[年报]国际医学：2014年年度报告
西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告 2015年 04月 24日 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人王爱萍、主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人 (会计主 管人员)王亚星声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 第 2页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 2014年度报告 .................................................................................................................................... 1 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 6 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8 第四节董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 25 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 37 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 38 第九节公司治理 .............................................................................................................................. 44 第十节内部控制 .............................................................................................................................. 49 第十一节财务报告 .......................................................................................................................... 51 第十二节备查文件目录 ................................................................................................................ 141 第 3页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 公司、本公司、国际医学指西安国际医学投资股份有限公司 开元商业指开元商业有限公司 高新医院、西安高新医院指西安高新医院有限公司 西安国际医学中心指西安国际医学中心有限公司 报告期、本报告期指 2014年度 第 4页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会 报告中公司未来发展的展望中可能面对的主要风险。 第 5页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称国际医学股票代码 000516 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称西安国际医学投资股份有限公司 公司的中文简称国际医学 公司的外文名称（如有） XI'AN INTERNATIONAL MEDICAL INVESTMENT COMPANY LIMITED 公司的法定代表人王爱萍 注册地址西安市解放市场 6号 注册地址的邮政编码 710001 办公地址西安市解放市场 6号 办公地址的邮政编码 710001 公司网址 http://www.000516.cn 电子信箱 IMIC@000516.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名管港杜睿男 联系地址西安市解放市场 6号西安市解放市场 6号 电话 (029)87217854 (029)87217854 传真 (029)87217705 (029)87217705 电子信箱 IMIR@000516.cn IMIR@000516.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券管理部 四、注册变更情况 第 6页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 企业法人营业执照 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 注册号 1986年 12月 19日西安市碑商字 122号 国税二字 610100520220443 22061133-X 首次注册 报告期末注册 2015年 01月 08日西安市 610100100117171 61010322061133X 22061133-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如自 1993年公司上市以来，百货零售一直是公司的主营业务， 2011年公司全 资收购西安高新医院有限公司，目前公司主营业务为医疗服务和百货零售业。有） 1993年 8月公司上市时，第一大股东为西安市国有资产管理局，实际控制人 为西安市国有资产管理局。2002年 5月西安高新医院有限公司受让公司第二大股 东深圳市赛快投资发展有限公司持有的公司 17.54％股权，成为公司第二大股东； 2003年 12月，西安高新医院有限公司受让陕西精诚投资有限公司和西安华融科 技有限公司持有的本公司合计 5.57%股权，合计持有公司总股本的 23.11％，成为 本公司控股股东。西安高新医院有限公司于 2009年进行了分立，并更名为陕西世 纪新元商业管理有限公司。 历次控股股东的变更情况（如有） 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址西安市高新路 25号希格玛大厦 签字会计师姓名朱洪雄、范敏华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市红岭中路 1012号国信 证券大厦 黄涛余洋 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 第 7页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2014年 2013年本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 3,883,347,060.95 3,565,673,576.22 8.91% 3,402,643,166.10 归属于上市公司股东的净利润 350,282,600.03 121,535,796.14 188.21% 111,045,688.73（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 247,672,484.31 156,070,192.41 58.69% 101,343,592.04 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 305,872,493.95 327,864,146.98 -6.71% 485,117,776.53（元） 基本每股收益（元/股） 0.49 0.17 188.24% 0.16 稀释每股收益（元/股） 0.49 0.17 188.24% 0.16 加权平均净资产收益率 24.38% 9.83% 14.55% 9.63% 2014年末 2013年末本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 3,513,251,083.81 3,611,639,071.57 -2.72% 3,633,547,317.68 归属于上市公司股东的净资产 1,594,084,608.00 1,279,434,455.54 24.59% 1,193,569,645.45（元） 二、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 -780,713.83 -23,019,971.14 9,427,349.91 部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 2,015,988.60 1,827,558.37 324,009.70 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 119,056,156.85 -3,797,819.84 -620,093.03 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,137,796.91 -6,803,787.44 1,034,416.33 第 8页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 减：所得税影响额 18,819,112.81 2,740,376.22 463,586.22 合计 102,610,115.72 -34,534,396.27 9,702,096.69 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第 9页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，中国经济的改革和调整走向深入，宏观经济沿着新常态轨道继续发展，国民经济面临速度换 挡期、结构调整阵痛期以及前期刺激政策消化期的新局面。公司的两大主业也在时代变革中不断突破创新、 稳步前行。医疗服务行业，国内社会资本办医的大门已正式打开，民营医院的发展进入了黄金时代。随着 医改的深入推进，多种创新经营模式如雨后春笋般涌现出来，市场氛围活跃，前景广阔。零售百货行业， 经济持续下行的压力、居高不下的经营成本，互联网技术引领的消费结构和方式的转变使得行业内风云变 幻、竞争加剧，机遇良多、挑战更甚。改善购物环境、提升品牌多元性、逐步增加休闲娱乐和体验消费元 素等对策是当下传统百货积极应对行业“寒冬”、扭转局面的长远之计；年度内，公司董事会和经营班子确 立了以医疗服务业务为公司未来重点发展方向，为公司战略转型迈出了重要一步。为全面贯彻落实董事会、 股东大会制定的发展战略，公司坚持以服务人类健康事业为出发点，在实现高新医院医疗水平和质量提高、 医院利润稳定增长的同时，加快西安国际医学中心项目的工程进度；通过进军干细胞产业，进一步延伸公 司在医疗服务行业的投资链条，完善产业结构，提高公司在医疗服务行业的市场竞争力。经过近几年的发 展，公司的医疗服务业务已经成为了拉动未来业务发展提高经营业绩的主要引擎，为更准确的反映公司目 前的发展现状与今后的发展战略，公司名称变更为“西安国际医学投资股份有限公司 ”。2014年，公司零售 百货业务在经历业改升级之后以“时尚·创新”为经营主基调开局，进一步完善品牌结构，创新营销理念，提 升服务品质，强化科学管理，顺利实现了以百货旗舰店为首、其他各门店紧跟其步伐的多点开花的局面。 二、主营业务分析 1、概述 单位：万元 项目 2014 2013 同比增减（ %） 营业收入 388,334.71 356,567.36 8.91% 营业成本 308,127.81 284,949.70 8.13% 期间费用 44,536.04 47,858.11 -6.94% 经营活动产生的现金流量净额 30,587.25 32,786.41 -6.71% 投资活动产生的现金流量净额 -11,241.58 -20,056.71 43.95% 筹资活动产生的现金流量净额 -37,053.93 -14,008.18 -164.52% 报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加幅度较大，主要原因是转让西安银行股份有限公 司股权影响所致； 报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少幅度较大，主要原因是归还短期融资券影响所 致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （一）医疗服务业务经营情况 充分利用公司医疗服务平台，加快医疗服务业务发展，打通服务人类健康事业的相关产业链条，培育 公司新的利润增长点，增强核心竞争力，是公司长期的发展理念。一年来，公司的医疗服务业务主要工作 体现在以下几方面： 第 10页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 1、西安高新医院经营情况 按照年度工作计划，以卫生部颁布的三级综合医院评审标准及实施细则为依据，西安高新医院以医疗 质量为核心，精细管理，规范运行，夯实基础，鼓励创新，使医院在人才引进与培养、学科建设与科研教 学、医疗水平与质量等方面有了较大的提高，实现了医院稳定、健康、持续发展的总目标。 2014年度，西安高新医院实现收入 52,354.23万元，利润总额 11,505.34万元, 扣除非经常性损益后的净 利润9,531.99万元。 2、西安国际医学中心项目情况 西安国际医学中心有限公司按照集团公司董事会既定战略，加强项目筹备管理，组织建立各职能部门， 制定管理制度，配合集团公司实施定向增发工作，组织建设方案，优化设计方案，组织各项招标管理，加 强资金监管，规范管理行为，为项目全面开工建设奠定了基础。 2014年8月，西安国际医学中心开工建设。 （二）百货零售业务经营和发展情况 2014年，是开元商业公司实现全面转型升级后的开局之年，面对消费疲软和电商冲击，开元商业公司 在董事会和经营班子的正确决策下，坚持“稳中求进、创新发展、提质增效 ”的工作思路，进一步完善品牌 结构，创新营销理念，提升服务品质，强化科学管理，取得了良好的商品销售业绩，顺利实现了商城业改 后时尚百货经营模式的温和开局。 1、开元商业钟楼店经营情况 钟楼店在全面完成商品结构系统性提升和变革后，时尚精品百货经营格局初见成效。 2014年，在业改 完成之后，钟楼店不断加强营销企划、媒体推广的力度，借助微信营销平台线上线下互动宣传，有效推进 营销工作迈上新台阶。其次，进一步提升服务质量，创新服务模式，全面贯彻精细化管理、特色化经营、 人性化服务的营销战略，对内开展经营管理能力和服务品质的双提升活动，对服务系统的量化考核，不断 进行自检优化；对外开展顾客满意度调查，收集顾客评价和需求，有效进行商品及功能群的准确定位。另 外，钟楼店在自身完成升级转型的同时，也积极协助其他四家分店完成了 2014年度的品牌结构、整体布局 的调整工作，促进了公司整体的统一管理水平。 2014年度，开元商业钟楼店完成商品销售收入 21.26亿元，实现利润总额为 16,304.07万元。 2、其他门店经营情况 在旗舰店钟楼店业改的带领下，其他各门店也围绕业改工作主基调，加大实施不同规模的品牌格局优 化、重塑工作。 西旺店基于自身特点，在业态调整和品牌升级过程中独辟蹊径，不断完善功能设施，着力打造集 “吃、 喝、玩、乐、购 ”于一体的多功能购物中心，同时，结合客群特点，进行品牌结构调整，引进一些深受消 费者喜爱的知名品牌，以此优化品牌终端形象。 2014年，西旺店实现商品销售收入 4.83亿元，利润总额 1,255.76万元。 宝鸡店积极加大对店内业改的调整投入，不断引进国际、国内知名品牌，使得宝鸡店在提升品牌结构 的同时，有效实现了地区商品差异化的经营特色。与此同时，宝鸡店对店内经营品类进行了调整和重塑， 有效规范了品类的经营管理。2014年，宝鸡店实现商品销售收入5.38亿元，利润总额 3,010.70万元。 咸阳店依据市场变化和实际经营需要，在 2014年下大力气对卖场布局进行了区域动线设计和品牌优化 组合。经过调整后的咸阳店，品牌布局更加合理，视线更加通透，动线更加流畅，让顾客在购物之余增加 了全新的体验。2014年，咸阳店实现商品销售收入 1.52亿元，利润总额 811.71万元。 安康店以优化现有品类结构为业改目标，在经营布局的整合，品牌的更新置换上做了相应的改善工作。 2014年，安康店实现商品销售收入 6,052.80万元，利润总额 94.20万元。 （三）公司其他投资及收益情况 1、投资北京汉氏联合生物技术有限公司，进军干细胞产业 为延伸产业链条，培养新的利润增长点，年度内，公司以现金 2.7亿元投资参股北京汉氏联合生物技术 第 11页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 有限公司。 本次的投资标的北京汉氏联合生物技术有限公司，是致力于专业干细胞技术研发与应用的产业化公 司。旨在利用现代科技手段，通过对干细胞及其相关产品的不断开发和应用，改善和提高人类的健康水平 和生命质量。 