[年报]苏常柴Ａ：2014年年度报告
常柴股份有限公司 2014年度报告全文 常柴股份有限公司 2014年度报告 2015年 04月 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 561374326股为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 0.20元（含税），不送红股，不以公积金转增 股本。 公司负责人薛国俊、主管会计工作负责人何建光及会计机构负责人(会计主 管人员)蒋鹤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节公司简介 ......................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 7 第四节董事会报告 ..................................................................................................... 9 第五节重要事项 ....................................................................................................... 23 第六节股份变动及股东情况 ................................................................................... 26 第七节优先股相关情况 ........................................................................................... 31 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 31 第九节公司治理 ....................................................................................................... 36 第十节内部控制 ....................................................................................................... 39 第十一节财务报告 ................................................................................................... 41 第十二节备查文件目录 ......................................................................................... 119 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、常柴指常柴股份有限公司 常奔公司指常州常柴奔牛柴油机配件有限公司 常万公司指常柴万州柴油机有限公司 厚生公司指常州厚生投资有限公司 厚生农装指常州常柴厚生农业装备有限公司 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称苏常柴 A、苏常柴 B 股票代码 000570、200570 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称常柴股份有限公司 公司的中文简称苏常柴 公司的外文名称（如有）CHANGCHAI COMPANY,LIMITED 公司的外文名称缩写（如 有） CHANGCHAI CO.,LTD. 公司的法定代表人薛国俊 注册地址中国江苏常州市怀德中路 123号 注册地址的邮政编码 213002 办公地址中国江苏常州市怀德中路 123号 办公地址的邮政编码 213002 公司网址 http：//www.changchai.com.cn 电子信箱 cctqm@public.cz.js.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名石建春何建江 联系地址江苏常州市怀德中路 123号江苏常州市怀德中路 123号 电话 (86)519-86610041 (86)519-68683155 传真 (86)519-86630954 (86)519-86630954 电子信箱 ccsjc@changchai.com cchjj@changchai.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《大公报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点董事会秘书处 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 首次注册 报告期末注册 注册登记日期 1994年 05月 05日 2010年 03月 08日 注册登记地点 常州市工商行政 管理局 常州市工商行政 管理局 企业法人营业执 照注册号 13715586-3 320400000004012 税务登记号码 320400137155863 320400137155863 组织机构代码 13479241-0 13479241-0 公司上市以来主营业务的变化情况无变更 历次控股股东的变更情况无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址江苏常州赢通商务大厦 10楼 签字会计师姓名王文凯、何泰锋 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 2,489,792,063.33 2,927,593,052.78 -14.95% 2,955,536,089.13 归属于上市公司股东的净利润 （元） 64,202,144.29 75,712,361.04 -15.20% 55,434,031.99 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 58,685,034.57 71,950,142.51 -18.44% 37,838,390.21 经营活动产生的现金流量净额 （元） -51,507,355.52 31,406,848.48 -264.00% 305,344,709.73 基本每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38% 0.10 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.13 -15.38% 0.10 加权平均净资产收益率 3.28% 4.14% -0.86% 3.05% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 3,166,783,758.18 3,082,340,149.65 2.74% 3,181,303,850.46 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,936,936,835.27 1,809,577,062.45 7.04% 1,845,193,200.65 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） 118,901.99 568,054.78 2,678,463.82 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 10,344,073.62 2,022,736.01 6,916,993.51 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 1,505,666.68 2,224,950.00 1,600,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 572,812.70 439,841.66 344,219.63 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 1,879,038.74 2,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -6,029,012.72 -1,918,603.81 7,464,322.36 减：所得税影响额 995,341.14 1,236,496.89 3,372,131.87 少数股东权益影响额（税后） -8.59 217,301.96 36,225.67 合计 5,517,109.72 3,762,218.53 17,595,641.78 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年公司销售各类发动机及机组共 95.61万台，其中单缸机销售 82.08万台，多缸机销售 12.51万台， 机组销售1.02万台，实现销售收入 248,979.21万元，同比下降 14.95%，其中完成自营出口各类发动机及机组 11.3万台，出口创汇 4507万美元，实现归属于上市公司股东的净利润 6,420.21万元，同比下降 15.20%。 