毛利率比 上年同期 增减 分行业 光电子行业 201,915,734.76 95,473,157.12 52.72% 13.46% 9.83% 1.57% 分产品 非线性光学晶体元器件 102,487,831.94 29,366,170.96 71.35% 7.96% 18.16% -2.47% 激光晶体元器件 31,152,575.84 17,854,418.77 42.69% 1.32% -7.15% 5.23% 激光光学元器件 52,855,871.26 37,112,570.67 29.79% 44.49% 21.24% 13.47% 其他 15,419,455.72 11,139,996.72 27.75% -1.83% -8.93% 5.63% 合计 201,915,734.76 95,473,157.12 52.72% 13.46% 9.83% 1.57% 分地区 国内 53,282,352.77 25,193,848.53 52.72% 5.95% 2.56% 1.57% 国外 148,633,381.99 70,279,308.59 52.72% 16.42% 12.70% 1.57% 合计 201,915,734.76 95,473,157.12 52.72% 13.46% 9.83% 1.57% 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末2013年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 69,891,503.59 10.61% 71,481,601.48 9.91% 0.70% 应收账款 39,771,672.73 6.04% 39,787,525.50 5.52% 0.52% 存货 112,625,593.21 17.10% 100,084,148.52 13.88% 3.22% 长期股权投资 47,120,185.86 7.15% 106,592,325.89 14.78% -7.63% 固定资产 343,326,345.93 52.13% 365,105,995.63 50.64% 1.49% 在建工程 787,963.12 0.12% 320,000.00 0.04% 0.08% 无形资产 19,062,902.87 2.89% 18,406,274.09 2.55% 0.34% 14 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年2013年 比重增 减（%） 重大变动说明 金额 占总资 产比例 （%） 金额 占总资 产比例 （%） 期末应付账款比期初 应付账款 14,978,100.64 2.27% 24,952,185.78 3.46% -1.19% 减少 39.97%，主要系 本期支付上次所欠工 程款 应付职工薪酬 10,703,305.06 1.63% 11,022,959.28 1.53% 0.10% 期末比期初减少 应付股利 10,019,126.00 1.52% 21,570,967.92 2.99% -1.47%53.55%，主要系本期 支付前物构所分红款 递延收益 23,295,833.46 3.54% 23,125,833.42 3.21% 0.33% 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 公司经过二十多年的发展，拥有完整的土地使用权、厂房、设备、专利、商标等核心资 产，在品牌、营销、技术、研发、管理等方面形成公司的优势： 1、品牌优势：公司是全球最大的LBO、BBO以及胶合晶体供应商，也是全球重要的Nd： YVO4晶体供应商，控股子公司青岛海泰光电技术有限公司是国内最大的 KTP晶体生产商。公 司产品已被全球各大激光器公司广泛采用，公司与客户建立了良好的合作关系，有一批长期 稳定的核心客户，在客户中享有良好的声誉，并树立了良好的品牌形象。公司品牌“CASTECH” 已在全球激光界树立起高技术、高品质、优质服务的市场形象，被业内誉为“中国牌晶体”。 2、营销优势：公司产品是固体激光器的核心元件，且占整个激光器成本的比例较小， 客户轻易更换供应商风险较大，故而更追求产品品质的稳定性，经过多年的合作，公司与主 要的工业客户和经销商形成了稳定的合作关系。并且，公司在美国、法国、德国、日本、英 国等国家建立了经销商网络，形成了完善的国际销售渠道，培育了一支专业化的营销队伍， 能够在全球提供快速、优质的销售服务和技术支持。近年来，随着公司产品系列增多，为客 户提供了一站式采购服务，降低客户的采购成本，同时，公司不但向客户提供商品，还积极 15 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 参与客户的方案设计，赢得了广大客户的信赖。 3、技术优势：公司拥有国际先进的镀膜设备和检测设备，建立了“原料合成－晶体生 长－定向－切割－粗磨－抛光－镀膜”等完整的产业链，在原材料配方、晶体生长设备设计、 生长工艺、晶体抛光、镀膜等生产环节积累了独特的工艺和技术。 4、研发优势：公司专门成立了研发中心，拥有一支高素质的专业团队，公司研发中心 获得福建省科技进步一等奖及省级企业技术中心、市级企业技术中心称号。公司是福建省首 批“创新型试点企业”，是“国家光电子晶体材料工程技术研究中心”、“福建省光电子材 料工程技术研究中心”的参与单位，是中国光学学会材料专业委员会委员单位、全国光辐射 安全和激光设备标准化技术委员会委员单位, 参与制定了一些国家和地方性行业标准。公司 在开展独立研发的同时，依托控股股东物构所与其他科研机构开展联合研发，保持公司技术 的先进性。 5.管理优势：公司长期专注于本行业的生产与销售，通过了 ISO9001质量管理体系和 ISO14000环境体系的认证，结合行业特点，引入 BPR流程再造、K3信息化管理系统、ERP体 系、CRM客户关系管理系统、5S管理、6 Sigma改良等管理工具，形成顺畅的作业流程，实 现物流和现金流的信息化管理，提升客户服务质量，促进产品品质稳定和进步，提高管理效 率。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 16 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 浙江稠州 商业银行 非关联方 否 保本浮动 收益型 1,0002014年 06月2 3 日 2014年 12月2 2 日 到期偿还 本息 1,000 0 25.5 25.43 合计 1,000 ------1,000 25.5 25.43 委托理财资金来源 自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014年 04月 26日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2014年 05月 16日 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行 业 主要产品或服务 注册资本总资产净资产营业收入 营业利润净利润 福州福晶蓝光晶 体材料有限公司 子公 司 光电子 激光晶体材料的研发 和销售 350万元 309,164. 