此次公司投资汉氏联合，符合公司的发展战略，公司将进入干细胞存储、细胞再生医疗应用这一前沿 领域，由于人们对健康需求的日益提升，伴随着科学技术的进步以及国家相关政策的变化，该产业未来发 展空间巨大，公司可以借助此次投资，进一步延伸公司的投资链条，丰富公司的产业结构，充分利用公司 现有及不断拓展的医疗服务资源优势，打通干细胞产业的上游、中游以及下游的全产业链，增强公司的盈 利能力与核心竞争力，促进公司可持续发展。 2、出售西安银行股权 根据公司的发展战略和投资计划，以保证公司主业发展的资金需求，提高资金使用效能，对现有的投 资项目进行了整合，公司将所持西安银行股份有限公司全部 50,000,000股股权以 16,250万元的价格转让 给西安城市基础设施建设投资集团有限公司。该股权转让已于2014年内完成了过户手续与收益确认。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 主要经营模式的变化情况 □适用 √不适用 2、收入 说明 报告期内，公司主营业务构成未发生变化， 2014年度主营业务收入379,365.64万元，较上年同期增长 9.04%，主要为商 品销售和提供医疗服务所取得的收入；其他业务收入8,969.07万元，较上年同期增长 3.47%，主要为商业、医疗提供配套服 务所获得的收入。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 收入分类 2014年（元） 2013年（元）同比增减（%） 实物销售收入 3,429,176,082.46 3,168,029,376.97 8.24% 劳务收入 364,480,297.74 310,958,925.49 17.21% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司前 5大客户资料 □适用 √不适用 主要客户其他情况说明 √适用 □不适用 第 12页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 公司主要从事商品零售与医疗服务，客户主要以个人消费者为主且极为分散，无法准确统计前 5 名客户情况，但不存在 高度依赖单一客户的情形。 3、成本 行业分类 单位：元 2014年 2013年 行业分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 零售业 2,724,782,679.09 88.43% 2,539,760,627.39 89.13% 7.29% 医疗业 356,495,394.19 11.57% 309,567,628.58 10.86% 15.16% 其他社会服务业 0.00 0.00% 85,167.00 0.01% -100.00% 说明 报告期公司主营业务成本为 3,081,278,073.28元，较上年同比增加 8.14% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 307,539,805.28 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 10.14% 注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 公司前 5名供应商资料 √适用 □不适用 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商 1 107,837,623.76 3.56% 2 供应商 2 64,467,241.81 2.13% 3 供应商 3 45,891,544.59 1.50% 4 供应商 4 44,740,491.12 1.48% 5 供应商 5 44,602,904.00 1.47% 合计 --307,539,805.28 10.14% 注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 主要供应商其他情况说明 √适用□不适用 公司前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人和其他关联方 在主要供应商中未直接或间接拥有权益。 第 13页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 4、费用 单位：万元 项目 2014年 2013年同比增减（ %） 销售费用 12,398.38 13,922.43 -10.95% 管理费用 27,799.57 27,955.46 -0.56% 财务费用 4,338.09 5,980.22 -27.46% 所得税费用 8,758.78 3,889.85 125.17% 报告期内所得税费用较上年增加125.17%，主要原因是公司报告期内利润总额增加影响所致。 5、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 4,316,485,674.41 4,097,967,183.13 5.33% 经营活动现金流出小计 4,010,613,180.46 3,770,103,036.15 6.38% 经营活动产生的现金流量净 305,872,493.95 327,864,146.98 -6.71% 额 投资活动现金流入小计 176,639,898.34 6,796,905.64 2,498.83% 投资活动现金流出小计 289,055,702.98 207,364,012.68 39.40% 投资活动产生的现金流量净 -112,415,804.64 -200,567,107.04 43.95% 额 筹资活动现金流入小计 849,338,538.48 1,119,700,000.00 -24.15% 筹资活动现金流出小计 1,219,877,886.67 1,259,781,791.34 -3.17% 筹资活动产生的现金流量净 -370,539,348.19 -140,081,791.34 -164.52% 额 现金及现金等价物净增加额 -177,082,658.88 -12,784,751.40 -1,285.11% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加43.95%，主要原因是转让西安银行股份有限公司股权影响所致； 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降164.52%，主要原因是归还短期融资券影响所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 三、主营业务构成情况 第 14页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 零售业 3,270,675,052.08 2,724,782,679.09 16.69% 7.75% 7.29% 0.36% 医疗业 518,309,084.12 356,495,394.19 31.22% 17.98% 15.16% 1.69% 其他社会服务业 4,672,244.00 0.00 100.00% 12.82% -100.00% 2.06% 分地区 西安地区 3,076,265,565.69 2,471,642,413.19 19.65% 8.36% 7.25% 0.83% 西安以外地区 717,390,814.51 609,635,660.09 15.02% 12.09% 11.89% 0.15% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减重大变动说明占总资产比 金额金额占总资产比例 例 货币资金 1,072,625,955.70 30.53% 1,254,008,614.58 34.72% -4.19% — 应收账款 39,188,490.42 1.12% 36,636,861.12 1.01% 0.11% — 存货 40,388,749.77 1.15% 33,030,581.85 0.91% 0.24% — 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% — 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% — 固定资产 1,507,429,385.80 42.91% 1,577,483,357.50 43.68% -0.77% — 在建工程 77,247,226.14 2.20% 61,722,840.73 1.71% 0.49% — 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减重大变动说明占总资产比 金额金额占总资产比例 例 短期借款 745,000,000.00 21.21% 697,000,000.00 19.30% 1.91% — 长期借款 124,209,775.10 3.54% 69,697,796.49 1.93% 1.61% — 第 15页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 3、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值本期计提的减 项目期初数本期购买金额本期出售金额期末数计公允价值变 变动损益值 动 金融资产 1.