[董事会]利君股份：董事会关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
成都利君实业股份有限公司 董事会关于2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 （证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引（2015年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度 存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，成都利君实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事会编制了截至2014年12月31日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2011号文《关于核准成都利君实业股份有限公司首次 公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）41,000,000股，每 股面值人民币1元，发行价格为每股人民币25.00元，募集资金合计人民币1,025,000,000.00元，扣除承 销及保荐费41,000,000.00元，审计及验资费、律师费、信息披露费、股份发行登记费、招股说明书印 刷等发行费用6,404,596.19元后，实际募集资金净额为人民币977,595,403.81元。上述募集资金到位情 况已经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所审验并出具XYZH/2011CDA3081号验资报告。 广发证券股份有限公司于2011年12月29日将扣除承销及保荐费后的募集资金984,000,000.00元（包 含未置换的本公司发行费用6,404,596.19元）转入本公司浙商银行股份有限公司成都双流支行 6510000210120100019170账户，本公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金以前年度使用金额 2011年度，本公司未使用募集资金，仅支付转款手续费391.50元，年末募集资金余额为98,399.96 万元。 2012年度，本公司使用募集资金置换先期投入的自筹资金17,426.18万元和发行费用640.46万元， 募投项目2012年新增投入3,801.51万元，银行手续费支出0.19万元，取得利息收入363.34万元，年 末募集资金余额为76,894.97万元。 2013年度，本公司新增投入募投项目募集资金总额4,121.82万元，累计投入募集资金总额 25,349.51万元，募集资金专用账户利息收入1,490.04万元，银行手续费支出0.16万元，年末募集资 金余额为74,263.02万元。 （三）募集资金本年度使用金额及年末余额 本年度直接投入募投项目募集资金总额1,007.91万元，累计投入募集资金总额26,357.41万元， 募集资金专用账户利息收入4,074.72万元，银行手续费支出0.17万元。截至2014年12月31日，募 集资金余额为77,329.67万元(其中：募集资金专户余额57,329.67万元；购买招商银行“存汇盈”理 财产品20,000.00万元，具体参见本报告“三·2”)。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《证券法》、《合同法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集 资金管理细则》及公司《募集资金专项管理制度》的相关规定，并经公司2012年1月17日第一届董事 会第十四次会议决议通过，公司与招商银行股份有限公司成都鹭岛支行、中国农业银行股份有限公司成 都簇桥支行、浙商银行股份有限公司成都双流支行及保荐机构广发证券股份有限公司于2012年1月17 日共同签订了《募集资金三方监管协议》。 2012年2月28日，为保证募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”的顺利实施，本公司 及全资子公司成都利君科技有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司成都分 行共同签订了《募集资金四方监管协议》。 公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》 与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告期内，协议各方均能按照协议约定严格履行，不存 在违反协议条款的情形。 （二）募集资金专户存储情况 公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理 的通知》以及深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户 存储制度。截至2014年12月31日，募集资金专户余额如下： 金额单位：人民币元 项目 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 合计 超募资金 浙商银行股份有限公司成 都双流支行 6510000210120100019170 23,544,674.31 959,304.23 24,503,978.54 定期存单 60,000,000.00 20,000,000.00 80,000,000.00 小型系统集成辊压机 产业化基地建设项目 招商银行股份有限公司成 都鹭岛支行 028900096410803 3,591,294.63 4,362,244.31 7,953,538.94 定期存单 辊压机粉磨技术中心 中国农业银行股份有限公 司成都簇桥支行 22-821601040011415 25,161,815.51 6,023,152.24 31,184,967.75 定期存单 70,000,000.00 70,000,000.00 大型辊压机系统产业 化基地建设项目 中国民生银行股份有限公 司成都分行 2003014210013198 117,906.68 7,936,275.27 8,054,181.95 定期存单 331,600,000.00 20,000,000.00 351,600,000.00 合 计 514,015,691.13 59,280,976.05 573,296,667.18 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、2014年度，募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 2、2014年度，经本公司2014年3月21日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月10日 召开的2014年第一次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品的 议案》。同意公司使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金和不超过人民币15,000万元超募资金择机 购买保本型银行理财产品，资金在该额度内可以滚动使用，投资授权期限自股东大会审议通过之日起两 年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同意授权董事长在上述额度范围内行使投资决 策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施。2014年4月24日，公司使用 闲置募集资金5,000万元和使用超募资金15,000万元购买了招商银行股份有限公司成都清江支行的“存 汇盈”理财产品。 