48 252,428. 48 100,155. 56 22,362.9 3 22,362.9 3 青岛海泰光电技 术有限公司 子公 司 光电子 生产加工光学、非线性 光学晶体材料及技术 服务 1100万元 51,772,3 65.62 35,724,9 27.66 35,535,6 31.42 4,963,35 7.72 4,195,95 2.01 开发生产光学与电子 杭州科汀光学技 术有限公司 参股 公司 光电子 薄膜器件及系统光电 仪器及零配件；提供相 517.309万 美元 129,514, 148.35 101,554, 884.08 96,334,7 77.77 -1,515,1 70.01 191,978. 13 关技术服务 节能照明设备、电子产 福建省两岸照明 节能科技有限公 司 参股 公司 节能改 造 品的技术研发、销售； 合同能源管理；节能技 术推广服务;照明设备 安装服务；照明工程专 项设计服务；照明工程 施工；设计、制作、代 理、发布国内各类广告 10000万元 95,835,5 76.22 87,864,4 30.34 15,579,8 50.51 -6,020,6 96.96 -5,843,3 69.29 主要子公司、参股公司情况说明： （1）福州福晶蓝光晶体材料有限公司 福州福晶蓝光晶体材料有限公司由本公司和自然人洪清喜于2008年10月20日共同出资 设立，截至报告期末，福晶蓝光注册资本350.00万元，实收资本350.00万元，其中本公司占 17 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 注册资本的85.71%，洪清喜出资额占注册资本的14.29%。福晶蓝光在福州市市工商行政管理 局注册登记，注册号为350100100203815，法定代表人为陈秋华，企业类型为有限责任公司， 住所为福州市鼓楼区洪山镇杨桥西路155号，经营范围为激光晶体材料的研发和销售。 （2）青岛海泰光电技术有限公司 青岛海泰光电技术有限公司成立于2001年2月5日。截至报告期末，海泰光电注册资本为 人民币1,100.00万元，实收资本人民币1,100.00万元，其中本公司出资额占注册资本的 72.73%，Futuretech Investment Holdings Limited出资额占注册资本的27.27%。海泰光电 在青岛市工商行政管理局登记注册，注册号为370212400002691，法定代表人为谢发利，企业 类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），住所为青岛市崂山区株洲路177号（惠特工业城 内），经营范围为生产加工光学、非线性光学晶体材料及技术服务。 （3）杭州科汀光学技术有限公司 杭州科汀光学技术有限公司成立于1996年3月29日。截至报告期末，杭州科汀注册资本 517.309万美元，实收资本517.309万美元，其中本公司占注册资本的35.70%，杭州光峰科技 有限公司占注册资本的36.40%，新加坡E SICERP OPTICS HOLDING PTE LTD占注册资本的 14.04%，杭州志达光电有限公司占注册资本的13.86%。杭州科汀在杭州市工商行政管理局注 册登记，注册号为330100400033341，法定代表人为唐晋发，住所为杭州市余杭区余杭经济开 发区天荷路21号，经营范围为开发、生产光学与电子薄膜器件及系统光电仪器及零配件；提 供相关技术服务。 （4）福建省两岸照明节能科技有限公司 福建省两岸照明节能科技有限公司成立于 2012年1月11日。截至报告期末，两岸照明 注册资本 10,000.00万元，实收资本 10,000.00万元，其中本公司占注册资本的5.00%，福 建省电子信息(集团)有限责任公司占注册资本的40.00%，三安光电股份有限公司占注册资本 的20.00%，福建福日电子股份有限公司占注册资本的20.00%,福建兆元光电有限公司占注册 资本的10.00%。中国科学院福建物质结构研究所占注册资本的5.00%。两岸照明在福建省工 商行政管理局注册登记，注册号为350000100039399，法定代表人为刘捷明，住所为福州市 鼓楼区水部街道古田路 101号闽通大厦 11层 04室，经营范围为节能照明设备、电子产品的 技术研发、销售；合同能源管理；节能技术推广服务;照明设备安装服务；照明工程专项设计 服务；照明工程施工；设计、制作、代理、发布国内各类广告。 报告期内取得和处置子公司的情况： 18 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 公司名称报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和 处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 福州福晶蓝光晶 体材料有限公司 该公司长期未得到改善，近年来连 续亏损，经与蓝晶公司另一股东洪 清喜协商同意，解散蓝晶公司 股东协商注销 蓝晶公司投资规模很小，注销该公 司不会对福晶本年度财务报表造 成重大影响 4、非募集资金投资的重大项目情况 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 七、公司控制的特殊目的主体情况 无。 八、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 我国是非线性光学晶体研究最早的国家之一，晶体生长技术处于世界领先水平，公司 是全球规模最大的LBO、BBO非线性光学晶体及其元器件的生产企业，子公司青岛海泰光电技 术有限公司是国内最大的KTP非线性光学晶体供应商，在非线性光学晶体的生长方面处于全球 领先水平。近年来，国内虽然出现了越来越多的竞争对手，但是因为公司所处行业因其固有 的特性，存在品牌、技术、规模、人才、研发等行业壁垒，同行业竞争对手普遍规模都很小， 而且产业链不完整，因此对公司的发展总体上影响还比较小。 光电子产业是21世纪支柱产业之一，激光及激光器技术是光电子产业的基础技术之一。 国家十二五规划纲要中将加快转变经济发展方式和调整经济结构作为十二五时期的主要目标 和任务之一，并将战略性新兴产业定位为先导性、支柱性行业，这对电子元器件行业构成长 期利好，产业环境有利于行业的发展。随着激光技术的进步和应用的拓展，与激光相关的元 器件市场需求将不断增加。未来的激光应用对于激光器的功率、可靠性、能耗、使用便捷性 等方面的要求将越来越高，从而，与之相关的元器件也要求具有更高的转换效率，更高的抗 激光损伤阈值，更好的光学加工质量。 （二）公司发展战略 公司作为全球领先的光电子晶体元器件企业，经过二十多年的发展，积累了精湛的工艺 技术、良好的客户基础、享誉业内的品牌，公司将以此为基础，按照“材料——元件——组 件——器件”的产业路径，继续加大人才和研发投入，持续开展新品种开发、产品升级和工 艺改进活动，形成“研发一代、储备一代、生产一代”的阶梯发展模式。