[年报]深南电Ａ：2014年年度报告
深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告 公告编号：2015-028 2015年 04月 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 于春玲董事工作原因周群 强文桥董事工作原因周群 李正独立董事工作原因王晓东 王军生独立董事工作原因唐天云 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人董事长杨海贤、董事总经理伍东向及财务总监黄健、财务管理 部经理甘宝山声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文 文本为准。请投资者认真阅读本年度报告全文。 本年度报告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，敬请投资者注意投资风险。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................ 2 第二节 公司简介 ................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ...................................... 7 第四节 董事会报告 ................................................. 9 第五节 重要事项 .................................................. 22 第六节 股份变动及股东情况......................................... 30 第七节 优先股相关情况 ............................................ 34 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 35 第九节 公司治理 .................................................. 45 第十节 内部控制 .................................................. 50 第十一节 财务报告 ................................................ 52 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、深南电 指 深圳南山热电股份有限公司 深南电中山公司 指 深南电（中山）电力有限公司 深南电东莞公司 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司 深南电工程公司 指 深圳深南电燃机工程技术有限公司 深南电环保公司 指 深圳深南电环保有限公司 协孚公司 指 深圳协孚能源有限公司 新电力、新电力公司 指 深圳新电力实业有限公司 新加坡公司 指 深南能源（新加坡）有限公司 南山热电厂 指 深圳南山热电股份有限公司南山热电厂 中山南朗电厂 指 深南电（中山）电力有限公司中山南朗电厂 东莞高埗电厂 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司东莞高埗电厂 深中置业公司 指 中山市深中房地产投资置业有限公司 深中房地产公司 指 中山市深中房地产开发有限公司 兴德盛公司 指 香港兴德盛有限公司 江西核电公司 指 中电投江西核电有限公司 能源集团 指 深圳能源集团股份有限公司 派普科技 指 深圳市派普能源科技开发有限公司 南海洋行 指 香港南海洋行（国际）有限公司 广聚控股 指 深圳广聚投资控股有限公司 香港腾达 指 腾达置业有限公司 深圳国能商贸 指 深圳国能商贸有限公司 香港能源 指 深圳能源（香港）国际有限公司 广聚能源 指 深圳市广聚能源股份有限公司 广聚实业 指 广聚实业有限公司 鲁能集团 指 鲁能集团有限公司 科汇通 指 深圳市科汇通投资控股有限公司 深能集团 指 深圳市能源集团有限公司 都城伟业 指 都城伟业集团有限公司 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第二节公司简介 一、公司信息 股票简称 深南电A、深南电 B 股票代码 000037、200037 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳南山热电股份有限公司 公司的中文简称 深南电 公司的法定代表人 杨海贤董事长 注册地址 广东省深圳市南山区月亮湾大道 2097号 注册地址的邮政编码 518054 办公地址 广东省深圳市南山区华侨城汉唐大厦16、17楼 办公地址的邮政编码 518053 公司网址 http://www.nsrd.com.cn 电子信箱 public@nspower.com.cn; investor@nspower.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡琴 - 广东省深圳市南山区华侨城汉唐 大厦16、17楼 -联系地址 电话 0755-26948888 - 传真 0755-26003684 - 电子信箱 investor@nspower.com.cn - 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》《证券时报》《香港商报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 http://www.cninfo.com.cn/ 址 公司年度报告备置地点 董事会秘书处 四、注册变更情况 企业法人营业执 注册登记日期 注册登记地点税务登记号码 组织机构代码 照注册号 1990年 04月 06 日 深圳市南山区月 亮湾大道 18号 44030150112549 7 44030161881512 1 61881512-1首次注册 2012年 08月 30 日 深圳市南山区月 亮湾大道 2097号 44030150112549 7 44030161881512 1 61881512-1报告期末注册 公司上市以来主营业务的变化情 无变更 况（如有） 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 8楼西面 签字会计师姓名 潘新华、曹创 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是√ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 1,234,101,547.84 1,110,427,750.14 11.14% 1,265,445,768.29 归属于上市公司股东的净利 -330,513,284.99 53,099,116.45 -722.45% -204,455,643.36 润（元） 归属于上市公司股东的扣除 -329,708,263.72 -76,950,773.70 328.55% -323,272,643.93 非经常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净 571,263,982.13 482,279,180.11 18.45% 106,047,443.83 额（元） 基本每股收益（元/股） -0.55 0.09 -711.11% -0.34 稀释每股收益（元/股） -0.55 0.09 -711.11% -0.34 加权平均净资产收益率 -22.96% -4.88% -18.08% -19.58% 本年末比上年末 2012年末 2014年末 2013年末 增减 总资产（元） 5,056,415,825.14 5,440,291,369.21 -7.06% 5,536,067,729.98 归属于上市公司股东的净资 1,270,542,254.88 1,601,055,539.87 -20.64% 1,548,919,427.80 产（元） 二、境内外会计准则下会计数据差异 报告期内，公司境内外净利润和净资产无差异。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 -3,391,027.70 78,884,627.34 1,136,165.09 资产减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业 3,641,201.54 9,032,973.54 2,217,106.02 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入 -1,851,619.50 394,766.69 489,010.46 和支出 天然气进口增值税返还款 0.00 37,570,075.58 125,023,871.96 容量转让收入 0.00 72,930,000.00 减：所得税影响额 121,393.78 20,699,535.10 414,701.91 少数股东权益影响额（税后） -917,818.17 48,063,017.90 9,634,451.05 合计 -805,021.27 130,049,890.15 118,817,000.56 - 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2014年，是公司面临经营形势十分严峻的一年。