[一季报]长江证券：2015年第一季度报告全文
二〇一五年第一季度报告全文 二〇一五年四月 1 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 第一节重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 公司董事长杨泽柱先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部总经理熊雷鸣先生声 明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。 本季度报告经公司第七届董事会第十次会议以通讯表决的方式审议通过，公司 12位董 事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和 完整性无法保证或存在异议。 2 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 第二节主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是 □否 本报告期 上年同期 本报告期比上 年同期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 1,625,161,437.73 887,954,771.92 887,981,321.64 83.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） 772,444,733.48 311,985,450.55 312,003,363.61 147.58% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 772,478,585.52 303,904,571.47 303,922,484.53 154.17% 经营活动产生的现金流量净额（元） -407,865,202.12 2,340,143,825.97 2,329,623,698.97 -117.51% 基本每股收益（元/股） 0.16 0.13 0.07 128.57% 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.13 0.07 128.57% 加权平均净资产收益率 5.39% 2.43% 2.43% 增加 2.96个百 分点 本报告期末上年度末 本报告期末比 上年度末增减 总资产（元） 96,866,576,358.64 67,922,830,882.10 42.61% 归属于上市公司股东的净资产（元） 14,821,476,578.95 13,940,368,995.37 6.32% 注：①公司于 2014年 7月 9日实施资本公积转增股本，实施后的最新股数为 4,742,467,678股。根据 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 （2010年修订）》,应当按调整后的股数重新计算各比较期间的每股收益,故上年同期的每股收益指标以 4,742,467,678股计算； ②2014年，财政部陆续新发布或修订了 8项具体企业会计准则,本公司已于 2014年 7月 1日起执 行了这些新发布或修订的企业会计准则；根据准则要求，公司对比较期会计数据进行了追溯调整。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 项目年初至报告期期末金额（元） 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 107,266.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -151,427.67 小计 -44,160.69 减：所得税影响额 -10,867.43 少数股东权益影响额（税后） 558.78 合计 -33,852.04 注：①各非经常性损益项目按税前金额列示； ②非经常性损益项目中的损失类应以负数填写； ③公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的予以扣除。 3 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明： √适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产投资收益 940,558,394.52公司正常经营业务损益 可供出售金融资产投资收益 38,560,006.80公司正常经营业务损益 衍生金融工具投资收益 -692,738,988.39公司正常经营业务损益 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产公允价值变动收益 1,205,880,206.96公司正常经营业务损益 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债公允价值变动收益 -1,784,073.95公司正常经营业务损益 衍生金融工具公允价值变动收益 -1,123,166,065.64公司正常经营业务损益 合计 367,309,480.30 - 根据中国证监会公告 [2008]43号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—— 非经常性损益（ 2008）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及 虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈 利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具是公司的正常经营业务，故公司根据自 身正常经营业务的性质和特点，将持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融工具产生的公允价值变动损 益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债、可供出售金融资产和衍生金融工具取得的投资收益作为经常性损 益项目，不在非经常性损益表中列示。