截至2014年12月31日，公司使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品明细具体如下： 理财产品 名称 受托人名称 委托理财金额 （万元） 委托理财产品 类型 预期年 收益率 购买日期 终止日期（注） 资金 类别 招商银行“存 汇盈”产品 招商银行股份有 限公司成都清江 支行 5,000 存款类产品 5.3% 2014年4月24日 2015年4月24日 闲置募 集资金 招商银行“存 汇盈”产品 招商银行股份有 限公司成都清江 支行 15,000 存款类产品 5.3% 2014年4月24日 2015年4月24日 超募 资金 注：产品期限为2014年4月24日-2015年4月24日（到期日遇节假日顺延） 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 受全球经济危机和国内经济形势持续低迷的影响，公司主要产品下游水泥建材、冶金矿山等行业对 固定资产投资需求的减弱，致使小型系统集成辊压机市场前景不容乐观，鉴于国内外经济形势的影响， 并结合公司募投项目实施建设情况及设备采购进度，经本公司2013年12月9日第二届董事会第十次会 议通过《关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，公司独立董事、监事会 以及保荐机构均对该事项发表了同意意见，将议案提交公司股东大会审议，并经2013年12月26日召 开的2013年第一次临时股东大会审议通过。 截至2014年12月31日，小型系统集成辊压机产业化基地建设项目累计实际投入8,420.73万元， 应付未付款为426.17万元。完成投资部分能够作为公司除大型辊压机以外的其他型号辊压机及配套产 品的生产及加工，能产生一定的经济效益，基本能达到预期的阶段性投资目标，该募投项目剩余募集资 金5,795.35万元(包含扣除手续费支出后的利息436.08万元、含应付未付款426.17万元)，其中795.35 万元存放于指定专户，5,000万元购买招商银行股份有限公司成都清江支行的“存汇盈”理财产品。 除终止小型系统集成辊压机产业化基地建设项目外，公司不存在其他变更募集资金项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2014年度，本公司严格按照深圳证券交易所颁布的《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司 制定的《募集资金专项管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息 进行披露，不存在募集资金使用及披露违规的情况。 成都利君实业股份有限公司 董 事 会 二○一五年四月二十一日 附表1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 97,759.54 本年度投入募集资金总额 1,007.91 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 26,357.41 累计变更用途的募集资金总额 4,933.10 累计变更用途的募集资金总额比例 5.05% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总 额（1）（注） 本年度投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、大型辊压机系统产业 化基地建设项目 否 49,660 49,660.00 730.01 16,488.10 33.20% 2017年12月 3,158.49 不适用 否 2、小型系统集成辊压机 产业化基地建设项目 是 13,780 8,846.90 110.11 8,420.73 95.18% 2013年12月 不适用 不适用 否 3、辊压机粉磨技术中心 否 10,965 10,965.00 167.79 1,448.58 13.21% 2017年12月 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 74,405 69,471.90 1,007.91 26,357.41 —— —— 超募资金投向 经本公司2014年3月21日召开的第二届董事会第十一次会议及2014年4月10日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金和超 募资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金和不超过人民币15,000万元超募资金择机购买保本型银行理财产 品，资金在该额度内可以滚动使用，投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同意授权董事长 在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施。2014年4月24日，公司使用闲置募集资金5,000万元 和超募资金15,000万元购买了招商银行股份有限公司成都清江支行的“存汇盈”理财产品（相关详细情况参见2014年3月22日、2014年4月11日、2014年4 月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 合计 74,405 69,471.90 1,007.91 26,357.41 —— —— 3,158.49 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） （一）募投项目调整情况 1、2012年度，公司结合募投项目实施建设情况及设备采购进度，调整了募投项目的建设时间及资金投入计划。《关 于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案》分别经本公司2012年10月24日第二届董事会第三次会议和2012 年11月15日召开的2012年第四次临时股东大会审议通过。（相关详细情况参见2012年10月26日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网本公司公告） 2、2014年度，受全球整体经济及国内经济增速下滑等因素的影响，并结合公司募投项目实际建设情况及设备采购 进度，公司进一步调整了募投项目的建设时间及资金投入计划。《关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议 案》分别经本公司2014年12月05日第二届董事会第十九次会议和2014年12月23日召开的2014年第二次临时股东大会审议 通过，同意公司对募集资金投资项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资 金投入计划进行调整（相关详细情况参见2014年12月06日、2014年12月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网本公司公告）。 （二）募投项目未达到计划进度的情况说明 1、大型辊压机系统产业化基地建设项目投资进度为33.20%，主要系大型辊压机系统产业化基地建设项目投资概算 中机器设备购置费占项目总投资比例为63.56%，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，公司根据项目实际建 设情况暂缓部分设备采购进度致使该募投项目未按预期计划推进。 2、辊压机粉磨技术中心投资进度为13.21%，主要系辊压机粉磨技术中心投资概算中设备购置费占项目总投资比例 为80.34%，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，公司根据项目实际建设情况暂缓部分设备采购进度致使该 募投项目未按预期计划推进。 项目可行性发生重大变化的情况说明 2013年12月，由于受全球经济危机和国内经济形势持续低迷的影响，公司主要产品下游水泥建材、冶金矿山等行业 对固定资产投资需求的减弱，致使小型系统集成辊压机市场前景不容乐观，鉴于国内外经济形势的影响，并结合公司募 投项目实施建设情况及设备采购进度，2013年12月9日，公司第二届董事会第十次会议通过《关于终止募投项目小型系 统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见，将此议 案提交公司股东大会审议，并经2013年12月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过。 募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目投资总额为8,846.90万元，截止2014年12月31日，该募投项目已 累计投入募集资金8,420.73万元，另应付未付款项426.17万元。完成投资部分能够作为公司除大型辊压机以外的其他型 号辊压机及配套产品的生产及加工，能产生一定的经济效益，基本能达到预期的阶段性投资目标。 