[年报]中泰化学：2014年年度报告
新疆中泰化学股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD. 2014年度报告 2015年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李良甫 董事 出差 郝震宇 肖会明 董事 出差 何云 赵成斌 独立董事 出差 郝震宇 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2014年12月31日的公 司总股本1,390,239,078股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.26元（含 税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人张霞及会计机构负责人(会计主管 人员)侯洁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，属于计划性事项，不构成公司对 投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 9 第四节 董事会报告 ................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 55 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 74 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 80 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 81 第九节 公司治理 ....................................................................................................... 97 第十节 内部控制 ..................................................................................................... 108 第十一节 财务报告 ................................................................................................. 112 第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 263 释义 释义项 指 释义内容 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 新疆国资委 指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人 公司、中泰化学 指 新疆中泰化学股份有限公司 中泰集团 指 新疆中泰（集团）有限责任公司，本公司控股股东 三联集团 指 新疆三联投资集团有限公司 华泰公司 指 新疆华泰重化工有限责任公司，本公司控股子公司 阜康能源 指 新疆中泰化学阜康能源有限公司，本公司控股公司 新疆富丽达 指 新疆富丽达纤维有限公司，本公司控股子公司 托克逊盐化 指 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司，本公司控股子公司 中泰进出口 指 新疆中泰进出口贸易有限公司，本公司全资子公司 中泰矿冶 指 新疆中泰矿冶有限公司，本公司全资子公司 托克逊能化 指 新疆中泰化学托克逊能化有限公司，本公司全资子公司 中鲁矿业 指 新疆中鲁矿业有限公司，本公司全资子公司 新冶能化 指 新疆新冶能源化工股份有限公司，本公司参股子公司 蓝天物流 指 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司，中泰集团控股子公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 重大风险提示 公司存在市场竞争环境变化风险、产业政策变化风险、环保政策变化风险、财务风险等 风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节、八、（五）公司面临的风 险及应对措施”。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 中泰化学 股票代码 002092 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆中泰化学股份有限公司 公司的中文简称 中泰化学 公司的外文名称（如有） XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD 公司的法定代表人 王洪欣 注册地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号 注册地址的邮政编码 830026 办公地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号 办公地址的邮政编码 830026 公司网址 http://www.zthx.com 电子信箱 zthx@zthx.