[公告]章源钨业：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—7页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2015〕3-177号 崇义章源钨业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的崇义章源钨业股份有限公司（以下简称章源钨业公司）董 事会编制的2014年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供章源钨业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为章源钨业公司年度报告的必备文件，随同其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 章源钨业公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募 集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对章源钨业公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，章源钨业公司董事会编制的2014年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，如实反映了章源钨业公司募集资金2014年度实际 存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇一五年四月十八日 崇义章源钨业股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，将本公司募集资金2014年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕806号文核准，并经贵所同意，本公司由 主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票33,870,072股，发行价为每股人民币18.01元，共计募集资金609,999,996.72 元，坐扣承销和保荐费用12,199,999.93元后的募集资金为597,799,996.79元，已由主承 销商中信证券股份有限公司于2014年10月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上 网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相 关的新增外部费用1,430,096.48元（不包含增值税 83,773.59元）后，公司本次募集资金 净额为596,369,900.31元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕3-70号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司2014 年度实际使用募集资金244,470,680.85元，2014年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为333,532.93元；累计已使用募集资金244,470,680.85元，累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为333,532.93元。 2014年12月23日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证 募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000万元募投项目闲置资金暂时性补充流动 资金，其中赣州澳克泰工具技术有限公司暂时补充流动资金12,000万元，公司暂时补充流 动资金8,000万元。使用期限不超过12个月。2014年 12月26日，赣州澳克泰工具技术有 限公司暂时补充流动资金12,000万元, 公司暂时补充流动资金8,000万元。 2014年11月25日，公司第三届董事会第六次会议通过了《关于使用闲置募集资金购 买短期理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况 下，使用闲置募集资金在最高额度不超过 10,000万元范围内，投资短期保本型银行理财产 品，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。2014年12月16日，赣州澳克泰工具技术 有限公司购买乾元保本型产品5,000万元。 截至 2014年 12 月 31日，募集资金余额为人民币103,048,978.80元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《崇义章源钨业股份有限公司募集资金管理办法》（以下 简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2014年11月26日分别与中国建设银 行股份有限公司崇义支行、中国农业银行股份有限公司崇义县支行、招商银行股份有限公司 赣州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协 议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国农业银行股份有限公司 崇义县支行 14039101040009350 39,485,226.95 中国建设银行股份有限公司 崇义支行 36001124000052502266 63,556,000.69 招商银行股份有限公司赣州 分行 791902057710805 7,751.16 合 计 103,048,978.80 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 技术创新平台建设项目属于提升研发实力，提高公司技术与产品市场竞争力的前瞻性项 目，该项目的对应投入计入了公司的固定资产，无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1．募集资金使用情况对照表 崇义章源钨业股份有限公司 二〇一五年四月十八日 附件1 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：崇义章源钨业股份有限公司 单位：人民 币万元 募集资金总额 59,636.99 本年度投入募集资金总额 24,447.07 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 24,447.07 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生 重大变化 承诺投资项目 新安子钨锡矿深 部延伸及技术改 造工程 否 14,762.92 14,762.92 2,912.84 2,912.84 19.73 2018年4月30日 不适用 不适用 否 年产400吨高性 能整体硬质合金 钻具（毛坯）技 改项目 否 25,559.02 25,559.02 2,219.18 2,219.18 8.68 2017年6月30日 不适用 不适用 否 技术创新平台建 设项目（技术中 心二期） 否 2,963.80 2,963.80 2,963.80 2,963.80 100.00 2014年10月31日 不适用 不适用 否 偿还银行贷款 16,351.25 16,351.25 16,351.25 16,351.25 100.00 不适用 不适用 否 合 计 － 59,636.99 59,636.99 24,447.07 24,447.07 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更 募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生变更 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014年11月25日，第三届董事会第六次会议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹 资金的议案》，同意公司将先期投入“新安子钨锡矿深部延伸及技术改造工程”2,476.52万元，“年产400吨高 性能整体硬质合金钻具（毛坯）技改项目”2,134.26万元，“技术创新平台建设项目（技术中心二期）”2,963.80 万元，合计7,574.58万元，以募集资金置换。2014年11月27日完成置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014年12月23日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议 案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000 万元募投项目闲置资金暂时性补充流动资金，其中赣州澳克泰工具技术有限公司暂时补充流动资金12,000万元， 公司暂时补充流动资金8,000万元。使用期限不超过12个月。2014年 12月26日，赣州澳克泰工具技术有限公司 暂时补充流动资金12,000万元, 公司暂时补充流动资金8,000万元。 用闲置募集资金购买短期理财产品情况 2014年11月25日，第三届董事会第六次会议通过了《关于使用闲置募集资金购买短期理财产品的议案》，同意 公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金在最高额度不超过 10,000万元 范围内，投资短期保本型银行理财产品。2014年12月16日，赣州澳克泰工具技术有限公司购买乾元保本型产品 5,000万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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