[年报]罗普斯金：2014年年度报告
苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告 2015年 04月 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014年 12月 31日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.00元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人吴明福、主管会计工作负责人钱芳及会计机构负责人 (会计主管 人员)俞军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................................... 2 第二节公司简介 ............................................................................................................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................................... 8 第四节董事会报告....................................................................................................................................... 10 第五节重要事项 ........................................................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况 ...................................................................................................................... 34 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................................... 38 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................................................. 39 第九节公司治理 ........................................................................................................................................... 43 第十节内部控制 ........................................................................................................................................... 47 第十一节财务报告....................................................................................................................................... 49 第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................................. 148 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、罗普斯金指苏州罗普斯金铝业股份有限公司 罗普斯金控股指罗普斯金控股有限公司 铭德铝业指苏州铭德铝业有限公司 铭恒金属指苏州铭恒金属科技有限公司 苏州门窗指苏州罗普斯金门窗有限公司 天津门窗指天津罗普斯金门窗有限公司 会计师事务所指安永华明会计师事务所 德邦证券指德邦证券有限责任公司 报告期指 2014 年 1 月 1 日- 2014 年 12 月 31 日 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 本年度报告涉及公司未来发展展望、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投 资者的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称罗普斯金股票代码 002333 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称苏州罗普斯金铝业股份有限公司 公司的中文简称罗普斯金 公司的外文名称（如有） Suzhou Lopsking Aluminum Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） LPSK 公司的法定代表人吴明福 注册地址中国江苏省苏州市相城区阳澄湖中路 31号 注册地址的邮政编码 215131 办公地址中国江苏省苏州市相城区阳澄湖中路 31号 办公地址的邮政编码 215131 公司网址 www.lpsk.com.cn 电子信箱 lpskdsh@lpsk.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名施健夏金玲 中国江苏省苏州市相城区阳澄湖中路 31 号 中国江苏省苏州市相城区阳澄湖中路 31 号 联系地址 电话 0512-65768211 0512-65768211 传真 0512-65498037 0512-65498037 电子信箱 di02@lpsk.com.cn di06@lpsk.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 四、注册变更情况 企业法人营业执照 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 注册号 1993年 07月 28日江苏省吴县陆慕镇 工商企合苏苏字第 03872号 320524810115013 60828441-9首次注册 2014年 03月 18日 江苏省苏州工商行 政管理局 320500400001095 320500608284419 60828441-9报告期末注册 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 44楼（上海分所） 签字会计师姓名谈朝晖、曹绮冰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 1,080,319,622.01 1,064,445,174.71 1.49% 1,138,647,851.30 归属于上市公司股东的净利润 53,705,808.26 86,661,040.15 -38.03% 84,426,880.94（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 54,161,178.90 86,068,347.76 -37.07% 84,129,146.84 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 63,321,643.71 118,849,932.68 -46.72% 136,115,956.94（元） 基本每股收益（元/股） 0.21 0.34 -38.24% 0.33 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.34 -38.24% 0.33 加权平均净资产收益率 4.03% 6.61% -2.58% 6.59% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 1,810,564,308.21 1,491,315,639.05 21.41% 1,451,302,589.04 归属于上市公司股东的净资产 1,339,115,900.74 