在巩固和发展非线 性光学晶体元器件、激光晶体元器件、激光光学元器件现有业务的同时积极寻求新的材料和 元器件的发展，朝着“全球激光领域晶体及光学元器件的领导者”的愿景目标前进。 19 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 （三）公司2015年经营计划 1、巩固BBO、LBO、Nd:YVO4、YVO4等晶体元件产品市场；大力发展光纤激光器用TGG晶 体元件产品市场；有选择地发展激光光学元件市场；加强激光器件市场开发。 2、继续针对BBO、LBO等非线性光学晶体和Nd:YVO4等激光晶体开展升级换代开发，加强 TGG晶体的生长技术改良和自动化生长开发，保持公司晶体产品的领先优势。 3、继续推进高端激光光学元件产品的开发，满足客户对高质量产品的需求。 4、加大力量开发各类激光器件产品，丰富公司的器件产品。 5、进一步开展生产技术改造、工艺改善项目开发，提高产品品质、生产效率、降低生 产成本。 6、加强各类人才的培养，加强企业文化建设，努力完善内部控制和管理工作，保证安 全生产。 7、继续做好参控股公司的管理工作。 （四）发展规划资金来源与使用计划 公司现金流状况良好，能够满足公司日常经营需求，为实现2014年经营计划的资金由公 司自筹解决。 （五）可能面临的风险因素及应对措施。 1、市场竞争加剧风险 公司主导产品处于行业领先地位，占据了较大的市场份额，而且毛利率处于较高的水品， 但是，一些产品如KTP、胶合、光胶等产品近年来生产厂商越来越多，市场竞争日趋激烈，价 格快速下降，如果行业竞争加剧，对公司的技术研发、产品升级和经营能力都是巨大的挑战， 将有可能影响公司的综合毛利率和盈利水平。 公司将积极把握市场和客户需求的变化，调整产品结构，不断改进技术工艺水平、改善 产品品质，加强成本管控、降低制造成本，进一步加强研发，积极培养新的产品领域，创造 新的利润增长点，从而增强市场竞争力。 2、人民升值的风险 公司出口收入约占营业收入的70%，且主要以美元计价。近年来，人民币对美元持续小 幅升值，给本公司带来一些损失。若人民币持续大幅升值，将对本公司产品出口造成不利影 响。 公司将加强外销应收款项催收，通过采取提前结汇或预收货款等方式减少汇兑损失，同 20 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 时，加大国内市场开拓力度，积极争取国内市场份额，尽量减小人民币汇率波动对公司经营 业绩造成的影响。 3、人力资源风险 公司近年来不断丰富了产品结构，并且客户对产品品质的要求也不断提升，对管理团队 的管理能力和技术人员的开发能力提出更高要求，如果不能引进高水平的管理人员和技术人 员或其流失，有可能影响公司经营。另外，近年来制造型企业普遍面临“用工难”的问题， 使得劳动力成本不断上升，也可能对公司经营业绩造成一定影响。 公司将采取优化激励机制、创造良好的人才成长环境、完善薪酬考核办法和激励机制、 适当提高员工薪酬及福利待遇等措施，在努力保持现有人才队伍稳定的基础上，吸引更多的 专业人才和管理人才。同时，优化整合人力资源，提高设备自动化程度，节约人力成本。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为本年度财务报告出具了标准无保留意见审计 报告。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 因财政部修订和颁布新的企业会计准则，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过， 公司会计政策进行相应变更，本次会计政策对公司报告期的资产总额、负债总额、净资产及 净利润不会产生影响。详细情况见公司于2014年12月19日披露的《关于会计政策变更的公告》 （公告编号：2015-025）。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况： （1）由于2014年度当年亏损，公司计划2014年度不派发现金红利，不送红股，不以资 本公积转增股本。 （2）2013年度利润分配方案：以公司2013年末总股本28,500万股为基数，向全体股东 21 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 每10股分配现金股利1.00元（含税），共派现金股利28,500,000.00元（含税），剩余未分配 利润结转至下一年度。 （3）2012年度利润分配方案：以公司2012年末总股本28,500万股为基数，向全体股东 每10股分配现金股利1.00元（含税），共派现金股利28,500,000.00元（含税），剩余未分配 利润结转至下一年度。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的金 额 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的比 例 2014年 0.00 -15,354,984.03 0.00% 0.00 0.00% 2013年 28,500,000.00 39,235,502.24 72.64% 0.00 0.00% 2012年 28,500,000.00 40,709,748.33 70.01% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十五、社会责任情况 公司2014年度社会责任报告已于2015年4月16日在巨潮资讯网披露。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 2014年 05月 27日 接待地点 公司会议室 接待方式 实地调研 接待对象类型 机构 接待对象 国元证券 谈论的主要内容及提 供的资料 行业发展及公司经营 情况，未提供书面资料 2014年 12月 24日公司会议室 实地调研 机构 申银万国、光大行业发展及公司经营 22 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 资产 情况，未提供书面资料 十七、 内幕知情人登记管理制度的建立及执行情况自 为规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，公司于2010 年3月29日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《内幕信息知情人报备制度》。根据福 建证监局《关于进一步做好上市公司内幕信息知情人登记管理有关工作的通知》要求，公司 及时组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员学习通知精神及内幕信息相关规定，加 强公司各部门的内幕信息报告意识。公司于2011年11月25日召开第二届董事会第十八次会议， 修订了公司《内幕信息知情人报备制度》，并更名为《内幕信息知情人登记管理制度》，进 一步规范了公司内幕信息管理，防范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易、泄漏内幕 信息等违规行为的发生，保护广大投资者的合法权益。 