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 315,872 前十名股东持股情况 股东名称股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 青岛海尔投资发展有限公司境内非国有法人 14.72 697,888,108 0质押 0 4 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 冻结 0 湖北省能源集团有限公司国有法人 10.69 506,842,458 0 质押 0 冻结 0 上海海欣集团股份有限公司境内非国有法人 5.29 251,000,000 0 质押 104,000,000 冻结 0 天津泰达投资控股有限公司国有法人 4.78 226,769,750 0 质押 56,690,000 冻结 0 中国葛洲坝集团股份有限公 司 国有法人 2.87 135,879,152 0 质押 0 冻结 0 上海锦江国际酒店发展股份 有限公司 国有法人 2.51 119,000,000 0 质押 0 冻结 0 中国工商银行股份有限公司 －申万菱信申银万国证券行 业指数分级证券投资基金 其他 2.25 106,655,509 0 质押 0 冻结 0 上海建一实业有限公司境内非国有法人 0.87 41,272,394 0 质押 0 冻结 0 华润深国投信托有限公司富 舜共赢 1号集合资金信托 计划 其他 0.86 40,680,000 0 质押 0 冻结 0 湖北日报传媒集团国有法人 0.78 36,836,761 0 质押 0 冻结 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 股份种类数量 青岛海尔投资发展有限公司 697,888,108人民币普通股 697,888,108 湖北省能源集团有限公司 506,842,458人民币普通股 506,842,458 上海海欣集团股份有限公司 251,000,000人民币普通股 251,000,000 天津泰达投资控股有限公司 226,769,750人民币普通股 226,769,750 中国葛洲坝集团股份有限公司 135,879,152人民币普通股 135,879,152 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 119,000,000人民币普通股 119,000,000 中国工商银行股份有限公司－申万菱信申银万 国证券行业指数分级证券投资基金 106,655,509人民币普通股 106,655,509 上海建一实业有限公司 41,272,394人民币普通股 41,272,394 华润深国投信托有限公司－富舜共赢 1号集合 资金信托计划 40,680,000人民币普通股 40,680,000 湖北日报传媒集团 36,836,761人民币普通股 36,836,761 上述股东关联关系或一致行动的说明 未发现上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人的情形。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 5 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 第三节重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 单位：元 项目 2015年 3月 31日 2014年 12月 31日增减幅度主要变动原因 货币资金 28,885,364,177.04 19,590,065,789.71 47.45%客户资金存款增加 融出资金 30,057,374,398.55 19,356,732,622.15 55.28%融资融券业务融出资金增加 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 18,002,345,907.41 11,674,652,587.04 54.20%以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产投资规模增加 衍生金融资产 3,168,442.62 1,051,572.20 201.31%利率互换等衍生品投资浮动盈利 增加 买入返售金融资产 5,661,247,737.36 4,153,983,892.04 36.28%股票质押式回购业务规模增加 应收款项 205,777,428.47 130,339,592.72 57.88%报告期内划付对外股权投资出资 款 应收利息 584,347,719.27 447,531,475.54 30.57%融资融券及权益类收益互换业务 应收利息增加 在建工程 7,227,688.06 2,354,265.74 207.00%经营租入固定资产装修工程投入 增加 递延所得税资产 382,888,260.55 103,155,916.45 271.17%衍生工具公允价值变动导致可抵 扣暂时性差异增加 划分为持有待售的资产 25,653,955.74 --将符合持有待售条件的长期股权 投资转入 其他资产 134,061,999.31 52,720,111.32 154.29%香港子公司向客户发放贷款 应付短期融资款 8,200,107,000.00 165,000,000.00 4869.76%待偿还的短期融资券及柜台收益 凭证规模增加 拆入资金 -500,000,000.00 -100.00%拆入资金规模减少 衍生金融负债 1,137,086,313.46 60,449,648.14 1781.05%权益类收益互换等衍生品投资浮 动亏损增加 卖出回购金融资产款 28,828,909,761.00 21,865,149,943.54 31.85%信用业务债权收益权转让及回购 规模增加 代理买卖证券款 30,713,058,116.48 22,271,197,751.06 37.90%客户交易结算资金规模增加 应付款项 337,437,574.22 511,097,073.15 -33.98%本期偿还 “掌柜理财 ”柜台业务客 户本金 应付利息 342,084,081.19 124,526,000.20 174.71% 应付信用业务债权收益权转让及 回购、公司债券、短期融资券及柜 台收益凭证利息增加 长期借款 225,801,750.00 147,715,227.00 52.86%香港子公司长期借款规模增加 应付债券 7,107,918,716.71 4,979,757,436.76 42.74%报告期内发行一年期以上的柜台 收益凭证 递延所得税负债 469,828,260.70 133,096,653.23 253.00%非衍生金融资产公允价值变动导 致应纳税暂时性差异增加 其他负债 3,465,521,548.84 1,855,833,528.08 86.74%权益类收益互换业务客户存入保 证金规模增加 其他综合收益 264,893,353.84 156,230,503.74 69.55%可供出售金融资产公允价值变动 形成的利得增加 6 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 项目 2015年 1-3月 2014年 1-3月增减幅度主要变动原因 手续费及佣金净收入 1,002,980,261.73 