1,335,670,452.48 0.26% 1,306,415,064.33（元） 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 8 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -2,410.88 -221,134.22 -135,223.24 处置非流动资产净损 失值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 233,000.00 1,737,400.57 192,500.00 相城区元和街道纳税 贡献奖等 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -660,248.00 -803,905.00 -546,805.00 期货交易产生的公允 价值变动损益和投资 收益 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -107,685.62 -13,876.19 841,378.40 减：所得税影响额 -81,973.86 105,792.77 54,116.06 合计 -455,370.64 592,692.39 297,734.10 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年世界经济复苏路程艰难曲折，各经济体经济运行分化加剧，国内经济开始进入增速换档、结构 调整、动力转换的新常态时期，经济下行压力明显增大。作为推动经济发展的中坚力量的房地产市场活跃 度正逐步减弱，抑制了建筑铝型材的消费需求，而作为推动国家经济可持续发展的交通运输、电子信息、 耐用消费品、新能源等行业的发展，正成为铝型材消费需求的新增长点。 报告期内，公司各项生产经营工作稳步推进，募投“年产5万吨铝合金挤压材项目”于年内顺利投产； 子公司铭恒金属产品的拓销工作取得突破，产品应用领域得到扩充；公司老厂区的整体搬迁工作取得重大 进展，报告期内已与政府相关部门签订动迁补偿协议并已收到首期搬迁补偿款；子公司铭德铝业新建“年 产5万吨工业材项目”已全面启动，将于今年内建成并投入生产。 报告期内公司实现主营业务收入108,031.96万元，同比增长1.49%；公司实现利润总额6,505.41万元， 较上年同期下降36.50%；归属于上市公司股东的净利润5,370.58万元，较上年同期下降38.03%。报告期内， 公司经营业绩有较大幅度下滑，主要原因是：主营产品建筑铝型材销量有所下滑、新厂区募投项目顺利投 产后，各项固定成本及费用有所增加、子公司铭恒金属在投产第一年亏损近1,500万元。 二、主营业务分析 1、概述 本公司属有色金属冶炼及压延加工行业，主营产品为铝建筑型材和铝工业型材。报告期内公司经营状 况稳定，财务状况良好，利润构成来源未发生重大变化，公司主要财务指标列示如下： 项目（单位：元） 2014年 2013年同比增减 营业收入 1,080,319,622.01 1,064,445,174.71 1.49% 营业成本 900,016,102.11 862,550,317.15 4.34% 销售费用 65,822,803.81 67,096,862.18 -1.90% 管理费用 52,759,010.25 39,299,124.04 34.25% 财务费用 -6,350,320.78 -10,540,215.75 -39.75% 归属于上市公司股东的净利润 53,705,808.26 86,661,040.15 -38.03% 经营活动产生的现金流量净额 63,321,643.71 118,849,932.68 -46.72% 研发投入 50,086,623.79 48,013,860.74 4.32% 报告期内， 公司管理费用较上年同期增加34.35%，主要是新厂投入使用，导致折旧的增加；公司财 务费用较上年同期减少39.75%，主要是因随着募集资金项目的建设，由募集资金产生的银行存款利息收入 减少所致。报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少46.72%，主要是本期存货和应收账款 较上年增加所致。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司持续贯彻以往既定的发展战略和经营计划，积极推动募投项目建设，具体情况如下： 1、本公司募投项目“年产 5万吨铝挤压材项目”已于 2014年8月28日全部建设完成，可投入生产使用。 2、截止本报告披露日，公司全资子公司铭德铝业新建“年产 5万吨铝工业材项目”已取得项目建设用 地并开始动工，预计该项目将于2015年第四季度内全部完成； 3、截止本报告披露日，公司全资子公司铭恒金属投资的“铝合金异型铸造技改项目”已开始投入运 行。该项目的投产将进一步拓宽公司铝合金产品在车辆等行业的应用范围，加速优化公司产品结构，增强 公司核心竞争力； 4、天津门窗拟建的“年产 20万平方节能门窗项目”，由于项目建设前期的各项报批手续较为繁琐， 影响了投资进度，该项目已于2014年10月动工建设，预计于 2015年第四季度内全部完成； 报告期内，公司主营产品建筑铝型材依旧是公司的主要利润来源，但由于全年销量较去年同期下滑， 利润贡献度较去年同期也有所下降。公司黄埭新厂募投项目的全面投入使用，相应的固定成本及费用有所 增加，未来需要新增销量进行消化。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 √适用 □不适用 报告期内，公司实际经营业绩较上年同期下降38.03%，较年初设定的利润指标下降超过40%，主要原 因是由于销量未能达到预期增长，同时随着公司黄埭新厂募投项目的投产，各项固定成本及费用均所有增 长，未能开源亦未能节流，造成业绩较大幅度下滑。 2、收入 说明 本公司属有色金属冶炼及压延加工行业，主营产品为铝建筑型材和铝工业型材。报告期内公司经营状 况稳定，财务状况良好，利润构成来源未发生重大变化，公司主要财务指标列示如下： 产品名称 2014年营业收入（元） 2013年营业收入（元）同比增减 铝建筑型材 785,749,803.83 871,494,091.78 -9.84% 工业型材 173,709,305.90 174,101,495.78 -0.23% 熔铸铝棒 97,574,075.05 6,696,946.64 1356.99% 铝合金门窗 2,179,766.19 1,378,533.93 58.12% 其他 21,106,671.04 10,774,106.58 95.90% 合计 1,080,319,622.01 1,064,445,174.71 1.49% 报告期内，公司实现营业收入108,031.96万元，其中：主营业务收入 105,921.3万元，比上年同期增加 0.53%，占年度营业收入比例为 98.05%；其他业务收入为 2,110.67 万元，比上年同期增加 95.9%，主要是子 公司铭恒金属产生的废料外卖所致，占年度营业收入比例为 1.95%，报告期内主营业务收入、其他业务收 入与营业收入的整体占比未发生明显变化。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2014年 2013年同比增减 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 铝型材 销售量吨 44,263.63 47,248.59 -6.32% 生产量吨 44,892.18 47,351.23 -5.19% 库存量吨 2,408.27 1,686 42.84% 销售量吨 28,651.52 4,314.31 564.10% 熔铸铝棒生产量吨 30,632.23 5,058.13 505.60% 库存量吨 1,236.89 743.82 66.29% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 报告期内，铝型材库存量较上年增加42.84%主要原因是老厂区进入搬迁阶段，为不影响客户出货储备 适量库存；报告期内，熔铸铝棒的销售及生产量较上年同期增长的主要原因是子公司铭恒金属已全面投入 生产。 