[发行]建信潜力：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
建信潜力新蓝筹股票型 证券投资基金招募说明书（更新） 2015 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一五年四月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 7 月 15 日证监许可 [2014]702 号文 注册募集。 本基金的基金合同于 20 14 年 9 月 10 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特 征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人 管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 5 年 3 月 9 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 20 1 4 年 12 月 31 日（财务数据 已 经审计）。本招募说明书已经基金托管人复 核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 杨文升 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。 公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65% ；美国信安金融服 务公司， 25% ；中国华电集团资本控股有限公司， 10% 。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司 的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现在，出任中国建设银行批发业 务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经 理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国 务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等 奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。 2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年获得 长 江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发 展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产 管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执 行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年 毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行 资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置 地集团库务部司库， 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有 限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总 经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副总经理，新华资产管理 股份有限公司总经理。 王建国先生 , 独立董事 , 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 , 中银保诚 退休金信托管理有限公司董事 , 英国保诚保险有限公司首席行政员 , 美国国际保 险集团亚太区资深副总裁 , 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事 , 法学博士，现 任对外经济贸易大学法学院教授，兼任 中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员 会副主任。 2 、监事会成员 张涛女士，监事会主席。东北财经大学投资经济管理专业本科毕业，高级 经济师。历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、营业部总经理、抚顺市分行 行长、辽宁省分行副行长；中国建设银行新疆区分行行长；中国建设银行高级研 修院副院长。 2014 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险 副总 裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与风险管理部经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所， 中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副 经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团 财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限 公司企业融资部经理。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位， 1990 年获得上海复旦大学国际 经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公 司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理， 上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。 1992 年毕业于南开大学金融系 ， 1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究生 部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交 易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理 （主持工作）。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部 总监。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位； 2001 年毕 业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资 源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副 总监，总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 何斌先生，副总经理。 1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后 就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监 管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长。 王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（ CFA ），硕士。 1998 年 10 月加 入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理， 2002 年 11 月 2 日至 2004 年 5 月 22 日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004 年 6 月加 入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （ LOF ）的基金经理， 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺长城 精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。 2009 年 3 月加入本公司，任总经理 助理， 2010 年 5 月起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信 恒久价值股票型证券投资基金的基金经理； 2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理； 20 10 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。 4 、督察长 路彩营女士，督察长。 1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任 中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理， 宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监 事长。 5 、本基金基金经理 许杰先生，硕士，特许金融分析师（ CFA ）。曾任青岛市纺织品进出口公司 部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员， 2002 年 3 月加入泰达宏利基金管理有 限公司，历任研究员、研究部副总经理、 基金经理等职， 2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利风险预算混合基金基金经理， 2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利首选企业股票基金基金经理， 2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。 2011 年 10 月加入我公司， 2012 年 3 月 21 日起任建信恒稳价值混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任股票型证券投资基金基金经理 ； 2014 年 9 月 10 日起 任建信潜力新蓝筹股票基金基金经理； 2015 年 2 月 3 日起任建信睿盈灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理 。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理。 王新艳女士，副总经理。 梁洪昀先生，投资管理部总监。 万志勇先生，投资管理部副总监。 钟敬棣先生，投资管理部副总监。 姚锦女士，研究部首席策略分析师。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：汤嵩彥 电话： 021 - 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞 行之一。