565,023,653.71 77.51%经纪业务手续费净收入增加 利息净收入 233,629,319.40 154,476,417.36 51.24%信用业务利息收入增加 投资收益 306,585,395.29 157,926,106.77 94.13%金融资产投资收益增加 公允价值变动收益 80,930,067.37 8,668,451.51 833.62%金融资产公允价值变动收益增加 汇兑收益 -432,590.39 365,365.49 -218.40%人民币对美元和港币汇率变动 营业税金及附加 103,396,933.00 59,314,471.87 74.32%公司计税营业收入增加 资产减值损失 4,588,710.39 2,304,440.41 99.12%金融资产减值准备和坏账准备计 提额变动 营业外收入 239,063.35 1,705,278.74 -85.98%政府补助及个税手续费返还减少 所得税费用 206,339,218.48 72,963,208.61 182.80%应纳税所得额增加 少数股东损益 151,594.71 -2,509.39 6141.10%控股合并子公司本期净利润增加 其他综合收益 108,665,623.10 56,039,030.95 93.91%可供出售金融资产公允价值变动 综合收益总额 881,261,951.29 368,039,885.17 139.45%净利润及其他综合收益增加 基本每股收益 0.16 0.07 128.57% 净利润增加 稀释每股收益 0.16 0.07 128.57% 经营活动产生的现金流 量净额 -407,865,202.12 2,329,623,698.97 -117.51%融资融券业务融出资金规模增加 及以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产投资规模增 加导致净流出现金增加 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0.09 0.49 -118.37% 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、2015年2月13日，公司及子公司长江证券（上海）资产管理有限公司分别领取了新的 业务许可证，公司经营范围发生变更，减少了证券资产管理业务。公司据此修改了《公司章 程》的相应条款，并办理完毕工商登记变更。详情请见公司于 2015年2月17日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布的《公司关于经营范围及 <公司章程 >变更的公告》。 2、公司第七届董事会第八次会议及公司 2014年年度股东大会审议通过了《关于公司发 行次级债券的议案》，同意公司发行次级债券，具体发行方案请见公司分别于 2015年 3月 27日、 4月 23日在巨潮资讯网刊登的《公司第七届董事会第八次会议决议公告》和《公司 2014年年度股东大会决议公告》。 3、2015年3月26日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于公司会计估计变更 的议案》，对公司关于交易所市场固定收益品种的估值标准进行了变更。详情请见公司于 2015 年3月27日在巨潮资讯网发布的《公司关于会计估计变更的公告》。 4、根据中国证监会下发的《关于核准长江证券股份有限公司股票期权做市业务资格的 7 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 批复》（证监许可[2015]160号），公司经营范围发生变更，增加了股票期权做市业务，公司 据此修改了《公司章程》的相应条款，并办理完毕工商登记变更。详情请见公司分别于 2015 年 3月 31日、4月 23日在巨潮资讯网发布的《公司关于经营范围变更的公告》和《公司 2014 年年度股东大会决议公告》。 5、2015年3月31日，中国证监会下发了《关于核准诺德基金管理有限公司变更股权的批 复》（证监许可[2015]497号），核准诺德基金管理有限公司由长江证券股份有限公司持有的 30%股权转让给清华控股有限公司。截至本报告披露日，公司已收讫全部股权转让款项。 6、公司股东上海海欣集团股份有限公司自2014年7月25日至2015年3月30日通过二级市 场减持公司无限售流通股47,500,000股，占公司总股本的1.00%。相关公告详见公司于2015 年4月1日在巨潮资讯网刊登的《公司股东减持股份公告》。 7、2015年4月15日，公司2015年第一期25亿元短期融资券兑付完毕，其发行及兑付情况 详见公司于2015年1月9日、1月15日、4月8日在巨潮资讯网刊登的《公司关于2015年第一期 短期融资券发行事宜进展情况的公告》、《关于公司2015年度第一期短期融资券发行结果的公 告》和《公司2015年第一期短期融资券兑付公告》。2015年3月26日，公司完成2015年度第二 期短期融资券的发行工作，发行总额30亿元，相关公告详见公司于2015年3月24日、3月27 日在巨潮资讯网刊登的《公司关于2015年第二期短期融资券发行事宜进展情况的公告》和《关 于公司2015年度第二期短期融资券发行结果的公告》。截至本报告披露日，公司短期融资券 待偿还余额共30亿元。 三、公司或持股 5% 5%5%5%5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 报告期内，公司不存在董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控 制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。 四、对 2015 2015201520152015年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 8 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 五、证券投资情况 1、证券投资情况 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券简称最初投资成本 年初持股数 量（股/张） 年初持股 比例 期末持股数 量（股/张） 期末持 股比例 期末账面值报告期损益 会计核 算科目 股份 来源 债券 019424 14国债 24 1,002,490,000.00 10,000,000 1.19% 10,000,000 1.19% 1,005,600,000.00 6,723,287.70 交易性金 融资产 二级市场 买入 股票 601006大秦铁路 346,352,756.39 38,333,028 0.26% 45,398,571 0.31% 502,531,995.13 14,140,742.26 交易性金 融资产 二级市场 买入 债券 