董事会一方面提出 “增强决策的前瞻性和创新性，强化 决策执行的监督机制，抓住非公开发行股票机遇，推进公司产业升级，提高公司整体经营业绩，促进公司 的可持续发展 ”的总体要求；一方面根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，继续完善公司治理结构， 推进公司规范运作，履行信息披露责任和义务，维护公司和投资者权益，努力实现股东利益最大化。在公 司全体员工的共同努力下， 2014年实现上网电量 17.21亿千瓦时，超额完成年度计划，营业收入 123,410.15 万元，同比增加 11.14%，并实现“四无”安全管理目标。由于西电东送电量增加，区域电力市场竞争激烈， 9E机组作为主营业务盈利能力持续下降，报告期内，尽管公司试图通过非公开发行股票引进战略投资者， 改善公司经营状况，但因合作方原因提出终止合作，导致该项目最终未能顺利实施，公司仍然未能摆脱经 营亏损局面。 二、主营业务分析 1、概述 公司经营范围包括生产经营供电、供热，从事发电厂（站）的相关技术咨询和技术服务。公司主营发 电，在深圳、中山、东莞共拥有三家全资或控股燃机发电厂，全部位于珠江三角洲电力负荷中心区，同时 还参股江西核电建设项目。 单位名称发电量（亿千瓦时）上年同期同比增减 南山热电厂（含新电力公司所属机 组） 7.91 7.88 0.38% 中山南朗电厂 4.8 4.82 -0.41% 东莞高埗电厂 4.72 4.83 -2.28% 合 计 17.43 17.53 -0.57% 报告期内，公司营业收入为 123,410.15万元，比上年同期增加 11.14%，公司营业利润为-92,906.62万元， 较上年同期减少12,465.88万元，利润总额为 -41,828.98万元，较上年同期减少 51,339.66万元。 截止2014年12月31日，公司合并总资产达505,641.58万元，比年初减少 7.06%；公司股东权益为137,814.72 万元，其中，归属于母公司的股东权益为127,054.23 万元；归属于母公司的净利润-33,051.33万元。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 1、报告期内，公司实现 “四无”安全管理目标，实现连续安全生产3,897天，为公司日常生产经营和持 续发展提供重要保障。同时，公司通过实施环保规范化管理，完成污染减排任务。 2、积极参与广东省援疆项目，在完成项目初可研、区域供热规划等文件编制工作基础上，取得新疆自 治区发改委批准该项目开展前期工作的批复，并与喀什地区疏附县政府、广东省援疆工作前方指挥部现场 签署了项目三方投资合作协议。在国家继续保持新疆地区低电价优势的政策背景下，由于天然气价和电价 难以落实，目前该项目处于暂停状态，公司已将相关情况向广东省发改委报告。 3、报告期内，深南电中山公司2×460MW(9F级)天然气热电联产扩建项目，已列入《中山市工业园区和 产业集聚区集中供热发展规划(2013－2020年)》，《关于深南电(中山)电力有限公司新建2×460MW(9F级) 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 天然气热电联产项目开展前期工作的请示》已上报广东省发改委。该项目的立项工作仍在进行中。 4、报告期内，公司因筹划非公开发行股票事宜 ,公司股票于2014年1月9日开市起停牌，停牌期间，公 司认真履行信息披露义务，每周发布一次进展情况公告。 8月20日，公司收到中海油气电集团公司《关于 终止深南电项目合作的函》， 8月21日，公司发布《关于终止筹划非公开发行股票事项暨复牌公告》，公 司股票于2014年8月21日开市起复牌。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □适用 √不适用 主要经营模式的变化情况 □适用 √不适用 2、收入 说明 报告期内，公司收入主要包括主营业务收入和其他业务收入，其中主营业务收入包括：电力销售收入、 工程劳务收入等，主营业务收入较去年增加11.51%，其主要原因是本年度增加燃油燃气销售业务收入。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2014年 2013年同比增减 销售量亿千瓦时 17.43 17.53 -0.57% 电力生产量亿千瓦时 17.43 17.53 -0.57% 库存量亿千瓦时 0 0 - 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 公司重大的在手订单情况 □适用 √不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,225,348,616.94 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 99.29% 3、成本 行业分类 单位：元 2014年 2013年 行业分类项目 占营业成占营业成本同比增减 金额金额 比重本比重 能源行业电力、供热 1,671,543,380.89 96.60% 1,568,213,728.67 97.48% -0.88% 工程劳务工程成本 7,614,495.28 0.44% 6,551,646.35 0.41% 0.03% 其他业务污泥干化 51,227,627.48 2.96% 34,006,970.15 2.11% 0.85% 产品分类 单位：元 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 2014年 2013年 产品分类项目 占营业成占营业成同比增减 金额金额 本比重本比重 电力销售供电 1,551,613,253.51 89.67% 1,567,795,841.52 97.45% -7.78% 热力销售供热 --417,887.15 0.03% -0.03% 燃油销售供油 133,717,972.96 7.73% --7.73% 工程劳务工程成本 7,614,495.28 0.44% 6,551,646.35 0.41% 0.03% 污泥干化污泥处理 30,630,061.98 1.77% 25,511,701.00 1.59% 0.18% 其他业务供油运输成本 6,809,719.92 0.40% 8,495,269.15 0.52% -0.12% 说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,425,442,397.29 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比97.08% 例 4、费用 所得税费用2014年度发生数为 3,342,608.35元，比上年数减少 84.62%，其主要原因为本年度当期所得税 费用减少所致。 5、研发支出 无。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年同比增减 经营活动现金流入小计 2,363,289,387.00 2,251,889,550.85 4.95% 经营活动现金流出小计 1,792,025,404.87 1,769,610,370.74 1.27% 经营活动产生的现金流量 571,263,982.13 482,279,180.11 18.45%净额 投资活动现金流入小计 70,116.84 48,513,796.66 -99.86% 投资活动现金流出小计 85,549,920.49 34,377,667.39 148.85% 投资活动产生的现金流量 -85,479,803.65 14,136,129.27 -704.69%净额 筹资活动现金流入小计 3,342,703,209.20 3,218,961,917.89 3.84% 筹资活动现金流出小计 3,798,127,099.25 3,704,170,113.72 2.54% 筹资活动产生的现金流量-455,423,890.05 -485,208,195.83 -6.14%净额 现金及现金等价物净增加 30,440,127.50 11,202,708.11 171.72%额 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 √适用 □不适用 （1）投资活动现金流入比上年减少 99.86%，主要原因为本年度无处置子公司收到的现金所致。 （2）投资活动现金流出比上年增加 148.85%，主要原因为本年度购建固定资产支付的现金增加所致。 （3）投资活动产生的现金流量净额比上年减少 704.69%，主要原因为本年度投资活动现金流出增加所致。 （4）现金及现金等价物净增加额比上年增加 171.72%，主要原因为本年度经营活动产生的现金流量净额增 加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用 □不适用 (1)、收到以前年度政府发电补贴；（2）本年度计提资产减值准备。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上营业成本比上毛利率比上年 营业收入营业成本毛利率 年同期增减年同期增减同期增减 分行业 能源行业 1,172,587,265.36 1,671,543,380.89 -42.55% 12.45% 6.59% -15.56% 工程劳务 5,957,711.27 7,614,495.28 -27.81% -25.74% 16.22% -251.64% 其他收入 52,874,721.90 51,227,627.48 3.12% -1.07% 50.64% -91.42% 分产品 电力销售 1,040,706,065.25 1,551,613,253.51 -49.09% -0.10% -1.03% -2.79% 热力销售 --不适用不适用不适用 不适用 燃油销售 131,881,200.11 133,717,972.96 -1.39%不适用不适用 不适用 工程劳务 5,957,711.27 7,614,495.28 -27.81% -25.74% 16.22% -251.64% 污泥干化 52,874,721.90 30,630,061.98 42.07% 5.34% 20.06% -14.44% 其他 -6,809,719.92不适用不适用 -19.84%不适用 分地区 境内 1,225,461,987.26 1,722,771,008.37 -40.58% 11.79% 7.52% -12.09% 境外 5,957,711.27 7,614,495.28 -27.81% -25.74% 16.22% -251.64% 说明： （1）本年度工程劳务毛利率比上年同期减少251.64%，主要原因是收入减少； （2）本年度其他收入毛利率比上年同期减少91.42%，主要原因是成本增加； （3）本年度境外毛利率比上年同期减少251.64%，主要原因是收入减少。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 占总资占总资比重增减重大变动说明 金额金额 产比例产比例 货币资金 578,584,447.02 11.44% 543,054,829.52 9.98% 1.46%经营活动产生现金流入增加 应收账款 502,772,509.41 9.94% 876,368,547.41 16.11% -6.17%应收发电补贴款减少 存货 1,284,712,150.88 25.41% 1,288,814,086.30 23.69% 1.72% 投资性房地产 3,543,988.51 0.07% 3,986,674.03 0.07% 0.00% 长期股权投资 24,597,397.33 0.49% 26,366,000.00 0.48% 0.01% 固定资产 1,839,739,944.19 36.38% 1,892,316,932.05 34.78% 1.60% 在建工程 32,826,131.18 0.65% 48,692,441.81 0.90% -0.25%循环经济冷热电项目转固所致 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 占总资产占总资产比重增减重大变动说明 金额金额 比例比例 短期借款 2,617,890,000.00 51.77% 2,998,961,917.89 55.13% -3.36% 长期借款 150,000,000.00 2.97% 6,000,000.00 0.11% 2.86% 3、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 4、主要境外资产情况 □适用 √不适用 五、核心竞争力分析 公司是目前拥有 PG9171E型燃气－蒸汽联合循环发电机组最多的企业，在大型燃机电厂建设和运营管 理中积累了丰富经验，吸纳和培养了一大批燃机技术专家，同时公司已成为燃机人才培训基地。 随着我国经济进入新常态，经济结构面临重大调整，能源生产和能源消费将发生重大变革，区域电力 市场的竞争将更加激烈。尽管燃气发电机组具有优良的调峰性能，显著的环保减排效应，但受我国经济下 行压力、西电送广东持续增加、新投产电源较多以及发电补贴政策等存在较大不确定性等因素的影响，燃 气发电机组尤其是 9E机组的盈利能力持续下降。虽然未来存在较多的不利因素，但公司将充分利用国家 促进清洁能源多发满发的政策，发挥公司人力资源的优势，谋求企业的生存与发展。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 0.00 8,000,000.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 江西核电公司 核电项目的开发、建设营运及管 理；生产电力及相关产品；对外贸 易经营(实行国营贸易管理货物的 进出口业务除外）；（以上项目国家 有专项许可的除外） 5.00% （2）公司未持其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企 业股权情况。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 报告期内，公司未发生委托理财、衍生品投资和委托贷款情况。 3、募集资金使用情况 报告期内，公司没有募集资金，也不存在报告期之前的募集资金延续到报告期内使用的情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 新电力公 司 子公司电力 余热利用 的技术开 发（不含 限制项 目）；余热 利用发 电。增加： 燃机发 电。 11385万 元 271，235， 504.14 82,457,14 0.09 110,818,2 46.99 31,022,33 8.86 31,022,33 8.86 深南电环 保公司 子公司环保污泥干化 7900万元 134,654,9 79,721,44 52,874,72 304,670.4 1,219,191 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 17.36 8.29 1.90 5 .61 深南电工 程公司 子公司 工程技术 咨询服务 从事燃气 --蒸汽联 合循环发 电厂（站） 建设工程 的技术咨 询服务， 承接燃气 --蒸汽联 合循环发 电厂（站） 运行设备 维护和检 修。货物 与技术进 出口（不 含分销和 国家专营 专卖商 品）。 1000万元 111,940,6 11.36 27,200,83 1.17 5,957,711. 27 -14,146.8 4 1,001,572 .64 协孚公司子公司能源 燃料油的 自营或代 理进口业 务;柴油、 润滑油、 液化石油 气、天然 气、压缩 气体及液 化气体、 化工产品 (不含化 学危险 品)的贸 易(不含 生产、储 存、运输); 液化石油 气、天然 气的相关 配套设施 投资、建 设以及技 术支持; 货物及技 术进出口 业务、国 内贸易 (不含专 5330万元 154,867,9 38.52 115,914,3 00.28 136,106,0 61.11 -10,549,7 35.44 -10,133,6 37.05 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 营、专控、 专卖商 品);租赁 业务。许 可经营项 目:燃料 油仓储业 务(成品 油除外); 普通货 运,货物 专用运输 (集装箱), 货物专用 运输(罐 式) 燃机 发电、余 热发电、 供电和供 热（不包 括供热管 深南电中 山公司 子公司电力 网） ,码 头、油库 （不含成 品油、不 74680万 元 886,575,9 95.95 82,930,56 8.83 306,682,1 05.05 -185,980, 507.31 -76,726,6 65.01 含危险化 学品、不 含易燃易 爆品）租 赁。 深南电东 莞公司 子公司电力 天然气发 电站的建 设、经营。 3504万美 元 952,829,2 24.34 198,962,7 57.22 241,999,2 48.57 -244,433, 443.96 -121,866, 207.45 新加坡公 司 子公司贸易 经营油品 贸易、燃 气轮机备 品备件代 理。 90万元美 元 4,672,840 .79 2,279,307 .29 / -179,276. 63 -179,276. 