以公允价值 23,492,995.15 -3,175,776.96 23,356,816.00 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 金融资产小计 23,492,995.15 -3,175,776.96 23,356,816.00 上述合计 23,492,995.15 -3,175,776.96 23,356,816.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是 √否 五、核心竞争力分析 1、品牌优势。经过长期的发展和积淀，公司旗下 “开元百货 ”，“西安高新医院”两大品牌在陕西省内乃 至全国享有较高的知名度与影响力。公司是陕西省规模最大的百货龙头之一，近年来保持较为稳健的扩张 步伐，初步建立了辐射全省的连锁百货网络。西安高新医院凭借其齐备的科室设置，高层次的专家与诊疗 队伍，先进的医疗设备，成为全国第一家民营三级甲等医院。 2、百货零售物业位置优越。公司百货门店均位于西安市或陕西省内主要二线城市的核心商圈，位置 优越，物业稀缺，且自有物业比例超过90%，在现阶段百货行业竞争加剧、门店租金成本日趋上涨的大背 景下，公司自持优质物业的扩张策略具备显著的成本优势，和较强的抗风险能力。 3、职业化管理团队与人才储备奠定企业发展基础。公司在多年的经营发展中，培养了一大批优秀的 管理人员，具有丰富的零售业经营和医疗业务管理经验，由他们组成的专业高效的管理团队是公司取得长 远发展的重要保证。公司通过打造良好的人才培养、任用、评价、激励机制，努力营造人才辈出、人尽其 才、才尽其用的良好环境，为企业未来发展提供强大支持。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 第 16页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 270,000,000.00 1,000,000.00 26900.00% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 北京汉氏联合生物技术有限公司 细胞工程、细胞系列技术工程、细胞治 疗、细胞抗体、细胞医药、基因药物、 保健品、化妆品等。 34.00% （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算 公司名称公司类别股份来源 成本（元）数量（股）比例数量（股）比例值（元）益（元）科目 西安银行 股份有限 公司 商业银行 46,579,221 .94 50,000,000 1.67% 0 0.00% 0.00 120,920,77 8.06 可供出售 金融资产 认购 申银万国 证券股份 有限公司 证券公司 200,000.00 161,942 0.0024% 161,942 0.0024% 200,000.00 32,388.40 可供出售 金融资产 认购 广东华兴 银行股份 有限公司 商业银行 156,000,00 0.00 120,000,00 0 2.40% 120,000,00 0 2.40% 156,000,00 0.00 0.00 可供出售 金融资产 认购 西安市莲 湖区沣惠 路农村信 用合作社 其他 60,000.00 60,000 0.14% 60,000 0.14% 60,000.00 4,384.80 可供出售 金融资产 认购 合计 202,839,22 1.94 170,221,94 2 -- 120,221,94 2 -- 156,260,00 0.00 120,957,55 1.26 ---- （3）证券投资情况 √适用 □不适用 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核 证券品种证券代码证券简称股份来源 成本（元）数量（股）比例数量（股）比例值（元）益（元）算科目 股票 300103 达刚路机 6,281,572 .70 331,840 22.57% 385,700 29.18% 6,510,616 .00 229,043.30 交易性 金融资 产 二级市场 交易 股票 300340 科恒股份 18,998,45 7.76 0 0.00% 935,900 70.82% 16,846,20 0.00 -2,152,257. 76 交易性 金融资 二级市场 交易 第 17页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 产 0.00 0 0 0.00 5,058,593. 25 期末持有的其他证券投资 -------- 合计 25,280,03 0.46 331,840 --1,321,600 -- 23,356,81 6.00 3,135,378. 79 ---- 证券投资审批董事会公告披露 2011年 10月 22日 日期 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √适用 □不适用 证券代码证券简称最初投资成 本（元） 占该公司股 权比例（%） 期末账面价 值（元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会计核算科目股份来源 HK8227海天天线 14,600,000 15.45% 14,600,000 0 0 可供出售金融 资产 发起认购 合计 14,600,000 --14,600,000 0 0 ---- 注：西安海天天线科技股份有限公司为在香港联交所创业板上市的企业。 2、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 开元商业 有限公司 子公司零售业商品零售 200,000,00 0 2,124,709,4 00.62 464,219,29 8.29 3,358,792,2 97.77 214,957,57 6.86 163,120,30 7.29 西安高新 医院有限 公司 子公司医疗业医疗服务 300,000,00 0 618,658,07 5.70 407,815,88 5.22 523,542,32 3.18 112,476,68 6.99 97,510,045. 10 西安开元 电子商务 有限公司 子公司电子商务信息服务 50,000,000 46,989,312. 25 46,972,808. 64 0.00 -475,591.86 -475,593.86 西安国际 医学中心 有限公司 子公司医疗业医疗服务 330,000,00 0 331,631,61 7.53 327,538,74 4.54 0.00 -1,793,117. 07 -1,793,117. 07 第 18页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 西安泰尚 投资管理 有限公司 子公司投资管理投资管理 15,000,000 48,098,363. 90 -3,078,936. 90 0.00 -5,663,004. 98 -5,713,004. 98 西安汉城 湖旅游开 发有限公 子公司商业旅游 商业旅游 服务 10,000,000 30,629,761. 64 9,365,953.7 1 0.00 -62,023.48 -62,023.48 司 主要子公司、参股公司情况说明 （1）开元商业有限公司，注册资本为 2亿元人民币，为公司的全资子公司；经营范围：国内商业、房 地产开发、物业租赁和管理等。 开元商业有限公司各连锁门店经营情况： 单位：人民币万元 门店名称营业收入利润总额净利润 开元商业钟楼店 212,555.47 16,304.07 12,136.13 开元商业西旺店 48,302.22 1,255.76 976.66 开元商业宝鸡店 53,816.29 3,010.70 2,524.68 开元商业咸阳店 15,152.45 811.71 605.75 开元商业安康店 6,052.80 94.20 68.81 （2）西安开元电子商务有限公司，注册资本 5,000万元人民币，为公司的全资子公司；经营范围：电 子商务；网络工程，网络科技、计算机领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；日用百货、 工艺品、化妆品、电子产品、家用电器、办公用品的销售。