[发行]新 蓝 筹：更新招募说明书（2015年第1号）
融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书 （ 201 5 年 第 1 号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日 期：二○ 一 五 年 四 月 重要提示 融通新蓝筹证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金 字[2002]41 号 文核准公开发售。核准日期为2002年7月25日。本基金为契约型开放式 基金， 基金 合同生效日为2002年9月13日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2015年3月13日，有关财务数据截止日为2015年3月31 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一节 绪言 ................................ ............................... 1 第二节 释义 ................................ ............................... 1 第三节 基金管理人 ................................ ......................... 3 第四节 基金托管人 ................................ ........................ 10 第五节 相关服务机构 ................................ ...................... 13 第六节 基金的募集 ................................ ........................ 30 第七节 基金合同的生效 ................................ .................... 31 第八节 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ........ 31 第九节 基金的投资 ................................ ........................ 41 第十节 基金的业绩 ................................ ........................ 50 第十一节 基金的财产 ................................ ...................... 51 第十二节 基金资产的估值 ................................ .................. 52 第十三节 基金收益 的分配 ................................ .................. 57 第十四节 基金的费用与税收 ................................ ................ 58 第十五节 基金的会计与审计 ................................ ................ 60 第十六节 基金的信息披露 ................................ .................. 61 第十七节 基金的风险揭示 ................................ .................. 64 第十八节 基金的终止与清算 ................................ ................ 66 第十九节 基金合同的内容摘要 ................................ .............. 67 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......... 78 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ................................ ........ 83 第二十二节 其他应披露的事项 ................................ .............. 85 第二十三节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .... 85 第二十四节 备查文件 ................................ ...................... 85 第一节 绪言 《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法 》”）、《融通新蓝筹证券投资基金基金合 同》及其他有关规定编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语代表如下含义： 基金或本基金： 指融通新蓝筹证券投资基金 （简称：融通新蓝筹混合基金） 基金合同或本基金合同： 指《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何 修订和补充 发售公告： 指《融通新蓝筹证券投资基金份额发售公告》 更新招募说明书： 指本基 金合同生效后每六个月公告一次的对《融通新蓝筹证券投 资基金招募说明书》的定期更新 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 《运作办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施并 于 2012 年 6 月 19 日修订的《证券投资基金运作管理办法》及 颁布机关对其不时 做出的修订 《销售办法》： 指 2011 年 6 月 9 日中国证监会 发 布 并于 2011 年 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修 订 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指融通基金管理有限公司 基金托管人： 指中国建设银 行股份有限公司 直销机构： 指融通基金管理有限公司 代销机构： 指接受融通基金管理有限公司委托代为办理本基金销售业务的 机构 销售机构： 指直销机构及代销机构 个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护 照等身份证件的中国居民 机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法登记注册或经有关政府部门批准 设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织和合格境外机 构投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条 件， 经中国证监会批准投资于中国证券 市场， 并取得国家外汇 管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司 以及其他资产管理机构 注册登记人： 本基金的注册登记人为融通基金管理有限公司 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期 T + n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日，不包含 T 日 申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行 为 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回本基金基金份额的行为 元： 人民币元 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户 基金收益 ： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债总值后的价值 基金资产估值 ： 指计算评估基金资产和负债 的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒体 不可抗力 ： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相 关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然 或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或 动乱等 第三节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：田德军 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26948070 联系人：刘宏 目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长田德军先生，经济学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任中信证券股 份有限公司投资银行业务主管；上海远东证券有限公司董事长兼总经理；新时代证券有限责 任公司总经理。2010年3月至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部 第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员；北京大学光华管理学院副教授；南开大学金 融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立 董事。 董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长；华林证券有限责任公司党委书记。2007年至今，任公司董 事。 董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年2月至今，任公司董事。 董事Frederick Reidenbach (弗莱德)先生，毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学，注 册会计师，现任日兴资产管理有限公司执行副总裁兼首席财务官和首席营运官。历任日本富 达投资首席行政官；富达投资（Fidelity Investment）旗下子公司KVH电信的首席执行长和 首席营运官；日本Aon Risk Service的首席财务官和首席营运官。2010年3月至今，任公司 董事。 董事Blair Pickerell（裴布雷）先生，工商管理硕士，现任日兴资产管理香港有限公司 亚洲区总裁及全球首席营销总监。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理。2012年1月至 今，任公司董事。 董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险 股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管 理有限公司副总经理。2015年2月至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事李华先生，经济学硕士，现任公司监察稽核部总监。曾任北京大学经济管理系讲师，1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展 部总经理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长、天一证 券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理。