从行业发展形势来看，宏观经济发展进入转型升级的换挡期，国家汽车排放实行国四政策，农机补贴 方式和重点发生变化，配套车用柴油机市场持续走低，单缸柴油机产销量同比出现下降。但公司单缸柴油 机销售保持了行业第一的地位，多缸柴油机配套汽车部分下降，但配套非道路农机产品销售稳定。 在单缸机销售方面，加强营销和市场创新，不断调优产品销售和市场结构，重点关注国补项目品种和 重点主机厂配套份额，采取灵活策略，有效扩大新产品市场份额，加强重点产品的销售及配套工作，加快 新产品、发电机组和水泵机组的市场推进工作，在流通和配套领域加大了大马力单缸机的推广。 在多缸机销售方面，在稳定现有配套体系的基础上，拓展非道路机械配套工作，加快轻型动力在轮拖、 机组、船舶、小型工程机械等领域配套发展，做强优势产品，切实提升多缸机在非道路领域的市场份额。 在配件销售和服务方面，坚持优化整合服务资源，不断优化市场服务用配件储备，加强配件销售工作。 健全完善备件供应体系，提升终端市场服务能力，提升协同销售开拓市场服务能力。 在出口销售方面，公司在东南亚、非洲等传统市场加大新产品的推广力度，并加快新市场、新用户的 开发力度。将适合市场需求、更有竞争力的产品推向市场。加大了零件等其他出口业务，为提升外贸出口 利润开辟新的增长空间。同时针对外贸销售网络市场集中度较高的实际情况，严格制度，规范流程，防范 市场风险，加大资金回笼力度。 总体来看，公司销量、销售收入虽有一定程度的下滑，但是原辅材料价格稳定，内部降本节支工作有 一定成效，产品毛利率同比略有下降。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司主营业务为单缸柴油机、多缸柴油机、发电机组等的制造和销售。利润构成及利润来 源与去年相比未发生重大变化。 项目本期金额（元）上期金额（元）变动比例（%） 营业收入 2,489,792,063.33 2,927,593,052.78 -14.95% 营业成本 2,157,062,245.66 2,530,625,259.11 -14.76% 销售费用 92,235,311.13 122,731,331.97 -24.85% 管理费用 146,002,446.70 165,237,477.97 -11.64% 财务费用 -10,932,468.28 -12,404,044.54 —— 研发费用 90,058,586.14 127,377,520.56 -29.30% 经营活动产生的现金流量净额 -51,507,355.52 31,406,848.48 —— 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年，公司按照总体战略规划有序发展，受行业发展趋势影响，销量、收入同比有所下滑，但是公 司总体成本控制良好，毛利率下降幅度较小，公司发展较为稳健。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 主要经营模式的变化情况 □适用 √不适用 2、收入 报告期内，公司总体运行态势良好，产销量、销售收入与去年同比下降，市场占有率继续保持。 行业分类项目 2014年 2013年同比增减（%） 销售量 956,116 1,163,039 -17.99 柴油机生产量 952,186 1,175,838 -19.02 库存量 100,475 108,172 -7.12 公司实物销售收入是否大于劳务收入 □是 √否 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 745,077,223.31 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 29.93% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 1 256,491,757.13 10.30% 2 客户 2 146,321,417.85 5.88% 3 客户 3 138,367,122.06 5.56% 4 客户 4 106,647,991.66 4.28% 5 客户 5 97,248,934.61 3.91% 合计 --745,077,223.31 29.93% 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股 东、实际控制人和其他关联方在前5名客户中不直接或者间接拥有权益。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 内燃机行业原材料 1,825,581,911.47 84.63% 2,126,484,405.23 84.03% 0.6% 内燃机行业人工工资 189,024,754.33 8.76% 252,102,133.45 9.96% -1.2% 内燃机行业折旧 72,536,387.35 3.36% 70,152,635.18 2.77% 0.59% 内燃机行业能源 34,919,192.51 1.62% 39,243,866.61 1.55% 0.07% 产品分类 单位：元 产品分类项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 柴油机原材料 1,825,581,911.47 84.63% 2,126,484,405.23 84.03% 0.6% 柴油机人工工资 189,024,754.33 8.76% 252,102,133.45 9.96% -1.2% 柴油机折旧 72,536,387.35 3.36% 70,152,635.18 2.77% 0.59% 柴油机能源 34,919,192.51 1.62% 39,243,866.61 1.55% 0.07% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 195,996,150.56 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 12.56% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 客户 1 68,231,134.11 4.37% 2 客户 2 36,288,224.85 2.33% 3 客户 3 35,143,332.74 2.25% 4 客户 4 28,574,550.23 1.83% 5 客户 5 27,758,908.62 1.78% 合计 --195,996,150.56 12.56% 主要供应商其他情况说明 √适用 □不适用 前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上 股东、实际控制人和其他关联方在前5名供应商中不直接或者间接拥有权益。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 4、费用 项目 2014年（元） 2013年（元）同比增减 管理费用 146,002,446.70 165,237,477.97 -11.64% 销售费用 92,235,311.13 122,731,331.97 -24.85% 财务费用 -10,932,468.28 -12,404,044.54 —— 所得税 19,587,550.64 23,190,324.77 -15.54% 5、研发支出 报告期内，公司研发支出总额为90,058,586.14元，占公司报告期末净资产的 4.65%，占营业收入的 3.62%。