本报告期无营业收入。 （3）西安泰尚投资管理有限公司，注册资本 1,500万元人民币，为公司全资子公司；经营范围：高新技 术项目、能源项目的投资及投资管理咨询；商务信息咨询。本报告期无营业收入。 （4）西安汉城湖旅游开发有限公司，注册资本 1,000万元人民币，本公司占其注册资本的 65%，西安汉 城湖实业有限公司占其注册资本的35%；经营范围：旅游景区开发、建设、经营；旅游项目开发与经营； 房地产开发与经营；旅游景区园林规划、设计及施工；会议服务；物业管理；物业租赁；装饰装修及建筑 工程施工；展览展示服务。 该公司将利用西安汉城湖旅游资源，在汉城湖提升规划建设项目内，联合开发经营汉城湖商业旅游项 目。 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 七、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 2015年，世界经济将继续保持筑底复苏态势 ,国内经济在基本面和改革等因素的支撑下仍将会保持中高 速增长,经济结构的调整和民生的改善仍是不变的主题。中国经济由过去主要依赖投资和出口拉动逐渐转变 为更多的依靠消费、服务业和内需提高经济发展。在医疗服务业领域， 2014年，社会资本办医是一个热门 话题，无论是纲领性文件还是具体实施细则，国家利好政策不断出台；加之近几年我国人口老龄化加速、 第 19页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 消费结构升级、环境污染加剧等因素，一个庞大的医疗服务需求市场正在酝酿并形成，老百姓对医疗服务 需求的蓬勃发展与国内医疗资源匮乏的现状严重不匹配，医疗服务行业形成了一个政策与市场双轮驱动的 良好局面。零售百货领域，互联网迅猛发展，整个行业处于从传统消费向互联网消费转化和融合的一个阶 段。在快速变革的新时代背景下，百货业作为中国经济体系的重要组成部分，将在传承与颠覆的博弈中发 展成长。 （二）公司发展战略规划 放眼未来， 2015年，公司将进一步完善内控体系建设，优化业务和管理流程 ,提升规范运作水平，保 证公司经营管理有效率的进行；医疗服务业务方面，处在改革的风口，公司将牢牢抓住机遇，在提高医疗 技术水平的基础上，不断扩大医疗服务业务规模，延伸医疗服务产业链，内生增长与外延扩张两手都要抓、 两手都要硬，早日将公司建成具有先进医疗管理理念的大型医疗服务集团；百货零售业务方面，作为传统 实体百货企业，主动适应市场，转变观念，更加注重消费者参与、体验和感受，凸显经营的个性化、差异 化才能扭转局面，突出重围。除此之外，公司将进一步梳理、优化投资项目，为集中发力健康服务事业提 供资金保障，促进公司可持续发展。 （三）经营目标和计划 1、全面实施内部控制规范体系，防范企业经营风险 2015年，公司将继续完善内部控制体系建设，利用外部中介咨询机构与公司内部审计部门的合作，帮 助公司在经营过程中及时发现缺陷，改正缺陷。强化内部控制监督检查，完善内部控制评价机制，保证公 司各项经营活动的规范运作，促进公司健康、可持续发展。 2、加强现有医疗服务业务管理与控制，扩大医疗服务业务规模，打通服务人类健康事业产业链。 （1）西安高新医院： 继续按照三级甲等医院的评审标准要求，加强日常运行管理，完成“三甲”复审的自检自评工作；扎扎 实实的抓好基础建设，通过三基三严 ”培训的常态化，进一步提升专业技术水平和规范化管理水平；突出 技术创新，把学科建设、技术水平、学术氛围的提升提上主要工作层面；继续抓好服务水平、保障水平和 管理水平的提升，适应集团发展的新形势。 2014年，公司投资参股北京汉氏联合生物技术有限公司，正式进军干细胞产业。同时，西安高新医院 有限公司与汉氏联合共同投资设立了汉氏联合（西安）生物科技有限公司和汉氏联合（西安）生物技术应 用有限公司。2015年，新设立的两家公司将会充分发挥高新医院和汉氏联合各自的资源与技术优势，推动 双方在干细胞存储库、干细胞实验室建设，有关干细胞的研发、成果推广、临床应用等方面的合作走向深 化。 （2）西安国际医学中心项目： 2015年，西安国际医学中心有限公司将加强内控制度建设，规范项目管理，在募集资金到位后，将尽 快完成项目基础部分施工，稳步加快推进西安国际医学中心项目建设，并以自主培养和人才引进等方式的 结合开展医疗项目人力资源队伍的建设。 3、适应新形势，不断创新商业模式。 新的一年，公司百货零售业务与将立足区域经济发展形势，主动适应新常态，积极探索新途径，发挥 时尚百货经营优势，深入创新管理理念，谋求变革发展之路，稳步实现企业经济发展新目标。 （1）继续深挖现有五家门店的潜力，不断提升经营管理能力，创新营销手段，充分利用移动互联网 媒介，采用线上线下结合的营销方式，注重会员回馈，更大范围的覆盖所有消费群体，争取业绩再创新高。 （2）敏锐捕捉行业服务动态，提升综合服务技能，创新服务理念，努力为进店顾客营造良好的体验 感受。 （3）持续探索新的利润增长点、挖掘新的商业项目，适时加快网点的布局，推进连锁百货经营发展 步伐，为商业零售业务员工提供新的发展平台，实现更加宽阔的市场竞争优势。 4、2015年公司现有业务信息化建设的相关规划 第 20页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 鉴于国家对互联网 +、医疗改革和医疗信息化建设的高度重视，以及移动互联网的应用对人们生活方 式，消费习惯的改变，公司未来也将会充分利用互联网技术的发展，布局基于互联网应用的线上与线下结 合的“智慧医疗 ”、“智慧商业 ”等创新型业务模式，提高公司两大主业的远程化、智能化，有利于公司各项 业务与信息化的融合，顺应发展潮流，推动未来市场扩张，从而获得更加广阔的发展空间。 5、加大投融资力度，加强现有项目管理，稳妥推进新项目的开发和培育。 2015年，公司将根据国家宏观经济形势、产业政策、银行信贷政策及资本市场的发展与变化，结合公 司发展的实际情况，合理规划现有投资项目资金需求，继续对已有投资项目进行整合，并充分利用各方面 渠道，积极、稳妥地推进新投资项目的开发，培育新的利润增长点。 公司计划在陕西省内布局区域医疗网络，加快扩大公司医疗服务业务辐射范围；同时，还将以多种形 式积极参与以陕西省范围内为主的公立医院改革，并通过收购、兼并、合作等方式扩大经营规模，不断提 高公司医疗服务业务的收入占比，提高公司在医疗服务行业的市场竞争力和抗风险能力；另外，公司也将 密切留意医学、医疗及相关高科技生命科学方面的发展投资机遇，打造能够协同发展的大医疗产业链，将 公司建设成为具有国际化先进管理理念的大型医疗服务集团。 （四）维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司将根据国家宏观经济形势、产业政策、银行信贷政策及资本市场的发展与变化，结合公司发展的 实际情况，研究制定资金筹措计划和资金使用计划；合理利用公司自有资金及各种融资方式筹集资金。 （五）可能面对的风险 1、国内宏观经济走势直接影响消费需求的变化，零售行业受经济环境影响较为明显，经济发展的繁 荣或萧条将改变居民的消费选择，增加或抑制居民消费需求，进而直接或间接地影响行业内公司的经营业 绩。 2、在医疗服务领域，民营资本的发展空间仍然存在一些制约因素有待破解，公司进入医疗服务领域， 在资源整合、经营管理、行业扩张等方面对公司提出了更高的要求，管理和协调能力以及专业管理人才的 缺乏将是公司未来发展面临的首要问题。 3、一定时期内，某地区的市场购买力具有一定的稳定性和局限性，新开商业门店增加过快，有限购 买力进一步分流，将导致过度竞争，价格战越演越烈。新兴购物渠道快速发展，对传统百货企业的经营形 成较大冲击。 针对以上风险公司将进一步完善内部控制，切实提高规范运作水平；紧紧抓住国家各项利好政策，以 医疗服务业务为重心，坚持医疗和百货双主业的发展方向，站在各项工作平稳发展的基础上，积极做好医 疗服务产业的管控工作，调整经营结构，在精细化管理上下功夫，加快推进新医疗项目的建设；充分利用 公司百货零售业改契机，顺应发展趋势，全面整合开元百货的品牌资源，带动开元商业品牌强化提升；不 断探索管理新思路，升华服务理念，重视队伍建设，力保商品销售；进一步调整、优化投资结构，不断增 强企业核心竞争力。 八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 重要会计政策变更 2014年财政部修订及新颁布了《企业会计准则第2号 ——长期股权投资（2014年修订）》、《企业会 计准则第9号——职工薪酬（2014年修订）》、《企业会计准则第30号 ——财务报表列报（2014年修订）》、 第 21页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 《企业会计准则第33号——合并财务报表（2014年修订）》、《企业会计准则第37号 ——金融工具列报（2014 年修订）》、《企业会计准则第39号 ——公允价值计量》、《企业会计准则第40号 ——合营安排》及《企 业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》等八项会计准则。 