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 137,064,366.22 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.69% 公司前 5大客户资料 √适用 □不适用 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 第一名 34,428,763.24 3.19% 2 第二名 25,873,004.42 2.39% 3 第三名 22,201,836.63 2.06% 4 第四名 27,538,551.03 2.55% 5 第五名 27,022,210.91 2.50% 合计 --137,064,366.22 12.69% 3、成本 行业分类 单位：元 2014年 2013年 行业分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 工业营业成本 879,279,220.42 97.70% 851,826,712.40 98.76% 3.22% 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 产品分类 单位：元 2014年 2013年 产品分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 建筑型材营业成本 618,415,846.84 68.71% 688,796,057.03 79.86% -10.22% 工业型材营业成本 155,076,954.93 17.23% 154,209,672.98 17.88% 0.56% 熔铸铝棒营业成本 104,212,444.43 11.58% 7,886,615.18 0.91% 1,221.38% 铝合金门窗营业成本 1,573,974.22 0.17% 934,367.21 0.11% 68.45% 其他营业成本 20,736,881.69 2.30% 10,723,604.75 1.24% 93.38% 说明 报告期内，熔铸铝棒较上年同期大幅增长，主要原因是子公司铭恒金属已全面投入生产；其他项目较 上年增长主要为铝废料外卖增加所造成。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 552,665,936.90 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 69.76% 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 205,086,721.76 25.89% 2 第二名 169,516,820.14 21.40% 3 第三名 122,217,914.40 15.43% 4 第四名 28,535,943.38 3.60% 5 第五名 27,308,537.22 3.45% 合计 --552,665,936.90 69.76% 4、费用 项目/单位：元 2014年 2013年同比增减 销售费用 65,822,803.81 67,096,862.18 -1.94% 管理费用 52,759,010.25 39,299,124.04 34.25% 财务费用 -6,350,320.78 -10,540,215.75 -39.75% 所得税费用 11,348,259.24 15,779,154.29 -28.08% 说明 报告期内，管理费用报告期比上年同期增加34.25%,主要系本集团人工成本及折旧增加所致；财务费 用报告期比上年同期减少39.75%,主要系本集团确认的存款利息减少所致。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 5、研发支出 项目 2014年 2013年同比增减 研发投入金额（元） 50,086,623.79 48,013,860.74 4.32% 占营业收入比例 4.64% 4.51% 0.13% 占期末经审计净资产比例 3.74% 3.59% 0.15% 说明 报告期内公司研发投入较上年同期有所增长，主要是对成品门窗产品研发和工业铝型材研发方面的投 入有所增加。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 1,240,925,171.22 1,264,548,454.78 -1.87% 经营活动现金流出小计 1,177,603,527.51 1,145,698,522.10 2.78% 经营活动产生的现金流量净 63,321,643.71 118,849,932.68 -46.72% 额 投资活动现金流入小计 510,962,500.83 35,521,351.82 1,338.47% 投资活动现金流出小计 492,486,436.51 296,248,887.03 66.24% 投资活动产生的现金流量净 18,476,064.32 -260,727,535.21 -107.09% 额 筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 筹资活动现金流出小计 80,687,078.04 57,151,552.00 41.18% 筹资活动产生的现金流量净 -50,687,078.04 -57,151,552.00 -11.31% 额 现金及现金等价物净增加额 31,110,649.21 -199,029,330.05 -115.63% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额项目报告期比上年同期减少46.72%，主要系本期存货和应收 账款较上年增加所致。 报告期内，投资活动现金流入项目报告期比上年同期增加1338.47%，主要系本集团利用暂时闲余募集 资金投资银行保本型理财项目到期赎回及收到第一期搬迁补偿款所致。 报告期内，投资活动产生的现金流量净额项目报告期比上年同期减少107.09%，主要系本集团本期新 厂项目投入支出减少及银行保本型理财项目到期赎回以及收到第一期搬迁补偿款所致。 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额项目报告期比上年同期减少11.31%，主要系本集团上期取消 股权激励、退回股权激励认购款所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 工业 1,059,212,950.97 879,279,220.42 16.99% 0.53% 3.22% -2.17% 分产品 铝建筑型材 785,749,803.83 618,415,846.84 21.30% -9.84% -10.22% 0.34% 工业型材 173,709,305.90 155,076,954.93 10.73% -0.23% 0.56% -0.70% 熔铸铝棒 97,574,075.05 104,212,444.43 -6.80% 1,356.99% 1,221.38% 10.96% 铝合金门窗 2,179,766.19 1,573,974.22 27.79% 58.12% 68.45% -4.43% 其他 21,106,671.04 20,736,881.69 1.75% 95.90% 93.38% 1.28% 分地区 国内销售 1,058,437,320.95 878,596,766.00 16.99% 0.47% 3.16% -2.17% 国外销售 775,630.02 682,454.42 12.01% 282.91% 273.97% 2.10% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 361,717,373.38 19.98% 331,736,724.17 22.24% -2.26% 主要系本集团收到第一期搬迁补偿 款所致。 货币资金 59,094,292.29 3.26% 22,539,789.66 1.51% 1.75% 主要系本集团工程应收款及子公司 铭恒金属应收款账期未到所致。 应收账款 存货 143,907,518.62 7.95% 114,605,010.32 7.68% 0.27% 固定资产 495,874,093.06 27.39% 418,717,011.36 28.08% -0.69% 292,972,454.23 16.18% 316,992,420.51 21.26% -5.08% 主要系本集团新厂在建工程项目结 转固定资产所致。 在建工程 2、负债项目重大变动情况 单位：元 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 2013年 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 其他流动负债 281,717,104.00 15.56% 15.56% 主要系本集团收到第一期搬迁补偿款 所致。 