报告期内，未发现内幕信息知情人违规买卖本公司股票及其衍生品种的情况，公司及相 关人员不存在涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。 23 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 --0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例 0.00% 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 24 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 2014年4月24日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于 2014年度日常 关联交易预计的议案》，预计全年与控股股东物构所发生日常经营性关联交易不超过 600.00 万元（《关于 2014年度日常关联交易预计的公告》于 2014年4月26日刊登在证券时报和巨 潮资讯网）， 2014年度实际与物构所关联交易总额为 238.27万元。除此之外，2014年度公 司未与其他关联法人发生交易金额在 300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；除支付高管薪酬外，公司未与关联自然人发生 30.00万元以上的关联 交易。 2、资产收购、出售的关联交易 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在重大租赁情况。 2、担保情况 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 25 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 4、其他重大交易 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事 项 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时 间 承诺期 限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 控股股东中 国科学院福 建物质结构 研究所 截止本承诺函出具之日，我单位未以任何方式直 接或间接从事与贵公司相竞争的业务，未拥有与 贵公司存在同业竞争企业的股份、股权或任何其 他权益；我单位承诺在持有贵公司股份期间，不 会以任何形式从事对贵公司的生产经营构成或 可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以 任何方式为贵公司的竞争企业提供任何资金、业 务及技术等方面的帮助。 2007年 05月 31 日 持有公 司股份 期间 严格 履行 其他对公司中小 股东所作承诺 公司 未来三年（2012-2014年度）股东分红回报规划 承诺（详见 2012年 7月 12日在巨潮资讯网披露 的《未来三年（2012-2014年度）股东分红回报 规划》） 2012年 07月 27 日 2012-2014年度 正在 履行 承诺是否及时履 行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 报告期内，公司未作盈利预测。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 境内会计师事务所名称 福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 蒋新红、欧阳孝禄 当期是否改聘会计师事务所 26 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 不适用。 十二、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用。 十四、其他重大事项的说明 （一）独立董事对报告期内关联方资金占用和对外担保情况的专项说明或独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，对公司2014年度关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真 的核查，现发表如下独立意见： 1、2014年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在 以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。 2、2014年度，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生延续到报告期的对外担 保事项。 （二）信息披露索引 公告编号 公告内容 披露时间 披露媒体 2014-001 福晶科技关于年审会计师事务所更名的公告 2014-1-4 证券时报、巨潮 资讯网 2014-002 福晶科技关于公司及相关主体承诺履行情况的公告 2014-2-11 2014-003 福晶科技关于公司及相关主体承诺履行情况的公告 2014-2-12 2014-004 福晶科技 2013年度业绩快报 2014-2-28 2014-005 福晶科技第三届董事会第九次会议决议公告 2014-4-26 2014-006 福晶科技第三届监事会第七次会议决议公告 2014-4-26 2014-007 福晶科技 2013年度报告摘要 2014-4-26 2014-008 福晶科技 2014年第一度报告正文 2014-4-26 2014-009 福晶科技关于 2014年度日常关联交易预计的公告 2014-4-26 2014-010 福晶科技使用自有资金进行投资理财的公告 2014-4-26 2014-011 福晶科技关于召开 2013年度股东大会的通知 2014-4-26 27 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 2014-012 福晶科技关于董事辞职的公告 2014-4-26 2014-013 福晶科技关于举行 2013年度报告网上说明会的通知 2014-4-30 2014-014 福晶科技 2013年度股东大会决议公告 2014-5-16 2014-015 福晶科技 2013年度权益分派实施公告 2014-5-23 2014-016 福晶科技关于控股股东减持股份的公告 2014-6-4 2014-017 福晶科技关于购买银行理财产品的公告 2014-8-23 2014-018福晶科技 2014年半年度报告摘要 2014-8-26 2014-019福晶科技关于控股股东减持股份的公告 2014-8-28 2014-020福晶科技关于控股股东减持股份的公告 2014-9-3 2014-021福晶科技关于参股公司经营风险的提示性公告 2014-9-17 2014-022福晶科技 2014年第三季度报告正文 2014-10-25 2014-023福晶科技第三届董事会第十二次会议决议公告 2014-12-19 2014-024福晶科技第三届监事会第十次会议决议公告 2014-12-19 2014-025福晶科技关于会计政策变更的公告 2014-12-19 十五、公司子公司重要事项 无。 