[公告]中钢天源：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2014年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中钢集团安徽天源科技股份有限公司 2014年募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保 荐机构”）作为中钢集团安徽天源科技股份有限公司（以下简称“中钢天源”或 “公司”）非公开发行股票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 有关法律法规的相关规定，对中钢天源 2014年募集资金存放与使用情况进行了 核查，现将核查情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会证监许可[2012]181号文核准，公司向特定对象非公开发行人民 币普通股（A股）不超过 1,600万股。截至 2012年 5月 4日，公司实际向特定对 象非公开发行人民币普通股（A股）15,690,835.00股，每股面值人民币 1元，每 股发行价格为 15.90元，募集资金总额为 249,484,276.50元，扣除发行费用后，募 集资金净额为 236,540,595.49元，本次非公开发行股票募集资金已于 2012年 4月 25日到达公司募集资金专项账户。上述募集资金到账情况业经中瑞岳华会计师 事务所（特殊普通合伙）出具中瑞岳华验字[2012]第 0115号《验资报告》验证。 二、募集资金存放和管理情况 公司为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效益，保障 募集资金的安全，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规 的规定，修订了《中钢天源科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金 实行专户存储制度。 2012年 5月 21日，公司与徽商银行马鞍山佳山路支行、招商银行马鞍山分 行及保荐机构分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司已在徽商银行马鞍山 佳山路支行开设募集资金专户，账号为 1560801021000247807，该专户仅用于公司 冶金高效节能超细碎预选抛尾大型成套设备项目募集资金的存储和使用，不得用 作其他用途；公司已在招商银行马鞍山分行开设专户，账号为 553900020410888， 该专户仅用于公司高效永磁电机产业化项目募集资金的存储和使用，不得用作其 他用途。同时，协议还约定了以定期存单方式存放部分募集资金的相关内容。 2012年 12月 4日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司马鞍山支行开设 高效永磁电机产业化项目募集资金专项账户，账号为 10010154500000536，2012 年 12月 19日，公司与保荐机构、上海浦东发展银行股份有限公司马鞍山支行签 订了《募集资金三方监管协议》。协议规定该专户仅用于公司高效永磁电机产业 化项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。12月 20日，公司注销了原 开设于招商银行股份有限公司马鞍山分行的高效永磁电机产业化项目募集资金 专项账户。 截至 2014年 12月 31日，公司募集资金账户余额为 78,767,308.19元，具体情 况如下： 单位：元 银行名称账户类别银行账号账户余额存款期限 徽商银行马鞍山 佳山路支行 活存账户 1560801021000247807 3,216,934.69 上海浦东发展银 行马鞍山支行 活存账户 10010154500000536 5,550,373.50 徽商银行马鞍山 佳山路支行 定存账户 1560801021000294488 10,000,000.00 起息日： 20131113 到期日： 20140213（到期续存） 徽商银行马鞍山 佳山路支行 定存账户 1560801021000294088 10,000,000.00 起息日： 20131113 到期日： 20140213（到期续存） 徽商银行马鞍山 佳山路支行 定存账户 1560801021000294288 20,000,000.00 起息日： 20131113 到期日： 20140513（到期续存） 上海浦东发展银 行马鞍山支行 定存账户 10010167010000347 10,000,000.00 起息日： 20131210 到期日： 20140310（到期续存） 上海浦东发展银 行马鞍山支行 定存账户 10010167020000158 10,000,000.00 起息日： 20131210 到期日： 20140610 （到期续存） 上海浦东发展银 行马鞍山支行 定存账户 10010167020000166 10,000,000.00 起息日： 20140609 到期日： 20141209（到期续存） 合计 78,767,308.19 三、 2014年募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至 2014年 12月 31日，冶金矿山高效节能超细碎预选抛尾大型成套设备 项目已累计使用募集资金 62,472,186.38元（含 2012年 5月置换前期投入 25,496,555.25元）；高效永磁电机产业化项目已累计使用募集资金 42,161,058.01元 （含 2012年 5月置换前期投入 12,761,277.62元）。 2、部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况 为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着公司、股东利益最大化 的原则，在保证募投项目建设的资金需求后，公司利用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金。 2013年 5月 29日和 2013年 6月 17日，公司第四届董事会第十七次（临时） 会议和 2013年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用 6,000万元闲置募集资金补充流动资金， 使用期限不超过 12个月，从 2013年 6月 18日起到 2014年 6月 17日止。公司于 2013年 6月 19日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807账号、浦发 银行马鞍山支行开立的 10010154500000536账号分别转出 2,000万元和 3,000万元 暂时用于补充流动资金。 2014年 5月 28日，公司以自有资金 5,000万元归还了上 述两笔补充流动资金的募集资金，使用期限未超过 12个月。 2014年 6月 3日和 2014年 6月 19日，公司第五届董事会第二次（临时）会 议和 2014年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用 6,000万元闲置募集资金补充流动资金， 使用期限不超过 12个月，从 2014年 6月 20日起到 2015年 6月 19日止。公司于 2014年 6月 20日和 6月 23日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807 账号、浦发银行马鞍山支行开立的 10010154500000536账号分别转出 4,000万元和 2,000万元暂时用于补充流动资金。 