交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市， 是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身 《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强 ，营业收入排名第 243 位 ，较上年提升 83 位 ； 列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位，较上年提升 7 位。 2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。截至 2014 年 9 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 6.21 万亿元 ， 实现净利润人民币 515.22 亿元。 交通银行总行设 资产 托管部。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经 验， 具备基金从业资格 ，以及 经济师、会计师、工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创 新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事 ， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限 责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 钱文挥先生，执行董事、副行长。 钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长， 2004 年 10 月至 2007 年 8 月任本 行副行长（其中： 2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼任本行上海分行行长）。钱先生 1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。 刘树军先生，资产托管部总经理。 刘先生 2012 年 5 月起任本行资产托管部总经理。 2011 年 10 月起任本行资产托 管部副总经理， 2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行 办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金 中心副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘先生管理学硕士，高级 经济师。 （三）基金托管业务经营情况 截止 20 14 年 四季度末 ，交通银行共托管证券投资基金 116 只。 此外，还托 管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、 QFII 、 QDII 、信托计划、证券公 司集合资产计划、 ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：杨文升 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn 。 2 . 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.c om （ 2 ）交通银行股份有限公司 办公地址： 上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 3 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 4 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 5 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 6 ）上海天天基金销售有限公司概况 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 7 ）和讯信息科技有限公司概况 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司概况 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 9 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （ 10 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （11） 招商证券股份有限公司 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （12） 中信证券股份有限公司 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （13） 中信证券（浙江）有限责任公司 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn （14） 中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （15） 东北证券股份有限公司 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （16） 渤海证券股份有限公司 客户服务电话： 4006515988 网址： www.bhzq.com （17） 齐鲁证券有限公司 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （18） 信达证券股份有限公司 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （19） 中信建投证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （20） 中国银河证券股份有限公司 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （21） 国泰君安证券股份有限公司 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （22） 光大证券股份有限公司 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （23） 长江证券股份有限公司 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （24） 兴业证券股份有限公司 客户服务电话： 400 8888123 网址： www.xyzq.com.cn （25） 申万宏源西部证券有限公司 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （26） 上海证券有限责任公司 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （27） 海通证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （28） 申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （29） 长城证券有限责任公司 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （30） 中国中投证券有限责任公司 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （31） 安信证券股份有限公司 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （32） 平安证券有限责任公司 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （33） 广州证券有限责任公司 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （34） 天源证券有限公司 客服电话： 0755-33331188 网址： www.tyzq.com.cn （35） 财富证券股份有限公司 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：杨文升 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话： 010 － 52682888 传真： 010 － 52682999 经办律师：刘焕志、孙艳利 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604 - 1608 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 61238888 传真： 021 - 61238800 经办注册会计师：薛竞 陈熹 四、基金的 名称 本基金名称： 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于股票市场，通过股票精选和组合投资，在有效控制风险的前 提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股 票（含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债 券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 八、基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响 以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时机， 通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上的投资 比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2 、行业资产配置策略 各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因素， 因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，主要包 括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产品或服 务的供需情 况、上市公司代表性、行业整体相对估值水平等。通过对上述因素或 指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平。本基金重点投资于行 业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升阶段的相关产业。 3 、个股投资策略 本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票，投资于潜力新蓝筹股票的资 产不低于非现金基金资产的 80% 。