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 2,736,023,892.55 3,317,498,067.68 -17.53% 经营活动现金流出小计 2,787,531,248.07 3,286,091,219.20 -15.17% 经营活动产生的现金流量 净额 -51,507,355.52 31,406,848.48 —— 投资活动现金流入小计 11,488,203.39 16,605,996.66 -30.82% 投资活动现金流出小计 85,211,666.98 67,808,515.95 25.67% 投资活动产生的现金流量 净额 -73,723,463.59 -51,202,519.29 —— 筹资活动现金流入小计 20,280,600.00 60,250,000.00 -66.34% 筹资活动现金流出小计 41,194,562.05 66,514,667.28 -38.07% 筹资活动产生的现金流量 净额 -20,913,962.05 -6,264,667.28 —— 现金及现金等价物净增加 额 -146,120,395.68 -26,122,607.09 —— 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额大幅下降，主要是因为报告期内公司应收账款增加，期末留 存的银行承兑汇票增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 内燃机行业2,461,692,196.75 2,141,415,126.02 13.01% -14.98% -14.71% -0.27% 分产品 柴油机2,461,692,196.75 2,141,415,126.02 13.01% -14.98% -14.71% -0.27% 分地区 国内 2,180,086,698.19 1,866,399,196.13 14.39% -16.60% -16.56% -0.04% 国外 281,605,498.56 275,015,929.89 2.34% 0.16% 0.43% -0.26% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 531,969,747.91 16.80% 688,297,469.30 22.33% -5.53% 应收账款 374,335,355.22 11.82% 317,295,375.34 10.29% 1.53% 存货 497,588,717.86 15.71% 473,238,876.29 15.35% 0.36% 投资性房地产 59,489,370.83 1.88% 61,697,711.63 2.00% -0.12% 长期股权投资 20,459,975.99 0.65% 19,548,325.73 0.63% 0.02% 固定资产 572,785,946.61 18.09% 619,468,246.18 20.10% -2.01% 在建工程 134,948,317.87 4.26% 78,207,347.80 2.54% 1.72% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 短期借款 20,000,000.00 0.63% 30,000,000.00 0.97% -0.34% 长期借款 0.00 0.00 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 3、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买金 额 本期出售 金额 期末数 金融资产 1.以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融资（不含 衍生金融资 产） 109,642.19 2,000,000.00 2,109,642.19 3.可供出售 金融资产 368,754,000.00 349,159,175.00 452,650,000.00 金融资产小 计 368,754,000.00 109,642.19 349,159,175.00 2,000,000.00 454,759,642.19 上述合计 368,754,000.00 109,642.19 349,159,175.00 2,000,000.00 454,759,642.19 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 4、主要境外资产情况 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 1、品牌优势 公司最初成立于1913年，迄今已超过百年历史。常柴牌柴油机产品是百年经典品牌，深受国内外用 户欢迎。 公司“常柴”牌商标在国内生产资料类产品中最早被认定为中国驰名商标。 2005年，常柴荣获首批单 缸柴油机“中国名牌产品 ”称号。2013年，经国家质检总局审核批准，公司柴油机产品获得出口免验资格。 2014年，常柴荣获了“2012-2013年度国家级重合同、守信用企业”荣誉称号，连续五年荣获了“中国内 燃机及配件制造行业排头兵企业”称号。几十年来，常柴企业稳健发展，培育和发展了“常柴”这个具有自 主知识产权、驰名中外的中国小柴行业著名民族品牌。 2、产品优势 公司目前主要生产中小功率单缸、多缸柴油机，是全国小柴行业中产品品种全、功率覆盖面广、知名 度高、主导产品均有自主知识产权的企业。单缸柴油机销售连续多年全国第一。拥有国家级技术中心和博 士后科研工作站、江苏省中小功率内燃机工程技术研究中心。多款多缸柴油机产品通过欧盟 EC认证和美国 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 EPA认证，具备国 IV研发和批量生产能力。 3、销售网络优势 公司构建了覆盖全国的销售服务网络，拥有11个销售业务单元、31个销售服务中心、 400多个服务网 点和600家特约维修站，服务网点遍布城乡各地，能为客户提供优质、高效、及时的服务。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 27,550,000.00 4,950,000.00 456.57% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 常州常柴奔牛柴油机配件有限公 司 柴油机零部件的生产和销售 100.00% 常州常柴厚生农业装备有限公司插秧机等农业机械的生产和销售 95.00% （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司名称公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 江苏银行 股份有限 公司 商业银行 38,000,000 .00 38,000,000 38,000,000 38,000,000 .00 0.00 长期股权 投资 发起人股 合计 38,000,000 .00 38,000,000 --38,000,000 -- 38,000,000 .00 0.00 ---- （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √适用 □不适用 报告期末，公司持有作为可供出售金融资产计量的 7225万股 “福田汽车”股票和 5万股“宁沪高速 ”股票。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 常奔公司子公司机械制造 柴油机配 件生产 55,063,000. 00 167,245,42 8.80 108,117,66 3.55 172,328,06 0.50 -2,201,984. 33 -2,674,723. 81 常万公司子公司机械制造 柴油机装 配 85,000,000. 00 142,660,77 0.47 107,013,84 3.81 100,257,12 3.26 4,538,651.8 9 3,803,869.5 1 厚生公司子公司金融服务 对外投资 与咨询 30,000,000. 00 33,616,961. 35 32,871,663. 92 199,000.00 1,280,667.9 0 977,910.64 厚生农装子公司机械制造 插秧机等 农机产品 10,000,000. 00 10,254,946. 72 7,781,223.7 0 1,748,141.6 0 -2,326,026. 01 -2,215,122. 10 常州常柴 富士罗宾 汽油机有 限公司 参股公司机械制造 汽油机装 配 4,500,000.0 0美元 99,075,624. 15 59,255,495. 