[年报]中山公用：2014年年度报告
2014 2014年年度报告 年年度报告 2015 年 04 月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以 2014 年末总股本 778,683,215 股为基 数 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元 （含税），以资本公积金向全体股东每 10 股 转增 8 股。 公司负责人陈爱学、主管会计工作负责人徐化群及会计机构负责人刘晓可声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................... 2 第二节 公司简介 ................................ ............................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................ ................. 7 第四节 董事会报告 ................................ ............................. 9 第五节 重要事项 ................................ .............................. 32 第六节 股份变动及股东情况 ................................ .................... 47 第七节 优先股相关情况 ................................ ........................ 55 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ .... 56 第九节 公司治理 ................................ .............................. 62 第十节 内部控制 ................................ .............................. 72 第十一节 财务报告 ................................ ............................ 74 第十二节 备查文件目录 ................................ ....................... 179 释义 释义项 指 释义内容 报告期 指 2014 年度（ 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日） 公司、本公司、中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 中汇集团 指 中山中汇投资集团有限公司 复星集团 指 上海复星高科技（集团）有限公司 广发证券 指 广发证券股份有限公司 公用科技 指 中山公用科技股份有限公司（现中山公用事业集团股份有限公司） 供水公司 指 中山市供水有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 深交所 指 深圳证券交易所 正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者 注意投资风险。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 中山公用 股票代码 000685 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中山公用事业集团股份有限公司 公司的中文简称 中山公用 公司的外文名称 Zhongshan Public Utilities Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ZPUG 公司的法定代表人 陈爱学 注册地址 广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座 注册地址的邮政编码 528403 办公地址 广东省中山市兴中道 18 号财兴大厦北座 办公地址的邮政编码 528403 公司网址 http://www.zpug.net 电子信箱 zpug@zpug.net 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹晖 梁绮丽 联系地址 广东省中山市兴中道 18 号财兴大 厦北座 广东省中山市兴中道 18 号财兴大 厦北座 电话 0760 - 88380008 0760 - 89886813 传真 0760 - 88380022 0760 - 88830011 电子信箱 caoh@zpug.net moon@zpug.net 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1992 年 12 月 26 日 广东省佛山市祖 庙路 42 号之一 4406001000011 - - 报告期末注册 2015 年 03 月 05 日 广东省中山市兴 中道 18 号财兴大 440000000047235 442000193537268 19353726 - 8 厦北座 公司上市以来主营业务的变化情 况 公司自上市以来主营业务未发生重大变化。 历次控股股东的变更情况 1 、公司于 1992 年经广东省企业股份制试点联审小组、广东省经济体 制改革委员会 “ 粤股审 [1992]81 号 ” 文批准设立，原名佛山市兴华集 团股份有限公司。 1997 年经中国证券监督管理委员会证监发字 [1996]416 号、 [1996]417 号文件批准在深圳证券交易所挂牌交易，总 股本 1600 万股，发起人为佛山市兴华商业集团公司为公司第一大股 东。 2 、 1999 年，经广东省人民政府粤府发 [1999]514 号文和财政部财 管字 [1999]320 号文批准，佛山市兴华商业集团公司将其持有的占总 股本 38.93% 的发起人股份 ( 国家股 ) 转让给中山公用事业集团有限公 司。 2000 年，公司名称由 “ 佛山市兴华集团股份有限公司 ” 更改为 “ 中山公用科技股份有限公司 ” 。上述转让完成后，中山公用事业集 团有限公司为公司第一大股东。 