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘玉英 费翔 联系地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳 澄湖路39号 新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳 澄湖路39号 电话 0991-8751690 0991-8751690 传真 0991-8751690 0991-8751690 电子信箱 panyuying1111@163.com feixiang_01@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 新疆中泰化学股份有限公司证券部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机构 代码 首次注册 2001年12月18日 新疆维吾尔自治区 工商行政管理局 6500001001171 650103731836311 73183631-1 报告期末注册 2014年06月16日 乌鲁木齐经济技术 开发区地方税务局 650000040000249 650151731836311 73183631-1 2014年01月17日 乌鲁木齐经济技术 开发区国家税务局 650000040000249 650104731836311 73183631-1 公司上市以来主营业务的变化 情况（如有） 无变更。 历次控股股东的变更情况（如 有） 2006年12月8日，本公司A股股票在深圳证券交易所挂牌 交易，控股股东为中国化工新材料总公司（后更名为中国化工橡 胶总公司）。 1、2006年12月8日-2009年9月24日，公司控股股东为 中国化工橡胶总公司。 2、2009年9月25日-2011年10月26日，公司控股股东为 新疆国资委。 3、2011年10月27日-2012年11月21日，公司控股股东 为新疆投资发展（集团）有限责任公司。 4、2012年11月22日至今，公司控股股东为新疆中泰（集 团）有限责任公司。 注：1、2014年5月，公司迁至新地址新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路39号办公。 详见公司于2014年5月15日披露的《新疆中泰化学股份有限公司关于办公地址变更的公告》 （公告编号：2014-050）。 2、因公司注册地址变更，公司税务管辖机构由乌鲁木齐市沙依巴克区税务局变更为乌鲁 木齐经济技术开发区税务局，地税的税务登记号码由650103731836311变更为 650151731836311，国税的的税务登记号码由650103731836311变更为650104731836311。 3、公司工商注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、组织机构代码等注册情况 在报告期无变化。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院 7号楼中海地产广场西 塔5-11层 签字会计师姓名 张玉梅、范建平 注：经公司五届四次董事会、2013年度股东大会审议通过，聘任瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）作为公司2014年度审计机构，详见公司于2014年3月8日发布的《新疆中泰 化学股份有限公司五届四次董事会决议公告》（公告编号：2014-017）。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东方花旗证券有限 公司 北京市西城区金融大街12 号中国人寿广场B座7层 孙树军、崔洪军 2013年9月17日-2014 年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是 □ 否 2014年 2013年 本年比上 年增减 2012年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 11,176,952,961.88 12,045,852,832.12 12,045,852,832.12 -7.21% 7,112,887,951.78 7,112,887,951.78 归属于上市公司股东的净利润 （元） 350,375,975.06 102,355,730.32 113,787,641.30 207.92% 270,704,017.39 259,272,106.41 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 321,171,308.38 49,168,059.26 60,599,970.24 429.99% 190,453,733.48 179,021,822.50 经营活动产生的现金流量净额 （元） 2,571,985,519.07 3,197,907,686.15 3,197,907,686.15 -19.57% 590,787,920.83 590,787,920.83 基本每股收益（元/股） 0.252 0.084 0.094 168.09% 0.235 0.225 稀释每股收益（元/股） 0.252 0.084 0.094 168.09% 0.235 0.225 加权平均净资产收益率 4.06% 1.40% 1.56% 2.50% 3.77% 3.61% 2014年末 2013年末 本年末比 上年末增 减 2012年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 31,672,176,896.64 25,004,633,096.70 25,414,729,978.21 24.62% 21,925,362,779.37 22,576,672,028.65 归属于上市公司股东的净资产 （元） 