[公告]新宁物流：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏新宁现代物流股份有限公司 募集资金使用情况鉴证报告 2014年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2015]第112857号 江苏新宁现代物流股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏新宁现代股份有限公司（以下简称“贵公 司”）董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同 其他文件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编 制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其 内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的 上述报告独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财 务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则 要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错 报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我 们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资 金2014年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所 中国注册会计师：孙 冰 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：王雄平 中 国·上海 二O一五年四月二十二日 江苏新宁现代物流股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公 司将2014年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1006号）核准，由主承销商东吴证券 有限责任公司于2009年10月13日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结 合的方式，发行了普通股（A股）股票1,500万股，每股面值1.00元，发行价格为每 股人民币15.60元，公司共募集资金234,000,000.00元，扣除发行费用23,788,940.66 元后，实际募集资金净额为210,211,059.34元。该募集资金已于2009年10月16日 全部到位。 (二) 募集资金2014年度使用情况及结余情况 截至2014年12月31日止，公司募集资金使用情况及余额如下： 单位：人民币元 项目 金额 募集资金净额 210,211,059.34 减：累计使用募集资金金额 174,089,419.75 其中：以前年度金额 152,645,363.53 本年度金额 21,444,056.22 等于：尚未使用的募集资金金额 36,121,639.59 加：累计收到利息收入扣减手续费净额 9,569,332.56 其中：以前年度金额 7,863,686.24 本年度金额 1,705,646.32 等于：募集资金账户余额 45,690,972.15 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理 办法》及《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了 《江苏新宁现代物流股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。 根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格 按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。 公司为本次募集资金在中国工商银行股份有限公司昆山张浦支行开设了6个募集资 金专项账户，分别为： 1.活期存款账户1102232129000000660，该专户仅用于江苏新宁现代物流股份有限公 司超募资金使用计划项目及以下4个募集资金投资项目； 2.活期存款账户1102232129000030378，该专户仅用于昆山新宁物流有限公司保税仓 储扩建项目，已于2012年募集资金投资项目完成后注销； 3.活期存款账户1102232129000030405，该专户仅用于深圳市新宁现代物流有限公司 保税仓储建设项目； 4.活期存款账户1102232129000030529，该专户仅用于江苏新宁供应链管理有限公司 供应链管理服务项目, 已于2013年募集资金投资项目完成后注销； 5.活期存款账户1102232129000030804，该专户仅用于苏州新宁物流有限公司保税仓 储扩建项目，已于2011年募集资金投资项目完成后注销； 6.活期存款账户1102232129000034385，该专户仅用于上海新宁捷通仓储有限公司运 营，已于2011年募集资金投资项目完成后注销。 公司及控股子公司的募集资金专户若以存单方式存放募集资金时，公司承诺存单到期 后将分别及时转入本协议规定的公司及控股子公司募集资金专户进行管理或以存单 方式续存。公司及控股子公司的存单不得质押。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2014年12月31日止，募集资金专项账户的余额如下： 单位：人民币元 开户名称 募集资金存储 银行名称 银行账号 年末余额 存储方式 江苏新宁现代物流股 份有限公司 中国工商银行股份有限公 司昆山张浦支行 1102232129000000660 1,026,396.13 活期存款 1102232114000001403 16,000,000.00 三个月定期存款 1102232114000001527 七天通知存款 深圳市新宁现代物流 有限公司 中国工商银行股份有限公 司昆山张浦支行 1102232129000030405 2,664,576.02 活期存款 1102232114000001926 20,000,000.00 三个月定期存款 1102232114000001651 6,000,000.00 七天通知存款 合计 45,690,972.15 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 无 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 无 (四) 募投项目先期投入及置换情况 无 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 (六) 节余募集资金使用情况 （1）根据2011年8月24日召开第二届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部 分募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目 “苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目”和“上海新宁捷通仓储有限公司保税仓 储建设项目”（超募资金投资项目）投资建设完成后结余的资金合计8,223,597.93元 （注：截至2011年7月31日止）用于永久补充流动资金。