[公告]科恒股份：国信证券股份有限公司关于公司2014年度募集资金存放与使用专项核查报告
国信证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司2014年度 募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业 务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等法 律法规的要求，作为江门市科恒实业有限公司（以下简称“科恒股份”或“公司”） 首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国 信证券”或“保荐机构”）对公司2014年度募集资金存放与使用情况进行了认真、 审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务 和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披 露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准江门市科恒实业股份有限公司首次公开发行股票并 在创业板上市的批复》（证监许可[2012]869号）文核准，公司向社会公开发行人 民币普通股（A股）1,250万股，发行价格每股人民币48.00元，募集资金总额 60,000.00万元，扣除发行费用4,639.55万元后，实际募集资金净额为55,360.45 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2012年7月19日对发行人首次 公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2012]第310315 号《验资报告》。 2014年度募集资金项目投入金额2,001.89万元，截止2014年12月31日累 计投入9,094.41万元，均系投入承诺投资项目；2014年度募集资金存款利息收 入1,282.64万元，截止2014年12月31日，募集资金累计存款利息收入2,733.61 万元；2014年度归还超募资金5,500.00万元，使用超募资金永久性补充流动资 金7,500.00万元，使用超募资金对外投资2,700.00万元，截止2014年12月31 日，使用超募资金永久性补充流动资金7,500.00万元，使用超募资金对外投资 2,700.00万元，使用超募资金永久性偿还贷款7,000.00万元。 2014年度共使用募集资金12,201.89万元，截止2014年12月31日累计使 用募集资金26,294.41万元。2014年度因使用募集资金发生手续费0.35万元，截 止2014年12月31日，因使用募集资金共发生手续费0.74万元。截至2014年 12月31日，本公司募集资金账户余额为31,798.91万元，其中活期存款账户余 额为1,573.00万元，定期存单为30,225.91万元。 三、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用（2014 年12月修订）》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。 根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。 2012年8月17日，公司与国信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限 公司江门市分行、江门融和农村商业银行股份有限公司外海支行、中国农业银行 股份有限公司江门江南支行、兴业银行股份有限公司广州珠江新城支行、中信银 行股份有限公司江门分行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的 存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。 截至2014年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表所示： 序号 开户行 账号 存款类型 金额（元） 1 中国建设银行股份有限 公司江门市分行 44001670231053007876 活期 887,958.14 定期 - 2 江门融和农村商业银行 股份有限公司外海支行 80020000003392813 活期 2,657,960.19 定期 26,780,162.17 3 中国农业银行股份有限 公司江门江南支行 44375601040005516 活期 1,594,122.13 定期 58,505,461.55 4 兴业银行股份有限公司 广州珠江新城支行 391150100100079436 活期 8,311,016.05 定期 105,000,000.00 5 中信银行股份 有限公司江门分行 7491010182100003779 活期 2,278,951.13 定期 111,973,479.58 合计 317,989,110.94 四、募集资金项目的使用情况 截至2014年12月31日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示： 单位：万元 募集资金总额 55,360.45 本年 度投 入募 集资 金总 额 12,201.89 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累 计投 入募 集资 金总 额 26,294.41 累计变更用途的募集资金总额 — 累计变更用途的募集资金总额比例 — — 承诺投资项目和超募资金 投向 是否 已变 更项 （含 部分 变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本年度 投入金 额 截止期末 累计投入 金额(2) 截止 期末 投资 进度 （%） (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 1. 研发中心扩建项目 否 3,086.00 3,086.00 1,017.88 3,073.51 99.60 2014年 12月31 日 不 适 用 否 2. 年产1200 吨稀土发光 材料扩建项目 否 8,931.00 8,931.00 409.82 3,362.01 37.64 不 适 用 否 3. 新型稀土发光材料产 业化项目——符合一级能 效、EUP 指令等标准要求 的稀土发光材料产业化项 目 否 5,335.70 5,335.70 574.19 2,658.89 49.83 不 适 用 否 承诺投资项目小计 17,352.70 17,352.70 2,001.89 9,094.41 52.41 超募资金投向 1、永久性补充流动资金 14,500.00 14,500.00 7,500.00 14,500.00 100.00 不 适 用 否 2、对外投资 2,700.00 2,700.00 2,700.00 2,700.00 100.00 不 适 用 否 超募资金投向小计 17,200.00 17,200.00 10,200.00 17,200.00 100.00 合计 34,552.70 34,552.70 12,201.89 26,294.41 76.10 五、募集资金投资项目变更的情况 经核查，截至2014年12月31日，公司不存在募集资金投资项目变更的情 况。 六、会计师对2014年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见 立信会计师事务所对江门市科恒实业股份有限公司《关于公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2015]第 310333号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，发表意见为：“我们认为， 贵公司董事会编制的2014年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的 规定，如实反映了贵公司募集资金2014年度实际存放与使用情况。” 七、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：2014年度，公司严格执行了募集资金专户存储制 度，有效地执行了募集资金三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、 完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的情 况。 （以下无正文） （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江门市科恒实业股份有 限公司2014年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签署页） 保荐代表人签字： 陈 积 陈大汉 国信证券股份有限公司 2015年4月16日 中财网
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