[发行]华商500：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
华商中证 500 指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 （ 201 5 年 第 1 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 华商中证 500 指数分级证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2012 年 2 月 27 日经中国证监 会证监许可【 2012 】 244 号文核准募集，本基金基金合同于 2012 年 9 月 6 日生效。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止 日为 2015 年 3 月 6 日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月 30 日（财务数据经过审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：华商基金管理有限公司 2. 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人：李晓安 5. 设立日期： 2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本：壹亿元 7. 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8. 联系人：周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资 比例 华龙证券 股份有限 公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团有限公司 20 ％ 10. 客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11. 管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投 资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华 商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、华商稳定增利债券型 证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华 商主题精选股票型证券投资基金 、华商中证 500 指数分级证券投资基金 、华商现金增利货币市场 基金 、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证 券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投 资基金 、 华商双债丰利债券型证券投资基金 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 、 华商未 来主题股票型证券投资基金 和华商稳固添利债券型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任华龙证券 股份有限 公司董事长兼党委书记，历 任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保：副董事长。男，硕士研究生学历、工程师。现任中国华电集团资本控股有限公司总 经理、执行董事、党组成员，川财证券经纪有限公司董事长，永诚财产保险股份有限公司副董事 长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂；历任中国华电集团财务有限公司副 总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有限公司党委副书 记、纪委书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂； 历任济钢集团有限公司党委委 员，党办、公司办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管 理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理 部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银 行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投 资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组 成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室 副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任 总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。 王锋：董事。男，硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理；曾就职于首钢设计 总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、 投资管理部总经理、投资总监、副总经理。 曲飞：独 立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董 事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳 集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股 份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战 略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中 心、北京市国有资产经营有限责任公司。 方 国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保险股份有限公司业 务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法规司，任副处长；中国光大国际信 托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中澳项目办公室，任副主任；长城人寿保险股份有 限公司，任项目中心经理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主 任、职工监事。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化 钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副 司 长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展 研究中心，任党委书记。 2. 监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计师；曾就职于金 昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券有限公司投资银 行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与风 险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事 务所）、中瑞华恒 会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本 控股有限公司企业融资部部门经理。 徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司财务处处长，历 任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财务处副处长等职务。 3 . 总经理及其他高级管理人员 王锋：董事、总经理。男，硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公 司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总 监、副总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经 大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副 总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公 司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级 系统管理员。 田明圣：副总经理。男，经济学博士。 2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司，历任研究发 展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合型证券 投资基金基金经理、华商策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基 金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于 中石油 财务公司从 事金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行部 从事研究工作。 梁永强：副总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立 后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经 理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券 投资基金 基金经理、 华商未来主题股票型证券投资基金 基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投 资银行部，担任研究员、高级研究员。 王锋： 董事、 总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、 基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理；自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司，历任 公司投资管理部总经理、 公司投资决策委员会委员、华商领 先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。 周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经 大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副 总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公 司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级 系统管理员。 田明圣：副总经理。男，经济学博士。 2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司，历任研究发 展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合型证券投 资基金基金经理、华商策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基 金的基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司 从事金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行 部从事研究工作。 梁永强：副总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立 后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理 。曾就职于华龙证券有限公司投资银 行部，担任研究员、高级研究员。 4 . 基金经理 费鹏先生：男，房地产金融博士，中国籍，具有基金从业资格。 2003 年 11 月至 2004 年 8 月， 就职于中国国际金融有限公司，任研究部经理； 2007 年 5 月至 2009 年 3 月，就职于美国 W&L Asset Management, Inc ，任资本市场策略部分析师； 2009 年 5 月至 2011 年 7 月，就职于中国对外经济贸 易信托有限公司，任证券投资部总经理； 2011 年 8 月，加入华商基金管理有限公司， 2011 年 9 月 起至 2013 年 8 月 5 日担任华商动态阿尔法 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理； 2013 年 4 月 9 日起至今担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2014 年 6 月 5 日起至 今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2014 年 6 月 10 日起至今担任华商中证 500 指数分级证券投资基金基金经理。现任公司量化投资部副总经理。 路阳先生于 2013 年 12 月 30 日至 2014 年 6 月 10 日担任本基金基金经理。 田明圣先生 2012 年 9 月 6 日至 2013 年 12 月 30 日担任本基金基金经理。 5. 投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员 会成员的姓名及职务如下： 王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理、 投资决策委员会主席 ； 田明圣：华商基金管理有限公司副总经理、研究总监、兼研究发展部总经理、华商领先企业 混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价值 共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基 金 基金经理； 梁永强：华商基金管理有限公司副总经理、量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理 、 华商新锐产业灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理、 华商未来主题股票型证券投资基金 基金经理 ； 刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经 理、华商价值精选股票型证券投资基金基金经理 , 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基 金 基金经理 , ； 梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资基金基 金经理 ； 王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一）、 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 蒋松云 （二）、 主要人员情况 截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公 司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2014 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连 续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 4 5 项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）、基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （ 4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 （五）、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势 地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开 的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加 强风险防范和控制的力度，精心培 育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管 理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 年六次顺利通过评估组织内部控 制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2013 年中国工商银行资产 托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第 三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前 ， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化 解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳 健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室 共同组成。