3 、 2007 年，经国务院国有资产监督 管理委员会《关于中山公用科技股份有限公司吸收合并中山公用事业 集团有限公司国有股东变更有关问题的批复》（国资产权 [2007]1556 号）和中国证券监督管理委员会证监许可 [2008]584 号文批准，公司 吸收合并中山公用 事业集团有限公司及向特定对象发行股份购买资 产，同时注销中山公用事业集团有限公司，重大资产重组后，公司名 称由 “ 中山公用科技股份有限公司 ” 更改为 “ 中山公用事业集团股份 有限公司 ” ，国有股东变更为中汇集团，同时也是公司第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼 签字会计师姓名 陈昭、刘远帅 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014 年 2013 年 本年比上年 增减 2012 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 1,154,874,930.19 867,467,595.25 1,047,850,787.06 10.21% 818,512,686.67 896,971,446.80 归属于上市公司股东的 净利润（元） 747,986,342.14 608,441,579.95 633,485,164.43 18.07% 366,852,383.20 376,174,470.07 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 725,890,885.75 456,928,209.21 451,524,528.48 60.76% 354,636,275.09 351,638,588.36 经营活动产生的现金流 量净额（元） 379,967,287.61 313,152,599.19 372,818,355.55 1.92% 272,153,161.38 286,431,597.89 基本每股收益（元 / 股） 0.96 0.78 0.81 18. 07 % 0.47 0.48 稀释每股收益（元 / 股） 0.96 0.78 0.81 18. 07 % 0.47 0.48 加权平均净资产收益率 10. 41 % 9.69% 9.5 0 % 0.91 % 6.27% 6.10% 2014 年末 2013 年末 本年末比上 年末增减 2012 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 9,955,405,355.86 8,205,166,722.04 8,559,433,959.97 16.31% 7,645,249,516.56 7,960,090,877.91 归属于上市公司股东的 净资产（元） 7,474,307,461.19 6,540,954,69 0 .51 6,917,081,529.43 8.06% 6,050,041,898.35 6,443,530,473.00 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 747,986,342.14 633,485,164.43 7,474,307,461.19 6,917,081,529.43 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 747,986,342.14 633,485,164.43 7,474,307,461.19 6,917,081,529.43 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） - 10,931,250.09 - 253,638.89 377,656.99 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 15,142,474.67 23,120,268.30 14,110,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 2,596,427.53 2,616,936.07 1,940,689.87 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 5,173,854.64 41,658,773.14 27,440,201.15 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 - 5,655,774.31 430,566.29 240,727.56 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 25,513,903.49 179,545,612.41 减：所得税影响额 7,959,908.98 61,779,629.33 11,134,892.27 少数股东权益影响额（税后） 1,784,270.56 3,378,252.04 8,438,501.59 合计 22,095,456.39 181,960,635.95 24,535,881.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年，中国宏观经济呈持续调整态势，作为国家战略性新兴产业的重要组成部分，环 保水务行业受到全社会的广泛关注，政策鼓励、监管趋严、技术标准提高、竞争态势升级的 特征愈发显著。 作为以环保水务为主业的上市公司，中山公用在2014年秉承产业经营与资本运营“双轮 驱动”的战略思路，克服外部经济增速放缓、内部成本不断攀升所造成的多重压力，通过持 续深化运营机制创新、优化主业经营模式和培养新产业项目成长等措施，有效改善经营管理 质量，并进一步强化了“环保水务”作为公司核心业务的战略定位。报告期内，公司实现营 业收入115,487.49万元，同比增长10.21%；实现利润总额81,697.68万元，同比增长11.57%； 归属于母公司净利润74,798.63万元，同比增长18.07%。 2014年7月26日，公司大股东中汇集团发布《公开征集受让方公告》，减持其所持有的 中山公用13%股份，8月11日，中汇集团与复星集团签订了《股权转让协议》。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 详情请见本节一、概述。