48 223,014,82 1.84 5,884,337.8 2 4,260,299.5 9 报告期内取得和处置子公司的情况 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 √适用 □不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公 司目的 报告期内取得和处置子公 司方式 对整体生产和业绩的影响 常盛公司国际公司 因未有效开展经营活动， 公司决定予以注销。 注销无影响 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 七、2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □适用 √不适用 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 目前，农机工业正从中高速增长转入一个中低速增长的新阶段，以农机购置补贴政策为主的政策红利 仍将继续释放，且市场保有量更新需求渐旺。工程机械市场需求下降，低端汽车市场继续低迷。随着汽车 国四标准，非道路用柴油机国三标准排放的全面实施，柴油机节能减排要求日趋严格，柴油机新产品开发 进程要求加快，产品结构需求变化加大，柴油机总体市场竞争更趋激烈。 当前，世界经济总体复苏疲弱态势难有明显改观，国际金融市场波动加大，大宗商品价格波动，地缘 政治等非经济因素影响加大，国内经济仍然面临结构调整阵痛，经济下行压力较大，环保压力增大，内燃 机行业面临新的挑战。 2、公司发展战略： 立足农机，做强动力，拓展领域，科学发展。 愿景是传承百年经典，领军轻型动力。 目前，我公司现有产品的市场结构主要分布在手扶，小四轮，中小型轮式拖拉机，园艺拖拉机，联合 收割机等农业装备；小型工程机械，叉车、三轮和低速汽车；轻卡，皮卡汽车产业；发电机组以及水泵， 小型船辅机等领域和出口市场。在轮拖方面，公司在 50马力以下拖拉机配套上占有优势。在联合收割机配 套领域，我们将形成自己稳固的品牌。公司刚实现插秧机的生产切入，处于小批量生产阶段，而 80马力以 上大马力轮拖及工程用非道路专用型动力，是我们下一步产品规划的重点及升级的方向。今年公司重点是 要发挥满足车用国四排放标准、非道路国三排放标准、电控单缸柴油机等产品资源优势，把优势产品做好， 提高这些产品的附加值，减少质量成本，赢得市场份额，获得经济效益；在市场结构调整方面，要加大向 空白市场领域细分市场开拓力度，创新营销模式。加大对汽油机产品的投入，加快新产品开发，引进人才， 创新机制，把汽油机业务上量做大。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 3、2015年经营计划： 柴油机产品销售105万台，销售收入 28亿元，出口创汇 4600万美元。 上述经营计划并不代表上市公司对2015年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的 努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。 4、未来可能面对的风险以及公司的应对措施 （1）市场风险： 柴油机行业市场竞争激烈，部分产品产能过剩，单缸机市场总量处于下降趋势。此外，应收款周转趋 慢，企业盈利能力面临较大压力。 应对措施： 一是加快市场结构调整，拓展海外市场，拓宽渠道挖掘潜在需求，细化内部管理流程，持续改进提高 团队绩效。 二是利用公司在单缸柴油机市场的领先优势和品牌优势，扩大风冷单缸柴油机和大功率柴油机的销 售。 三是产品开发向中高档多缸柴油机方向调整，积极研发非道路用柴油机领域的附加值较高的大功率柴 油机。 四是创新服务管理思路，优化资源，进一步提升产品售后服务能力。 （2）政策风险： 宏观经济环境复杂多变，经济增速放缓，加上对柴油机排放等政策日趋严格，公司部分产品的市场需 求将会受到一定的影响。 应对措施：密切关注国家宏观经济调控政策和市场发展动态。推进产品节能、减重、减排、可靠性提 升等工作，重视对核心技术的研究，围绕发动机排放标准升级，加快打造新“国五”平台，提前做好必要的 产品资源储备。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2014 年初，财政部分别以财会 [2014]6 号、7 号、8 号、10 号、11 号、14号及 16号发布了《企业会 计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报（ 2014年修订）》、《企 业会计准则第 9 号——职工薪酬（ 2014 年修订）》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表（ 2014 年 修订）》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会计准则第 2 号——长期股权投资（ 2014年 修订）》及《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，要求自 2014 年 7 月 1 日起在所有 执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业提前执行。同时，财政部以财会 [2014]23 号 发布了《企业会计准则第 37 号——金融工具列报（2014 年修订）》（以下简称 “金融工具列报准则 ”）， 要求在 2014 年年度及以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。 本公司于 2014 年 7 月 1 日开始执行前述除金融工具列报准则以外的 7 项新颁布或修订的企业会计 准则，在编制 2014 年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则。 根据各准则衔接要求进行了调整，对可比期间各期财务报表项目及金额的影响如下： 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 会计政策变更的内容受重要影响的报表项目 2013年 2012年 按照《企业会计准则第 2号—长期股长期股权投资 -45,200,000.00 -45,200,000.00 权投资（2014年修订）》可供出售金融资产 45,200,000.00 45,200,000.00 按照《企业会计准则第30号—财务其他非流动负债 -61,894,052.94 -62,558,726.56 报表列报（2014年修订）》递延收益 61,894,052.94 62,558,726.56 资本公积 -277,847,575.00 -377,934,225.00 外币报表折算差额 66,730.67 32,070.75 其他综合收益 277,780,844.33 377,902,154.25 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 公司本年度减少一家合并单位——常盛公司。 常盛公司为公司全资子公司，注册资本 20万美元，自成立以来因未有效开展经营业务，2014年度已经注销。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司章程中已确定了具体利润分配政策，明确了现金分红的条件、标准和比例，规定了利润分配政策 制定和变更的决策程序，章程条款充分保障了中小股东发挥作用及表达意见和诉求的机会。公司近三年的 现金分红符合公司章程的规定，利润分配方案决策过程中独立董事发表了独立意见，并充分尊重中小股东 的意见。