[公告]道氏技术：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
广东道氏技术股份有限公司 2015 年4 月17 日 鉴证报告 信会师报字[2015]第410261 号 第1 页 广东道氏技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 本所函件编号：信会师报字[2015]第410261 号 广东道氏技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东道氏技术股份有限公司（以下简称“贵公 司”）董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情 况专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编 制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其 内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 广东道氏技术股份有限公司 2015 年4 月17 日 鉴证报告 信会师报字[2015]第410261 号 第2 页 五、鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资 金2014年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所 中国注册会计师：刘杰生 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：吴泽敏 中 国·上 海 二〇一五年四月十七日 专项报告 第1 页 广东道氏技术股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》的规定，将本公司2014年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1182 号文《关于核准广东道氏技术股份有 限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所（深证上〔2014〕451 号） 《关于广东道氏技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》批准，由 主承销商招商证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,625 万股，发 行价格为每股17.30 元，募集资金总额281,125,000.00 元。扣除承销费和保荐费 19,000,000.00 元后的资金余额为人民币262,125,000.00 元，已于2014 年11 月27 日 存入道氏技术募集资金专户。 具体情况如下： 减除前期已支付的承销保荐费和其他上市费用人民币8,326,836.95 元，实际募集资金 净额为人民币253,798,163.05 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2014]第410413 号验资报告。公司对募集资 金采取了专户存储制度。 缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额(人民币元) 2014.11.27 广东道氏技术 股份有限公司 广东顺德农村商业 银行股份有限公司 恩平支行 801101000638220393 90,000,000.00 2014.11.27 广东道氏技术 股份有限公司 中国银行江门恩平 支行 680864523369 64,125,000.00 2014.11.27 广东道氏技术 股份有限公司 上海浦东发展银行 股份有限公司佛山 禅城支行 12530158000000017 40,000,000.00 2014.11.27 广东道氏技术 股份有限公司 江门融和农村商业 银行股份有限公司 环市支行营业部 80020000006867241 68,000,000.00 合计 262,125,000.00 专项报告 第2 页 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于 进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员 会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募 集资金管理制度》，该办法于2012 年1 月18 日经公司2012 年第1 次临时股东大会 决议通过并于2014 年12 月3 日公司上市后生效。 根据上述管理制度规定，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司佛山禅城支行 （以下简称“浦发银行佛山禅城支行”）、江门融和农村商业银行股份有限公司环市 支行营业部（以下简称“江门融和银行环市支行营业部”）、中国银行股份有限公司 江门恩平支行（以下简称“中国银行江门恩平支行”）、广东顺德农村商业银行股份 有限公司恩平支行（以下简称“顺德农商行恩平支行”）、兴业银行股份有限公司江 门分行（以下简称“兴业银行江门分行”）五家银行设立募集资金专用账户，用于存 放和管理全部募集资金。公司与保荐机构招商证券证券股份有限公司（以下简称“招 商证券”）及浦发银行佛山禅城支行、江门融和银行环市支行营业部、中国银行江门 恩平支行、顺德农商行恩平支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司与子公司佛 山市道氏科技有限公司（以下简称“道氏科技”）、招商证券及兴业银行江门分行签 订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截止2014 年12 月31 日，募集资金具体存储情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 存放余额 备注 顺德农商行恩平支行 801101000638220393 90,023,537.50 包括23,537.50 元利息 中国银行江门恩平支行 680864523369 64,139,762.46 包括14,962.46 元利息以 及支出200.00 元手续费 浦发银行佛山禅城支行 12530158000000017 40,010,344.45 包括10,344.45 元利息 江门融和银行环市支行 营业部 80020000006867241 38,017,449.33 包括17,453.33 元利息以 及支出4.00 元手续费 兴业银行江门分行 398000100100376300 30,000,000.00 注1 合计 262,191,093.74 专项报告 第3 页 注1：于2014 年12 月22 日由募集资金专用账户——江门融和银行环市支行营业部 （账号：80020000006867241）转入子公司道氏科技募集资金专用账户——兴业银行 江门分行（账号：398000100100376300）人民币30,000,000.00 元。 注2：存放余额包括前期已支付的承销保荐费和其他上市费用人民币共8,326,836.95 元尚未支取。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式的情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 截止至2014 年12 月31 日，公司以自筹资金预先投入和实施募投项目共86,961,959.13 元。具体情况如下： 单位:人民币元 序号 项目名称 自筹资金预先 投入金额 其中 建筑工程 设备 1 成釉扩能项目 44,726,690.28 23,186,048.10 21,540,642.18 2 陶瓷墨水项目 27,785,994.03 5,189,647.28 22,596,346.75 3 陶瓷喷墨打印用墨水生产 项目二期工程 14,216,604.82 7,219,416.42 6,997,188.40 4 成釉扩能项目二期工程 5 研发中心项目 232,670.00 232,670.00 合 计 86,961,959.13 35,827,781.80 51,134,177.33 报告期内，公司尚未对以自筹资金先期投入募投项目资金实施置换。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 专项报告 第4 页 (六) 节余募集资金使用情况 公司不存在节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 公司不存在超募资金的情况。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 公司尚未使用的募集资金全部在专户存储。 四、 变更募投项目的资金使用情况 公司不存在变更募投项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2015 年4 月17 日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 广东道氏技术股份有限公司 董事会 二〇一五年四月十七日 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实现的效益 截止报告期末 累计实现的效 益 是否达到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 成釉扩能项目否 9,000.00 9,000.00 946.03 4,472.67 49.70% 2015年6月 2,010.24 3,805.83 不适用否 陶瓷墨水项目否 4,000.00 4,000.00 353.12 2,778.60 69.46% 2014年12月 2,231.43 4,532.85 是否 陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程否 5,580.00 5,580.00 1,188.06 1,421.66 25.48% 2016年3月 2,499.13 2,499.13 不适用否 成釉扩能项目二期工程否 3,800.00 3,799.82 - - 0.00% 2016年3月不适用否 研发中心项目否 3,000.00 3,000.00 13.27 23.27 0.78% 2017年5月不适用否 承诺投资项目小计- 25,380.00 25,379.82 2,500.48 8,696.20 34.26% - 6,740.80 10,837.81 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 超募资金的金额、用途及使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 募集资金使用情况对照表 募集资金总额25,379.82 本年度投入募集资金总额0.00 报告期内变更用途的募集资金总额0.00 累计变更用途的募集资金总额0.00 已累计投入募集资金总额0.00 累计变更用途的募集资金总额比例0.00% 不适用 无 无 无 无 公司从2012年2月使用自筹资金开始了“成釉扩能项目”和“陶瓷墨水项目”的先期建设；从2014年4月使用自筹资金开始了“陶瓷喷墨打印用墨水生产项目二期工程”项目建设。截止至 2014年12月31日，自筹资金实际投资额86,961,959.13元。报告期内，公司尚未对以自筹资金先期投入募投项目资金实施置换。 无 项目均尚未完工 尚未使用的募集资金全部在专户存储。 无 中财网
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