[发行]南方宝元：更新招募说明书（2015年第1号）
南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 南方宝元债券型基金 招募说明书（更新） (2015年第 1号) 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容截止日：2015年 3月 20日 1 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 重要提示 南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规， 本基金于 2002年9月20日成立。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及 其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015年 3月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014年 12月 31日（未经审计）。 2 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 目录 1、绪言 42、释义 53、基金管理人 74、基金托管人 165、相关服务机构 216、基金份额的申购和赎回 577、基金的投资 638、基金的财产 709、基金资产估值 7110、基金的收益与分配 7511、基金的费用与税收 7612、基金的会计与审计 7813、基金的信息披露 7914、风险揭示 8215、基金的终止与清算 8416、基金合同的内容摘要 8617、基金托管协议的内容摘要 9718、基金份额持有人服务 10519、其他应披露事项 10820、招募说明书存放及其查阅方式 10921、备查文件 110 3 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 1、绪言 本招募说明书依据 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过并于 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、2004年 6月 29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2004 年 7月 1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）和《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004年 6月 11日中国证监会发布并于 2004 年 7月 1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及 根据以上法律法规修订后的《南方宝元债券型基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 2、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金：指南方宝元债券型基金 基金合同或本基金合同：指《南方宝元债券型基金基金合同》及对本基金合同的任何修 订和补充 招募说明书或本招募说明书：指《南方宝元债券型基金招募说明书》及对本基金招募说明书 的任何修订和补充 发行公告或本发行公告：指《南方宝元债券型基金发行公告》及对本基金公告的任何修 订和补充 《托管协议》：指《南方宝元债券型基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充 《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》：指 2004年 6月 29日中国证监会发布并于 2004年 7月 1日起施行的《证券投 资基金运作管理办法》 《销售办法》：指 2004年 6月 29日中国证监会发布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》：指 2004年 6月 11日中国证监会发布并于 2004年 7月 1日起 施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金 发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人：指南方基金管理有限公司 基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中 国工商银行”） 注册登记人：指南方基金管理有限公司 销售机构：指南方基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、招商 银行和其他符合条件的机构 基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、 护照等证件的中国居民 机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批 5 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期 基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长 不超过 3个月 存续期：指基金成立并存续的不定期之期限 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指申购、赎回或其他交易的申请日 认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为 申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单 位的行为 赎回：指基金存续期间持有本基金单位的投资者要求基金管理人接 受投资者申请卖出本基金单位的行为 基金间转换：指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金 向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或 部分基金单位转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基 金（转入基金）的基金单位的行为 基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的 所有权凭证 指定报刊：指中国证监会指定的全国性报刊 网站：指基金管理人、基金托管人的互联网网站 6 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 3、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。 2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可 [2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达 3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托 有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司 董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994 年 8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994 年 12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资 银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、 副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书； 7 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限 责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份 有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所 教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投 资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年 10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳 市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司 董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012年加 入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英 资产管理有限公司（香港）董事。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸 易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜 阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国 务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市 8 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香 港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员 会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有 限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历。毕业于财 政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机 构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事 合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、 北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳） 律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员 会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深 圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华 泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主 席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理 有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 9 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问，2010年 1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限公司，历 任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。 2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。 2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998年加入南方基金，历任 运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 本基金历任基金经理为：2002年 9月至 2003年 11月，李怀忠； 2003年 11月至 2005 10 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 年 6月，陈键； 2005年 6月至 2006年 3月，苏彦祝； 2006年 3月至 2007年 5月，王黎敏； 2007年 5月至 2008年 1月，王黎敏、应帅；2008年 1月至 2009年 2月，应帅、蒋峰、高 峰；2009年 2月至 2010年 9月，高峰、蒋朋宸； 2010年 9月至 2010年 12月，蒋朋宸、李 璇；2010年 12月至 2012年 6月，蒋朋宸、李璇、应帅； 2012年 6月至今，蒋朋宸、应帅。 蒋朋宸先生，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资 格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005年加入南方基金， 2008年 4月至 2010 年 12月，任南方盛元基金经理； 2008年 4月至 2014年 1月，任南方隆元基金经理； 2010 年 12月至 2014年 7月，任基金天元基金经理； 2009年 2月至今，任南方宝元债券基金经 理；2014年 7月至今，任南方天元基金经理。 应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公 司行业研究员，2007年加入南方基金， 2007年 5月至 2009年 2月，任南方宝元基金经理； 2007年 5月至 2012年 11月，任南方成份基金经理； 2010年 12月至今，任南方宝元基金经 理；2012年 11月至今，任南方稳健基金经理； 2012年 11月至今，任南稳贰号基金经理。 5、投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、产品开发部总监、南方东英资产管理 有限公司（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王 珂女士，投资部总监陈键先生，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 11 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 12 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （六）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （七）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 13 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财 务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系 统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程 序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或 者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上 报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 14 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员 执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 15 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 4、基金托管人 一、基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 二、主要人员情况 截至 2014年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014年 12月， 中国工商银行共托管证券投资基金 407只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 16 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、 2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最 权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工 商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障 资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行 指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行 使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和 人员。 