其中，苏州新宁物流有限 公司保税仓储扩建项目结余的资金为2,145,565.15元，上海新宁捷通仓储有限公司保 税仓储建设项目结余的资金为6,078,032.78元。 苏州新宁物流有限公司实际于2011年10月9日将2,145,565.15元的结余募集资金转 入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金； 上海新宁捷通仓储有限公司实际于2011年9月7日将5,000,000.00元的结余募集资 金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，于2011年9月29日将 1,078,032.78元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。 （2）根据2012年2月27日公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用 募集资金投资项目“昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目”结余资金永久补充流 动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项 目”投资建设完成后结余的资金合计4,790,249.64元（注：截至2012年2月9日止， 含利息、手续费等)用于永久补充流动资金。 昆山新宁物流有限公司实际于2012年3月6日将4,814,451.75元的结余募集资金转 入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，与公司审议公告金额差异24,202.11 元人民币，系2012年2月10日至3月6日期间募集资金账户产生的利息收入及手续 费等。 （3）根据2013年4月23日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使 用募集资金投资项目“江苏新宁供应链管理有限公司供应链管理服务项目”结余资金 永久补充流动资金的议案》，董事会同意将募集资金投资项目“江苏新宁供应链管理 有限公司供应链管理服务项目”投资建设完成后结余的资金合计15,361,513.36元(注： 截至2013年3月31日止，含利息、手续费等)用于永久补充流动资金。 江苏新宁供应链管理有限公司实际于2013年5月2日将15,435,194.27元的结余募集 资金转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金，与公司审议公告金额差异 73,680.91元，系2013年4月1日至2013年5月2日期间募集资金账户产生的利息 收入和手续费等。 (七) 超募资金使用情况 1、 超募资金使用计划 (1)公司将2,000.00万元用于设立全资子公司上海新宁捷通仓储有限公司（具 体名称以工商核准的名称为准），待公司正式成立之后在中国工商银行昆山张 浦支行开设募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议。 上海新宁捷通仓储有限公司（具体名称以工商核准的名称为准）主要从事进出 口货物的仓储、集装箱堆存及有关配套服务；保税仓库内货物的代理报关、 报检业务，库区货物的分级、分装、挑选、制贴标签、整理等业务。 拟设立公司的注册资本为2,000.00万元,使用上市超募资金2,000.00万元， 资金使用计划明细如下： 序号 计划支出项目 支出金额（万元） 1 建设期仓库租赁 86.00 2 配套设施改造与装修、消防费用 398.50 3 机械、电子等设备 776.50 4 办公设备 189.00 5 营运车辆 150.00 6 流动资金 400.00 合计 2,000.00 (2)公司将3,600.00万元超募资金用于永久补充公司流动资金。 随着公司收入规模的扩大，公司的业务开展需要更多流动资金支持，公司计 划分别于2010年将1,300.00万元的超募资金用于永久补充公司流动资金、于 2012年将900.00万元的超募资金用于永久补充公司流动资金、于2014年3月 30日将1,400.00万元的超募资金用于永久补充公司流动资金。 (3)剩余1,415.11万元（不含利息）超募资金的使用计划将妥善安排并及时披 露。 剩余超募资金1,415.11万元（不含利息）将根据公司发展规划，用于公司主 营业务。 2、 实际使用超募资金 (1)截至2010年2月3日止，上海新宁捷通仓储有限公司已收到江苏新宁现代 物流股份有限公司缴纳的注册资本2,000.00万元，本次出资经上海中豪会计 师事务所出具的沪中豪验字(2010)第1022号验资报告验证。公司于2010年3 月29日与保荐人东吴证券有限责任公司、中国工商银行股份有限公司昆山张 浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，以上《三方监管协议》与深圳证券 交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不 存在问题。截至2011年12月31日止，已使用募集资金20,183,295.19元， 其中6,078,032.78元经第二届董事会第七次会议通过了《关于使用部分募集 资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》决议批准永久补充公司流动 资金。与使用计划相比差异183,295.19元，系累计收到的利息收入扣减手续 费的净额。 (2)根据公司第一届董事会第十五次（临时）会议决议，同意将1,300万元用 于永久补充股份公司流动资金。公司于2010年2月3日将1,300.00万元的超 募资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。 (3)根据2012年10月24日公司第二届董事会第二十一次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金中的900.00 万元人民币用于永久补充公司流动资金。公司于2012年11月6日将900.00 万元的超募资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。 (4)根据2014年2月28日公司第二届董事会第三十五次会议审议通过的《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将超募资金中的 1,400.00万元人民币用于永久补充公司流动资金。公司于2014年3月30日将 1,400.00万元的超募资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计 划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计 划，致力于公司的主营业务。 (九) 募集资金使用的其他情况 2013年12月31日，经公司第二届董事会第三十四次会议决议，公司将募集资金投 资项目“深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目”的完成时间延期至2014 年12 月31 日。募投项目延期的原因说明：深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储 建设项目，前期由于市场环境变化以及系统建设尚未达到公司运营要求，一直采取成 本节约原则和谨慎态度，力求募集资金的效益最大化，募集资金视项目发展情况进行 逐步投入，致使该项目未达到计划进度。 