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 分红年度利润分配方案资本公积金 转增股本方案 执行情况 2014年每10股派0.20元（含税）不转增尚需提交股东大会 2013年每10股派0.15元（含税）不转增执行完毕 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2012年每10股派0.25元（含税）不转增执行完毕 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的金 额 以现金方式要约 回购股份资金计 入现金分红的比 例 2014年 11,227,486.52 64,202,144.29 17.49% 0.00 0.00% 2013年 8,420,614.89 75,712,361.04 11.12% 0.00 0.00% 2012年 14,034,358.15 55,434,031.99 25.32% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.20 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 561,374,326 现金分红总额（元）（含税） 11,227,486.52 可分配利润（元） 503,957,842.86 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014年 12月 31日的公司总股本为基数，向全体股东 每 10股派发现金红利 0.20元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 □适用 √不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资 料 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 01月 07日深交所互动易平台其他个人个人投资者国资改革对公司未来影响 2014年 04月 18日公司电话沟通个人个人投资者公司经营情况及未来发展 2014年 04月 28日公司电话沟通个人个人投资者公司经营情况及未来发展 2014年 06月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司经营情况及未来发展 2014年 06月 23日公司电话沟通个人个人投资者公司经营情况及未来发展 2014年 07月 01日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司单缸机基地收储进展 2014年 07月 10日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司持有其他公司股权情况 2014年 07月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者 公司全资子公司厚生投资有 关情况 2014年 08月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司未来发展规划 2014年 08月 13日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司未来发展规划 2014年 08月 15日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司经营情况 2014年 08月 24日深交所互动易平台其他个人个人投资者江苏国资改革对公司影响 2014年 08月 25日公司实地调研机构 上海泽熙投 资管理有限 公司、岳扬 （上海）投资 发展有限公 司 公司基本情况、江苏国资改革 等情况 2014年 09月 09日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司人力资源情况 2014年 09月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司智能装备情况 2014年 09月 17日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司国企改革规划 2014年 09月 18日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股东人数 2014年 10月 09日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股东人数 2014年 10月 10日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司产品情况 2014年 10月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者了解其他机构调研情况 2014年 10月 22日深交所互动易平台其他个人个人投资者国企改革相关情况 2014年 10月 22日深交所互动易平台其他个人个人投资者常州市国企改革情况 2014年 10月 29日深交所互动易平台其他个人个人投资者新产品开发计划 2014年 10月 29日深交所互动易平台其他个人个人投资者 大股东是否存在资产注入计 划 2014年 11月 06日深交所互动易平台其他个人个人投资者独立董事辞职情况 2014年 11月 07日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司未来发展规划 2014年 11月 07日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司产品规划 2014年 11月 10日深交所互动易平台其他个人个人投资者国资改革情况 2014年 11月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者私募机构持仓情况 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 11月 13日深交所互动易平台其他个人个人投资者农业现代化对公司的影响 2014年 11月 14日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股价走势 2014年 11月 14日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司参加农机展览会情况 2014年 11月 14日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司未来产品规划 2014年 11月 14日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司 B股情况 2014年 11月 18日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司产品配套用途情况 2014年 11月 23日深交所互动易平台其他个人个人投资者国资改革计划 2014年 12月 11日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股价走势 2014年 12月 12日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司产品情况 2014年 12月 12日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股价走势 2014年 12月 15日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司产品情况 2014年 12月 15日深交所互动易平台其他个人个人投资者农机融资业务计划 2014年 12月 15日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股东人数情况 2014年 12月 26日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股东人数情况 2014年 12月 27日深交所互动易平台其他个人个人投资者公司股东人数情况 2014年 12月 30日深交所互动易平台其他个人个人投资者 公司未来产品技术路线等问 题 接待次数 45 接待机构数量 1 接待个人数量 44 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期披露索引 山东宏力集团有 限公司诉讼一案， 该公司积欠我公 司货款 1436万 元，2001年公司 向常州市中级人 民法院提起诉讼， 2002年 4月向法 院申请强制执行， 目前该公司已经 进入破产程序。 1,436否 已二审判 决 法院强制执行， 破产清算中 北京北汽昌盛汽 车有限公司诉讼 一案，该公司积欠 我公司货款 806.36万元，经北 京市顺义区人民 法院于 2013年 10 月 31日出具的民 事调解书，该公司 将分期偿还欠款 806.36万元。如果 北汽昌盛未按期 履行调解协议，则 本公司可一次性 就全部未付款项 申请强制执行，并 由北汽昌盛另行 支付本公司违约 金 4万元及逾期 付款利息。 806.36否 已调解，截 止报告期 末，北汽昌 盛已支付 本公司 450 万元。目 前，公司正 在申请强 制执行中。 2013年 08月 30日 巨潮资讯网 公告编号 2013-015、 019 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 对公司经 营的影响 对公司损 益的影响 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期披露索引 强金龙 常奔公司 15.34%的 股权 2,260 已过户 鉴于常奔 公司是本 公司的重 要零部件 生产基地 和新产品 零件开发 基地，同时 为了理顺 关系，进一 步提升常 奔公司的 产品质量， 做强本公 司柴油机 主业，公司 及下属全 资子公司 常州厚生 投资有限 公司以自 有资金收 购强金龙 所持有的 常奔公司 15.34%的 股权。 