17 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和 执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在 实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部 门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 18 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健 康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位 职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成 不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产 托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核 监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业 务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 19 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 20 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 5、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2. 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－6627 5654 传真：010－6627 5654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.c cb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 21 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 公司网站：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富 华大厦 C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富 华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010-6 5557053 客服电话：95558 网址：http: //bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 22 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 11中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-5 8560666 传真：010-5 7092611 客服电话：95568 网址：www.c mbc.com.cn 12中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-6 3636153 传真：010-6 3639709 客服电话：95595 网址：www.c ebbank.com 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网站:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、 4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 公司网站：www.bankof shanghai.com 16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 传真：010-6 6226045 客户服务电话：95526 23 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 17 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 电话：010-8 5605588 传真：010-8 5605340 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 网址：www.b jrcb.com 18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.y antaibank.net/ 19 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、2 2-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、2 2-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999， 4006962999 公司网站：www.srcb.com 20 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市洪武北路 55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-5 8587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 21 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：廖玉林 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 24 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 公司网站：www.dongguanbank.cn 22 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国） 400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 25 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 联系电话：025-86775335 客服电话：96400 公司网站：www.njcb.com.cn 26 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 吕芳芳 联系电话：0539-7877821 0539-7877773 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 27 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道 933号汉口银行 大厦 办公地址：江汉区建设大道 933号汉口银行 大厦 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 联系方式：027-82656740 25 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 客服电话： 96558（武汉）、 40060-96558（全 国） 公司网站：http://www.hkbchina.com 28 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 29 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 电话：023-6 3799379 传真：023-6 3792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.c qcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 王璇 联系电话：0755－25188266、075525188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 26 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 33 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.d rcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：0451-86779018 传真：0451-86779018 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.h rbb.com.cn 35 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 联系人：菅烨 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.u ccb.com.cn 36 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-5 8316666 传真：022-5 8316569 客服电话：4008888811 网址：www.c bhb.com.cn 37 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市广州大道北 195号 办公地址：广州市广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-2 8302742 传真：020-3 7590726 客服电话：020-96699 网址：www.g zcb.com.cn 27 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 38 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.h ebbank.com 39 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安 国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安 国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 客服电话：400-664-0099 网址：www.b ankofdl.com 40 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址：www.h sbank.com.cn 41 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.s debank.com 28 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.j hccb.com.cn 43 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：96016 网址：http: //www.bsb.com.cn/ 44 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-2 8019593 传真：020-2 2389031 客服电话：961111 网址：www.g rcbank.com 45珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：蒋伟 联系人：翁家树 电话：0756-8121095 传真：0756-8121775 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338 网址：www.c rbank.com.cn 29 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 46 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.j nbank.cc 47 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：04318 4999627 传真：04318 4992649 客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林 省) 网址：www.j lbank.com.cn 48 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.u rcb.com 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话：0592-5037203 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.x mbankonline.com 50 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟、杨明川 电话：0871-63126112、0 871-63396533 传真：0871-63126112 客服电话：4008896533 30 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 网址：http: //www.fudian-bank.com/ 51 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.w hccb.com/www.whccb.com.cn 52 山东寿光农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 山东省寿光市银海路 19号 办公地址： 山东省寿光市银海路 19号 法定代表人： 颜廷军 联系人：周坤玉 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人： 俞俊海 联系人： 孔张海 电话：0575-84788101 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址：www.b orf.cn 54 广东南海农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 广东省佛山市南海区桂城街道 南海大道北 26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北 