8,711,628,562.12 8,458,431,486.01 8,458,408,662.01 2.99% 7,158,960,835.69 7,147,528,924.71 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,390,239,078 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等 原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 □ 不适用 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） 730,391.05 477,336.75 39,245,241.26 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 40,592,499.49 53,078,743.14 41,840,698.88 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 32,328.63 2,119,324.11 19,931,329.40 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -2,821,754.10 4,351,667.97 -6,276,609.33 减：所得税影响额 9,276,303.42 6,157,858.84 14,407,060.39 少数股东权益影响额（税后） 52,494.97 681,542.07 83,315.91 合计 29,204,666.68 53,187,671.06 80,250,283.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年，面对氯碱市场持续低迷的严峻形势，公司全体员工凝心聚力、攻坚克难，确保 生产装置平稳高效运行，着力“稳存量、抓增量、调结构”，精耕细作氯碱主业，紧紧抓住 自治区发展纺织服装产业带动百万人就业的战略机遇，积极培育新的增长点，在“新常态” 经营环境中创建了主业突出、产业链协调发展的新格局。 新疆中泰化学托克逊能化有限公司60万吨/年电石配套60万千瓦动力站项目稳妥推进， 其中一期60万吨电石项目四台电石炉已于2015年4月送电成功，生产出电石产品。根据试 生产计划，其余四台电石炉将陆续试车调试，计划于2015年6月底之前全部投产，与电石 项目配套的60万千瓦动力站项目正在积极办理电力接入系统相关手续。中泰化学研发实验 基地于2014年7月投用，为公司科技创新、加快科技成果转化、产业转型及相关领域开拓 奠定了基础。新疆中泰国信环保新材料有限公司一期年产5,000 m3SCR 脱硝催化剂项目于 2014年7月建成投产，运行良好，除向本公司下属公司供应产品外，积极开拓其他市场。2014 年12月，公司完成向新疆富丽达纤维有限公司增资并控股，有利于进一步稳固公司上下游 产业链基础，也培育了经济效益新的增长点。 2014年，公司生产聚氯乙烯树脂160.29万吨，同比增长4.36%；生产烧碱111.76万吨（含 自用量），同比增长2.87%；生产电石132.97万吨，同比增长8.01%；发电84.79亿千瓦时，同 比增长10.22%。2014年销售聚氯乙烯树脂161.18万吨，销售烧碱108.97万吨；实现营业收入 1,117,695.30万元；实现归属于上市公司股东的净利润35,037.60万元。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。报告期内公司主营业务构成 未发生重大变化。 （1）公司充分发挥自备电优势，主要产品聚氯乙烯树脂生产成本较上年下降440元/吨， 固碱生产成本较上年下降257元/吨，发电平均生产成本0.136元/千瓦时。同时公司完善营 销网络，加强与客户的战略合作，积极开拓市场，开展多元化经营，主要产品销量较上年有 所增加，其中聚氯乙烯树脂销售161.18万吨，较上年增加12.79万吨，离子膜烧碱销售108.97 万吨，较上年增加7.55万吨。 （2）经公司五届二次董事会、2014年第一次临时股东大会审议通过，公司自2014年1月 1日起调整部分固定资产折旧年限，经复核上述会计估计变更及公司五届十九次董事会、2015 年第四次临时股东大会批准，上述调整部分固定资产折旧年限实际减少2014年度折旧计提额 7.08亿元，该事项实际增加公司2014年度归属于上市公司股东净利润6.67亿元。 （3）报告期公司使用闲置募集资金购买银行理财产品取得收益及投资新疆富丽达纤维 有限公司取得投资收益，致使投资收益较上年增幅较大。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014年公司经营班子严格实施2013年年度报告中披露的发展战略和经营计划，具体如 下： 1、生产运营情况 （1）坚持联动机制，发挥自备电优势，提升低成本效益 2014年，公司统筹安排上下游产业链同步停车、同步检修、同步生产，建立内部“电、 电石、化工”小联动和“产、供、销、运”大联动机制，最大限度减少停车次数，确保120 万千瓦自备电厂低成本、满负荷发电和化工生产装置平稳高效运行。三大自备电厂发电84.79 亿度，同比上升10.22%。尤其是2014年11-12月，公司抢抓自治区相关财政补贴政策支持， 加强“产、供、销、运”大联动，稳产、满产、高产、快装、快运，实现产销率100%。 （2）加强技术创新，调整产品结构，开拓市场空间 坚持技术创新，实施“立足现有装置，稳定产品质量；向乙烯法PVC看齐，提高产品 质量；优化产品结构，拓宽PVC应用领域”三步走战略。