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 主要经营模式的变化情况 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 项 目 2014年度收入 2013年度收入 同比增减 主营业务 供水 607,010,993.10 570,150,295.70 6.47% 污水、废液处理 105,979,294.10 107,058,599.85 -1.01% 市场租赁业 137,495,537.07 115,675,466.62 18.86% 物业管理 16,142,095.06 15,425,656.27 4.64% 客运服务 180,434,870.03 173,535,750.29 3.98% 其他 13,221,592.06 2,652,424.38 398.47% 小 计 1,060,284,381.42 984,498,193.11 7.70% 其他业务 建筑安装 74,227,266.37 46,980,678.25 58.00% 技术支持费 3,893,512.94 4,122,667.18 -5.56% 代收费手续费 2,197,346.91 3,033,330.50 -27.56% 材料转让 43,275.22 971,952.99 -95.55% 物业出租 3,629,151.03 2,317,082.44 56.63% 停车场收入 2,054,754.25 1,761,310.38 16.66% 其他收入 8,545,242.05 4,165,572.21 105.14% 小 计 94,590,548.77 63,352,593.95 49.31% 合 计 1,154,874,930.19 1,047,850,787.06 10.21% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减 供水 销售量 吨 375,312,983 363,444,309 3.27% 生产量 吨 435,055,151 422,479,223 2.98% 污水、废液处理 销售量 吨 98,128,976 98,653,837 - 0.53% 生产量 吨 98,128,976 98,653,837 - 0.53% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 236,743,580.54 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.50% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 中山市财政局 91,120,869.66 7.89% 2 火炬开发区自来水公司 69,300,593.92 6.00% 3 中山市沙溪镇自来水公司 42,789,991.20 3.71% 4 中山市大涌自来水有限公司 20,668,481.20 1.79% 5 沙溪镇财政所 12,863,644.56 1.11% 合计 -- 236,743,580.54 20.50% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 供水 主营业务成本 438,268,136.54 61.04% 418,374,833.61 62.78% 4.75% 污水、废液处理 主营业务成本 62,293,819.44 8.68% 63,222,271.70 9.49% - 1.47% 市场租赁业 主营业务成本 53,969,713.89 7.52% 46,665,394.01 7.00% 15.65% 物业管理 主营业务成本 14,639,060.43 2.04% 13,549,808.07 2.03% 8.04% 客运服务 主营业务成本 82,815,050.79 11.53% 86,718,132.68 13.01% - 4.50% 其他 主营业务成本 11,053,188.56 1.54% 2,101,078.28 0.32% 426.07% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成 本比重 金额 占营业成本 比重 供水 原材料 251,564,604.77 35.04% 247,145,207.04 37.09% 1.79% 供水 职工薪酬 20,859,770.11 2.91% 19,616,309.35 2.94% 6.34% 供水 折旧费及摊销 93,448,463.28 13.02% 89,678,363.76 13.46% 4.20% 供水 其他成本费用 72,395,298.38 10.07% 61,934,953.46 9.29% 16.89% 污水处理 原材料 1,507,841.00 0.21% 1,330,508.00 0.20% 13.33% 污水处理 职工薪酬 8,074,751.00 1.12% 8,385,506.53 1.26% - 3.71% 污水处理 折旧费及摊销 24,906,875.99 3.47% 26,166,220.13 3.93% - 4.81% 污水处理 其他成本费用 27,804,351.45 3.88% 27,340,037.04 4.10% 1.70% 市场租赁业 职工薪酬 17,024,500.18 2.37% 14,450,861.63 2.17% 17.81% 市场租赁业 折旧及摊销 27,268,311.93 3.80% 19,029,319.60 2.86% 43.30% 市场租赁业 其他 9,676,901.78 1.35% 13,185,212.78 1.97% - 26.61% 物业管理业 职工薪酬 13,963,338.83 1.95% 12,626,255.75 1.89% 10.59% 物业管理业 折旧及摊销 66,860.66 0.01% 80,707.11 0.01% - 17.16% 物业管理业 其他 608,860.94 0.08% 842,845.21 0.13% - 27.76% 旅客运输 职工薪酬 9,542,771.38 1.33% 10,642,748.00 1.60% - 10.34% 旅客运输 修理费 13,887,140.00 1.93% 14,449,665.18 2.17% - 3.89% 旅客运输 燃料 47,669,932.62 6.64% 52,760,851.13 7.91% - 9.65% 旅客运输 其他 11,715,206.79 1.63% 8,864,868.37 1.33% 32.15% 其他 11,053,188.56 1.54% 2,101,078.28 0.32% 426.07% 说明 营业成本较上年增加 5,161.70 万元 , 增长 7.75% ，主要是供水业务成本增加 1,989.33 万元， 市场租赁业务成本增加 730.43 万元，物业管理业务成本增加 108.93 万元，旅客运输业务成 本减少 390.31 万元，新设立商贸公司业务成本增加 983.46 万元，建筑安装成本增加 1,917.95 万元。