[公告]星河生物：2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告
广东星河生物科技股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1631号文《关于核准广东星河生 物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，由民生证 券有限责任公司采用网下询价配售与网上定价发行相结合的方式公开发行人民币 普通股（A股）1700万股，每股发行价格为36.00元。截至2010年12月2日止，公司 实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票1700万股，募集资金总额 612,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额567,887,500.00元。上述 募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司天健正信验（2010）综字 第090034号《验资报告》验证。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截止2013年12月31日，公司已累计使用募集资金577,512,753.22元，募集资 金专户余额为341,390.67元(其中：累计利息收入9,974,395.03元，手续费支出 7,751.14元)。 （三） 募集资金本年度使用金额及年末余额 截止2014年12月31日，公司已累计使用募集资金577,853,797.55元，其中2014 年发生额为341,044.33元，具体包括：使用超募资金用于支付新乡市星河生物科 技有限公司食用菌生产项目13,909.10元、募集资金专用账户结余利息永久补充流 动资金327,135.23。 截止2014年12月31日止，募集资金专户均已经销户无余额。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关 于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等相关法律法规和中国证券监督管 理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。 根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。 2010年12月24日，公司及保荐机构民生证券有限责任公司分别与募集资金专 户所在银行兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行、招商银行股份有限公司深圳松 岗支行、中信银行股份有限公司深圳市民中心支行和东莞农村商业银行股份有限 公司塘厦支行签订了《募集资金三方监管协议》；2011年4月11日，公司及保荐机 构民生证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国农业银行股份有限公司辉 县市支行签订了《募集资金三方监管协议》；2012年1月11日，公司及保荐机构民 生证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司南充分 行签订了《募集资金三方监管协议》；2012年4月20日、2012年6月20日，公司及 保荐机构民生证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限 公司东莞塘厦支行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和 使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。 经2013年12月3日召开的公司第二届董事会第二十六次（临时）会议及2014年 1月10召开的 2014 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司募集资金投资项 目完工及将募集资金专用账户结余利息永久补充流动资金的议案》，将募集资金 专用账户结余利息共25.81万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用 于永久补充公司日常经营所需的流动资金，同时注销相应的募集资金账户。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2014年12月 31 日，募集资金专户均已经销户无余额。 三、本年度募集资金实际使用情况： 单位：万元 募集资金总额 56,788.75 本年度投入募集资金总额 34.10 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 57,785.37 累计变更用途的募集资金总额 3,168.89 累计变更用途的募集资金总额比例 5.58% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额（1） 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 截至报告 期末累计 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 韶关食用菌生产线整体技术改造项目 否 8,000.00 8,000.00 8,078.24 100.98% 2012.10.30 74.22 -289.03 否 否 塘厦食用菌工厂化生产线扩建项目 是 3,168.89 — 否 是 工程技术研究开发中心技术改造项目 否 2,000.00 2,000.00 2,012.41 100.62% 2012.12.31 否 承诺投资项目小计 — 13,168.89 10,000.00 10,090.65 — — 74.22 -289.03 — — 超募资金投向 新乡市星河生物科技有限公司食用菌 生产基地项目 否 20,000.00 25,060.00 1.39 25,090.80 100.12% 2013年12 月已停建 是 归还银行贷款 — 8,700.00 8,700.00 8,700.00 100.00% — — 补充流动资金 — 8,700.00 8,700.00 8,700.00 100.00% — — 西充富联食用菌科技有限公司增资控 股 否 5,165.59 5,165.59 5,171.21 100.11% — -841.45 -957.40 否 否 结余募集资金补充流动性 — 32.71 32.71 — — 超募资金投向小计 — 42,565.59 47,625.59 34.10 47,694.72 — — -841.45 -957.40 — — 合计 — 55,734.48 57,625.59 34.10 57,785.37 — — -767.23 -1,246.43 — — 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因 1、韶关食用菌生产线整体技术改造项目未达预计收益要原因为：由于公司经营环境发生较大变化，募投项目韶关食用菌生产线整体 技术改造项目所生产的产品价格出现较大幅度下滑，致使公司募投项目投资效益未达到预期目标； 2、西充富联增资控股项目未达预计收益要原因为：由于公司经营环境发生较大变化，西充星河增资控股项目所生产的产品价格出现 大幅度下滑，导致公司该超募项目投资效益未达到增资控股时预测的经济效益； 3、新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地项目未达计划进度的主要原因为：截至2014年12月31日公司累计对新乡星河投入募 集资金2.51亿元用于建设食用菌生产基地项目，由于市场环境发生变化，2013年12月26日公司第二届董事会第二十七次会议、2014年 1月10日公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于停止投资建设“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地项目”及计 提该项目资产减值准备的议案》，同意公司停止投资建设新乡星河食用菌生产基地。