截至2014年12月31日止，深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目建设完 成，已经达到预定可使用状态。 四、 变更募投项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况表 无 (二) 变更募集资金投资项目的具体原因 无 (三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 无 (四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况 无 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2015年4月22日批准报出。 附表：募集资金使用情况对照表 江苏新宁现代物流股份有限公司 董事会 2015年4月22日 附表： 募集资金使用情况对照表 2014年度 编制单位：江苏新宁现代物流股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 21,021.11 本年度投入募集资金 总额 2,144.41 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金 总额 17,408.94 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 昆山新宁物流有限公司 保税仓储扩建项目 否 5,500.00 5,500.00 5,119.38 93.08 2011年 140.75 是 否 深圳市新宁现代物流有 限公司保税仓储建设项 目 否 5,000.00 5,000.00 744.41 2,528.79 50.58 2014年 291.52 是 否 江苏新宁供应链管理有 限公司供应链管理服务 项目 否 2,800.00 2,800.00 1,407.41 50.26 2013年 -77.41 否 否 苏州新宁物流有限公司 保税仓储扩建项目 否 706.00 706.00 494.33 70.02 2011年 74.06 是 否 昆山新宁物流有限公司 保税仓储扩建项目节余 资金永久补充流动资金 否 481.44 苏州新宁物流有限公司 保税仓储扩建项目节余 资金永久补充流动资金 否 215.74 江苏新宁供应链管理有 限公司供应链管理服务 项目节余资金永久补充 流动资金 1,543.52 承诺投资项目小计 14,006.00 14,006.00 744.41 11,790.61 428.92 超募资金投向 上海新宁捷通仓储有限 公司保税仓储建设项目 否 2,000.00 2,000.00 1,409.18 70.46 2011年 -167.07 否 否 永久补充流动资金 否 3,600.00 3,600.00 1,400.00 3,600.00 上海新宁捷通仓储有限 公司保税仓储建设项目 节余资金永久补充流动 资金 否 609.15 超募资金投向小计 5,600.00 5,600.00 1,400.00 5,618.33 -167.07 合计 19,606.00 19,606.00 2,144.41 17,408.94 261.85 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 无 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 公司超募资金总额7,015.11万元，已列入计划使用的超募资金5,600.00万元。各超募资金项目的投资进度及实现效益情况详见本表中的超募资金投向。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 无 募集资金投资项目实施 方式调整情况 无 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 由于公司在项目实施中，严格控制工程的各项支出，合理降低工程成本和费用；充分结合自身技术优势和经验及现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募集资金所投项目的 各个环节进行了优化，节约了项目投资，因此已完成项目募集资金出现以下结余： 1、 苏州新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，2011年8月24日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，将结余资金214.56万元永久补充流动资金；苏州新宁物流有限公司 实际于2011年10月9日将214.56万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金； 2、 上海新宁捷通有限公司保税仓储建设项目（超募资金投资项目），2011年8月24日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，将结余资金607.80万元永久补充流动资金； 上海新宁捷通仓储有限公司实际于2011年9月7日将500万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金，于2011年9月29日将107.80万元的结余募 集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金 3、 昆山新宁物流有限公司保税仓储扩建项目，2012年2月27日，经公司第二届董事会第十三次会议决议，将该项目投资建设完成后结余的资金479.02万元用于永久补充公司流 动资金。昆山新宁物流有限公司实际于2012年3月6日将481.44万元的结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久性补充流动资金。 4、 江苏新宁供应链管理有限公司供应链服务项目，2013年4月23日，经公司第二届董事会第二十五次会议决议，将该项目投资建设完成后结余的资金1,536.15万元用于永久补 充流动资金。江苏新宁供应链管理有限公司于2013年5月2日将1,543.52万元结余募集资金转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用 途及去向 尚未使用的募集资金（含超募资金）存放于公司募集资金专户。公司将继续按承诺计划使用募集资金投入承诺投资项目；根据公司发展规划妥善安排超募资金的使用计划，致力于 公司的主营业务。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 2013年12月31日，经公司第二届董事会第三十四次会议决议，公司将募集资金投资项目“深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目”的完成时间延期至2014年12 月31 日。 募投项目延期的原因说明： 深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目，前期由于市场环境变化以及系统建设尚未达到公司运营要求，一直采取成本节约原则和谨慎态度，力求募集资金的效益最大化， 募集资金视项目发展情况进行逐步投入，致使该项目未达到计划进度。 截至2014年12月31日止，深圳市新宁现代物流有限公司保税仓储建设项目建设完成，已经达到预定可使用状态。 注：截至期末累计投入金额超过募集资金投资总额系累计收到的利息收入扣减手续费的净额。 中财网
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