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 258,142,662.53 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 5 1 .3 4 % 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中山中法供水有限公司 87,704,717.04 1 7 . 44 % 2 中山市大丰自来水有限公司 86,084,006.10 1 7 . 1 2% 3 新港石油有限公司 47,701,847.68 9 . 49 % 4 广东省西河流域管理局 20,529,506.88 4. 0 8% 5 中山市南镇供水有限公司 16,122,584.83 3. 21 % 合计 -- 258,142,662.53 5 1.34 % 主要供应商其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 与本公司的关系 1 中山中法供水有限公司 关联方 2 中山市大丰自来水有限公司 关联方 3 新港石油有限公司 非关联方 4 广东省西河流域管理局 非关联方 5 中山市南镇供水有限公司 关联方 4、费用 项目 2014年 2013年 同比增减 较大变动说明 销售费用 50,758,280.51 47,435,266.95 7.01% 管理费用 156,028,675.11 161,963,036.00 -3.66% 财务费用 78,311,277.07 54,735,295.33 43.07% 主要系公司2014年发行公 司债，相应利息支出增加所 致。 所得税费用 40,734,287.34 80,654,451.22 -49.50% 主要系公司2013年度处置 信托资产产生的投资收益计 提当期所得税较大所致。 5、研发支出 无。 6、现金流 单位：元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,445,758,985.39 1,440,220,808.85 0.38% 经营活动现金流出小计 1,065,791,697.78 1,067,402,453.30 - 0.15% 经营活动产生的现金流量净额 379,967,287.61 372,818,355.55 1.92% 投资活动现金流入小计 3,595,693,115.05 2,168,469,687.24 65.82% 投资活动现金流出小计 4,362,251,618.13 2,425,855,359.02 79.82% 投资活动产生的现金流量净额 - 766,558,503.08 - 257,385,671.78 - 197.82% 筹资活动现金流入小计 794,160,802.57 29,541,079.19 2,588.33% 筹资活动现金流出小计 236,068,228.43 195,237,327.00 20.91% 筹资活动产生的现金流量净额 558,092,574.14 - 165,696,247.81 436.82% 现金及现金等价物净增加额 171,500,896.82 - 50,263,564.04 441.20% 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、投资活动产生的现金流量净额较上年下降197.82%，主要是理财投资支付的现金净额增加 及取得子公司支付现金净额增加所致。 2、筹资活动产生的现金流量净额较上年增加436.82%，主要本年发行公司债收到现金增加所 致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 供水 607,010,993.10 438,268,136.54 27.80% 6.47% 4.75% 1.18% 污水、废液处理 105,979,294.10 62,293,819.44 41.22% - 1.01% - 1.47% 0.27% 市场租赁业 137,495,537.07 53,969,713.89 60.75% 18.86% 15.65% 1.09% 物业管理 16,142,095.06 14,639,060.43 9.31% 4.64% 8.04% - 2.85% 客运服务 180,434,870.03 82,815,050.79 54.10% 3.98% - 4.50% 4.07% 其他 13,221,592.06 11,053,188.56 16.40% 398.47% 426.07% - 4.39% 分产品 供水 607,010,993.10 438,268,136.54 27.80% 6.47% 4.75% 1.18% 污水、废液处理 105,979,294.10 62,293,819.44 41.22% - 1.01% - 1.47% 0.27% 市场租赁业 137,495,537.07 53,969,713.89 60.75% 18.86% 15.65% 1.09% 物业管理 16,142,095.06 14,639,060.43 9.31% 4.64% 8.04% - 2.85% 客运服务 180,434,870.03 82,815,050.79 54.10% 3.98% - 4.50% 4.07% 其他 13,221,592.06 11,053,188.56 16.40% 398.47% 426.07% - 4.39% 分地区 广东省 1,060,284,381.42 663,038,969.65 37.47% 7.70% 5.14% 1.52 % 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 685,752,971.34 6.89% 514,252,074.52 6.01% 0.88% 应收账款 53,248,432.41 0.53% 56,094,700.47 0.66% - 0.13% 存货 37,486,709.00 0.38% 26,211,832.71 0.31% 0.07% 投资性房地产 574,098,683.95 5.77% 560,236,138.45 6.55% - 0.78% 长期股权投资 5,489,100,845.78 55.14% 4,891,922,199.59 57.15% - 2.01% 固定资产 1,662,177,677.01 16.70% 1,706,816,571.49 19.94% - 3.24% 在建工程 153,533,770.38 1.54% 66,270,974.41 0.77% 0.77% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年 2013 年 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 短期借款 25,000,000.00 0.29% - 0.29% 应付债券 1,787,666,666.74 17.96% 992,333,333.38 11.59% 6.37% 主要系发行公司债 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 五、核心竞争力分析 公司环保水务板块拥有区域供水、污水处理特许经营权；在城市供水、污水处理、工程 设计、水质检测、信息化、水处理技术研发、供水服务等方面积累了丰富的经验和资源；已 建立标准的 ISO9000 、 14001 质量 / 环境管理体系，与“智慧水务”信息化管理平台和区域计 量等精细化管理手段有机联动，形成了可复制、输出的运营管控模式；同时，拥有专业、高 效的人才梯队，具备较强的专业技术研发、运用和机制创新能力。 