63 核电项目 的开发、 建设营运 及管理； 江西核电 公司 参股公司核电 生产电力 及相关产 品；对外 112727万 元 2,859,022 ,707.41 1,127,270 ,000.00 / / / 贸易经营 (实行国 营贸易管 理货物的 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 进出口业 务除外）； （以上项 目国家有 专项许可 的除外） 房地产开 深中房地 产公司 子公司房地产 发、物业 管理，自 有商品房 销售、租 17780万 元 1,030,035 ,849.85 -142,204, 364.67 25,641.03 -121,022, 752.83 -121,013, 967.83 赁、房地 产投资 房地产投 资开发及 物业管理 深中置业 公司 子公司房地产 （以上项 目凭资质 证经营）， 自有商品 6000万元 214,111,6 18.72 35,563,51 4.20 / -15,574,2 86.24 -15,574,2 86.24 房销售、 租赁 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 报告期内取得和处置子公报告期内取得和处置子公 公司名称对整体生产和业绩的影响 司目的司方式 中山市深南电仓储 有限公司 为了盘活油库码头资产投资 目前对公司及控股子公司 经营业绩暂无影响。 5、非募集资金投资的重大项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 截至报告期 计划投资总本报告期投项目收益情披露日期披露索引 项目名称末累计实际项目进度 况（如有）（如有）额入金额 投入金额 江西核电公 司 34,785 0 5,731.5开展前期工 作 无 2009年 12月 29日 http://www.c ninfo.com.cn / 合计 34,785 0 5,731.5 -- - - 七、2015年 1-3月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □适用 √不适用 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 八、公司控制的特殊目的主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 1、国家宏观经济环境的变化：随着我国经济发展进入新常态，经济增长由高速转向中高速增长，经济发 展方式由规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济结构由增量扩能为主转向调整存量、做优增 量并存的深度调整。全国电力供应形势将由总体平衡向局部过剩转变。 2、国家产业政策分析：国家电力体制改革正在逐步深入，随着新电改方案出台，开放售电市场、建立相 对独立的电力交易市场等相继实施，使发电行业的竞争将会越来越激烈，尤其是天然气价格实现并轨后， 燃气发电行业的竞价上网能力将越来越弱。虽不利因素很多，但国家也出台了促进清洁能源多发满发的指 导意见。国家电力体制改革对燃气发电企业挑战、机遇并存。 3、广东省电力供需形势分析：2015年广东省用电需求平稳增长，全年全社会用电量预计达到 5530亿千瓦 时，比上年增长5.5%，电力供应基本满足要求。2015年全省统调购电量 5260亿千瓦时，同比增长6.0%； 计划西电送广东 1554亿千瓦时，与上一年基本持平，但也不排除增送的可能；全省新增机组容量 929.2 万千瓦，受新投产电源较多的影响，全省煤电机组利用小时数预计 4550小时，同比下降 200小时。 4、深圳市电力供需形势分析：2008-2015年深圳市网供电量逐年增加，而地调火电机组电量逐年下降，并 将继续延续“网电充裕、地调紧缩”的局面。此外，从深圳市电力体制改革试点政策来看，上网电价相对 较高的 9E燃机电厂，可能会面临发电量不断下调的风险。尤其受到机组建设核准手续不全及未获得发电 业务许可证等因素影响，包括公司下属三家电厂在内的多家 9E燃机电厂的发电前景极不乐观。 5、地方产业扶持政策分析：随着 2015年 4月 14日深圳市燃气机组发电补贴管理暂行办法的出台，广东 省及深圳市未来这一扶持政策的持续性存在较大的不确定性。 鉴于此，公司未来需利用好国家促进清洁能源多发满发的政策，积极争取电量、合理电价以及地方政 府的扶持补贴；发挥公司人力资源的优势，确保发电主业的安全生产；利用南山热电厂搬迁的机遇，探索 南山热电厂的产业升级。同时，积极寻求中山、东莞两厂的产业升级机会；利用上市公司平台，发展和储 备新能源项目。 十、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十一、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □不适用 （1）会计政策变更 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 2014年初，财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及 16号发布了《企业会 计准则第 39号——公允价值计量》、《企业会计准则第 30号——财务报表列报（2014年修订）》、《企业会 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 计准则第 9号——职工薪酬（2014年修订）》、《企业会计准则第 33号——合并财务报表（2014年修订）》、 《企业会计准则第 40号——合营安排》、《企业会计准则第 2号——长期股权投资（2014年修订）》及《企 业会计准则第 41号——在其他主体中权益的披露》，要求自 2014年 7月 1日起在所有执行企业会计准则 的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业提前执行。同时，财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计 准则第 37号——金融工具列报（2014年修订）》（以下简称“金融工具列报准则”），要求在 2014年年度及 以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。 经本公司 2014年 8月 8日第六届董事会第十七次会议审议通过，本公司于 2014年 7月 1日开始执行 前述除金融工具列报准则以外的 7项新颁布或修订的企业会计准则，在编制 2014年年度财务报告时开始 执行金融工具列报准则，并根据各准则衔接要求进行了调整，对当期和列报前期财务报表项目及金额的影 响如下： 准则名称 会计政策变更的内容及其对本公司的影响 说明 对 2014年 1月 1日 /2013年度相关财务 报表项目的影响金额 项目名称 影响金额 增加+/减少 《 企业会计准 则第 2号 —— 长期股权投 资》 执行《企业会计准则第 2号 ——长期股权投资 （2014年修订）》之前，本公司对被投资单位不 具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没 有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作 为长期股权投资并采用成本法进行核算。执行 可供出售金融资产 59,815,000.00（2014 年修订）》后，本公司将对被投资单位不具有共 同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供 出售金融资产核算。本公司采用追溯调整法对上 述会计政策变更进行会计处理。 《企业会计准则第 2号——长期股权投资 长期股权投资 -59,815,000.00 《企业会计准 则第 30号 执行《企业会计准则第 30号——财务报表列报》 之后，递延收益和以公允价值计量且其变动计入 本公司采当期损益的金融资产或负债单独列示， 递延收益 50,713,516.50——财务报表 列报》 用追溯调整法对上述会计政策变更进行会计处 理。 其他非流动负债 -50,713,516.50 （2）会计估计变更 本报告期无会计估计变更事项。 十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十三、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用 □不适用 本年度本公司控股子公司深南电中山公司在中山市设立中山市深南电仓储有限公司，自2014年起纳入 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 合并范围。 