140203 14国开 03 454,089,129.14 5,700,000 0.85% 4,300,000 0.64% 458,569,200.00 -5,167,542.18 交易性金 融资产 二级市场 买入 债券 140225 14国开 25 404,716,910.35 4,000,000 0.89% 4,000,000 0.89% 399,940,000.00 136,613.71 交易性金 融资产 二级市场 买入 股票 000415渤海租赁 352,423,384.82 26,108,419 1.47% 28,692,166 1.62% 378,162,747.88 -12,580,712.73 交易性金 融资产 二级市场 买入 债券 1080003 10乌城投债 343,881,107.75 3,400,000 13.60% 3,400,000 13.60% 345,029,960.00 5,608,303.84 交易性金 融资产 二级市场 买入 集合资 产管理 计划 897011 长江证券超 越乐享收益 集合资产管 理计划 300,000,000.00 308,964,244 13.03% 308,964,244 18.36% 329,603,055.96 - 可供出售 金融资产 自认购本 公司集合 资产管理 计划 股票 601318中国平安 252,008,007.78 945,232 0.02% 3,401,396 0.06% 275,126,265.60 14,452,801.84 交易性金 融资产 二级市场 买入 债券 0980177 09九城投债 266,143,063.08 2,600,000 21.67% 2,600,000 21.67% 265,289,440.00 4,417,579.73 交易性金 融资产 二级市场 买入 债券 111058 09黄城投 250,323,500.00 2,500,000 25.02% 2,500,000 25.02% 258,976,000.00 7,528,739.72 交易性金 融资产 二级市场 买入 期末持有的其他证券投资 15,285,932,933.30 ----16,757,295,420.52 2,149,113,143.52 -- 合计 19,258,360,792.61 ----20,976,124,085.09 2,184,372,957.41 -- 注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况； ②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性 金融资产中核算的部分； ③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资； ④报告期损益：包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。 2、持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码证券简称最初投资成本 年初持股 数量（股） 年初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值报告期损益 会计核算科 目 股份来源 002400省广股份 10,376,610.00 --474,946 0.07% 12,172,731.92 - 可供出售金 融资产 直投项目 被上市公 司收购 300427厦门红相 22,800,000.00 --3,600,000 4.06% 28,666,780.75 -可供出售金直投项目 9 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 融资产上市 000166申万宏源 690,038.55 --149,605 0.001% 2,582,182.30 - 可供出售金 融资产 二级市场 买入 融券股票（待融出） 54,378,232.28 7,433,057 -7,575,143 -92,273,445.30 22,117.50 可供出售金 融资产 二级市场 买入 融券股票（已融出） 84,733,978.22 8,980,667 -8,737,865 -159,742,113.90 603,533.37融出证券 二级市场 买入 合计 172,978,859.05 16,413,724 -20,537,559 -295,437,254.17 625,650.87 -- 注：①本表填列的其他上市公司指公司在长期股权投资、可供出售金融资产（含融出证券）中核算的 持有其他上市公司股权的情况； ②报告期损益是指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。 六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待地点 接待对象 接待时间接待方式 类型 接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2015-1-7无电话沟通个人广东冯先生 在避免选择性披露的前提下，就公司融资融券和承销 保荐业务进行交流。 2015-2-26公司大楼实地调研其他 证券时报记者 卢晓利、曾灿 在避免选择性披露的前提下，董事长、合规总监就公 司合规风控情况接受记者采访。 2015-3-30无电话沟通个人黑龙江投资者 在避免选择性披露的前提下，就公司一季度报告披露 时间、公司未来业务布局等方面进行交流。 10 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 第四节财务报表 一、财务报表 合并及母公司资产负债表（未经审计） 会证01表 编制单位：长江证券股份有限公司 2015年3月31日 单位：人民币元 项目 期末余额年初余额 合并母公司合并母公司 资产： 货币资金 28,885,364,177.04 26,030,426,595.04 19,590,065,789.71 17,088,443,985.95 其中：客户存款 23,938,824,482.56 22,300,064,010.17 15,508,061,928.69 14,134,601,739.00 结算备付金 6,716,130,634.81 6,006,949,562.06 6,377,229,528.61 5,609,741,764.95 其中：客户备付金 5,979,012,155.99 5,101,671,794.40 5,882,694,626.07 5,031,871,022.26 拆出资金 ---- 融出资金 30,057,374,398.55 29,942,994,343.65 19,356,732,622.15 19,235,080,634.65 