本公司于2014年7月1日开始执行前述 8项新颁布或修订的企业会计准则，并根据各准则衔接要求进行 了调整。本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司 2013年末资产总额、负债总额和所 有者权益总额以及2013年度净利润没有产生影响。 准则名称对财务报表项目影响金额（增加+/减少-) 项目名称 2013年1月1日影响金额 2013年12月31日影响金额 《企业会计准则第2号—长期股可供出售金融资产 278,519,972.94 278,519,972.94 权投资（2014年修订）》长期股权投资 -278,519,972.94 -278,519,972.94 《企业会计准则第30号—财务报递延收益 5,041,201.02 4,013,642.65 表列报（2014年修订）》其他非流动负债 -5,041,201.02 -4,013,642.65 十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司2013年年度股东大会审议通过的《 2013年度利润分配方案》已于2014年6月17日实施完成。 公司《 2014年度利润分配预案》严格按照《公司章程》中关于现金分红政策执行。报告期内，公司现金分红政策的执行 情况符合公司章程的规定，相关决策程序完备，充分听取了独立董事及中小股东的意见，维护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 第 22页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 1、2014年度利润分配预案：该年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 2、2013年度利润分配方案：以公司2013年末股本总数 713,419,721股为基数，向全体股东每 10股派发 现金红利0.50元（含税），预计分配利润合计35,670,986.05元，该年度不进行资本公积金转增股本。 3、2012年度利润分配方案：以公司 2012年末股本总数 713,419,721股为基数，向全体股东每 10股派发 现金红利0.50元（含税），实际分配利润合计35,670,986.05元，该年度不进行资本公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表占合并报表中归属以现金方式要约回以现金方式要约回 现金分红金额（含 分红年度中归属于上市公司于上市公司股东的购股份资金计入现购股份资金计入现 税） 股东的净利润净利润的比率金分红的金额金分红的比例 2014年 0.00 350,282,600.03 0.00% 2013年 35,670,986.05 121,535,796.14 29.35% 2012年 35,670,986.05 111,045,688.73 32.12% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 公司未分配利润的用途和使用计划 配预案的原因 鉴于公司正在投资建设西安国际医学中心项目，并根据 公司发展战略和投资计划，将加大对外投资力度，资金投入 量较大，董事会建议公司 2014年度不进行利润分配，也不进 行公积金转增股本。 留存的未分配利润将主要用于公司西安国际医学中心项 目的建设，同时保证公司后续对外投资的资金需求。 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十四、社会责任情况 √适用 □不适用 2014年，公司主动积极履行所承担的社会责任，注重维护债权人、职工、消费者、患者、供应商利益， 企业继续保持健康发展，取得了较好的经营业绩，为股东创造了价值。公司《 2014年社会责任报告》已披 露，详情请查询巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 □否 √不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 □否 √不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 □否 √不适用 第 23页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 谈论的主要内容及提供 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 的资料 2014年 01月 02日公司总部实地调研机构泰康资产王亮先生公司的经营发展情况 2014年 01月 17日公司总部实地调研机构 泰康资产张维维先生 国泰基金周伟锋先生 国信证券顾丽雅女士 公司的经营发展情况 2014年 02月 20日公司总部实地调研机构长城证券陈鹏先生公司的经营发展情况 2014年 02月 25日公司总部实地调研机构中银国际唐佳睿先生公司的经营发展情况 2014年 04月 28日公司总部实地调研机构 西南证券朱国广先生 长江证券余加文先生 公司的经营发展情况 2014年 05月 06日公司总部实地调研机构 安信证券陈宁浦先生 国元证券钱科先生 摩根士丹利华鑫基金王大鹏先生 公司的经营发展情况 2014年 05月 13日公司总部实地调研机构广证恒生证券徐舜女士公司的经营发展情况 2014年 07月 18日公司总部实地调研机构中信建投证券陈萌女士一行公司的经营发展情况 2014年 08月 20日公司总部实地调研机构海通证券李宏科女士一行公司的经营发展情况 2014年 10月 29日公司总部实地调研机构 中信建投证券陈烨远先生、陈萌 女士 公司的经营发展情况 2014年 11月 19日公司总部实地调研机构 中山证券汪凡先生 诚实资产董涛先生 公司的经营发展情况 2014年 12月 01日高新医院其他机构 中银国际唐佳睿先生 申银万国刘章明先生 西南证券朱国广先生 招商证券曾敏女士、张同先生等 公司对外投资签约仪式 接待次数 12 接待机构数量 17 接待个人数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 第 24页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 2、出售资产情况 √适用 □不适用 第 25页 西安国际医学投资股份有限公 2014年年度报告全文 本期初 资产出 起至出 售为上 售日该 出售对与交易对方所涉及的市公司 交易价所涉及的债权资产为 交易对被出售资产出售定价原是否为关联公司的贡献的的关联关系资产产权 披露日期披露索引债务是否已全 方资产 出售日格（万上市公 影响净利润则交易（适用关联是否已全 部转移司贡献 交易情形）部过户 元） （ 注 3）占净利 的净利 润总额 润（万 的比例 元） 西安城 市基础 设施建 设投资 集团有 限公司 西安银 行股份 有限公 司 5000 万 股 2014 年 9 月 12 日 16,250 12,092. 08 有利于 公司资 产结构 的调 整，实 现良好 的投资 收益， 为公司 主业的 发展集 中资 源，将 对公司 的经营 和发展 产生积 极影 响 33.09% 本次股权转让的 交易价格以 2013 年度经审计的净 资产值为基础，结 合目前城市商业 银行股权的市场 转让价格行情，经 与受让方协商确 定转让价款 为 16,250 万元，该转 让价格在本公司 投资成本（账面原 值）的基础上增 值 248.87%。 否不适用是 是 2014 09 13日 内容详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）《关于转 让参股公司股权的公告》，公告 编 2014-023。 第 26页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大合同及其履行情况 1、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） "西安开元商业广场 "项目住宅部分的按 揭贷款购房人 2009年 02 月 26日 10,000 2009年 04月 30日 415.49 连带责任保 证 为自购房人 获得按揭贷 款之日起至 购房人办妥 其所购买房 屋产权证并 将该房产抵 押登记手续 交于银行执 管之日止。 