十四、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 （1）根据深圳证监局下发的《关于认真贯彻落实<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知> 有关要求的通知》（深圳局公司字[2012]43号），公司通过电话、传真、电子邮件、投资者互动平台等多 种方式向广大股东提供了充分表达意见和诉求的机会，并结合公司实际，制定了《公司未来三年股东回报 规划（2012-2014年）》，明确了分红标准和分红比例，完善了相关的决策程序和机制，独立董事履行了 相应职责并对此发表了独立意见，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，并对《公司章程》中有关 利润分配政策条款作出进一步的修订。《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》和新修订的《公 司章程》已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，并提交 2012年度第二次临时股东大会审议通过后实 施。 （2）公司2013年度利润分配预案经公司第六届董事会第十六次会议和2013年年度股东大会审议通过， 审议程序符合《公司章程》、《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》的相关规定。 （3）公司 2014年度利润分配预案审议程序符合《公司章程》、《公司未来三年股东回报规划（ 2012-2014 年）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，公司独立董事就此事项发表了独立意见。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 是 权益是否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 不适用 规、透明： 公司近 3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 （1）2012年度，经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2012年度归属于上市公司股东的 净利润为-204,455,643.36 元。公司不计提盈余公积金，不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。 （2）2013年度，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2013年度归属于上市公司股东的净利 润为53,099,116.45 元。2013年度，由于发电的政府补贴款回收严重滞后，公司年末存货中待开发土地达 11 亿元，占存货比例 9.2%，该土地占用了公司部分流动资金，因报告期内该土地暂未开发，未产生相应的现 金流，致使公司资金状况仍然紧张。 2013年，公司资产负债率已达到 66.92%，流动比率和速动比率仍处较 低水平，公司整体短期偿债能力仍然较低。为了确保公司的资金链安全，保障正常的生产经营，将有限的 资金投入到生产经营上。同时，为进一步提高短期偿债能力和提升公司的整体盈利能力，结合公司经营现 状和发展需要，将公司截至2013年底未分配利润合计 302,714,103.81 元结转下一年度，用于补充公司日常 经营所需的流动资金。 （3）2014年度，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 2014年度归属于上市公司股东的净利 润为-330,513,284.99元。公司不计提盈余公积金，不进行利润分配，也无资本公积金转增股本预案。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报占合并报表中归以现金方式要约以现金方式要约 现金分红金额 分红年度表中归属于上市属于上市公司股回购股份资金计回购股份资金计 （含税） 公司股东的净利东的净利润的比入现金分红的金入现金分红的比 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 润率（%）额例（%） 2014年 0 -330,513,284.99 0 0 0 2013年 0 53,099,116.45 0 0 0 2012年 0 -204,455,643.36 0 0 0 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 √适用 □不适用 公司重视履行社会责任，治理与实现企业与员工、企业与社会、企业与环境的健康和谐发展。公司建 立了科学的安全生产管理体系、严格的操作规范和完善的应急预案，健全检查监督机制。报告期内，公司 实现“四无”安全管理目标，完成污染减排任务。公司依法保护员工各项合法权益，关爱员工身心健康，积 极构建和谐的劳资关系。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是 □否 √不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □是 √否 □不适用 报告期内是否被行政处罚 □是 √否 □不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 谈论的主要内容及提供 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 的资料 2014年 05月 16 日 公司会议室实地调研个人投资者公司经营情况 2014年度 投资者关系互动平 台 书面问询个人投资者（45） 公司基本经营情况，财 务状况；股东减持情况； 公司简介资料 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 是否存在非 债权债务类期初余额本期发生额期末余额 关联方关联关系形成原因经营性资金 型（万元）（万元）（万元） 占用 深南电工程公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 11,168.9 -1,681.94 9,486.96 深南电工程公司子公司 应收关联方 债权 利润分配否 5,626.5 2,323.03 7,949.53 深南电中山公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 62,072.85 1,420.81 63,493.66 深中房地产公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 77,479.88 6,772.22 84,252.1 深中置业公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 8,771.77 592.28 9,364.05 深南电东莞公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 6,233.57 5,180.11 11,413.68 深南电东莞公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 738.82 0 738.82 新电力公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 55,224.39 -58,084.85 -2,860.46 新电力公司子公司 应收关联方 债权 利润分配否 59,787.59 -59,787.59 0 协孚公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 12.78 -12.78 0 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 协孚公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 8,048.56 -4,901.86 3,146.7 深南电环保公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 4,139.66 -3,323.96 815.7 新加坡公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 21.23 0 21.23 兴德盛公司子公司 应收关联方 债权 日常经营往 来款 否 6.49 1.61 8.1 兴德盛公司子公司 应付关联方 债务 日常经营往 来款 否 162.69 184.28 346.97 关联债权债务对公司经营成果 本期减少流动资产 46821.49万元，本期减少流动负债 64471.59万元。 及财务状况的影响 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √适用 □不适用 托管情况说明 据2003年2月签订的《燃机－蒸汽联合循环余热发电机组资产托管经营合同》，公司受托经营管理全 资子公司新电力公司拥有的发电机组资产。