否 2014年 06 月 04日 2014-011 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 70 境内会计师事务所审计服务的连续年限 13 境内会计师事务所注册会计师姓名王文凯、何泰锋 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本年度，公司聘请江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机构，审计费用 15万元。 四、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例(%)发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例(%) 一、有限售条件股份 0 0% 0 0% 1、国家持股 0 0% 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0% 3、其他内资持股 0 0% 0 0% 其中：境内法人持股 0 0% 0 0% 境内自然人持股 0 0% 0 0% 4、外资持股 0 0% 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0% 5、高管股份 0 0% 0 0% 二、无限售条件股份 561,374,326 100% 561,374,326 100% 1、人民币普通股 411,374,326 73.28% 411,374,326 73.28% 2、境内上市的外资股 150,000,000 26.72% 150,000,000 26.72% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0% 4、其他 0 0% 0 0% 三、股份总数 561,374,326 100% 561,374,326 100% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □适用 √不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 67,414 年度报告披露日前 第 5个交易日末普通 股股东总数 62,804 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 常州市人民政府国有资产监 督管理委员会 国家 30.02% 168,497,7 36 0 168,497,736 KGI ASIA LIMITED 境外法人 0.92% 5,140,894 0 5,140,894 SUN HUNG KAI INVESTMENT SERVICES LTD-CUSTOMERS A/C 境外法人 0.66% 3,701,566 0 3,701,566 BANK J SAFRA SARASIN LTD,HONG KONG BRANCH 境外法人 0.64% 3,609,881 0 3,609,881 BNP PARIBAS WEALTH 境外法人 0.55% 3,099,873 0 3,099,873 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 MANAGEMENT HONG KONG BRANCH 江雪贞境内自然人0.54% 3,050,000 0 3,050,000 西南证券－建行－西南证券 珠峰1号集合资产管理计划 其他0.53% 2,960,333 0 2,960,333 查根楼境内自然人0.37% 2,080,000 0 2,080,000 CORE PACIFIC-YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED 境外法人0.33% 1,872,400 0 1,872,400 华宝信托有限责任公司－时 节好雨21号集合资金信托 其他0.29% 1,630,643 0 1,630,643 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东的情况 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十名流通股东之间以及公司前十名无限售条件流通股东之间是否存在 关联关系或属于《持股变动信息管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限 售条件股份数量股份种类数量 常州市人民政府国有资产监督管理委员会168,497,736人民币普通股168,497,736 KGI ASIA LIMITED 5,140,894境内上市外资股5,140,894 SUN HUNG KAI INVESTMENT SERVICES LTD-CUSTOMERS A/C 3,701,566境内上市外资股3,701,566 BANK J SAFRA SARASIN LTD,HONG KONG BRANCH 3,609,881境内上市外资股3,609,881 BNP PARIBAS WEALTH MANAGEMENT HONG KONG BRANCH 3,099,873境内上市外资股3,099,873 江雪贞3,050,000人民币普通股3,050,000 西南证券－建行－西南证券珠峰1号集合资产管理计划2,960,333人民币普通股2,960,333 查根楼2,080,000人民币普通股2,080,000 CORE PACIFIC-YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED 1,872,400境内上市外资股1,872,400 华宝信托有限责任公司－时节好雨21号集合资金信托1,630,643人民币普通股1,630,643 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通 股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 未知公司前十名流通股东之间以及公司前十名无限售条件流通股东 之间是否存在关联关系或属于《持股变动信息管理办法》规定的一 致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 常州市人民政府国 有资产监督管理委陆强 01411025-1 员会 未来发展战略不适用 经营成果、财务状 况、现金流等 不适用 控股股东报告期内 控股和参股的其他 境内外上市公司的 股权情况 不适用 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 常州市人民政府国 有资产监督管理委陆强 01411025-1 员会 未来发展战略不适用 经营成果、财务状 况、现金流等 不适用 实际控制人报告期 内控制的其他境内 外上市公司的股权 情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 薛国俊董事长现任男 52 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 蒋华平董事离任男 52 2013年 06 月 26日 2015年 03 月 31日 0 0 0 0 何建光 董事、总经 理、总工程 师 现任男 51 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 石建春 董事、副总 经理、董事 会秘书 现任男 53 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 徐振平董事现任男 58 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 庄荣法董事现任男 71 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 沈宁吾独立董事现任男 73 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 朱剑明独立董事离任男 59 2013年 06 月 26日 2015年 03 月 31日 0 0 0 0 曹慧明独立董事离任男 66 2013年 06 