否否 报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际发生 0 合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额 10,000 报告期末实际对外担保余额 415.49 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保额度 担保额实际发生日期（协议实际担保是否履是否为关 担保对象名称担保类型担保期相关公告 度签署日）金额行完毕联方担保 披露日期 开元商业有限公司 2012年 03 月 23日 40,000 2013年 03月 22日 3,000连带责任保证一年是否 2013年 06月 22日 1,000连带责任保证一年是否 2013年 07月 02日 2,000连带责任保证一年是否 第 27页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 05月 20日 3,000连带责任保证一年否否 2014年 10月 24日 5,000连带责任保证一年否否 开元商城宝鸡有限 公司 2013年 04 月 20日 20,000 2013年 02月 22日 3,000连带责任保证一年是否 2013年 06月 03日 5,000连带责任保证一年是否 2013年 06月 21日 5,000连带责任保证一年是否 2013年 09月 18日 3,000连带责任保证一年是否 2013年 09月 24日 4,000连带责任保证一年是否 2014年 02月 17日 3,000连带责任保证一年否否 2014年 05月 09日 5,000连带责任保证一年否否 2014年 06月 18日 5,000连带责任保证一年否否 2014年 08月 19日 3,000连带责任保证一年否否 2014年 09月 11日 4,000连带责任保证一年否否 西安高新医院有限 公司 2012年 03 月 23日 20,000 2013年 08月 27日 100连带责任保证十个月是否 2013年 08月 27日 100连带责任保证十六个月是否 2013年 08月 27日 100连带责任保证二十二个月否否 2013年 08月 27日 100连带责任保证二十八个月否否 2013年 08月 27日 1,500连带责任保证三年否否 2014年 09月 25日 7,000连带责任保证一年否否 报告期内审批对子公司担保额 0 报告期内对子公司担保实 35,000 度合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 150,000 报告期末对子公司实际担 36,700 保额度合计（B3） 保余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 0 报告期内担保实际发生额合 35,000（A1+B1） 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 160,000 报告期末实际担保余额合计 37,115.49 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 23.28% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 第 28页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 2、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 3、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 陕西世纪新 元商业管理 有限公司 自公司股权分置改革方案实施之日起六十 个月内，所持有的原非流通股股份不通过证券交 易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易 所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资 本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权 除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出 资金归上市公司所有。 2006年 01 月 05日 股权分置改革方 案实施后 60个月 内及禁售期满后。 严格履行 承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 申华控股集 团有限公司 及西安银凯 医疗管理有 西安高新医院有限公司从 2012年到 2014年 的三个会计年度，扣除非经常性损益后的净利润 分别不低于 2,083.79万元、3,167.04万元、 4,217.85万元，若低于上述净利润，申华控股集 2011年 11 月 21日 2012年到 2014年 的三个会计年度 严格履行 承诺 第 29页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 限公司团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司在本 公司当年度财务报告经股东大会审议通过后 10 个工作日内，以现金方式向本公司一次性将差额 补足。 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 不适用 因及下一步计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √适用 □不适用 盈利预测资产当期预测业当期实际业未达预测的原原预测披 原预测披露索引 或项目名称 预测起始时间预测终止时间 绩（万元）绩（万元）因（如适用）露日期 西安高新医院 2014年度扣除 非经常性损益 后的净利润 2014年 01月 01日 2014年 12月 31日 4,217.85 9,531.99不适用 2011年 11 月 24日 内容详见 2011年 11月 24日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 的《关于收购西安高新 医院有限公司 100%股 权的关联交易公告》，公 告编号 2011-039。 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 □适用 √不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 35 境内会计师事务所审计服务的连续年限 17 境内会计师事务所注册会计师姓名朱洪雄、范敏华 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 报告期内，公司为了加强内部控制管理，聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）进行内控审计，期间共支付的审 计会计师费用20万元。 报告期内，公司因筹划非公开发行事宜，聘请国信证券股份有限公司为承销保荐机构，截至目前，本次非公开发行工 作尚未结束。 第 30页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十一、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十三、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2014年7月11日，经公司第九届董事会第十二次会议及 2014年第一次临时股东大会审议通过，以不低 于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的百分之九十，即 6.06元/股向不超过十名的特定投资者非公 开发行股票。本次发行股票数量不超过25,000万股（含 25,000万股），拟募集资金不超过150,000万元，全 部用于投资建设西安国际医学中心项目。本次非公开发行A股股票的申请已于2015年02月13日获得中国证 券监督管理委员会的审核通过，并于 4月1日收到证监会出具的《关于核准西安国际医学投资股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可 [2015]464号）。此次非公开发行已于 2015年4月9日完成询价发行，目 前正在办理相关股份登记、上市事宜。 十四、公司子公司重要事项 √适用 □不适用 1. 