报告期内，公司收取资产托管劳务费443.82万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日是否为 实际担保金是否履 担保对象名称相关公告担保额度期（协议签署担保类型担保期关联方 额行完毕 披露日期日）担保 深南电环保公司 2014年 04月 25 日 2,500 2014年 12月 10日 2,500一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 25,000 2014年 07月 02日 25,000一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 04月 30日 10,000一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 7,000 2014年 06月 04日 7,000一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 24,000 2013年 09月 06日 10,000一般保证 2年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 21,000 2014年 03月 17日 3,500一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 5,000 2014年 06月 17日 5,000一般保证 1年否是 深南电东莞公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 12月 10日 1,500一般保证 1年否是 深南电中山公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 05月 16日 5,500一般保证 1年否是 深南电中山公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 11月 01日 4,389一般保证 1年否是 深南电中山公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 05月 09日 0一般保证 2年否是 深南电中山公司 2014年 04月 25 日 3,500 2014年 06月 30日 3,500一般保证 1年否是 深南电中山公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 12月 12日 0一般保证 1年否是 新电力公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 07月 28日 10,000一般保证 1年否是 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 新电力公司 2014年 04月 25 日 10,000 2014年 12月 05日 5,000一般保证 1年否是 报告期内审批对子公司担168,000报告期内对子公司担保92,889保额度合计（B1） 实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公168,000报告期末对子公司实际92,889司担保额度合计（B3） 担保余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 168,000 报告期内担保实际发生 92,889计（A1+B1） 额合计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额168,000报告期末实际担保余额92,889度合计（A3+B3） 合计（A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 73.11% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0（C） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提75,389供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 29,365.27 上述三项担保金额合计（C+D+E） 104,754.27 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √适用 □不适用 合同涉合同涉 及资产及资产截至报 合同订合同订评估机评估基交易价 合同签的账面的评估定价原是否关关联关告期末 立公司立对方构名称准日（如格（万 联交易系的执行 方名称名称 订日期价值（万价值（万 （如有）有） 则 元） 情况元）（如元）（如 有）有） 公司 中海石 油气电 集团有 限责任 公司广 东贸易 分公司 2013年 01月 15 日 ---- 由液化 天然气 价格、综 合服务 费用和 税收三 部分组 成。其 中，液化 天然气 价格按 2013 -否 - 相关合 同现正 执行中 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 年、2014 年及之 后合同 年度两 个时间 段设定 两种不 同的气 价方案。 深南电 东莞公 司 中海石 油气电 集团有 限责任 公司广 东贸易 分公司 2013年 12月 21 日 ---- 由液化 天然气 价格、综 合服务 费用和 税收三 部分组 成。 -否 - 相关合 同现正 执行中 深南电 中山公 司 中海石 油气电 集团有 限责任 公司珠 海贸易 分公司 2014年 05月 31 日 ---- 由天然 气基础 价格、综 合服务 费用单 价和税 费三部 分组成 -否 - 相关合 同现正 执行中 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 ----- 收购报告书或权益变动报告书中 -----所作承诺 资产重组时所作承诺 ----- 首次公开发行或再融资时所作承-----诺 公司 公司承诺在 终止本次非 公开发行股 票事项暨股 票复牌之日 起 3个月内不 2014年 08月 21日 3个月已履行完毕其他对公司中小股东所作承诺 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 再筹划非公 开发行股票 事项及其他 重大资产重 组事项。 承诺是否及时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 90 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2年 境内会计师事务所注册会计师姓名潘新华曹创 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 本年度，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度内部控制审计会计师事务所，内控 审计费用为20万元，聘期一年 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 十二、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、公司于2008年3月12日与杰润 (新加坡)私营公司（下称“杰润公司 ”）签订了两份油品期权合约确认书， 上述确认书已于2008年11月终止，但双方对相关交易仍存有争议（详见公司于 2008年10月21日、2008年10 月27日刊登《重大事项公告》和《重大事项进展情况公告》，以及自 2008年至2013年期间定期报告中重大 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 事项的说明）。报告期内，经多次协商洽谈，公司与杰润公司已于 2014年11月12日签署和解协议，在任何 一方均不承认任何责任的前提下，最终达成全面和解，并彻底解除各方的所有责任。该和解协议条款未对 公司当期财务状况产生重大影响。 2、报告期内，公司筹划非公开发行股票事宜 , 该事项尚存在较大不确定性，为防止由此而引起的公司 股价波动，公司股票于 2014年1月9日开市起停牌，停牌期间公司按有关规定每周发布一次进展情况公告， 认真履行了信息披露义务。2014年8月20日，公司收到战略投资者发来的《关于终止深南电项目合作的函》， 为维护投资者利益，公司公告终止筹划本次非公开发行股票事项，公司股票于 2014年8月21日开市起复牌。 十五、公司子公司重要事项 √适用 □不适用 报告期内，公司控股子公司深南电中山公司新设成立全资子公司中山市深南电仓储有限公司，经营范 围为仓储服务、油库码头租赁。中山市深南电仓储有限公司自成立之日期起，纳入公司合并报表范围。该 公司对公司及控股子公司经营业绩暂无影响。 