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 18,002,345,907.41 17,786,531,261.35 11,674,652,587.04 11,466,591,152.02 衍生金融资产 3,168,442.62 3,168,442.62 1,051,572.20 1,051,572.20 买入返售金融资产 5,661,247,737.36 5,528,596,517.98 4,153,983,892.04 4,002,429,290.31 应收款项 205,777,428.47 193,682,157.30 130,339,592.72 118,249,470.77 应收利息 584,347,719.27 573,901,787.46 447,531,475.54 439,586,336.56 存出保证金 1,240,053,909.59 461,415,579.57 1,271,455,114.14 369,866,566.37 可供出售金融资产 3,643,987,839.78 3,210,641,347.37 3,454,526,994.93 3,054,188,930.55 持有至到期投资 566,472,343.35 -553,843,818.94 - 长期股权投资 296,616,041.89 1,803,323,261.96 302,102,987.40 1,808,713,549.20 投资性房地产 ---- 固定资产 290,795,600.28 279,685,545.84 289,726,391.70 279,828,768.25 在建工程 7,227,688.06 7,227,688.06 2,354,265.74 2,354,265.74 无形资产 54,153,965.96 44,823,216.47 52,449,912.87 42,577,980.03 商誉 108,908,308.60 -108,908,308.60 - 递延所得税资产 382,888,260.55 358,779,283.38 103,155,916.45 77,889,201.01 划分为持有待售的资产 25,653,955.74 25,653,955.74 -- 其他资产 134,061,999.31 70,455,716.81 52,720,111.32 41,671,074.33 资产总计 96,866,576,358.64 92,328,256,262.66 67,922,830,882.10 63,638,264,542.89 负债： 短期借款 144,584,394.04 -154,332,466.98 - 应付短期融资款 8,200,107,000.00 8,200,107,000.00 165,000,000.00 165,000,000.00 拆入资金 --500,000,000.00 500,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 103,971,467.02 -102,187,393.07 - 衍生金融负债 1,137,086,313.46 1,137,086,313.46 60,449,648.14 60,449,648.14 卖出回购金融资产款 28,828,909,761.00 28,817,143,161.00 21,865,149,943.54 21,854,406,418.54 代理买卖证券款 30,713,058,116.48 27,454,829,422.63 22,271,197,751.06 19,196,098,534.03 代理承销证券款 ---- 应付职工薪酬 518,742,871.76 498,130,018.53 678,209,068.63 641,333,237.16 应交税费 433,257,755.70 413,949,265.09 417,273,896.03 400,471,765.64 应付款项 337,437,574.22 216,337,179.80 511,097,073.15 365,107,910.69 应付利息 342,084,081.19 341,822,980.17 124,526,000.20 124,446,175.89 预计负债 ---- 长期借款 225,801,750.00 -147,715,227.00 - 应付债券 7,107,918,716.71 7,107,918,716.71 4,979,757,436.76 4,979,757,436.76 递延所得税负债 469,828,260.70 467,564,123.82 133,096,653.23 132,724,208.43 划分为持有待售的负债 ---- 其他负债 3,465,521,548.84 3,051,139,801.35 1,855,833,528.08 1,447,174,220.45 负债合计 82,028,309,611.12 77,706,027,982.56 53,965,826,085.87 49,866,969,555.73 股东权益： 股本 4,742,467,678.00 4,742,467,678.00 4,742,467,678.00 4,742,467,678.00 资本公积 2,952,575,422.32 2,936,542,162.93 2,952,575,422.32 2,936,542,162.93 减：库存股 ---- 其他综合收益 264,893,353.84 272,560,974.29 156,230,503.74 168,994,524.54 盈余公积 981,221,292.06 981,221,292.06 981,221,292.06 981,221,292.06 一般风险准备 1,024,244,515.75 981,221,292.06 1,024,244,515.75 981,221,292.06 交易风险准备 953,992,945.37 939,350,087.72 953,992,945.37 939,350,087.72 未分配利润 3,902,081,371.61 3,768,864,793.04 3,129,636,638.13 3,021,497,949.85 归属于母公司股东权益合计 14,821,476,578.95 13,940,368,995.37 少数股东权益 16,790,168.57 16,635,800.86 股东权益合计 14,838,266,747.52 14,622,228,280.10 13,957,004,796.23 13,771,294,987.16 负债和股东权益总计 96,866,576,358.64 92,328,256,262.66 67,922,830,882.10 63,638,264,542.89 法定代表人：杨泽柱主管会计工作负责人：陈水元会计机构负责人：熊雷鸣 11 