2014年12月1日，经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，公司全资子公司西安高新医院有限公司出资 490万元与 北京汉氏联合生物技术有限公司共同投资设立汉氏联合（西安）生物科技有限公司，截至本报告披露之日，该公司已完成工 商登记手续。 2. 2014年12月1日，经公司第九届董事会第十七次会议审议通过，公司全资子公司西安高新医院有限公司出资 660万元与 北京汉氏联合生物技术有限公司共同投资设立汉氏联合（西安）生物技术应用有限公司，截至本报告披露之日，该公司已完 成工商登记手续。 十五、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 第 31页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 一、有限售条件股份 8,992,987 1.26% 0 0 0 0 0 8,992,987 1.26% 3、其他内资持股 8,992,987 1.26% 0 0 0 0 0 8,992,987 1.26% 其中：境内法人持股 196,764 0.03% 0 0 0 0 0 196,764 0.03% 境内自然人持股 8,796,223 1.23% 0 0 0 0 0 8,796,223 1.23% 704,426,7 34 98.74% 0 0 0 0 0 704,426,7 34 98.74%二、无限售条件股份 704,426,7 34 98.74% 0 0 0 0 0 704,426,7 34 98.74%1、人民币普通股 713,419,7 21 100.00% 0 0 0 0 0 713,419,7 21 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 □适用 √不适用 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 第 32页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 48,52660,280 报告期末表决权恢 0 年度报告披露日前 报告期末普通股股复的优先股股东总 第 5个交易日末普 东总数 数（如有）（参见注 通股股东总数 8） 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 持有有限持有无限售质押或冻结情况 报告期末持报告期内增 股东名称股东性质持股比例售条件的条件的股份 股数量减变动情况股份状态数量 股份数量数量 陕西世纪新元商 业管理有限公司 境内非国有法 人 20.86% 148,837,260 0 0 148,837,260质押 148,837,260 申华控股集团有 限公司 境内非国有法 人 5.13% 36,594,513 0 0 36,594,513质押 36,594,513 中国工商银行广 发聚丰股票型 证券投资基金 其他 2.96% 21,093,521 +21,093,521 0 21,093,521 西安商业科技开 发公司 境内非国有法 人 2.81% 20,069,211 0 0 20,069,211 深圳市元帆信息 咨询有限公司 境内非国有法 人 2.35% 16,796,000 0 0 16,796,000质押 16,796,000 曹鹤玲境内自然人 1.64% 11,728,297 0 8,796,223 2,932,074 中国农业银行股 份有限公司－工 银瑞信创新动力 其他 1.26% 9,007,150 +9,007,150 0 9,007,150 第 33页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 股票型证券投资 基金 中国银行股份有 限公司－博时医 疗保健行业股票 型证券投资基金 其他 1.12% 8,025,853 +8,025,853 0 8,025,853 中国工商银行博 时精选股票证 券投资基金 其他 0.84% 6,009,754 +6,009,754 0 6,009,754 全国社保基金六 零三组合 其他 0.50% 3,600,000 +3,600,000 0 3,600,000 战略投资者或一般法人因配售 无 新股成为前 10名股东的情况 申华控股集团有限公司为陕西世纪新元商业管理有限公司控股股东，深圳市元帆信息 咨询有限公司为申华控股集团有限公司控股子公司，曹鹤玲为上述三家企业的法定代表 人；除此之外，公司控股股东与其他前 10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市 公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动 关系。 上述股东关联关系或一致行动 的说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 陕西世纪新元商业管理有限公司 148,837,260人民币普通股 148,837,260 申华控股集团有限公司 36,594,513人民币普通股 36,594,513 中国工商银行－广发聚丰股票型证 券投资基金 21,093,521人民币普通股 21,093,521 西安商业科技开发公司 20,069,211人民币普通股 20,069,211 深圳市元帆信息咨询有限公司 16,796,000人民币普通股 16,796,000 中国农业银行股份有限公司－工银 瑞信创新动力股票型证券投资基金 9,007,150人民币普通股 9,007,150 中国银行股份有限公司－博时医疗 保健行业股票型证券投资基金 8,025,853人民币普通股 8,025,853 中国工商银行－博时精选股票证券 投资基金 6,009,754人民币普通股 6,009,754 全国社保基金六零三组合 3,600,000人民币普通股 3,600,000 中国工商银行－建信优化配置混合 型证券投资基金 3,069,252人民币普通股 3,069,252 前 10名无限售流通股股东之间，以申华控股集团有限公司为陕西世纪新元商业管理有限公司控股股东，深圳市元帆信 息咨询有限公司为申华控股集团有限公司控股子公司，曹鹤玲为上述三家企业的法定 代表人；除此之外，公司控股股东与其他前 10名股东之间不存在关联关系，也不属于 及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动 第 34页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 的说明《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系 或一致行动关系。 前 10名普通股股东参与融资融券 无 业务股东情况说明 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 法人 法定代表人/ 控股股东名称成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务 单位负责人 陕西世纪新元商业管 理有限公司 曹鹤玲 2002年 09月 30日 73795017-4 15,700万元 商业企业的投资与管理；物业租赁与管 理；商业企业发展战略规划、营销策划； 广告策划、制作与代理；商业软件的开 发与咨询服务；进出口业务的代理；企 业投融资的论证咨询与服务。 陕西世纪新元商业管理有限公司将充分利用自身资源，以投资管理为重点，加快发展，进一步 提高自身的行业地位和管理能力。 未来发展战略 陕西世纪新元商业管理有限公司主要资产为对西安国际医学投资股份有限公司的长期股权投 资，截至 2014年 12月 31日，其总资产为 62,290.49万元，净资产为 12,210.49万元；公司 2014年 净利润为-1,205.56万元。 经营成果、财务状况、 现金流等 控股股东报告期内控 控股股东未持有其他境内外上市公司股权。 股和参股的其他境内 外上市公司的股权情 况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 刘建申中国否 现任申华控股集团有限公司投资委员会主席。刘建申先生是第十届、第十一届 全国人大代表，陕西省总商会第十届副会长。 最近 5年内的职业及职务 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 第 35页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第 36页 西安国际医学投资股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 第 37页 西安国际医学投资股份有限公司 （未完）  |