应交税费 47,471,868.72 2.62% 5,744,028.22 0.39% 2.23% 主要系本集团收到第一期搬迁补偿款 预提企业所得税所致。 3、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 报告期内，公司募投项目“年产 5万吨铝挤压材项目”于下半年开始投产，生产规模和生产效率得到 大幅提升，整体竞争实力和行业地位显著提高，为公司发展迈入快车道打下了扎实的基础；子公司铭德铝 业顺利通过省高新技术企业资格认定，获得高新技术企业证书；此外，随着公司老厂区拆迁协议的顺利签 署名，铭德铝业新建铝工业材项目用地得到落实，进一步加快了公司产业转型升级的步伐。 报告期内公司共申请 25项外观专利，共获得 4项实用新型专利和 11项外观专利授权，公司整体技术软 实力得到提升；为进一步提升公司铝挤压生产技术水平和生产效率，经董事会审议通过，公司拟设立专业 精密模具子公司，研发配套高精端挤压模具，提升公司高端精制铝型材比重，助力公司产业升级，促进公 司整体发展。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 本期实际计提减值报告期实 受托人名是否关联委托理财报酬确定 预计收益收回本金准备金额际损益金 称 关联关系 交易 产品类型 金额 起始日期终止日期 方式 金额（如有）额 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 4,000 2013年 12月 04 日 2014年 01月 13 日 保本+浮 动收益 4,000 17.07 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 1,600 2014年 01月 29 日 2014年 03月 10 日 保本+浮 动收益 1,600 7.37 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 9,000 2014年 03月 17 日 2014年 04月 28 日 保本+浮 动收益 9,000 40.29 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 3,000 2014年 05月 28 日 2014年 07月 08 日 保本+浮 动收益 3,000 12.43 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 1,500 2014年 07月 30 日 2014年 10月 27 日 保本+浮 动收益 1,500 14.05 中国工商 银行股份 有限公司 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 1,000 2014年 08月 06 日 2014年 09月 15 日 保本+浮 动收益 1,000 4.04 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 苏州相城 支行 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 800 2014年 09月 30 日 2014年 11月 09 日 保本+浮 动收益 800 3.24 中国工商 银行股份 有限公司 苏州相城 支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 2,000 2014年 11月 14 日 2014年 12月 18 日 保本+浮 动收益 2,000 6.9 中信银行 股份有限 公司苏州 姑苏支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 9,000 2014年 12月 23 日 2015年 03月 24 日 保本+浮 动收益 中国银行 股份有限 公司苏州 相城支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 2,800 2014年 12月 30 日 2015年 03月 02 日 保本+浮 动收益 14.18 中国银行 股份有限 公司苏州 相城支行 无关联关 系 否 保本浮动 收益理财 产品 4,500 2014年 12月 31 日 2015年 01月 23 日 保本+浮 动收益 23.78 合计 39,200 ------22,900 37.96 105.39 委托理财资金来源募集资金、自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 02014年 04月 25日 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2014年 12月 01日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 期末投资 衍生品投衍生品投计提减值报告期实金额占公 资操作方关联关系 是否关联衍生品投 资初始投起始日期终止日期 期初投资 准备金额 期末投资 司报告期际损益金 交易资类型金额 （如有） 金额 末净资产额名称资金额 比例 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 深圳金汇 期货经纪 有限公司 无关联关 系 否铝期货 159.1 159.1 546.87 0.40% -66.02 合计 159.1 ----159.1 546.87 0.40% -66.02 衍生品投资资金来源自有资金 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如 2012年 12月 29日 有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如 有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 报告期公司开展的铝期货套期保值业务均严格按照公司《期货交易管理制度》执 行。 施说明（包括但不限于市场风险、流动性 风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 按期货市场每月最后交易收盘价作公允价值，并确认变动盈亏。 公允价值变动的情况，对衍生品公允价值 的分析应披露具体使用的方法及相关假 设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 未发生变化。算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 公司开展的铝期货套期保值业务均严格按照公司《期货交易管理制度》执行。 情况的专项意见 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 83,362.2 报告期投入募集资金总额 12,989.76 已累计投入募集资金总额 70,968.64 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 截至 2014年 12月 31日止，本公司累计使用募集资金人民币 709,686,399.41 元，其中：本年度使用募集资金人民币 129,897,605.22元，以前年度累计使用募集资金为人民币 579,788,794.19元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否已截至期末项目达到项目可行 募集资金调整后投截至期末本报告期 承诺投资项目和超募本报告期是否达到变更项投资进度 预定可使性是否发 承诺投资资总额 累计投入实现的效 资金投向目(含部投入金额(3)＝ 用状态日预计效益生重大变 总额(1) 金额(2)益 分变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 年产 5 万吨铝挤压 材建设项目（注 1） 否 39,398 39,398 2,612.33 36,670.44 93.08% 2014年 08月 28 日 3,911.88否否 承诺投资项目小计 --39,398 39,398 2,612.33 36,670.44 ----3,911.88 ---- 超募资金投向 购买工业土地使用权否 6,538.83 6,538.83 6,538.83 100.00%否 年产 5 万吨铝挤压 材建设项目（注 1) 否 4,240 4,240 4,240 100.00% 2014年 08月 28 日 否 年产 6 万吨铝合金 熔铸项目 否 6,000 6,000 6,098.5 101.64% 2013年 11月 09 日 否 年产 5 万吨铝工业 材项目 否 12,000 12,000 2,032.07 3,675.52 30.63% 2015年 12月 31 日 否 天津节能门窗项目否 10,000 4,500 507.34 907.34 20.16% 2015年 10月 31 日 否 铝合金异形铸造技改 项目 否 1,900 1,900 1,338.01 1,338.01 70.42% 2015年 04月 20 日 否 补充流动资金（如有） --11,500 11,500 6,500 11,500 100.00% -------- 超募资金投向小计 --52,178.83 46,678.83 10,377.42 34,298.2 -------- 合计 --91,576.83 86,076.83 12,989.75 70,968.64 ----3,911.88 ---- 未达到计划进度或预铭德铝业已取得新建项目用地，拟建的“年产 5万吨铝工业材项目 ”已动工建设，预计该项目将于 2015 年第四季度内全部完成。截止 2014年 12月 31日该项目已投入的募集资金主要用于支付设备采购、计收益的情况和原因 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 （分具体项目）厂房设计及土建施工预付款。天津门窗拟建的 “年产 20 万平方节能门窗项目”，由于项目建设前期 的各项报批手续较为繁琐，影响了投资进度，该项目已于 2014年 10月动工建设，预计于 2015年第 四季度内全部完成。铭恒金属已于近日完成了 “铝合金异形铸造技改项目 ”，该技改项目的现有产品 将应用在汽车独立悬挂系统中，因此，未来该项目产品的稳定性至关重要。 项目可行性发生重大 报告期内不存在此情况。 变化的情况说明 适用 本公司超募资金总额共计人民币 43,964.20万元，累计实际使用超募资金共计人民币 34,298.20万元， 具体如下：1、根据本公司 2010年 5月 25日第一届董事第十四次会议与 2010年 6月 11日 2010年 度第二次临时股东大会审议通过的《关于使用超募资金购买土地使用权的议案》，本公司拟在苏州市 相城区黄埭镇潘阳工业园购买 395亩工业用土地使用权，其中 285亩土地使用权将使用超募资金购 买,金额为人民币 6,538.83万元。上述 395亩土地使用权的购置手续已在 2010年底前全部完成。关于 购得土地使用权的公告已于 2010年 9月 9日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网上。 2、根据本公司 2011年 6月 30日第二届董事会第五次临时会议及 2011年 8月 17日 2011年第二次临时股东大会审 议通过的《关于调整募集资金项目使用额度的议案》，本公司对募集资金投资项目“年产 5万吨铝挤 压材建设项目”的投资额度进行了调整。经调整后，该项目新增投资人民币 4,240万元，投资额由原 人民币 39,398万元增加至人民币 43,638万元，项目投资方向及实施内容均保持不变，新增投资全部 来源于募集资金超募部分。新增的 4,240万元投资额度已于 2013年底前全部投入。关于调整 “年产 5 万吨铝挤压材建设项目”投资额度的事项已于 2011年 7月 1日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网上。 3、根据本公司 2011年 6月 30日第二届董事会第五次临时会议及 2011年 8月 17日 2011年第二次临 时股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资新建年产 6万吨铝合金熔铸项目的议案》，以及本公 司 2011年 11月 25日第二届董事会第八次临时会议与 2011年 12月 14日 2011年第四次临时股东大 会审议通过的《关于将 6万吨铝合金熔铸项目变更为由全资子公司实施的议案》，本公司下属全资子 公司铭恒金属拟使用部分超募资金人民币 6,000万元用于投资新建“年产 6万吨铝合金熔铸项目”。关 于投资新建“年产 6万吨铝合金熔铸项目 ”及其变更事项的公告已分别于 2011年 7月 1日和 2011年 11月 28日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网上。该项目已于 2013年下半年分批投入生产，超募资 金已于 2014年 7月 1日全部使用完毕，累计使用 6,098.50万元（含利息）。关于年产 6万吨铝合金 熔铸项目投产的公告分别于 2013年 7月 24日和 2013年 11月 9日刊登在《证券时报》、《中国证券 报》和巨潮资讯网上。4、根据本公司 2012年 4月 19日第二届董事会第七次会议及 2012年 5月 11 日 2011年年度股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投资新建年产 5万吨铝工业材项目的议 案》，本公司下属全资子公司铭德铝业拟使用部分超募资金人民币 12,000万元用于投资新建“年产 5 万吨铝工业材项目”。截止 2014年 12月 31日止，该项目已累计使用超募资金人民币 3,675.52万元， 主要用于支付设备采购及厂房设计的预付款。关于投资新建“年产 5万吨铝工业材项目 ”的公告已于 2012年 4月 20日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。 5、根据本公司 2012年 4月 19日第二届董事会第七次会议及 2012年 5月 11日公司 2011年年度股东大会审议通过的《关于使用 部分超募资金投资新建 3个节能门窗项目的议案》，及 2013年 4月 19日第二届董事会第十一次会议 和 2013年 5月 13日公司 2012年年度股东大会审议通过的《关于调整使用超募资金投资新建 3个节 能门窗项目》及《关于投资设立全资天津门窗子公司》的议案，公司拟使用超募资金 4,500万元在天 津投资新建年产 20万平方米节能门窗生产项目，并由全资子公司天津门窗负责实施。截止 2014年 12月 31日，天津节能门窗项目已投入超募资金 907.34万元，主要用于支付土地、设备购买定金及 设计费用等。关于投资新建节能门窗项目及其调整事项的公告已分别于 2012年 4月 20日和 2013年 4月 22日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。6、根据本公司 2012年 12月 28日 第二届董事会第十次会议及 2013年 1月 16日 2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用部 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 分超募资金永久性补充流动资金的议案》，本公司拟使用超募资金人民 5,000.00万元永久性补充流动 资金。其中：人民币 4,000.00万元将用于本公司的全资子公司铭恒金属，补充其“年产 6万吨铝合金 熔铸项目”正式投产后所需的流动资金，人民币 1,000.00万元将用于补充本公司的流动资金。上述超 募资金已于 2013年度全部投入。关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告已于 2012年 12 月 29日和 2013年 1月 17日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。7、根据本公司 2013年 12月 26日第三届董事会第二次（临时）会议审议通过的《关于使用部分超募资金投资铝合 金异形铸造技改项目的议案》，本公司使用超募资金 1,900万元投资铝合金异形铸造技改项目，由子 公司铭恒金属负责实施，该项投资无需提交股东大会审议。截止 2014年 12月 31日，该项目超募资 金已累计使用 1,338.01万元。关于使用部分超募资金投资铝合金异型铸造技改项目的公告已于 2013 年 12月 27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。