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 合并及母公司利润表（未经审计） 会证02表 编制单位：长江证券股份有限公司 2015年1-3月 单位：人民币元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、营业收入 1,625,161,437.73 1,517,113,192.87 887,981,321.64 724,818,652.62 手续费及佣金净收入 1,002,980,261.73 921,264,355.84 565,023,653.71 422,265,877.87 其中：经纪业务手续费净收入 892,980,619.65 849,729,881.99 393,272,955.72 355,095,609.65 投资银行业务手续费净收入 49,828,387.33 13,581,966.33 142,761,308.06 41,455,833.00 资产管理业务手续费净收入 51,997,184.85 49,778,437.62 28,118,913.98 24,843,959.27 利息净收入 233,629,319.40 210,930,609.22 154,476,417.36 136,450,806.22 投资收益（损失以 “-”号填列） 306,585,395.29 301,017,910.88 157,926,106.77 154,961,430.48 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 17,463,599.86 17,560,258.13 6,746,575.63 7,042,603.42 公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 80,930,067.37 83,100,059.93 8,668,451.51 9,271,928.72 汇兑收益（损失以 “-”号填列） -432,590.39 153,393.00 365,365.49 371,282.53 其他业务收入 1,468,984.33 646,864.00 1,521,326.80 1,497,326.80 二、营业支出 646,181,730.37 571,602,897.35 504,628,434.01 388,183,198.56 营业税金及附加 103,396,933.00 98,658,461.51 59,314,471.87 43,899,705.41 业务及管理费 538,154,937.86 468,556,777.68 442,914,169.62 344,384,622.18 资产减值损失 4,588,710.39 4,346,509.04 2,304,440.41 -187,464.14 其他业务成本 41,149.12 41,149.12 95,352.11 86,335.11 三、营业利润（亏损以 “-”号填列） 978,979,707.36 945,510,295.52 383,352,887.63 336,635,454.06 加；营业外收入 239,063.35 208,654.49 1,705,278.74 1,655,384.29 其中：非流动资产处置利得 126,704.25 126,704.25 200.00 200.00 减：营业外支出 283,224.04 282,196.07 94,103.54 94,063.43 其中：非流动资产处置损失 19,437.27 19,437.27 20,659.85 20,659.85 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 978,935,546.67 945,436,753.94 384,964,062.83 338,196,774.92 减：所得税费用 206,339,218.48 198,069,910.75 72,963,208.61 72,563,902.77 五、净利润（净亏损以 “-”号填列） 772,596,328.19 747,366,843.19 312,000,854.22 265,632,872.15 归属于母公司股东的净利润 772,444,733.48 312,003,363.61 少数股东损益 151,594.71 -2,509.39 六、其他综合收益 108,665,623.10 103,566,449.75 56,039,030.95 56,050,634.32 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 108,662,850.10 56,039,030.95(一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 ---- (二）以后将重分类进损益的其他综合收益 108,662,850.10 103,566,449.75 56,039,030.95 56,050,634.321.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2,703,410.37 2,703,410.37 372,668.60 372,668.602.可供出售金融资产公允价值变动损益 105,959,670.22 100,863,039.38 55,662,051.90 55,677,965.723.外币财务报表折算差额 -230.49 -4,310.45 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 2,773.00 - 七、综合收益总额 881,261,951.29 850,933,292.94 368,039,885.17 321,683,506.47 归属于母公司股东的综合收益总额 881,107,583.58 368,042,394.56 归属于少数股东的综合收益总额 154,367.71 -2,509.39 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.16 0.07（二）稀释每股收益 0.16 0.07 法定代表人：杨泽柱主管会计工作负责人：陈水元会计机构负责人：熊雷鸣 12 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 合并及母公司现金流量表（未经审计） 会证 03表 编制单位：长江证券股份有限公司2015年 1-3月单位：人民币元 项目 本期金额上期金额 合并母公司合并母公司 一、经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产净增加额 --865,785,124.20 769,306,640.27 收取利息、手续费及佣金的现金 1,911,407,031.96 