十六、公司发行公司债券的情况 □适用 √不适用 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金 数量比例送股其他小计数量比例 股转股 一、有限售条件股份 18,263 0.0030% 1,757 1,757 20,020 0.0033% 1、其他内资持股 18,263 0.0030% 1,757 1,757 20,020 0.0033% 境内自然人持18,263 0.0030% 1,757 1,757 20,020 0.0033%股 602,744, 333 100.00% -1,757 -1,757 602,742, 576 100.00% 二、无限售条件股份 338,894, 012 56.22% -382 -382 338,893, 630 56.22% 1、人民币普通股 263,850, 321 43.77% -1,375 -1,375 263,848, 946 43.77%2、境内上市的外资股 602,762, 596 100.00% 602,762, 596 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司员工监事变动导致的股份变动。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名本期解除限售股本期增加限售 期末限售股数限售原因解除限售日期 称 期初限售股数 数股数 彭勃 1,145 0 382 1,527根据相关法律- 李慧文 4,125 0 1,375 5,500 法规规定 - 合计 5,270 0 1,757 7,027 -- 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 41,004 年度报告披露日 43,017 报告期末表决权恢 -报告期末普通股股前第 5个交易日复的优先股股东总 东总数 末普通股股东总数（如有）（参见注 数 8） 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 持有有质押或冻结情况 报告期内持有无限 报告期末限售条 股东名称股东性质持股比例增减变动售条件的 持股数量件的股股份状态数量 情况股份数量 份数量 深圳广聚实业 有限公司 国有法人 16.72% 100,769,7 12 0 100,769,71 2 香港南海洋行 （国际）有限公 司 境外法人 15.28% 92,123,24 8 0 92,123,248 深圳市能源集 团 有限公司 国有法人 10.80% 65,106,13 0 0 65,106,130 深圳国能国际 商贸有限公司 国有法人 4.98% 30,038,10 0 -2,635,460 0 30,038,100 腾达置业有限 公司 境外法人 1.99% 12,017,57 8 -37,408,94 0 0 12,017,578 上海香港万国 证券 境外法人 0.46% 2,748,751 0 2,748,751 杨方平 境内自然 人 0.42% 2,536,900 0 2,536,900 谢作纲 境内自然 人 0.31% 1,862,886 0 1,862,886 中国光大银行 股份有限公司 其他 0.29% 1,776,177 0 1,776,177 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 －光大保德信 量化核心证券 投资基金 YAO XIU GUANG 境外自然 人 0.29% 1,771,100 0 1,771,100 战略投资者或一般法人因配 无售新股成为前 10名股东的 情况（如有） 上述股东关联关系或一致行1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司 100%股权。 2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。动的说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 深圳广聚实业有限公司 100,769,712人民币普通股 100,769,712 香港南海洋行（国际）有限公司 92,123,248境内上市外资股 92,123,248 深圳市能源集团有限公司 65,106,130人民币普通股 65,106,130 深圳国能国际商贸有限公司 30,038,100人民币普通股 30,038,100 腾达置业有限公司 12,017,578境内上市外资股 12,017,578 上海香港万国证券 2,748,751境内上市外资股 2,748,751 杨方平 2,536,900境内上市外资股 2,536,900 谢作纲 1,862,886境内上市外资股 1,862,886 中国光大银行股份有限公司光 大保德信量化核心证券投资 基金 1,776,177人民币普通股 1,776,177 YAO XIU GUANG 1,771,100境内上市外资股 1,771,100 前10名无限售流通股股东之间，1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司 100% 股权。 2、公司未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动 人。 以及前 10名无限售流通股股东 和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 前 10名普通股股东参与融资融 不适用。 券业务股东情况说明（如有） 2、公司控股股东情况 公司不存在控股股东，报告期内该情况无变化。 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人，报告期内该情况无变化。 4、公司第一大股东情况 深圳市能源集团有限公司直接和间接持有本公司股份 157,229,378股，占公司股份总数的 26.08%，为 公司第一大股东。法定代表人：高自民；成立： 1985年 7月 15日；注册资本： 95,555.56万元；企业类型： 有限责任公司；经营范围：各种常规能源（包括电、热、煤、油和气）和新能源的开发、生产、购销；各 种能源工程项目的设计、施工、管理和经营；经营能源工程项目所需的设备及其配件、器材、铝材、木材、 水泥和其它原材料；经营进出口业务（按深贸管审证字第 147文办理）；经营为能源工程配套的人员培训、 咨询及其它相关服务业务（具体另行申报）；环保技术的开发、技术转让、技术服务；投资和经营为能源 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 项目所需燃料、原料及设备的运输业务（公路、沿海、远洋）。物业管理（凭物业管理资格证书经营）、自 有物业租赁。 公司主要股东与公司之间的产权和控制关系图： 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期增本期减 期初持期末持 任职状任期起任期终持股份持股份 姓名职务性别年龄股数股数 态始日期止日期数量数量 （股）（股） （股）（股） 2014年 2017年 杨海贤董事长现任男 58 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 2014年 2017年 李洪生副董事长现任男 51 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 2014年 2015年 杨文华副董事长离任男 53 11月 1303月 260 0 0 0 日 日 2012年 2014年 王荻菲副董事长离任男 46 11月 1708月 080 0 0 0 日 日 伍东向董事总经理现任男 50 2015年 4 月 3日 2018年 04月 2日 0 0 0 02014年 2015年 傅博董事总经理离任男 52 11月 1304月 020 0 0 0 日 日 2011年 2014年 皇甫涵董事离任男 60 05月 2511月 130 0 0 0 日 日 2014年 2017年 于春玲董事现任女 49 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 2014年 2017年 周群董事现任男 50 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 2014年 2017年 强文桥董事现任男 45 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 2014年 2017年 陈丽红董事现任女 51 11月 1311月 120 0 0 0 日 日 吉明 董事常务副 总经理 现任男 58 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 0 0 0 0 林青 董事 副总经理 现任女 50 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 0 0 0 0 李正独立董事现任男 57 2014年 2017年 0 0 0 0 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 11月 