26号 法定代表人： 肖寒 联系人： 廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址：www.n anhaibank.com 55广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金砂路 92号嘉信 大厦 1-2楼部分和 5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 法定代表人： 周泽荣 联系人： 易卓斯 电话：020-3 8173635 传真：020-3 8173857 客服电话：400-830-8001 网址：www.g hbank.com.cn 31 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201号 渣打银行大厦 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城 建国际中心 23楼 法定代表人：林清德 56渣打银行（中国）有限公司 联系人：郑毓栋 电话：021-5 0163988 传真：021-5 8205487 客服电话：8008208088 网址： http://www.standardchartered.com.cn 代销券商和其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华 泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www .htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄 证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系电话：0591-38281963 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.g uosen.com.cn 32 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinas tock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 电话：021－3867 6666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.q lzq.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021－2321 9000 传真：021-2 3219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 33 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号 大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、4 3、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-6 0838696 传真：010-6 0833739 客服电话：95558 公司网站：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层（ 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-3 3389888 传真：021-3 3388224 34 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 客服电话：95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525，10108998 公司网站：www.ebscn.com 15中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层01、0 2、03、05、1 1、12、13、15、 16、18、19、20、21、2 2、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 16申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话：010-8 8085858 传真：010-8 8085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-80 0-0562 网址：www.h ysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 18 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪 凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪 凯银座 22层 法人代表：沈强 35 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 邮政编码：310016 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：95548 19 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 20 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com 21中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网站：www.bocichina.com 22 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-6 3080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 23 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18层 法定代表人：余政 36 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 24 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25层 -29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21 层-23层、2 5层 -29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 25 华融证券股份有限公司 注册地：北京市西城区金融大街 8号 办公地：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-58315221 传真：010-5 8568062 客服电话：010-58568118 网址：www.h rsec.com.cn 26 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 公司网站: www.hx168.com.cn 27 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-6 5799999 传真：027-8 5481900 长江证券客户服务网站：www.9 5579.com 37 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 28 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：雷新东 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 29 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 30 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系电话：021-53519888 联系人：许曼华 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918， 021-962518 31 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.j hzq.com.cn 32 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7 -9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7 -9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 38 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 33 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-2 8451991 传真：022-2 8451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.b hzq.com 35 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 联系人:吴琼 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：www.pingan.com 36 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-8 4183333 传真：010-8 4183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.g uodu.com 37 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http: //www.dwjq.com.cn/ 39 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 38 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 39 华林证券有限责任公司 注册地址：北京市丰台区西四环南路 55号 7 号楼 401 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融 大厦 6楼 法定代表人：宋志江 联系人:李琳 联系电话:0755-82707857 客服电话:400-188-3888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：步国旬 联系人：陈秀丛 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 42 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-63577946 公司网站：http://www.h ongtastock.com 40 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 43 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 公司网站：www.ytzq.com 44 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-6 4716089 传真：021-6 4713795 客服电话：0571-967777 网址：www.s tocke.com.cn 45 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 上海环球金融中心 57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021-68778790客服电话： 4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com 46 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 公司网站：www.i618.com.cn 47第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投 行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投 行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com 41 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 48 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至1 0层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：0591-87383600 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：公司网址：www.h fzq.com.cn 49 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 50 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http: //www.ghzq.com.cn 51 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 联系电话：0371—69099882 客服电话：0371-967218、4008139666 公司网站：www.ccnew.com 52 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证 券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-6 3786633 传真：023-6 3786212 客服电话：4008-096-096 42 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 网址：www.s wsc.com.cn 53 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客服电话：4006128888 公司网站：www.S10000.com 54 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半 幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城 建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-6 8761616 传真：021-6 8767032 客服电话：4008888128 网址：www.t ebon.com.cn 55 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http: //www.avicsec.com/ 56 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安 大厦 A座 25层 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽省内热线 96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 43 南方宝元债券型基金招募说明书（更新） 57 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信 国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 58 中国国际金融有限公司（未完）  |