8、根据本公司 2014年 4月 25 日第三届董事会第三次会议及 2014年 5月 20日审议通过的《关于使用闲置超募资金和部分募集资 金利息永久性补充流动资金的议案》，本公司使用尚未规划的闲置超募资金 3,785.37万元及部分募集 资金利息 2,714.63万元，总计 6,500万元用于永久性补充公司流动资金，其中 2,500万元投入到全资 子公司铭恒金属。截止 2014年 12月 31日，上述超募资金及利息已全部投入。关于使用闲置超募资 金和部分募集资金利息永久性补充流动资金的公告已于 2014年 4月 26日刊登在《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网上。 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 截至 2010年 6月 11日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金为人民币 6,918.72 万元，业经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2010)专字第 60589997_B02号专项鉴证报告。 经 2010年 6月 11日本公司第一届董事会第十五次会审议通过，本公司以募集资金人民币 6,918.72 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。关于募集资金置换事项的公告已于 2010年 6月 12 日刊登在证券时报和巨潮资讯网上。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 适用 项目实施出现募集资铭恒金属“年产 6万吨铝合金熔铸项目”已于 2013年 11月 9日达到可使用状态，募集资金专户尚余 8.33元，为利息收入。该部分余额于 2014年 7月 1日用于支付银行手续费。该项目对应的募集资金 账户也予以注销。 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金全部存在本公司及全资子公司铭恒金属和铭德铝业、天津门窗的募集资金专用 账户中。用途及去向 募集资金使用及披露 报告期内不存在此情况。中存在的问题或其他 情况 苏州罗普斯金铝业股份有限公 2014年年度报告全 （3）募集资金变更项目情 况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 。 4、主要子公司、参股公司分 析 √适 用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 苏州铭德铝业 有限公司 子公司 有色金属压 延加工业 生产、销售、安装：铝合金花格网、装饰材料、 铝合金异型材、防盗门窗、新型气密门窗、金 属门窗，销售：橡胶密封条、毛刷条及配件、 五金件等门窗配件及附 件 163,600,000 208,439,073.78 195,270,612.30 185,457,430.79 13,879,312.06 12,088,137.26 苏州罗普斯金 门窗有限公司 子公司金属制品业生产、销售、安装金属门窗及门窗配 件 5,000,000 2,636,144.98 741,536.95 3,266,134.55 -863,462.25 -863,459.26 苏州铭恒金属 科技有限公司 子公司 有色金属合 金业 高精度铝合金材料的研发；铝合金铸锭(棒)的 生产与销售；废铝再生及综合利 用 122,000,000 193,838,632.48 147,574,304.97 144,754,515.50 -14,777,282.44 -14,763,563.54 天津罗普斯金 门窗有限公司 子公司金属制品业 防盗门窗、新型铝木符合门窗、金属门窗制造、 销售、安装；铝合金材料、铝木型材、玻璃制 品、橡胶密封条、毛刷条、五金件、门窗配件 及附件加工、销 售 45,000,000 48,000,000.00 48,000,000.00 0.00 0.00 0.00 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情 况 □适 用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 七、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 八、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 近年来因房地产市场、交通运输、电子信息等行业持续快速发展，促使铝材加工产品的消费需求不断 增长，原铝价格重心持续下降使铝加工产品价格不断下行，将进一步推动了铝材替代性消费需求市场不断 扩大。 2015年中央政府工作报告中将经济增长预期调至7%左右，显示中央政府对以降经济增速换全面改革、 调整结构的决心，在国内经济发展步入新常态时期，铝型材企业亟需主动适应经济新常态，紧跟调整步伐， 积极调整产品结构、推动铝材精细化加工、实现产业转型升级。未来低端铝型材产品将会被越来越多的高 端铝型材替代，符合国家发展方向的高端精密制造行业的铝材需求将继续保持高速增长。 经过近几年的调控，房地产市场已进入平稳发展时期，2014年增速有所回落。2015年中国政府报告明 确提出“支持居民自住和改善住房需求,促进房地产市场平稳健康发展”，意味着统一的政策性干预或将 消失，楼市将有保有调，平稳或将成为新常态下楼市发展的主基调，铝建筑型材增长需求增速也有望平稳 持续增长，而受益城市化进程加快、旧有建筑改造更新，二三线城市、小城镇和农村市场依旧将是铝建筑 型材消费的主要潜在市场。 随着节能、轻量化的发展趋势，铝工业型材应用范围愈加广泛。未来随着“一带一路”战略规划的落 实，国内交通运输、电子信息产业等多个行业的发展将迎来爆发式增长，从而给铝工业型材带来新的发展 机遇。 2、公司发展战略与经营计划 目前公司产能规模大幅增加，在行业内竞争实力显著提升，未来公司将着力纵向拓展产业链条、向附 加值更高的产品和终端延伸，加强加工工艺精细化管理和产品设计理念创新，技术上精益求精，以品质第 一，服务至上为宗旨，进一步提升铝建筑型材高端产品市场占有率；同时以汽车、电子信息等行业为重点 拓展方向，不断研究开发新型铝加工产品品类，并拓展更为广泛的铝产品应用领域；通过产品、技术、管 理的升级，促进公司整体综合竞争实力迈向新的台阶。 2015年公司将以稳妥安排老厂区整体搬迁、拓展下游市场、消化新增产能为工作重点，努力实现公司 主营业务净利润超过8,500万元。考虑到拆迁补偿可确认的收入，2015年全年净利润预计超过25,000万元。 3、公司面临的风险 （1） 铝型材行业企业数量较多，技术门槛较低，产品同质化严重，行业呈现充分竞争局面，目前越 来越多的铝生产企业往下游铝材加工行业发展，市场竞争越趋激烈，行业利润空间将会受到挤压。 （2） 近年来上游原材料铝锭价格不断下跌，影响公司主营产品的销售收入及周转库存，目前上游原 铝行业供大于求局面暂时难以改变，公司依旧面临原材料价格下跌风险。 （3） 公司主要利润来自于建筑铝型材，下游房地产行业高增长时期已经结束，如遇房地产市场继续 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 下滑，将影响公司整体经营。 为应对上述风险，近年来公司一方面通过与客户签订长期固定售价合同、参与铝期货市场交易锁定成 本，并根据市场趋势及订单情况，及时调整常规产品的安全库存及生产批量，坚持以销定产、以产定购的 生产经营方式，有效控制存货，减少铝价波动带来的风险。 另一方面，公司通过积极延伸产业链，渗入上游铝合金熔铸及下游成品化定制门窗行业，并向高品 质铝工业型材领域发力，同时积极向下游探寻新的增长点，推动公司做强做大，待公司募投项目全部建设 完成后，公司整体竞争实力将会得到有效提升；同时公司将积极利用互联网平台，参与建立互联网业态下 的营销体系，加强民用市场的定制门窗销售，深耕异地空白市场，提升公司产品影响力。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 报告期内公司对实施的会计政策进行了变更。