总行稽核监察 部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部 设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具 体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督 制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资 产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证 得到全面落实执行，不得有任何空间 、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对 独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科 学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火 墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理 者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方 面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防 线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任 心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订 承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各 项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或 不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余 备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产 托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产 托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导 下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全 员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险 控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建 立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一 整套内部风险控制制度，包括：岗位职责 、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆 盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是 商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控 制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范 围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值 的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例 的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人 限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 场外发售机构 1 ）直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话： 010 - 58573768 传真： 010 - 58573737 网址： www.hsfund.com 2 ）代销机构： (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：蒋松云 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：曹榕 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 客户服务咨询电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (7) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.c n (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网站： www.spdb.com.cn (9) 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699 ，上海地区 962699 公司网址： www.wzbank.com.cn (10) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼 法定代表人：农惠臣 电话： 0991 - 8824667 联系人：何佳 客服电话： 96518 网址： www.uccb.com.cn (11) 南京银行股份有限公司 注册地址： 南京市中山路 288 号 办公地址： 南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 电话：025-86775335 传真：025-86775376 联系人：刘晔 服务热线： 400 - 88 - 96400 网址： www.njcb.com.cn (12) 华龙证券 股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址： www.hlzqgs.com (13) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦 6 楼 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn (14) 浙商证券股份有限公司 注 册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话： 0571 - 87901963 传真： 0571 - 87901955 联系人：胡岩 客服热线： 4006 - 967777 网址： www.stocke.com.cn (15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebscn.com (16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市 银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (17) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 4 5 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：钱达琛 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com (18) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 、 400 - 8888 - 001 网址： www.htsec.com (19) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.i618.com.cn (20) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 联系人：宋明 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn (21) 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 开放式基金业务传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com (22) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（ 266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（ 266061) 法定代表人：杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： wuzc@zxwt.com.cn (23) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话： 0571 - 85776114 传真： 0571 - 86078823 联系人：李珊 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571 - 95548 (24) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 网址： www. cs.e citic.com (25) 财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 161 5 、 1701 - 1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话： 0571 - 87825100 传真： 0571 - 87818329 客服电话： 95336 ,4008696336 网址： www.ctsec.com (26) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路 183-187号大都会广场 43 楼 （4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各营业网点 网址： www.gf.com.cn (27) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 15 楼 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 1 5 楼 法定代表人：谢永林 电话： 0755 - 2262 1866 传真： 0755 - 82400862 联系人： 吴琼 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com .cn (28) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话： 4008001001 开放式基金业务传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755-82825551 网址： www.essence.com.cn (29) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 联系人：林生迎 客服电话： 95565 . 4008888111 网址： www.newone.com.cn (30) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn (31) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（ 新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮 编 :830002 ） 法定代表人： 许建平 电话： 010 - 88085858 联系人：李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com (32) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com (33) 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 梁旭 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn (34) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系电话： 0591 - 87841160 业务传真： 0591 - 87841150 联系人：张宗锐 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn (35) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话 : 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com (36) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 办公地址： 无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话： 0510 - 82831662 联系人： 沈刚 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn (37) 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人： 刘闻川 电话：（ 021 ） 68778790 传真：（ 021 ） 68777992 服务热线： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com (38) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90 号 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 84457777 传真： 025 - 84579763 联系人： 庞晓芸 服务热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn (39) 世纪证券有限责任公司 注册地 址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 联系人： 雷新东 客服电话： 0755 - 83199511 网址： www.csco.com.cn (40) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (41) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真: 010-85127917 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com (42) 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 电话 0791 - 86289667 传真 0791 - 86281485 客服电话： 4008222111 公司网址： www.gsstock.com (43) 齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn (44) 日信证 券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话： 010 - 83991716 网址： www.rxzq.com.cn (45) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人 ：刘爽 电话： 0451 - 85863 719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn (46) 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 客服电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.com.cn (47) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 05 法定代 表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045152 传真： （ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客服电话：（ 010 ） 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn (48) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人 ： 菅明军 联系人：程月艳、耿铭 客服电话： 400 - 813 - 9666 、 0371 - 967218 公司网址： www.ccnew.com (49) 广州证券 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人： 邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 客服电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (50) 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 联系人： 丁宁 客服电话： 400 - 8888 - 929 公司网址： www.lxzq.com.cn (51) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 联系人：童彩平 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.jjmmw.com (52) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话： 028 - 866900 57 传真： 028 - 86690126 联系人：刘 婧漪 客服电话： 400660 0109 网址： www.gjzq.com.cn (53) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人： 俞洋 电话： 021 - 64339000 联系人 ：王逍 客服电话： 4001099918 、 021 - 32109999, 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn (54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 电话： 021 - 20691835 传真： 021 - 20691861 联系人：单丙烨 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com (55) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传 真： 021 - 68596916 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com (56) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 联系人：张裕 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ (57) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn (58) 华安证券股份有限公司 注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 客户服务电话 : 96518 （安徽省内）、 4008096518 （全国）（基金业务咨询电话） 网址： www.hazq.com (59) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服 务电话 :4006000686 网址： www.nesc.cn (60) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 龙增来 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话 : 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn (61) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话 : 95571 网址： www.foundersc.com (62) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼 法定代表人： 汪静波 联系电话： 021 - 38 509639 传真： 021 - 3 8509777 联系人： 徐诚 客户服务电话 : 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com (63) 北京展恒基金销售有限公司 注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 联系人：翟飞飞 客服电话 : 4008886661 公司网址： 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