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 1、2012年5月14日公司第二届董事会第七次会议、2012年6月1日公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止<塘厦 食用菌工厂化生产线扩建项目>的议案》，同意公司终止该项目并用自有资金置换已投入的募集资金109.34万元。 2、2013年12月26日第二届董事会第二十七次会议决议，2014年1月10日，2014 年第一次临时股东大会决议 审议通过了《关于停止投资建设募投项目“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地项目”及计提该项目资产减值准备的议案》， 同意公司停止建设新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地项目。 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 公司超募资金为436,198,600.00元。 2010年12月23日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金人民币8700万元偿还银行贷款》的决议， 使用部分超募资金人民币87,000,000.00元偿还银行贷款。截至2014年12月31日止，公司已累计使用超募资金偿还银行借款 87,000,000.00元。 2011年3月16日，公司2010年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，同意使用部分超募资金人民币 200,000,000.00元投建新乡市星河生物科技有限公司(原名新乡市星河生物科技有限公司)，以及使用部分超募资金人民币 49,198,600.00元临时补充流动资金。 2011年12月7日，公司第二届监事会第三次会议全体监事审议，公司第二届董事会第三次会议全体董事审议通过《关于归还临时流 动资金到募集资金账户的议案》同意公司于2011年12月19日将临时补充流动资金49,198,600.00元一次性归还，公司已经于2011 年12月19日将临时补充流动资金49,198,600.00元归还到募集资金账户。同时，还审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》， 同意使用超募资金87,000,000.00元永久性补充流动资金，并使用超募资金人民币51,655,900.00元增资控股西充富联食用菌科技有 限公司。截至2014年12月31日止，公司已使用超募资金永久性补充流动资金87,000,000.00元，已投入西充富联项目51,712,151.26 元。 2012年5月14日公司第二届董事会第七次会议、2012年6月1日公司2012年第一次临时股东大会审议同意，将终止“塘厦食用菌 生产线技术扩建项目”的募集资金31,688,900.00元及该募集资金账户利息697,200.00元和尚未披露使用计划的募集资金 10,542,700.00元及其部分利息7,671,200.00元，一共50,600,000.00元以增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产 基地建设项目”。截至2014年12月31日，项目已累计投入募集资金及利息250,907,978.77 元，其中：超募资金218,911,100.00 元。 经2013年12月3日召开的公司第二届董事会第二十六次（临时）会议及2014年1月10召开的 2014 年第一次临时股东大会，审议 通过《关于公司募集资金投资项目完工及将募集资金专用账户结余利息永久补充流动资金的议案》，将募集资金专用账户结余利息共 327,135.23元，用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，同时注销相应的募集资金账户。 募集资金投资项目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 1、2011年3月16日，公司2010年年度股东大会审议通过了《部分超募资金使用计划的议案》的决议，同意使用部分超募资金人民 币4,919.86万元临时补充流动资金。 2、2011年12月7日，公司第二届监事会第三次会议全体监事审议，公司第二届董事会第三次会议全体董事审议通过《关于归还临时 流动资金到募集资金账户的议案》同意公司于2011年12月19日将临时补充流动资金49,198,600.00元一次性归还，公司已经于2011 年12月19日将临时补充流动资金49,198,600.00元归还到募集资金账户。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 无。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 截止期末投入进度大于100%系募投专户利息收入投入募投项目所致。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际投 入金额 截至期末实际累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 新乡市星河生物科技有限 公司食用菌生产基地项目 塘厦食用菌工厂化 生产线扩建项目 25,060.00 - 25,090.80 100.12% 2013年12月 已停建 - - 是 变更原因、决策程序及信 息披露情况说明 变更原因：随着公司的发展，在塘厦基地建设白玉菇生产线已不符合目前市场变化需求，主要原因为白玉菇的售价下滑幅度较大，同时基于公 司未来的整体战略安排，亟待调整生产和整体布局以提高经济效益，为确保更加合理、有效的使用募集资金，公司决定终止塘厦食用菌工厂化 生产线扩建项目。 决策程序：2012年5月14日公司第二届董事会第七次会议、2012年6月1日公司2012年第一次临时股东大会审议同意，将终止“塘厦食用菌 生产线技术扩建项目”的募集资金3,168.89万元及该募集资金账户利息69.72万元和尚未披露使用计划的超募资金1,054.27万元以及尚未披 露使用计划超募资金的部分利息767.12万元，一共5,060万元以增资方式投入“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地建设项目”。 信息披露情况：公司已在信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)公开披露上述信息。 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 截至2014年12月31日公司累计对新乡星河投入募集资金2.51亿元用于建设食用菌生产基地项目，由于市场环境发生变化，2013年12月26 日公司第二届董事会第二十七次会议、2014年1月10日公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于停止投资建设“新乡市星河生物科 技有限公司食用菌生产基地项目”及计提该项目资产减值准备的议案》，同意公司停止投资建设新乡星河食用菌生产基地。 变更后的项目可行性发 生重大变化的情况说明 由于市场环境发生变化，2013年12月26日公司第二届董事会第二十七次会议、2014年1月10日公司2014年第一次临时股东大会审议通过了 《关于停止投资建设“新乡市星河生物科技有限公司食用菌生产基地项目”及计提该项目资产减值准备的议案》，同意公司停止投资建设新乡 星河食用菌生产基地。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不 存在其他违规行为。 广东星河生物科技股份有限公司董事会 二○一五年四月二十二日 中财网
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