变更后公司所采用的会计政策为财政部2014年修订和新 颁布的《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第 30号—财务报表列报》、《企业会计准则第33号—合并财务报表》，《企业会计准则第37号—金融工具列 报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则 第41号—在其他主体中权益的披露》及《企业会计准则—基本准则》等具体会计准则规定的起始日期开始 执行。其余未变更部分仍采用财政部于2006年02月15日颁布的其他相关准则及有关规定。 本次会计政策变更符合《企业会计准则》及相关规定，不会对公司财务报表产生重大影响。 具体情况请参阅公司于2014年12月2日于巨潮资讯网披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号： 2014-052 ）。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［2012］37号）和深 交所《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》等有关制度的规定和要求， 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 公司制定了《利润分配管理制度》及《关于未来三年（2012年-2014年）股东回报规划》，明确了公司利 润分配政策。 报告期内，公司认真执行了已制定的现金分红政策，积极通过实施包括现金分红在内的权益分配方案 来回报投资者，保护中小投资者的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、公司2012年度利润分配方案 以2013年4月18日公司的总股本 25,130.18万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.00元（含税）， 共计分配现金红利 50,260,360元。该分配方案经 2013年5月13日召开的 2012年度股东大会通过后于 2013年5 月28日实施。 2、公司2013年度利润分配方案。 以2013年12月31日公司的总股本 25,130.18万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 2.00元（含税）， 共计分配现金红利 50,260,360元。该分配方案经2014年5月20日召开的2013年度股东大会通过后于2014年6 月11日实施。 3、公司2014年度利润分配方案。 拟以2014年12月31日公司的总股本 25,130.18万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 3.00元（含 税），共计分配现金红利75,390,540元。本分配预案待股东大会通过后实施。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表占合并报表中归属以现金方式要约回以现金方式要约回 现金分红金额（含 分红年度中归属于上市公司于上市公司股东的购股份资金计入现购股份资金计入现 税） 股东的净利润净利润的比率金分红的金额金分红的比例 2014年 75,390,540.00 53,705,808.26 140.38% 2013年 50,260,360.00 86,661,040.15 58.00% 2012年 50,260,360.00 84,426,880.94 59.53% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 3.00 分配预案的股本基数（股） 251,301,800 现金分红总额（元）（含税） 75,390,540.00 可分配利润（元） 374,735,537.22 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 按 2014年度公司实现净利润提取 10%的法定盈余公积，以 2014年末股本 251,301,800股为基数，按每 10股派发现金红利 3.00元（含税），共计分配现金红利 75,390,540元，剩余未分配利润结转以后年度分配。本分配预案待股东大会通过后实施。 十五、社会责任情况 √适用 □不适用 报告期内公司持续完善公司治理结构和各项制度，严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司相 关制度的要求，确保信息披露的及时、准确、完整，公平对待所有投资者，保障所有股东平等地享有各种 合法权益；公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护员工 的各项权益，提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长；公司注重社会价值的创造，积极投身社会 公益慈善事业，对地方教育、文化等方面给予了必要的支持，促进了当地的社会发展；公司高度重视环境 保护，严格执行国家环保方面的法律法规，围绕节能、降耗、减污、增效等事项加强管理，强化废弃物管 理，提高资源综合利用效率。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 √否 □不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 谈论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 资料 2014年 03月 05日公司电话沟通机构东兴证券张方公司生产经营状况等 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 10月 28日公司实地调研机构 光大证券-李伟峰； 青溪资产管理（上 海）有限公司-王 雷；德邦创新资本 刘 毅；海通证券钟 奇；华夏未来资 本-张力琦；国金证 券-陈炳辉；上海青 创年华投资发展中 心-章炯；方正证券 -谢志明 公司生产经营状况等 2014年 11月 03日公司实地调研机构宏源证券顾益辉公司生产经营状况等 2014年 11月 25日公司实地调研机构 长江证券-孙景文、 华融证券-王坤、银 华基金-向伊达、海 富通基金-施敏佳 公司生产经营状况等 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √适用 □不适用 合同涉及合同涉及 合同订立评估机构截至报告资产的账资产的评 公司方名 合同订立合同签订 面价值估价值名称（如 评估基准 定价原则 交易价格是否关联 关联关系期末的执 对方名称日期日（万元）交易 行情况称（万元）（万元）有） （如有） （如有）（如有） 苏州罗普 斯金铝业 股份有限 公司 苏州市相 城区元和 街道办事 处动迁安 置办公室 2014年 11月 22 日 70,429.28否正常执行 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 控股股东罗普 斯金控股有限 公司、间接控股 避免同业竞争 方面的承诺 2010年 01月 12 日 至本人或本公 司不再成为发 行人主要股东 严格履行首次公开发行或再融资时所作承诺 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 股东铭富控股 有限公司、实际 控制人吴明福 及其女儿吴如 珮、吴庭嘉 或作为对发行 人拥有控制权 的关联方为止 钱芳 自公司股票上 市十二个月后， 本人在公司任 职期间，每年转 让的股份不超 过本人直接或 间接持有公司 股份总数的 25%；在本人离 职六个月内，不 转让本人直接 或间接持有的 公司股份。 2010年 01月 12 日 严格履行 本公司 公司未来三年 （2012-2014 年）股东回报规 划（详见于 2012 年 7月 13日披 露的具体规划） 2012年 07月 30 日 三年严格履行 其他对公司中小股东所作承诺 本公司 公司承诺补充 流动资金后十 二个月内，不进 行证券投资等 高风险投资以 及为他人提供 财务资助。 