月 26日 2015年 03 月 31日 0 0 0 0 尹立厚副总经理现任男 51 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 徐毅副总经理现任男 51 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 刘晓云副总经理现任男 53 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 韦锦祥副总经理现任男 52 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 倪明亮 监事会主 席 现任男 48 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 钟雷监事现任男 46 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 卢仲贵监事现任男 48 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 谢国忠监事现任男 46 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 刘怡监事现任男 46 2013年 06 月 26日 2016年 06 月 25日 0 0 0 0 合计 ------------0 0 0 0 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 薛国俊：现任本公司董事长、党委副书记。 蒋华平：历任常州市政府副秘书长，常州市粮食局党委书记，常州市人民政府国有资产监督管理委员 会主任、党委书记。现任常州市政协副秘书长。 何建光：现任本公司董事、总经理、总工程师。 石建春：现任本公司党委书记、董事、副总经理、董事会秘书，厚生投资公司董事长。 徐振平：历任本公司董事、副总经理，现任本公司董事、专务，厚生农装公司董事长。 庄荣法：历任常州市经济委员会副主任、党组副书记。现任本公司董事。 沈宁吾：现任中国汽车工业协会顾问，杭州兆丰汽车零部件公司独立董事，本公司独立董事。 朱剑明：现任中国第一汽车集团公司技术中心副主任、无锡油泵油嘴研究所所长，无锡市人大常委，。 曹慧明：历任常州市注册会计师协会会长，本公司独立董事。 尹立厚：现任本公司副总经理，常万公司董事长。 徐毅：现任本公司副总经理。 刘晓云：现任本公司副总经理。 韦锦祥：历任本公司质保部部长、总经理助理，现任本公司副总经理。 倪明亮：现任本公司党委副书记、工会副主席，本公司监事会主席。 钟雷：现任常州市人民政府国有资产监督管理委员会综合处处长，本公司监事。 卢仲贵：现任本公司纪委专职纪律检查员、机关党总支书记，本公司监事。 谢国忠：现任本公司销售公司党总支书记、副总经理，本公司监事，厚生农装监事。 刘怡：历任本公司企管部部长助理，现任本公司财务部副部长，本公司监事，常万公司监事。 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 钟雷 常州市人民政府国有资产监督管 理委员会 综合处处 长 2009年 08月 01日 是 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 朱剑明无锡油泵油嘴研究所所长 2000年 03月 01日 是 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况： 2014年度在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的月度工资均根据公司制定的有关工资管理和 等级标准的规定发放，年末根据公司效益情况及考核结果发放奖励薪酬。董事蒋华平、监事钟雷在股东单 位领取报酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况： 单位：万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 薛国俊董事长男 52 现任 73.94 73.94 蒋华平董事男 52 离任 0 0 何建光 董事、总经理、 总工程师 男 51 现任 73.16 73.16 石建春 董事、副总经 理、董事会秘 书 男 53 现任 68.08 68.08 徐振平董事男 58 现任 48.8 48.8 庄荣法董事男 71 现任 0 0 沈宁吾独立董事男 73 现任 5 5 朱剑明独立董事男 59 离任 5 5 曹慧明独立董事男 66 离任 5 5 尹立厚副总经理男 51 现任 63.18 63.18 徐毅副总经理男 51 现任 64.28 64.28 刘晓云副总经理男 53 现任 58.4 58.4 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 韦锦祥副总经理男 52 现任 58.39 58.39 倪明亮监事会主席男 48 现任 38.67 38.67 钟雷监事男 46 现任 0 0 卢仲贵监事男 48 现任 12.35 12.35 谢国忠监事男 46 现任 24.48 24.48 刘怡监事男 46 现任 11.88 11.88 合计 --------610.61 0 610.61 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 四、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队和关键技术人员未发生变动。 五、公司员工情况 1、员工构成 截止2014年末，公司在册员工 3070人，其中生产人员 2201人，销售人员 220人，技术人员 147人，财务人员36人，行政人员333人。 2、员工教育程度 研究生毕业17人，本科毕业271人，大中专毕业419人，高中毕业1010人，初中毕业及以 下1353人。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 3、员工薪酬政策 公司一贯坚持薪酬激励机制向优秀人才倾斜的原则，发挥各类专业技术人员、管理人员 和高技能骨干的作用。坚持提高员工收入和提高劳动生产率及生产经营效益相结合的原则， 完善工资结构，稳步提高员工收入。 4、培训计划 公司建立了员工教育培训管理规定，旨在提高员工素质，努力培养和造就一支既忠诚又 学有专长的高素质的人才队伍。通过创新培训机制，优化培训环境，大力鼓励员工参加各类 培训，最大限度地激发员工的潜能，促使企业的可持续发展。 5、公司没有需承担费用的离退休职工。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 第九节公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规要求，不断地完善公司治理结构，建立健全内部 管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平，为公司的稳 健发展提供保障，保护公司及全体股东的合法权益。 公司根据国家各种法律法规及所处行业、经营方式及自身业务特点，建立了一整套贯穿日常经营管理 活动各个环节的内部控制制度，并不断完善，形成了规范的管理体系。涵盖财务资产控制、人力资源管理、 质量环境管理、内部审计监督等各个运营环节和层面的一系列的管理制度、流程和标准，确保各项工作有 章可循。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □是√否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 根据深圳证劵交易所和中国证监会江苏监管局等监管部门的要求，公司已经建立《内幕信息知情人管 理制度》、《外部信息使用人管理制度》，并严格按照上述制度和有关规定做好内幕信息知情人管理。报告 期内，公司未发现内部信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情 况，也没有收到监管部门因上述原因而出具的查处和整改情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引 2013年度股东大会 2014年 05月 14日 1、《2013年年度报告及其摘 要》； 2、《2013年度董事会工 作报告》； 3、《2013年度监事 会工作报告》； 4、《2013年度 利润分配以及资本公积金转 增股本预案》；5、《关于续聘 公司 2014年度审计机构及其 费用的议案》；6、《关于续聘 公司 2014年度内部控制审计 机构的议案》；7、《关于修改 公司章程的议案》；8、《最近 三年股东回报规划（2014-2016 年）》。 