四、变更募集资金项目使用的情况 公司不存在变更募集资金项目使用的情况，也不存在募集资金项目实施方式、 地点变更的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务， 不存在违规使用募集资金的情形。 六、保荐机构核查意见 经核查，申万宏源承销保荐认为：公司 2014年募集资金存放与使用符合《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形； 公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如 实履行了信息披露义务。公司编制的《 2014年募集资金存放与使用情况的专项报 告》与实际情况相符。 （以下无正文） 附件：2014年募集资金使用情况对照表 附件： 2014年募集资金使用情况对照表 公司名称：中钢集团安徽天源科技股份有限公司单位：万元 募集资金总额 23,654.06 本报告期投入募集资金总额 2,842.03 变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 10,463.32 变更用途的募集资金总额比例 0% 承诺投资项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 截至报 告期末 承诺投 入金额 (1) 本报告期投 入金额 截至报告期 末累计投入 金额（2） 截至报告期末累 计投入金额与承 诺投入金额的差 额（3）=（2）（ 1） 截至期末累 计投入进度 （4）=（2） /（1） 项目达到 预定可使 用状态的 日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 冶金矿山高效节能 超细碎预选抛尾大 型成套设备项目 否 14,106.06 6,247.22 2,066.25 6,247.22 0 100% 2015.12.31 --否 高效永磁电机产业 化项目 否 9,548.00 4,216.11 775.78 4,216.11 0 100% 2015.12.31 --否 未达到计划进度的原因无 项目可行性发行重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施地点未发生变更 募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目实施方式未发生调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2012年 5月 22日，公司第四届董事会第九次（临时）会议审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，以募 集资金置换预先投入募投项目的自有资金 3,825.78万元。其中，冶金矿山高效节能超细碎预选抛尾大型成套设备项目以 募集资金置换预先投入募投项目的自有资金 2,549.66万元；高效永磁电机产业化项目以募集资金置换预先投入募投项目 的自有资金 1,276.13万元。中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审计并出具了中瑞岳华专审字【2012】 第 1538号专项审计报告，公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对上述事项发表同意意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012年5月22日和2012年6月8日，公司第四届董事会第九次（临时）会议和 2012年第一次临时股东大会分别审议通过了上 述《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司于 2012年6月11日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807账号、招商银行马鞍山分行开立的 553900020410888账号分别转出2,000.00万元暂时用于补充流动资 金。2012年12月3日，公司在规定期限内以自有资金 4,000.00万元归还上述用于暂时补充流动资金的募集资金，并将上述 募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。 2012年12月4日和2012年12月20日，公司第四届董事会第十四次（临时）会议和 2012年第三次临时股东大会分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着股东 利益最大化的原则，在保证募投项目建设的资金需求后，公司拟使用5,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限 不超过6个月，从2012年12月21日起到2013年6月20日止。公司于 2012年12月24日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807账号、浦发银行马鞍山支行开立的 10010154500000536账号分别转出2,000万元和 3,000万元暂时用于补 充流动资金，2013年5月28日，公司以自有资金 5000万元归还了上述两笔补充流动资金的募集资金，使用期限未超过 6个 月。 2013年5月29日和2013年6月17日，公司第四届董事会第十七次（临时）会议和 2013年第一次临时股东大会分别审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着股东 利益最大化的原则，在保证募投项目建设的资金需求后，公司拟使用6,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限 不超过12个月，从2013年6月18日起到2014年6月17日止。公司于 2013年6月19日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807账号、浦发银行马鞍山支行开立的 10010154500000536账号分别转出2,000万元和 3,000万元暂时用于补 充流动资金。2014年5月28日，公司以自有资金 5000万元归还了上述两笔补充流动资金的募集资金，使用期限未超过 12 个月。 2014年6月3日和2014年6月19日，公司第五届董事会第二次（临时）会议和2014年第一次临时股东大会分别审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，本着股东利益最 大化的原则，在保证募投项目建设的资金需求后，公司拟使用6,000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12个月，从2014年6月20日起到2015年6月19日止。公司于2014年6月20日至23日从徽商银行佳山路支行开立的 1560801021000247807账号、浦发银行马鞍山支行开立的 10010154500000536账号分别转出4,000万元和 2,000万元暂时用于补 充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因募投项目未完工，不存在募集资金结余。 募集资金其他使用情况募集资金未发生其他使用情况。 尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无 中财网
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