十六、公司发行公司债券的情况 无。 28 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 10,114,954 3.55% -1,230,672 -1,230,672 8,884,282 3.12% 其他内资持股 10,114,954 3.55% -1,230,672 -1,230,672 8,884,282 3.12% 境内自然人持股 10,114,954 3.55% -1,230,672 -1,230,672 8,884,282 3.12% 二、无限售条件股份 274,885,046 96.45% 1,230,672 1,230,672 276,115,718 96.88% 人民币普通股 274,885,046 96.45% 1,230,672 1,230,672 276,115,718 96.88% 三、股份总数 285,000,000 100.00% 285,000,000 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 最近三年内，公司未发行证券。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司未发生因股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构变动的情 况。 29 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 3、现存的内部职工股情况 截止报告期末，公司未发行内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 26,228 年度报告披露日前第 5个交易日 末普通股股东总数 24,219 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情 况 股份 状态 数量 中国科学院福建物质结构研究所 国有法人 27.43% 78,180,360 -12,724,000 78,180,360 福建汇智通达投资管理有限公司 境内非国有 法人 3.51% 10,000,000 10,000,000 10,000,000 陈辉 境内自然人 1.76% 5,002,425 -1,667,475 5,002,425 0 福建华兴创业投资有限公司 国有法人 1.32% 3,767,730 -4,207,270 0 3,767,730 谢发利 境内自然人 1.30% 3,692,014 -1,230,672 3,692,014 0 施玉庆 境内自然人 0.91% 2,588,800 2,588,800 2,588,800 中国建设银行股份有限公司－摩根士 丹利华鑫多因子精选策略股票型证券 投资基金 其他 0.72% 2,044,147 1,568,959 2,044,147 王伯君 境内自然人 0.64% 1,812,300 1,812,300 1,812,300 陈创天 境内自然人 0.35% 1,000,000 0 1,000,000 谭远驶 境内自然人 0.28% 805,487 101,700 805,487 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，中国科学院福建物质结构研究所为公司控股股东，陈辉为公司董事长，谢发利为公司 董事、总经理；未知其余股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件 股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国科学院福建物质结构研究所 78,180,360人民币普通股 78,180,360 福建汇智通达投资管理有限公司 10,000,000人民币普通股 10,000,000 福建华兴创业投资有限公司 3,767,730人民币普通股 3,767,730 施玉庆 2,588,800人民币普通股 2,588,800 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策 2,044,147人民币普通股 2,044,147 30 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 略股票型证券投资基金 王伯君 1,812,300人民币普通股 1,812,300 陈创天 1,000,000人民币普通股 1,000,000 谭远驶 805,487人民币普通股 805,487 陈俊 630,971人民币普通股 630,971 郑利娟 602,305人民币普通股 602,305 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东 之间关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国科学院福建物质结构研究所为公司控股股东，与其他前 10股东之 间不存在关联关系或一致行动广西；未知其余前 10名无限售流通股股东之间以及与 前 10名股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 中国科学院福建物 质结构研究所 法定代表 人/单位负 责人 曹荣 成立日期 1960年 01 月01日 组织机构代 码 48808318-7 注册资本 6674万元 主要经营业务 研究物质结构，促进科学发展，物理、 无机、分析、催化等化学研究、新技 术晶体材料、金属腐蚀与防护研究， 相关技术开发与服务、相关学历教育、 博士后培养与学术交流、《结构化学》 中英文出版。 未来发展战略 物构所是中国科学院下属的科研机构，主要从事科学研究 经营成果、财务状况、现金流 等 物构所是中国科学院下属的科研机构，主要从事科学研究，截止 2014年末， 物构所总资产 93,575.12万元。 控股股东报告期内控股和参股 的其他境内外上市公司的股权 情况 无 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 法人 控股股东名称 中国科学院福建物 质结构研究所 法定代表 人/单位负 责人 曹荣 成立日期 1960年 01 月01日 组织机构代 码 48808318-7 注册资本 6674万元 主要经营业务 研究物质结构，促进科学发展，物理、 无机、分析、催化等化学研究、新技术 晶体材料、金属腐蚀与防护研究，相关 31 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 技术开发与服务、相关学历教育、博士 后培养与学术交流、《结构化学》中英 文出版。 