2011 年至今任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总 经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理，富国基金管理有限公司副总经理。2014年9月 至今任公司总经理。 常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务分 析员、日本富达投资公司财务经理，日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011年 至今任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任公司督 察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 姚昆先生，毕业于北京师范大学，经济学硕士，具有基金从业资格。硕士毕业后即加入 广发证券股份有限公司，任发展研究中心研究员，从事装备制造业上市公司研究工作。2007 年加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业组长、部门总监助理。 在任职本基金基金经理前，姚昆先生未担任过基金经理。 （ 2 ）历任基金经理情况 自2002 年9 月13 日至2004 年7 月20 日期间，由詹凌蔚先生担任本基金基金经理。 自2004 年7 月21 日起至2007 年9 月27 日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。 自2007 年9 月28 日起至2009 年7 月22 日期间，由刘模林先生与戴春平先生共同担任 本基金基金经理。 自2009 年7 月23 日起至2009 年8 月25 日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。 自2009 年8 月26 日起至2010 年4 月22 日期间，由刘模林先生与张敏先生共同担任本 基金基金经理。 自2010 年4 月23 日起至2011 年3 月23 日期间，由刘模林先生、张敏先生、汪忠远先 生共同担任本基金基金经理。 自2011 年3 月24 日起至2011 年4 月5 日期间，由刘模林先生与汪忠远先生共同担任本 基金基金经理。 自2011 年4 月6 日起至2012 年7 月24 日期间，由吴巍先生与汪忠远先生共同担任本基 金基金经理。 自2012 年7 月25 日起至2014年10 月29 日期间，由吴巍先生、汪忠远先生、姚昆先生 共同担任本基金基金经理。 自2014年10 月30 日起至今，由姚昆先生担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员：总经理孟朝霞女士，常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，投资总监商小虎先生，研究策划部总监、基金经理邹曦先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采 取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规和监管部门另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债 券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有 其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核 算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会 计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控 制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责组织指导公司监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘 任，并经全体独立董事同意。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期或不定期向董事 会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等。通过这些制度的 建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规、规章和公司内控制度的情况，检查 基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 第四节 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银 行股份有限 公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及 相关的资产和负债。 中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所 主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建 设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证 券交易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657 ,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ；净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ； 其中，利息净收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ；手续费及佣金净收入增长 8 . 39 % ， 在营业收入中的占比达 20. 96 % 。成本收入比 2 4 . 17 % ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率 与核心一级资本充足率分别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总 额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ，其中，客户 贷款和垫款总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ， 其中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户， 增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户， 较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ， 较上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的 4 0 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银 行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银 行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最 佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资 料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规 定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写 基金投资运作监督报告，报送 中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算 服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进 行检查监督。 2、监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督 报告，对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第五节 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构情况 （ 1 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：陈思辰 电话：（ 0755 ） 269480 3 4 客户服务中心电话： 400 - 883 - 8088 （免长途通话 费用）、（ 0755 ） 26948088 （ 2 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241 - 1243 单元 邮政编码： 100140 联系人：魏艳薇 电话：（ 010 ） 661909 89 （ 3 ） 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 办公地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601 － 602 邮政编码： 200120 联系人：杨雁 联系电话：（ 021 ） 38424 950 （ 4 ） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南 山区华侨城汉唐大厦 13 、 14 层 邮政编码： 518053 联系人：刘晶 联系电话：（ 0755 ） 26948105 2 、代销机构： （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 联系人：王琳 电话：（ 010 ） 66275654 （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴路甲 23 号 法定代表人：刘士余 联系人：吴双 电话： (010)68298560 客服电话： 95599 （3） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 （4） 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：林本 电话： (0755)83198888 客服电话： 95555 （5） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话： (021)68475888 （6） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：刘秀宇 电话：（ 010 ） 66107909 （7） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：顾林 电话：（ 010 ） 66594956 客户服务电话： 95566 （8） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话： 95568 （9） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法 定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：（ 010 ） 66223584 （10） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：李博 电话：（ 010 ） 65541585 （11） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：（ 010 ） 68098778 （12） 平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 客户服务电话： 95511 - 3 （13） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：陈宇 电话：（ 010 ） 85238423 （14） 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：（ 022 ） 58316666 （15） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（ 010 ） 66045608 客服电话：（ 010 ） 6604567 8 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （16） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：（ 0755 ） 33227950 （17） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： (021)58788678 - 8201 传真： 021 - 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 （18） 上海好 买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： (021)58870011 （19） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： (0571)28829790 (021)60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 （20） 上海天天基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话： (021)54509998 （21） 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 联系人：贾雅楠 电话： (021)38509630 （22） 和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 联系 人： 李延鹏 电话： 0755-82721122-8625 客服电话：400-920-0022、021-20835588 （23） 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人：朱剑林 联系人：朱剑林 电话： 400 - 8888 - 160 传真： 010 - 59539866 客服电话： 95162 、 4008888160 （24） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：王婉秋 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客服电话： 400 - 888 - 6661 （25） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法人代表：罗细安 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 联系人：孙晋峰 （26） 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F （ 07 ）单元 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话： 0755 - 33376853 传真： 0755 - 33065516 客服电话： 4006 - 877 - 899 (27 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 ：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：易峥 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 772 (28)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 传真： 010 - 88312885 联系人：苏昊 客服电话： 400 - 0011 - 566 (29) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话： 021 - 20289890 传真： 021 - 20280110 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 (30) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人： 赵森 电话： 010 - 59539864 传真： 010 - 59539806 客户服务电话： 95162 (31) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人： 魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 (32) 恒丰银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区南大街 24 8 号 法定代表人：蔡国华 联系人：甘学芳 联系电话： 0535 — 2118050 客服电话： 400 - 813 - 8888 公司网址： www.egbank.com.cn （ 33 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（ 021 ） 38676161 客服电话： 4008888666 （ 34 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 ：王常青 联系人：许梦园 电话：（ 010 ） 85130236 客服电话： 400 - 8888 - 108 （ 35 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（ 0755 ） 82130833 客服电话 : 95536 （ 36 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：（ 0755 ） 82960167 客服电话： 4008888111 、 95565 （ 37 ）长江证券股份有限公 司 注册地址：武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人： 奚博宇 电话：（ 027 ） 68751860 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 （ 38 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话：（ 0512 ） 65581136 客服电话： 4008601555 （ 39 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（ 020 ） 87555888 - 8333 客 服电话： 95575 （ 40 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010 ） 66568450 客服电话： 4008 - 888 - 8888 （ 41 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（ 010 ） 60838 995 客服电话： 4008895548 （ 42 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 、 23 、 25 - 29 层 法定代表人：潘鑫 军 联系人：吴宇 电话：（ 021 ） 63325888 客服电话： 95503 （ 43 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 联系电话：（ 0351 ） 8686796 客服电话： 95573 （ 44 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 楼 法定代表人：沈强 联系人： 王佳苗 电话：（ 0571 ） 86609015 客服电话： 95548 （ 45 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山 东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青 电话：（ 0532 ） 8502 3924 客服电话： 95548 （ 46 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：胡天彤 电话： 022 - 28451709 客服电话： 4006515988 （ 47 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、 19 楼全层 法定代表人：张建军 联系人 : 罗创斌 电话： (020)38286651 客服电话 : 400 - 8 888 - 133 （ 48 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：（ 010 ） 85252656 客户服务电话 : 4006198888 （ 49 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6008 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）恒泰证券 股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：（ 0471 ） 4972343 客服电话：（ 0471 ） 4961259 （ 60 ）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：刘宏波 电话：（ 0931 ） 8490208 客服电话： 96668 （ 61 ）兴业证券股份有限公司 联系地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 电话：（ 0 591 ） 38507 715 客服电话： 95562 （ 62 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：（ 021 ） 23219275 客服电话： 4008888001 （ 63 ）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表：刘汝军 联络人：卢珊 电话：（ 010 ） 83561072 客服电话： 400 - 698 - 9898 （ 64 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛 冠兴 联系人：梅文烨 联系电话：（ 0755 ） 82558336 客服电话： 4008001001 （ 65 ）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16 － 17 层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：（ 029 ） 87406649 客服电话： 95582 （ 66 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 联系电话：（ 0731 ） 85832463 （未完）  |