公司市场运营板块拥有遍布全市的农产品终端服务网络，已建成 ISO9001 、 ISO14001 质 量 / 环境管理体系，初步形成集“采购 — 加工 — 配送”于一体的经营模式、“租金 + 经营权费 + 交易费 + 其他费用”的盈利模式，以及前期策划与招商同步的商业综合体开发模式。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 264,850,500.00 60,000,000.00 341.42% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 中山公用东凤物业发展有限公司 物业管理、自有物业租赁、商业营 业用房出租 70.00% 中港客运联营有限公司 经营中山港至香港旅客运输 60.00% 中山银达融资担保投资有限公司 为企业和个人提供贷款担保、票据 承兑担保、贸易融资担保、项目融 资担保、信用证担保等融资性担保 43.83% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值（元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 广发证券股 份有限公司 证券 公司 300,000,000.00 686,754,216 11.60% 686,754,216 11.60% 4,595,641,043.40 582,716,633.89 长期股 权投资 投资 所得 广州农村商 业银行股份 有限公司 商业 银行 14,000,000.00 5,000,000 0.06% 5,000,000 0.06% 14,000,000.00 1,250,000.00 可供出 售金融 资产 投资 所得 合计 314,000,000.00 691,754,216 -- 691,754,216 -- 4,609,641,043.40 583,966,633.89 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 预计收益 报告期实 际损益金 额 中国银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 13,000 2013 年 12 月 10 日 2014 年 01 月 09 日 保本浮动 收益型 13,000 54.49 广发银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 2,000 2013 年 10 月 28 日 2014 年 01 月 28 日 保本浮动 收益型 2,000 25.22 广发银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 1,500 2013 年 11 月 19 日 2014 年 02 月 18 日 保本浮动 收益型 1,500 19.82 招商银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 15,000 2014 年 01 月 02 日 2014 年 02 月 13 日 保本浮动 收益型 15,000 113.92 建设银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 18,000 2014 年 01 月 10 日 2014 年 02 月 13 日 保本浮动 收益型 18,000 108.69 招商银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 12,000 2014 年 02 月 14 日 2014 年 03 月 31 日 保本浮动 收益型 12,000 76.93 光大银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 18,000 2014 年 02 月 20 日 2014 年 02 月 27 日 保本浮动 收益型 18,000 14 广发银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 3,500 2014 年 03 月 05 日 2014 年 06 月 06 日 保本浮动 收益型 3,500 48.16 广发银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 2,000 2014 年 03 月 19 日 2014 年 06 月 26 日 保本浮动 收益型 2,000 29.84 兴业银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 8,000 2014 年 03 月 06 日 2014 年 04 月 10 日 保本浮动 收益型 8,000 40.66 招商银行 非关联方 否 结构性存 款 12,000 2014 年 03 月 31 日 2014 年 05 月 12 日 保本浮动 收益型 12,000 71.8 兴业银行 非关联方 否 结构性存 款 8,000 2014 年 04 月 15 日 2014 年 06 月 27 日 保本浮动 收益型 8,000 83.2 工商银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 1,000 2014 年 04 月 29 日 2014 年 07 月 25 日 保本浮动 收益型 1,000 9.53 广发银行 非关联方 否 保本型银 行理财产 品 2,000 2014 年 04 月 29 日 2014 年 10 月 28 日 保本浮动 收益型 2,000 54.85 招商银行 非关联方 否 结构性存 12,000 2014 年 2014 年 保本浮动 12,000 83.84 （未完）  |