1,786,291,954.28 935,867,856.51 681,752,605.45 拆入资金净增加额 ---- 回购业务资金净增加额 5,456,495,972.14 5,436,569,514.79 2,291,456,073.43 2,398,456,073.43 融出资金净减少额 ---- 代理买卖证券收到的现金净额 8,441,860,365.42 8,258,730,888.60 581,810,629.36 653,764,378.22 收到其他与经营活动有关的现金 1,721,185,992.51 1,689,541,472.83 101,198,762.43 101,124,867.98 经营活动现金流入小计 17,530,949,362.03 17,171,133,830.50 4,776,118,445.93 4,604,404,565.35 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产支付净额 4,930,222,620.62 4,897,161,283.02 -- 拆入资金净减少额 500,000,000.00 500,000,000.00 550,000,000.00 550,000,000.00 回购业务资金净减少额 ---- 融出资金净增加额 10,700,641,776.40 10,707,913,709.00 886,972,320.67 856,114,210.34 代理买卖证券款支付的现金净额 ---- 支付利息、手续费及佣金的现金 510,274,050.16 500,680,204.94 233,244,707.21 139,502,544.96 支付给职工及为职工支付的现金 510,798,044.06 459,793,521.50 359,166,461.47 309,868,837.63 支付的各项税费 321,106,287.82 309,465,117.26 235,303,418.09 220,593,022.60 支付其他与经营活动有关的现金 465,771,785.09 444,210,955.68 181,807,839.52 102,662,946.97 经营活动现金流出小计 17,938,814,564.15 17,819,224,791.40 2,446,494,746.96 2,178,741,562.50 经营活动产生的现金流量净额 -407,865,202.12 -648,090,960.90 2,329,623,698.97 2,425,663,002.85 二、投资活动产生的现金流量 : ---- 收回投资收到的现金 42,885,707.25 32,885,707.25 6,845,128.11 6,845,128.11 取得投资收益收到的现金 141,940,264.40 137,056,330.30 42,521,168.91 41,372,677.02 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ---- 收到的其他与投资活动有关的现金 135,839.17 135,560.17 25,151.27 25,151.27 投资活动现金流入小计 184,961,810.82 170,077,597.72 49,391,448.29 48,242,956.40 投资支付的现金 325,628,659.41 303,000,135.00 63,281,224.59 29,970,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 33,616,142.95 29,603,567.86 17,316,485.65 16,953,070.76 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ---- 支付的其他与投资活动有关的现金 ---- 投资活动现金流出小计 359,244,802.36 332,603,702.86 80,597,710.24 46,923,070.76 投资活动产生的现金流量净额 -174,282,991.54 -162,526,105.14 -31,206,261.95 1,319,885.64 三、筹资活动产生的现金流量 : ---- 吸收投资收到的现金 ---- 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 ---- 取得借款收到的现金 68,338,450.06 -20,475,156.80 - 发行债券收到的现金 10,525,137,000.00 10,525,137,000.00 -- 收到其他与筹资活动有关的现金 ---- 筹资活动现金流入小计 10,593,475,450.06 10,525,137,000.00 20,475,156.80 - 偿还债务支付的现金 368,980,000.00 368,980,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,414,941.99 6,202,920.76 34,833,635.55 34,581,552.61 其中：子公司支付少数股东的股利、利润 ---- 支付的其他与筹资活动有关的现金 300,000.00 300,000.00 -- 筹资活动现金流出小计 376,694,941.99 375,482,920.76 2,034,833,635.55 2,034,581,552.61 筹资活动产生的现金流量净额 10,216,780,508.07 10,149,654,079.24 -2,014,358,478.75 -2,034,581,552.61 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -432,820.88 153,393.00 369,675.94 371,282.53 五、现金及现金等价物净增加额 9,634,199,493.53 9,339,190,406.20 284,428,634.21 392,772,618.41 加：期初现金及现金等价物余额 25,967,295,318.32 22,698,185,750.90 12,316,620,186.74 9,983,056,821.46 六、期末现金及现金等价物余额 35,601,494,811.85 32,037,376,157.10 12,601,048,820.95 10,375,829,439.87 法定代表人：杨泽柱主管会计工作负责人：陈水元会计机构负责人：熊雷鸣 13 长江证券股份有限公司 2015年第一季度报告 二、审计报告 第一季度报告是否经过审计 □是 √否 14 中财网
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