2014年公司结合实际情况和市场 需求，生产SG-5型树脂132.6万吨，生产SG-7型树脂1.2万吨，生产SG-8型树脂18.4万 吨，生产SG-3型树脂8.1万吨。依托研发试验基地，积极发展“实验室经济”，联合国内知 名院校以及下游生产企业建立产业联盟的创新研发平台，开拓片材、膜材等差异化、高端化 市场。走进终端客户，完善营销网络，加强同重要客户的战略合作，维护和发展疆内外烧碱 市场，开拓电缆专用PVC市场。开展粒碱、食品级片碱的试生产和销售。积极开辟国外市 场，新增10国业务，出口聚氯乙烯树脂、烧碱共52.45万吨，同比增长55.5%。同时，公司 加强铁地合作、优化运输结构，实现门对门发货，大力推行吨袋和散装罐车包装，满足客户 需求。充分发挥良好资金平台，通过预付原料款、提供授信、“供销互渗”等多种方式降低 采购价格、提高产品销价。营销创新多措并举，确保公司较好地把握了经营主动权。 （3）抓住国家和自治区战略机遇，实现强强联合 抓住中央支持自治区发展纺织服装产业带动百万人就业的战略机遇，大力发展混合经 济，通过增资完成对新疆富丽达的重组。与新疆富丽达的强强联合，不仅巩固扩大了烧碱市 场，大幅降低了产品发往内地的运输成本，形成烧碱—粘胶纤维—棉纺织一体化产业，延伸 了产业链，而且优化了产业结构，增强了企业综合实力，实现了资产整合、产业延伸、传统 产业国家战略化。 （4）锐意改革创新，加强基础管理 启动杜邦-中泰安全管理全面提升合作项目，推进信息化与工业化深度融合，数字管理、 安全管理、生产信息化逐步向实效化转变。持续装置优化，创新粗细料掺用模式，全面推广 低汞触媒使用，产品单耗持续降低。通过开辟电石废渣使用新渠道、高沸物产业化等“三废” 循环利用项目，一年可创效近1000万元。 实施金融创新，在银行贷款规模紧缩的严峻形势下多渠道解决资金难题。实施管理创新， 推行计划预算绩效管理一体化，大力压缩非生产性开支，严格把控技措技改投资；优化和创 新人力资源管理机制，建立收入分配向一线倾斜、向技术人员和财富直接创造者倾斜的薪资 导向。实施全员素质提升工程。这些创新改革举措，激发了发展活力，增强了发展动力。 2、经营计划完成情况 公司在2013年年度报告中披露了2014年度经营计划： （1） 产量目标 生产聚氯乙烯树脂157万吨，离子膜烧碱110.5万吨。发电量93.6亿千万时。电石132 万吨。 （2） 财务预算目标 营业收入：1,278,771万元。 报告期的进展情况： （1） 2014年公司生产聚氯乙烯树脂160.29万吨，完成年计划的102.10%；生产烧碱 111.76万吨（含自用量），完成年计划的101.14%；发电84.79亿千瓦时，完成年计划的90.59%； 生产电石132.97万吨，完成年计划的100.73%。 （2）报告期公司实现营业收入1,117,695.30万元，完成计划的87.40%。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 报告期公司主营业务收入主要为氯碱产品的销售收入，较上年未发生变化。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 单位：万吨 行业分类 项目 2014年 2013年 同比增减（%） 化工（聚氯乙烯树脂） 销售量 161.18 148.39 8.62 生产量 160.29 153.60 4.36 库存量 3.75 4.64 -19.18 化工（烧碱） 销售量 108.97 101.43 7.43 生产量 111.76 108.64 2.87 库存量 3.10 3.55 -12.68 注：公司烧碱的生产量含自用量。 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 2,455,731,886.66 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 21.97 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 浙江特产石化有限公司 594,813,041.45 5.32 2 上海海螺型材有限责任公司 570,327,834.93 5.10 3 广东联塑科技实业有限公司 553,514,185.52 4.95 4 远大石化有限公司 375,718,740.93 3.36 5 无锡利源化工集团有限公司 361,358,083.83 3.23 合计 —— 2,455,731,886.66 21.97 3、成本 行业分类 单位：元 行业 分类 项目 2014年 2013年 同比增 减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 工业 主营业务成本 7,624,370,775.69 93.83 9,317,572,507.59 99.32 -5.49 工业 其他业务成本 501,127,085.06 6.17 63,918,709.54 0.68 5.49 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年 2013年 同比 增减 (%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成 本比重 （%） 聚氯乙烯 营业成本 6,484,646,967.69 79.81 7,041,296,827.08 75.06 4.75 氯碱类产品 营业成本 1,084,402,327.16 13.35 1,221,390,560.48 13.02 0.33 电 营业成本 55,321,480.84 0.68 1,054,885,120.03 11.24 -10.56 注：依据电力公司要求，自2014年1月1日起公司自备电装机结算方式进行调整，按电压 等级缴纳系统备容费，110KV等级0.042元/千瓦时，220KV等级0.038元/千瓦时，富裕上网电 量按火电机组标杆上网电价的80%执行（新疆火电机组标杆上网电价脱硫机组为0.25元/千瓦 时；未脱硫机组为0.235元/千瓦时），报告期因电的结算方式调整致使自制电营业成本较上 年同期有较大幅度下降。 