未来发展战略 物构所是中国科学院下属的科研机构，主要从事科学研究 经营成果、财务状况、现金流 等 物构所是中国科学院下属的科研机构，主要从事科学研究，截止 2014年末， 物构所总资产 93,575.12万元。 控股股东报告期内控股和参股 的其他境内外上市公司的股权 情况 无 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 无。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计 划。 32 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 33 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 陈辉 董事长 现任男 49 2012-05-12 2015-05-11 6,669,900 1,667,475 5,002,425 谢发利 董事、总经 理 现任男 54 2012-05-12 2015-05-11 4,922,686 1,230,672 3,692,014 曹荣 董事 现任男 49 2012-05-12 2015-05-11 洪茂椿 董事 现任男 62 2012-05-12 2015-05-11 兰国政 董事 现任男 52 2012-05-12 2015-05-11 陈颖 董事 现任男 46 2014-05-16 2015-05-11 程厚博 独立董事 现任男 52 2012-05-12 2015-05-11 颜永明 独立董事 现任男 53 2012-05-12 2015-05-11 孙敏 独立董事 现任女 48 2012-05-12 2015-05-11 黄艺东 监事会主席 现任男 51 2012-05-12 2015-05-11 方荣良 监事 现任男 41 2012-05-12 2015-05-11 谢剑凌 监事 现任男 42 2012-05-12 2015-05-11 薛汉锋 监事 现任男 36 2012-05-12 2015-05-11 李霞 监事 现任女 39 2012-05-12 2015-05-11 陈秋华 副总经理 现任男 47 2012-05-12 2015-05-11 253,125 63,282 189,843 蔡德全 副总经理、 董秘 现任男 48 2012-05-12 2015-05-11 郭宗慧 财务总监 现任男 44 2012-05-12 2015-05-11 王非 董事 离任男 49 2015-05-12 2015-04-24 合计 -- - - - - 11,845,711 0 2,961,429 8,884,282 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 (一)董事会成员(9名) 1、陈辉先生，1966年出生，清华大学激光物理和法学双学士学位，EMBA，教授级高级 工程师，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权；曾任美国Skytek公司部门经理； 34 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 1994年起历任开发公司代总经理、总经理，福晶有限董事长，物构所所长助理、副所长，中 科院国有资产经营有限责任公司副总经理；获得过“福建省新长征突击手”、中科院“首届 优秀青年”、中科院“所级领导班子进步奖”等荣誉，享受国务院政府特殊津贴；2006年6 月起任本公司董事长。 2、谢发利先生，1961年出生，硕士，教授级高级工程师，中国国籍，未有任何国家和 地区的永久海外居留权；曾任物构所晶体材料重点实验室助理研究员；1991年起历任开发公 司销售开发部主任，开发公司总经理，福晶有限董事兼总经理。曾获中科院“十大杰出青年”； 2006年6月起任本公司董事兼总经理。 3、曹荣先生，1966年出生，博士后，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留 权。中国农工民主党中央委员、福建省政协常委；现为中国科学院福建物质结构研究所所长、 研究员、博士生导师、学术委员会副主任，中国化学会及中国晶体学会常务理事、福建省化 学会副事长；曾任中国科学院福建物质结构研究所副所长、结构化学国家重点实验室主任； 现任Inorg. Chem. Commun.、《科学通报》、《中国化学》、《无机化学学报》、《结构化 学》编委。1986年毕业于中国科学技术大学近代化学系，1989年获中国科学院福建物质结构 研究所硕士学位，1993年获中国科学院福建物质结构研究所博士学位，1994年7月晋升为副研 究员，1998年2月晋升为研究员、11月获博士生导师资格，曾在香港理工大学应用生物及化学 科技系做博士后、日本名古屋大学物质科学国际研究中心做日本学术振兴会（JSPS）特别研 究员。2002年入选中国科学院福建物质结构研究所“百人计划”，2003年获国家杰出青年基 金，2004年获政府特殊津贴，2006年入选“新世纪百千万人才工程”国家级人选。曾获中国 青年科技奖（2006年）、中国化学会青年化学奖（1998年）、福建省青年科技奖（1998年）、 运盛（福建）青年科技奖（2003年），作为主要完成者获国家自然科学奖二等奖一次（2002 年，排名第三），中国科学院自然科学奖一等奖一次（2001年，排名第三）、二等奖一次（2000 年，排名第二），主要研究领域为无机-有机杂化材料及超分子化学、有机-无机复合膜及纳 米催化材料等。 4、洪茂椿先生，1953年出生，博士，中国科学院院士，中国国籍，未有任何国家和地 区的永久海外居留权；1981年起历任物构所助理研究员、副研究员、研究员、所长助理、国 家重点实验室主任、常务副所长、所长；曾任福晶有限公司董事长；现任物构所党委书记； 曾多次荣获国家、中科院科技一、二等奖，荣获全国先进工作者，全国杰出专业技术人才奖， 福建省优秀科技工作者、优秀专家、经济风云人物等奖励；2006年6月起任本公司董事。 35 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 5、兰国政先生，1963年出生，大学学历，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外 居留权；现为福建物质结构研究所副所长，兼任所工会主席，福建省生产力促进协会第一届 理事会常务理事，福建省高科技产业促进会第二届副理事长，福州市科学技术协会副主席等 职；2009年5月起任本公司董事。 6、陈颖先生，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，经济师。现任福 建华兴创业投资有限公司、福建省大同创业投资有限公司董事长、福建省创新创业投资管理 有限公司总经理，2014年5月起任本公司董事。 7、颜永明先生，1962年出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权；中 央党校在职研究生，高级会计师，注册会计师资格。