[公告]正业科技：华林证券有限责任公司关于公司2014年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华林证券有限责任公司 关于广东正业科技股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 华林证券有限责任公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为广东正 业科技股份有限公司（以下简称“正业科技”或“公司”）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证劵交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核 查意见： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1328号”文核准，公司于2014 年12月向社会公众发行人民币普通股1,500.00万股，每股面值1.00元，每股发 行价10.79元，共募集资金总额人民币16,185.00万元，扣除承销、保荐费用及 其他发行费用人民币2,915.00万元元后，实际募集资金净额为人民币13,270.00 万元。 该募集资金已于2014年12月24日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2014]48110016号验资报告。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2014 年12 月31 日止，公司尚未使用募集资金，扣除利息收入与手 续费净额后，募集资金余额为13,269.96万元。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规 定和要求，结合公司实际情况，制定了《广东正业科技股份有限公司募集资金管 理制度》（简称“《募集资金管理制度》”）。 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银 行股份有限公司东莞松山湖支行、平安银行深圳时代金融支行、招商银行股份有 限公司东莞旗峰支行分别设立44001770053059998998、11014715386002、 769902789610888 3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程 序，以保证专款专用。 截止2014年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行名称 银行账号 初始存放 金额 利息收入 净额 已使用金 额 存储余额 中国建设银行股 份有限公司东莞 松山湖支行 44001770053059998998 8,150.00（注1） -0.04 - 8,149.96 平安银行深圳时 代金融支行 11014715386002 4,120.00 - - 4,120.00 招商银行股份有 限公司东莞旗峰 支行 769902789610888 1,000.00 - - 1,000.00 合 计 13,270.00 -0.04 - 13,269.96 注：1、截至2014年12月31日，中国建设银行股份有限公司东莞松山湖支行 44001770053059998998专用账户资金余额为8,814.96万元，其中包含公司自行支付的中 介机构和其他发行费用665.00万元，截至《募集资金专用账户三方监管协议》签署之日（2015 年1月23日），中介机构和其他发行费用665.00万元已由该账户转出。 （二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况 公司于2015年1月23日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储 三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告出具之日，《募集资金专用 账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 2014年度，公司尚未使用募集资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2014年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换 的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2014年度，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、 准确、完整披露的情况。 六、保荐机构结论意见 经核查，华林证券认为：正业科技2014年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，并 及时、真实、准确、完整的履行相关信息披露工作。 （以下无正文） （本页无正文，为《华林证券有限责任公司关于广东正业科技股份有限公司2014 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》签字盖章页） 保荐代表人： 何书茂 保荐代表人： 铁维铭 华林证券有限责任公司 年 月 日 中财网
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