潜力新蓝筹股票是指能够代表中国经济转型方 向、具有良好成长性、在行业中竞争力排名靠前的上市公司股票。这些上市公司 凭借其强大的竞争力，在中国经济转型背景下有望成为引领中国经济发展的领头 羊。 本基金采取量化因素和基 本面因素双因素相结合的选股策略。 首先，本基金进行定量筛选，选择总市值在申万三级行业中排名前二分之一 或者上一年度公司业务收入在申万三级行业中排名前二分之一的股票；然后，由 研究员从基本面角度出发进行筛选，构建潜力新蓝筹股票池。研究员也可以从基 本面角度出发经严格论证之后将符合潜力新蓝筹特征的股票加入股票池。 在基本面方面，本基金关注如下因素： （ 1 ）公司主营业务，主要考察公司主营业务与中国经济转型背景之间相互 关系的密切程度。例如和中国经济转型背景关系密切的创新方向的软件、电子、 高端装备、军工、互联网等业务；服务 方向的医疗、教育、环保、文化娱乐等业 务； （ 2 ）公司成长性，主要考察公司未来的盈利增速； （ 3 ）公司的财务结构，主要考察公司的财务稳定性及现金流状况； （ 4 ）公司的技术突破能力，主要考察公司的技术水平和研发投入状况； （ 5 ）公司商业模式的发展潜力，主要考察公司是否能够满足消费者多变的 消费需求，是否能够进行标准化的异地扩张； （ 6 ）公司治理结构和管理团队，主要考察公司治理情况和管理水平； （ 7 ）公司进入壁垒，主要考察公司是否具有较强的议价能力，是否具有较 强的采购成本和销售定价控制能力，是否具备资源优势、品牌优 势和股东优势等； （ 8 ）公司市场占有率，主要考察消费者对公司产品或服务的忠诚度。 本基金投资团队通过“自上而下”和“自下而上”的个股选择，实现股票资 产的配置和调整。 4 、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略： （ 1 ）久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券 价格下跌的风险。 （ 2 ）收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短 期债券的相对价格变化中获利。 （ 3 ）债券类属配置策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的 相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估的类 属债券，借以取得较高收益。 5 、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考 虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6 、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线和个券选择等积 极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整 后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 85% ×沪深 300 指数收益率 +15% ×中债总财富（总 值）指数收益率。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于201 5 年 3 月 27 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日，本报告所列财务数据已 经审计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 606,313,605.63 82.48 其中：股票 606,313,605.63 82.48 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 102,033,506.31 13.88 7 其他资产 26,768,768.53 3.64 8 合计 735,115,880.47 100.00 本基金合同于 2014 年 9 月 10 日生效，截止报告期末仍处于建仓期。 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 232,020,848.73 33.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 19,119,246.32 2.78 F 批发和零售业 21,302,104.66 3.09 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 175,483,713.02 25.48 K 房地产业 132,095,208.26 19.18 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 26,292,484.64 3.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 606,313,605.63 88.05 以上行业分类以 2014 年 12 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 880,000 65,744,800.00 9.55 2 000002 万 科Ａ 4,149,992 57,684,888.80 8.38 3 600048 保利地产 3,800,000 41,116,000.00 5.97 4 600690 青岛海尔 1,839,982 34,150,065.92 4.96 5 601628 中国人寿 940,000 32,101,000.00 4.66 6 600089 特变电工 2,239,891 27,729,850.58 4.03 7 002573 国电清新 949,873 26,292,484.64 3.82 8 600580 卧龙电气 2,069,975 21,693,338.00 3.15 9 600685 广船国际 599,961 21,370,610.82 3.10 10 000963 华东医药 404,906 21,302,104.66 3.09 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 无。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 无。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 2.本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期内未投资于股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 3.本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1. 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查 和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2.基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 3.其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 545,339.16 2 应收证券清算款 24,064,565.51 3 应收股利 - 4 应收利息 79,989.44 5 应收申购款 2,078,874.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,768,768.53 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （ % ） 流通受限情况说 明 1 600580 卧龙电气 21,693,338.00 3.15 重大事项停牌 十 二 、基金的业绩 基金业绩截止日为2014年12月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① － ③ ② － ④ 自基金合同 生效起 — 2014 年 12 月 31 日 14.10% 1.05% 37.86% 1.32% - 23.76% - 0.27% 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 2 、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）基金销售时发生的费用 1、申购费 本基金申购费率如下表所示： 申购金额（ M ） 费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤ M<200 万元 1.2% 200 万元≤ M<500 万元 0.8% M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人可以多次申购本基金， 申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。 2、赎回费 本基金赎回费率如下表所示： 持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 注：N为基金份额持有期限；1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长 于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产； 对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50% 归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整收 费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一 家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1 、更新了 “ 三、基金管理人 ” 的 “ 基金管理人概况 ” ，更新了 董事、监 事的变 动信息 ； 2 、更新了 “ 四、基金托管人 ” 的基本情况及相关业务经营情况； 3 、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 的 “ 代销机构 ” 的 相关信息； 4 、 增加 了 “ 九、基金的投资 ” 中的基金投资组合报告； 5 、 新增 了 “ 十、基金的业绩 ” ； 6 、 “ 二十二、其他应披露事项 ” ，添加了自上次本基金招募说明书披露以来 涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正 文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund .cn 。 建信基金管理有限责任公司 二 O 一 五 年 四 月 二十四 日 中财网
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