历任福建华兴会计师事务所注册会计师、 办公室副主任、资产评估部负责人、兼任福建省财政厅长乐财会培训中心管委会委员兼总经 理，福建省财政厅注册会计师协会副秘书长、福建省注册会计师协会理事、常务理事，福建 省会计学会理事、常务理事等职务。现任闽江学院财务处处长、高级会计师，福建省教育会 计学会副会长、福州市会计学会副会长，福州市审计学会副会长，福建省2011-2013年高级会 计师评委会评委，中国武夷股份有限公司独立董事。2012年5月起任本公司独立董事。 8、程厚博先生，1963年出生，硕士，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留 权；历任深圳联华电子有限公司总经理，西安安华实业有限公司总经理，京能集团投资部经 理，深圳创新投资管理有限公司总经理，深圳创新投资集团副总裁；曾任福晶科技董事；现 任深圳东方富海投资管理有限公司总裁；曾获中国十佳基金投资人第一名。2010年9月起任本 公司独立董事。 9、孙敏女士，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学法律系， 法学学士学位，律师资格。大学毕业后至1993年，在福州铁路运输法院任职，从事刑事审判 工作，1994年起在天津OTIS电梯有限公司福州分公司从事法务工作，1996年起先后在福州众 智律师事务所、福建融成律师事务所任专职律师。现任福建汇德律师事务所执业律师并任合 伙人，国脉科技股份有限公司独立董事, 2012年5月起任本公司独立董事。 （二）监事会成员（5名） 1、黄艺东先生：1964年出生，博士，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留 权；现任福建物质结构研究所副所长、全国人工晶体标准化技术委员会委员、中国光学学会 理事、福建省光学学会副理事长、中国稀土学会发光专业委员会委员、中国兵工学会光学专 业委员会委员；2009年5月起任本公司监事会主席。 36 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 2、方荣良先生，1974年出生，硕士，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留 权；现任中国科学院福建物质结构研究所所长助理、纪委副书记、组织人事处处长；2009年5 月起任本公司监事。 3、谢剑凌先生，1973年出生，硕士，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留 权；曾任本公司车间主任、生管部经理、副总经理、总经理助理等职；2009年5月起任本公司 监事。 4、薛汉锋先生，1979年出生，大学学历，会计师，中国国籍，未有任何国家和地区的 永久海外居留权；持有董秘资格证书；曾任职于本公司财务部、青岛海泰光电技术有限公司 财务总监；现任公司证券事务代表， 2012年5月起任本公司监事。 5、李霞女士，1976年出生，本科，高级管理工程师，中国国籍，未有任何国家和地区 的永久海外居留权；2000年7月起在本公司工作，2010年8月起任本公司工会副主席；2012年1 月起任本公司行政人事部经理；2012年5月起任本公司工会主席、监事。 (三)高级管理人员（4名） 1、谢发利先生，本公司总经理，简介见上述“（一）董事会成员”之“2”。 2、蔡德全先生，1967年出生，大学学历，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外 居留权；曾任本公司办公室副主任、行政人事部经理兼总经理助理、人力资源部经理；2009 年5月起任本公司副总经理兼董事会秘书。 3、陈秋华先生，1968年出生，大学学历，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外 居留权；1993年起历任开发公司工程师，福晶有限销售部经理助理、北美业务部经理、销售 部经理；2006年6月起任本公司副总经理。 4、郭宗慧先生，1971年出生，大学学历，在读硕士研究生，会计师，中国国籍，未有 任何国家和地区的永久海外居留权；曾任福建网讯科技有限公司财务总监，2003年7月起任本 公司财务部经理，2011年6月起任本公司财务总监。 在股东单位任职情况： 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 在股东单位是否 领取报酬津贴 曹荣 中国科学院福建物质结构研究所 所长 是 洪茂椿 中国科学院福建物质结构研究所 党委书记 是 兰国政 中国科学院福建物质结构研究所 副所长 是 黄艺东 中国科学院福建物质结构研究所 副所长 是 37 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 方荣良 中国科学院福建物质结构研究所 所长助理、纪委副书记、组织人事处处长 是 陈颖 福建华兴创业投资有限公司 董事长 是 在其他单位任职情况： 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 在其他单位是否领 取报酬津贴 青岛海泰光电技术有限公司 董事 否 陈辉 福建省万邦光电科技有限公司 董事 否 杭州科汀光学技术有限公司 董事 否 青岛海泰光电技术有限公司 董事长 否 谢发利 福建省万邦光电科技有限公司 董事 否 杭州科汀光学技术有限公司 董事 否 蔡德全 福建省万邦光电科技有限公司 监事 否 青岛海泰光电技术有限公司 董秘 否 郭宗慧 福建省万邦光电科技有限公司 财务总监 否 青岛海泰光电技术有限公司 财务总监 否 薛汉锋 福建省万邦光电科技有限公司 董秘 否 福建省两岸照明节能科技有限公司 监事 是 颜永明 闽江学院 财务处处长、高级会 计师 是 中国武夷股份有限公司 独立董事 是 孙敏 福建汇德律师事务所 合伙人、律师 是 国脉科技股份有限公司 独立董事 是 福建省创新创业投资管理有限公司 总经理 是 福建省大同创业投资有限公司 董事长 否 福建华兴润明创业投资有限公司 董事长 否 陈颖 福建华兴新兴创业投资有限公司 董事长 否 福建南方制药股份有限公司 董事 否 屏南县大森工业原料林基地有限公司 董事 否 福建创鑫科技开发有限公司 董事 否 福建中闽能源投资有限责任公司 董事 否 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据： 董事、监事、高级管理 人员报酬的决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《章程》、《高管薪 酬管理办法》、《董事监事津贴管理规定》等执行，符合《公司法》的有关规定。 