13 日 11月 12 日 王晓东独立董事现任男 54 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 王军生独立董事现任男 54 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 唐天云独立董事现任男 54 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 潘承伟独立董事现任男 68 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 廖南钢独立董事现任男 44 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 赵祥智监事长现任男 56 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 马凤鸣监事现任女 52 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 嵇元弘监事现任女 47 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 黄志洪监事离任男 49 2014年 11月 13 日 2015年 03月 26 日 0 0 0 0 李建军监事离任男 51 2012年 11月 17 日 2014年 08月 08 日 0 0 0 0 郑大雷员工监事离任男 50 2011年 05月 25 日 2014年 11月 11 日 0 0 0 0 彭勃员工监事离任男 41 2011年 05月 25 日 2014年 11月 11 日 1,527 0 0 1,527 李慧文员工监事离任女 52 2011年 05月 25 日 2014年 11月 11 日 5,500 0 0 5,500 陶琳员工监事离任男 47 2011年 05月 25 日 2014年 11月 11 日 0 0 0 0 丁伟利员工监事现任男 54 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 严平员工监事现任男 48 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 张云龙员工监事现任男 50 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 梁建强员工监事现任男 46 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 张杰副总经理现任女 46 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 17,325 0 0 17,325 朱伟副总经理现任男 57 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 0 0 0 0 王仁东总工程师现任男 53 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 0 0 0 0 黄健财务总监现任男 44 2015年 04月 03 日 2018年 04月 02 日 0 0 0 0 陆小平财务总监离任男 52 2011年 07月 08 日 2015年 04月 03 日 0 0 0 0 胡琴董事会秘书现任女 47 2014年 11月 13 日 2017年 11月 12 日 0 0 0 0 合计 -- - - - - 24,352 0 0 24,352 二、任职情况 公司现任及报告期内董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历 公司董事会成员 杨海贤先生，高级经济师，高级政工师，工商企业管理工程专业研究生。曾任深圳市能源总公司总经 理助理、党委委员；深圳能源投资股份有限公司董事、董事长；深圳妈湾电力有限公司董事长，深圳市西 部公司董事会召集人；现任本公司董事长、深圳能源集团股份有限公司党委委员、新加坡公司董事长、深 能环保公司董事。深圳市第四、第五届人民代表大会代表，深圳市人大常委会经济工作委员会委员。 李洪生先生，中共党员，硕士。 2004年起，任深圳市广聚投资控股（集团）有限公司董事、深圳市广 聚能源股份有限公司董事财务总监、深圳市洋润投资有限公司董事长； 2007年12月至今任深圳市广聚能源 股份有限公司董事总经理、广聚能源（香港）有限公司董事。 杨文华先生，本科学历，学士学位。 1989年起先后任华能南方公司物业部副经理，深圳国电科技公司 下属居业物业公司总经理，深圳国电科贸集团公司工作总经理助理、管理部经理、工会主席、纪委书记， 深圳市国电物流有限公司董事长、党支部书记（正处级）。现任深圳国能国际商贸有限公司董事、总经理、 党委副书记（正处级）。 王荻菲，副董事长，大学学历，会计师。曾任浙江省电力局财务处会计，浙江北仑发电厂财务部经理， 深圳市国电科技工贸有限公司宁波分公司副经理，广西大唐桂冠合山发电有限公司经营副总经理，深圳国 电科技发展有限公司计划发展部经理，国网深圳能源发展集团有限公司总经理工作部经理、执行董事、总 经理、党委副书记。现任海南英大房地产开发有限公司党委书记、副总经理。 伍东向先生，1964年出生，高级会计师，本科学历，1987年毕业于上海财经学院会计学专业。1987年 深圳南山热电股份有限公司 2014年年度报告全文 至1992年，在中建五局工作。1992年起进入深圳市能源集团有限公司工作，曾任妈湾电厂有限公司财务部 任基建财务主任、能源集团发电分公司财务部副部长、铜陵深能发电公司财务部部长、铜陵深能发电公司 副总会计师、东部电厂财务部部长、东部电厂副总经理、深圳市能源集团有限公司财务管理部副部长、深 圳市能源集团有限公司财务管理部部长兼党支部书记等职。现任深圳能源集团股份有限公司纪委委员、深 圳能源集团股份有限公司财务管理部党支部书记，兼任四川深能电力投资有限公司董事长、总经理，河池 汇能电力有限公司董事长。2015年4月至今，由深圳市能源集团有限公司派至深圳南山热电股份有限公司 任董事、总经理。 傅博先生，工商管理（ MBA）硕士，毕业于西安空军工程学院航空发动机专业。 1984年至1993年，在 西安空军工程学院航空机械工程系任讲师。1993年8月起，历任本公司总经理秘书、办公室副主任、主任、 董事会秘书、副总经理。2005年1月至2014年3月任本公司董事总经理。 皇甫涵先生，董事，高级工程师，工学硕士，毕业于西安热工研究所热能动力专业。历任深圳妈湾电 力公司妈湾电厂副总工程师、副厂长、厂长，深圳能源发电分公司副经理兼检修部主任，月亮湾燃机电厂 厂长，本公司总经理，广深沙角 B电力公司经理、副董事长、党委副书记，深圳市能源集团有限公司东部 电厂筹建办主任、党支部书记、经理兼党支部书记，深圳市能源集团有限公司总经理助理、总工程师、副 总经理，能源集团副总经理，曾任深圳市能源集团有限公司科技创新委副主任。 于春玲女士，高级工程师，北京大学在职经济学硕士，毕业于武汉水利电力学院电厂建筑结构工程专 业。历任广东核电合营有限公司工程部技术员、土建合同工程师，深圳市能源投资股份有限公司项目经理， 深圳市能源集团有限公司办公室业务副主任、主任、燃料贸易部部长、计划发展部部长，深圳抽水蓄能电 站筹建办公室主任，现任深圳能源（香港）国际有限公司董事总经理。 周群先生，经济师，华东地质学院工学学士。曾在深圳市地质局、深圳南山区投资管理公司、深圳市 国有资产管理办公室和深圳市投资管理公司工作、历任助理工程师、办公室主任、副处长、董事局秘书处 副部长等职。2001年起，历任深圳市能源集团有限公司董事会秘书、总经理助理兼办公室主任、深圳抽水 蓄能电站筹建办公室主任、惠州城市燃气有限公司董事长、惠州丰达电力有限公司董事长、惠州深能投资 控股公司执行董事、总经理；现任深圳能源财务公司董事长。 强文桥先生，硕士，毕业于西安交通大学电机专业。 1991年起在深圳妈湾电力有限公司任职，2006年 起在深圳市能源集团管理部副部长，2008年起先后任深圳能源集团股份有限公司高级经理、产权法律部总 监，现任深圳能源集团股份有限公司产权法律部总经理。 陈丽红女士，中共党员，会计师，大学。 1999年起在深圳市广聚能源股份有限公司工作；2006年10月 至2011年5月任深圳南山热电股份有限公司监事； 2007年12月至今，任广聚能源（香港）有限公司董事； 2011年5月至今，现任深圳市广聚能源股份有限公司副总经理，深圳妈湾电力有限公司董事。 孙建新先生， 1990年8月参加工作，中共党员，本科学历，高级工程师。1990年起先后任山东电力研 究院锅检中心工程师，鲁能置业集团公司财务经营部经营主管，海南英大房地产开发有限公司副总经理。 现任深圳国能国际商贸有限公司副总经理，深圳市国能物业管理有限公司总经理。 吉明先生，1956年出生，高级经济师，管理学硕士。 1982年毕业于长春光学精密机械学院光学电子技 术专业，后读复旦大学企业管理专业研究生并获得硕士学位。 1982年至1993年任五五九厂湖光仪器厂车间（未完）  |