截至2014年12月31日，公司募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 本公司于2011年12月净募集资金97,759.54万元，计划募集74,405万元，超募资金23,354.54万元，截至2014 年12月31日，超募资金的金额、用途及使用进展情况如下： 经本公司2014年3月21日召开的第二届董事会第十一次会议及2014年4月10日召开的2014年第一次临时股东大会审 议通过《关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》。同意公司使用不超过人民币5,000万元闲置募集 资金和不超过人民币15,000万元超募资金择机购买保本型银行理财产品，资金在该额度内可以滚动使用，投资授权期限 自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同意授权董事长在上述额度范围 内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施。2014年4月24日，公司使用闲置募 集资金5,000万元和超募资金15,000万元购买了招商银行股份有限公司成都清江支行的“存汇盈”理财产品（相关详细 情况参见2014年3月22日、2014年4月11日、2014年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯 网本公司公告）。 募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变化。 募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度募集资金投资项目实施方式未作调整。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 首次公开发行股份募集资金投资项目先期投入及置换工作已在 2012 年度规定期限内置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2013年度，受国内外整体经济形势的影响以及公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投 资需求减弱的实际情况，致使募投项目小型系统集成辊压机市场已不容乐观，为保证募集资金的有效使用，切实维护股 东利益。经本公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议和2013年12月26日召开的2013年第一次临时股 东大会审议通过《关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，该募投项目投资总额为 8,846.90万元，截至2014年12月31日已累计投入募集资金8,420.73万元，另应付未付款项426.17万元；截至2014 年12月31日，小型系统集成辊压机产业化基地建设项目募集资金结余金额为5,795.35万元(包含扣除手续费支出后的 利息436.08万元、含应付未付款426.17万元), 其中795.35万元存放于指定专户，5,000万元购买招商银行股份有限 公司成都清江支行的“存汇盈”理财产品（相关详细情况请参见2014年3月22日、2014年4月11日、2014年4月 26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 报告期内，除募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目外，其余募集资金投资项目正在实施过程中，不存 在项目实施出现募集资金结余的情况。公司将根据生产经营的需要对该募集资金作出合理、合规的后续安排。 尚未使用的募集资金用途及去向 公司对募集资金采用专户存储制度，募集资金用于承诺投资项目，截止2014年12月31日，尚未使用的募集资金 全部存放在指定监管账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内，经本公司2014年3月21日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月10日召开的2014年第一 次临时股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000万元闲置募集资金和不超过人民币15,000万元超募资金择机购买保本型银行理财产品，资金在该额度内可以滚 动使用，投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同意授权 董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施2014年4 月24日，公司使用闲置募集资金5,000万元和使用超募资金15,000万元购买了招商银行股份有限公司成都清江支行的 “存汇盈”理财产品（相关详细情况参见2014年3月22日、2014年4月11日、2014年4月26日在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 报告期内，除上述事项外募集资金使用及披露中未出现其他问题和情况。 注：2013年12月，由于受国内外整体经济形势的影响以及公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资需求减弱的实际情况，致使募投项目小型系统 集成辊压机市场已不容乐观，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经本公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议和2013年12月26日召开的2013年第 一次临时股东大会审议通过《关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，同意终止该募投项目的投资。该募投项目投资总额调整为8,846.90万元。（相 关详细情况参见2013年12月10日、2013年12月11日、2013年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告） 附表2：变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更 后的 项目 对应 的原 承诺 项目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额（1） 本年度实 际投入金 额 截至期末实 际累计投入 金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 无 合计 - - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 具体项目） 2013年12月，由于受国内外整体经济形势的影响以及公司主 要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资需 求减弱的实际情况，致使募投项目小型系统集成辊压机市场已不 容乐观，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经本 公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议和2013年12 月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过《关于终止募 投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，同意 终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目。公司独 立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见。相关 详细情况参见2013年12月10日、2013年12月11日、2013年12月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 本公司公告。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
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