全部通过 2014年 05月 15日 2014-009 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参 加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次 未亲自参加会 议 沈宁吾 7 3 4 0 0 否 曹慧明 7 3 4 0 0 否 朱剑明 7 1 4 2 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是√否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会下设的审计委员会履职情况汇总报告： 报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关文 件及《公司董事会审计委员会实施细则》的规定，本着勤勉尽责的原则履行职责。 （1）报告期审计委员会主要工作： 1）审计委员会定期审阅公司的内部控制工作计划和内部控制的执行情况； 2）与会计师事务所就审计计划、审计事项进行了充分的沟通； 3）督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告； 4）在会计师事务所进场前和出具初步意见后，审计委员会均审阅了公司财务会计报表，并对重要事 项及可能对财务报表有潜在影响的主要会计估计事项、审计调整事项和重要的会计政策与会计师事务所进 行了当面沟通，认为公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况。 5）向董事会提交了会计师事务所从事本年度公司审计的总结报告； 6）建议公司续聘江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。 （2）审计委员会就公司会计报表发表的书面意见： 1）2015年4月1日，审计委员会审阅了经年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务报表，出具 了书面审阅意见如下：公司财务报表已经按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定编制，在所有重 大方面基本公允反映了公司2014年度财务状况、经营成果和现金流量。 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 2）2015年4月20日，审计委员会就公司已审 2014年度财务会计报表形成决议如下：审计委员会审阅了 经审计师审计后的2014年度财务会计报表，认为该报表在所有重大方面公允反映了公司 2014年12月31日的 财务状况以及2014年度的经营成果和现金流量，同意提交董事会审核批准。 （3）会计师事务所从事2014年度公司审计工作的总结报告： 按照审计委员会与江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）协商的年度审计工作计划，审计人员 就报表合并、会计调整事项、会计政策运用、以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司管理人 员及审计委员会委员作了充分的沟通，使得各方对公司经营情况、财务处理情况以及新企业会计准则的运 用与实施等方面有了更加深入的了解，亦使得年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断。 审计委员会认为，会计师事务所已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审 计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，出具的审计报告能够充分反映公司 2014年12月31日的财 务状况以及2014年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。 （4）续聘会计师事务所的决议书： 审计委员会于 2015年4月20日召开会议，审议关于公司聘请 2015年度审计机构事宜，审议意见如下： 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司 2014年度的审计工作已经完成，审计报告客观、 公正地显示了公司2014年度真实的财务状况。 审计委员会对江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作表示满意，拟续聘该会计师事 务所为公司2015年度审计机构。 同意该议案提交公司董事会七届十一次会议审议。 2、董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况汇总报告： 董事会薪酬与考核委员会成员由3位董事组成，其中 2位为独立董事，内部董事 1位，主任委员由独立 董事担任。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司 2014年1月9日董事会七届四次会议审议通过的《 2014 年高级管理人员考核合同书》所确定的 2014年度主要财务指标和经营目标完成情况，提出了高管人员 2014 年度考核兑现议案。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据有关规定，对 2014年度公司高管人员领取薪酬情况进行了审 核并发表审核意见如下： 薪酬与考核委员会认为， 2014年度公司高管人员所得薪酬均是按照公司的相关制度和董事会制定的 《2014年高级管理人员考核合同书》所确定，符合法律法规和公司规定。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是√否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司与控股股东常州市人民政府国有资产监督管理委员会在资产、业务、人员、机构和财务等方面完 全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 七、同业竞争情况 □适用 √不适用 常柴股份有限公司 2014年年度报告全文 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了公正、客观的高级管理人员的绩效评价与激励约束机制。高管人员年薪由基本年薪和绩效 考核奖励组成，基本年薪每月按比例发放，绩效考核奖励根据每年董事会与经理层签订的高管人员考核方 案经考核评价后发放。 第十节内部控制 一、内部控制建设情况 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引工作，根据江苏证监局《关于做好江苏上市公 司实施内部控制规范有关工作的通知》（苏证监字 [2012]101号）等文件的要求， 2014年，公司有序开展了 内控体系建设的各项工作。对重要部门、重点业务流程进行了梳理、描述、取样、测试和评价，对发现的 内部控制缺陷进行了全面整改。完成了公司内部控制评价工作底稿、内部控制手册、内部控制自我评价报 告的编制，系统反映了公司内部控制的整体情况。 2014年，公司继续深入开展内部控制体系建设活动，根据国家各种法律法规及所处行业、经营方式及 自身业务特点，在《苏常柴内控手册》和《苏常柴内控制度汇编》等规范性文件的基础上新增加公司《出 口销售与收款业务内控流程》，内控制度覆盖了内外销售整个过程。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会声明：公司以《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规 范》和《企业内部控制应用指引》等法律、法规文件为指导，结合实际情况建立了涵盖公司经营活动的各 种内部控制制度，并得到了有效的执行，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，有效地控制了风险，保证公司经营活动的正常运行。公司内部控制的实际情况与有关规范性 文件的规定和要求相符。公司将根据公司发展需要和针对执行过程中发现的不足，不断对内控制度进行改 进、充实和完善，为公司健康、稳定的发展奠定坚实基础。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规、 规章，结合自身业务特点和管理要求，建立健全与财务报告相关的内部控制。本年内未发现财务报告内部 控制存在重大缺陷的情况。 （未完）  |