董事、监事、高级管理根据公司《高管薪酬管理办法》和《董事监事津贴管理规定》等相关制度规定的条 38 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 人员报酬确定依据 件考核予以确定 董事、监事和高级管理 人员报酬的实际支付情 况 基薪、津贴按月发放，绩效根据每年考核结果发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况： 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得 的应付报酬 总额 从股东单位 获得的报酬 总额 报告期末实 际获得报酬 陈辉 董事长 男 49现任 43.16 43.16 谢发利 董事、总经理 男 54现任 44.04 44.04 曹荣 董事 男 49现任 洪茂椿 董事 男 62现任 兰国政 董事 男 52现任 陈颖 董事 男 46现任 1.17 1.17 程厚博 独立董事 男 52现任 5 5 颜永明 独立董事 男 53现任 5 5 孙敏 独立董事 女 48现任 5 5 黄艺东 监事会主席 男 51现任 方荣良 监事 男 41现任 谢剑凌 监事 男 42现任 18.82 18.82 薛汉锋 监事 男 36现任 17.88 17.88 李霞 监事 女 39现任 19.61 19.61 陈秋华 副总经理 男 47现任 33.06 33.06 蔡德全 副总经理、董秘 男 48现任 28.32 28.32 郭宗慧 财务总监 男 44现任 27.55 27.55 王非 董事 男 49离任 0.67 0.67 合计 -- - - 249.28 0 249.28 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务类型 日期 原因 王非 董事 离任 2014年 04月 24日因工作变动辞职 陈颖 董事 被选举 2014年 05月 16日补选 39 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生重大变动。 六、公司员工情况 （一）公司本部人员情况： 在职员工的人数 777 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 占比 技术及研发人员 112 14.41% 生产人员 568 73.10% 销售人员 21 2.70% 财务人员 8 1.03% 行政管理人员 68 8.75% 教育程度 教育程度类别 人数 占比 硕士及硕士以上 20 2.57% 本科 139 17.89% 大专 105 13.51% 中专及中专以下 513 66.02% （二）控股子公司海泰光电人员情况： 在职员工的人数 132 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 占比 生产人员 88 66.67% 销售人员 5 3.79% 技术人员 16 12.12% 财务人员 4 3.03% 行政人员 19 14.39% 40 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 教育程度 教育程度类别 人数 占比 硕士及硕士以上 9 6.82% 本科 25 18.94% 大专 33 25% 中专及中专以下 65 49.24% （三）员工薪酬政策 根据企业发展的需要，以成本先导型为出发点，以劳动成本及吸引、保留竞争性人才为 目标，提高企业薪酬政策的透明度，使薪酬分配结果公平、公正，从而既节约成本，又为企 业发展提供保障。 （四）培训计划 公司鼓励员工开展多种方式的学习，如不定期举办生产技术相关的专题讲座、组织户外 拓展训练、组织参观学习和员工自主培训等多种方式，将教育培训贯穿员工职业生涯的整个 过程。2014年度培训完成率为93.3%。全年公司人均培训时数5.57小时，2014年全年培训满意 度为93.06分，较2013年有明显提高。 41 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定， 不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系。修订了《公司章程》，明确现金分红政策、 条件、比例、决策程序等，制定了《投资理财管理制度》，规范投资理财决策管理程序。 截止本报告期末，公司的整体运作规范，独立性强、信息披露规范，公司治理情况符合 相关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关要求，不存在重大差异。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况： 为规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，公司于 2010 年3月29日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《内幕信息知情人报备制度》。根据 福建证监局《关于进一步做好上市公司内幕信息知情人登记管理有关工作的通知》要求，公 司及时组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员学习通知精神及内幕信息相关规定， 加强公司各部门的内幕信息报告意识。公司于 2011年 11月 25日召开第二届董事会第十八次 会议，修订了公司《内幕信息知情人报备制度》，并更名为《内幕信息知情人登记管理制度》， 进一步规范了公司内幕信息管理，防范内幕信息知情人员滥用知情权进行内幕交易、泄漏内 幕信息等违规行为的发生，保护广大投资者的合法权益。报告期内，公司不存在被监管部门 采取监管措施或行政处罚的情况,未发现内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情 况，公司未发现董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届 次 召开日 期 会议议案名称 决议情况披露日期 披露索引 2013年 度股东 大会 2014年 05月 16 日 《公司 2013年度董事会工作报告》、《公司 2013年度监事会工作报告》、《公司 2013年年 度报告及摘要》、《公司 2013年度决算》、《公 司 2013年度利润分配方案》、《公司 2013年 度预算及工作计划》、《关于聘请 2013年度审 计机构的议案》、《关于申请 2013年授信额度 审议通过 所有议案 2014年 05 月16日 公告编号及名 称：2 014-014福 晶科技 2013年度 股东大会决议公 告，披露网站： 巨潮资讯网 42 福建福晶科技股份有限公司 2014年年度报告全文 的议案》、《公司 2013年度高管薪酬方案》、《关 于修订〈公司章程〉的议案》、《关于使用自 有资金进行投资理财的议案》、《关于补选董 事的议案》 2、本报告期临时股东大会情况 报告期内，未召开临时股东大会。 3、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 无。 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参 加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 程厚博 4 2 2 0 0 否 颜永明 4 2 2 0 0 否 孙敏 4 2 2 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 （未完）  |