2014年 05月 20 日 一年严格履行 承诺是否及时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 境内会计师事务所报酬（万元） 52 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8年 境内会计师事务所注册会计师姓名谈朝辉、曹绮冰 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用 √不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2011年10月20日，苏州市相城区人民政府下发通知，为配合苏州市相城区中心城区规划建设，拟将公 司位于苏州市相城区阳澄湖中路 31号的厂区进行整体搬迁，具体搬迁补偿协议待调查评估再行协商签订 （详见公司2011-051号公告）。 2014年11月22日，公司与苏州市相城区人民政府元和街道办事处动迁安置办公室签订了《动迁补偿协 议书》，经双方协商一致，公司可获得搬迁补偿款总计（大写）人民币柒亿零肆佰贰拾玖万贰仟柒佰陆拾 贰元整（￥ 704,292,762元）。关于搬迁补偿款的会计处理以及搬迁的具体规划详见公司于 2014年11月25日、 2014年12月5日于巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号2014-047，2014-055）。 十五、公司子公司重要事项 √适用 □不适用 报告期内，公司全资子公司铭德铝业收到由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、 江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，发证时间： 2013年 12月 3 日；有效期：三年。 具体情况详见公司2014年3月26日于巨潮资讯网披露的相关公告。 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金转 数量比例送股其他小计数量比例 股股 一、有限售条件股份 8,816,940 3.51% 8,816,940 3.51% 3、其他内资持股 8,816,940 3.51% 8,816,940 3.51% 境内自然人持股 8,816,940 3.51% 8,816,940 3.51% 二、无限售条件股份 242,484,860 96.49% 242,484,860 96.49% 1、人民币普通股 242,484,860 96.49% 242,484,860 96.49% 三、股份总数 251,301,800 100.00% 251,301,800 100.00% 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 15,76114,392 报告期末表决权恢 0 年度报告披露日前第 5 报告期末普通股股复的优先股股东总 个交易日末普通股股东 东总数 数（如有）（参见注 总数 8） 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 报告期内持有有限持有无限质押或冻结情况 报告期末持 股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的售条件的 股数量股份状态数量 情况股份数量股份数量 罗普斯金控股有 限公司 境外法人 65.46% 164,494,080 钱芳境内自然人 4.66% 11,701,920 8,776,440 2,925,480 厦门国际信托有 限公司－浙商老 友坤成一号新型 结构化证券投资 集合资金信托 境内非国有法人 0.41% 1,029,163 邹琴境内自然人 0.30% 759,485 吴跃良境内自然人 0.29% 717,000 吕民选境内自然人 0.25% 628,231 王国庆境内自然人 0.19% 489,492 中国建设银行股 份有限公司－摩 根士丹利华鑫多 因子精选策略股 票型证券投资基 金 境内非国有法人 0.17% 427,286 张卫忠境内自然人 0.16% 395,300 陈笑笑境内自然人 0.14% 350,000 上述股东关联关系或一致行动的公司前十大股东中：发起人股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；其他股东 之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 罗普斯金控股有限公司 164,494,080 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 钱芳 2,925,480 厦门国际信托有限公司－浙商老 友坤成一号新型结构化证券投资 集合资金信托 1,029,163 邹琴 759,485 吴跃良 717,000 吕民选 628,231 王国庆 489,492 中国建设银行股份有限公司－摩 根士丹利华鑫多因子精选策略股 票型证券投资基金 427,286 张卫忠 395,300 陈笑笑 350,000 前 10名无限售流通股股东之间， 就本公司所知晓的范围内，公司前十名无限售条件股东之间及其与公司前十大股东之间： 未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 以及前 10名无限售流通股股东和 前 10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 法人 法定代表人/单位 控股股东名称成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 负责人 罗普斯金控股有限公 司 吴明福 2006年 12月 08 日 不适用 50,000美元 投资型公司，不从事具 体产品的生产和经营。 未来发展战略无 经营成果、财务状况、 无 现金流等 控股股东报告期内控 无 股和参股的其他境内 外上市公司的股权情 况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 吴明福中国台湾否 现任公司董事长、罗普斯金控股董事、铭富控股董事、福禄寿门窗董事长、台 湾罗普斯金董事长。同时吴明福先生还担任苏州市台胞投资企业协会相城区分 会副会长、苏州大学董事等职务，荣获苏州市人民政府授予的“苏州之友荣誉 奖”、中国有色金属加工工业协会授予的 “行业优秀企业家 ”等荣誉称号。现兼任 罗普斯金控股有限公司董事、铭富控股有限公司董事、苏州福禄寿门窗有限公 司执行董事、苏州铭恒金属科技有限公司执行董事。 最近 5年内的职业及职务 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 苏州罗普斯金铝业股份有限公司 2014年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增持本期减持 任期起始任期终止期初持股期末持股 姓名职务任职状态性别年龄股份数量股份数量 数（股）日期日期数（股） （股）（股） 吴明福董事长现任男 67 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 钱芳 董事；总经 理 现任女 46 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 11,701,920 11,701,920 陈鸿村 董事；副总 经理 现任男 46 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 杨珑梅监事现任女 38 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 雷传龄监事现任男 76 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 丁震东监事现任男 55 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 叶泰峰副总经理现任男 61 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 俞军 财务负责 人 现任男 39 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 27,000 27,000 施健 董事会秘 书 现任男 42 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 27,000 27,000 黄鹏独立董事现任男 66 2014年 12 月 18日 2016年 10 月 23日 张雪芬独立董事现任女 54 2013年 10 月 24日 2016年 10 月 23日 文献军独立董事离任男 53 2013年 10 月 （未完）  |