公司生产成本主要由直接材料、直接人工、制造费用等构成，各类成本占生产成本的比 重如下： 项目 直接材料占比 直接人工占比 制造费用占比 2014年 聚氯乙烯树脂 92.16% 2.15% 5.69% 氯碱类产品 84.83% 3.03% 12.14% 2013年 聚氯乙烯树脂 91.19% 1.98% 6.83% 氯碱类产品 82.73% 3.14% 14.14% 注：直接材料包含燃料和动力，直接材料存在分步结转。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,600,026,082.20 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 29.83 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 新疆新冶能源化工股份有限公司 1,361,890,586.29 15.62 2 国网新疆电力公司昌吉供电公司 338,512,426.38 3.88 3 乌鲁木齐环鹏有限公司 331726702.55 3.81 4 新疆圣雄能源股份有限公司 295,162,346.30 3.39 5 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司 272,734,020.68 3.13 合计 —— 2,600,026,082.20 29.83 4、费用 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减（%） 销售费用 1,471,451,377.33 1,401,748,386.97 4.97 管理费用 414,074,484.17 393,887,621.57 5.13 财务费用 767,757,257.80 699,649,849.55 9.73 所得税费用 63,903,817.02 38,807,696.63 64.67 变动主要原因： 所得税费用比上期增加25,096,120.39元，增幅64.67%，主要因为利润总额较上年增加所 致。 5、研发支出 （1）研发支出情况 项目 2014年 2013年 同比增减 研发投入金额（元） 152,694,572.24 7,754,557.91 1869.09% 研发投入占期末净资产的比例 1.75% 0.09% 1.66% 研发投入占营业收入比例 1.37% 0.06% 1.31% 变动原因：报告期公司加大了研发投入，上述报告期研发投入含与研发相关的购置固定 资产等投入。 （2）公司获国家授权专利情况 序 号 专利名称 专利号 授予时间 有效期 专利类型 1 包装袋（片状氢氧化钠） ZL201130054800.9 2011.7.27 10年 外观设计 2 包装袋（氢氧化钠） ZL201130054807.0 2011.7.27 10年 外观设计 3 包装袋（聚氯乙烯树脂） ZL201130054814.0 2011.8.24 10年 外观设计 4 包装袋（聚氯乙烯树脂PVC） ZL201130054813.6 2011.8.3 10年 外观设计 5 氯碱行业水洗塔耐腐蚀测温元件 ZL201120073243.X 2011.10.26 10年 实用新型 6 便携式动力电缆弯线工具 ZL201120171045.7 2011.11.30 10年 实用新型 7 螯合树脂塔再生废水的回收利用装置 ZL201120177523.5 2011.11.30 10年 实用新型 8 电石炉炉气用于气烧石灰窑管网连接调 节装置 ZL201120134302.X 2012.1.11 10年 实用新型 9 乙炔水环式升压机机封轴套 ZL201120324126.6 2012.5.9 10年 实用新型 10 机封静环压入装置 ZL201120324129.X 2012.5.9 10年 实用新型 11 片碱缝包机主轴轴承结构 ZL201120324130.2 2012.5.9 10年 实用新型 12 输送机卸料用环保型锁气漏斗装置 ZL201120324127.0 2012.5.30 10年 实用新型 13 电石法乙炔发生器机械排渣机 ZL201120376571.7 2012.5.30 10年 实用新型 14 氯乙烯转化器的排酸视镜 ZL201120376572.1 2012.5.30 10年 实用新型 15 一种膜法脱硝工艺加酸装置 ZL201120495679.8 2012.8.8 10年 实用新型 16 一种贫硝盐水罐 ZL201120495570.4 2012.8.8 10年 实用新型 17 一种氯化钙提纯装置 ZL201220347310.7 2012.12.04 10年 实用新型 18 电石炉炉壁密封冷却装置 ZL201220031951.1 2012.9.5 10年 实用新型 19 料面处理装置 ZL201220031952.6 2012.10.25 10年 实用新型 20 密闭电石炉装置 ZL201220266914.9 2012.10.17 10年 实用新型 21 聚合釜冲水挡板 ZL201220189817.4 2012.9.11 10年 实用新型 22 仪表防腐隔离装置 ZL201220189819.3 2012.11.5 10年 实用新型 23 电石车篷布自动遮盖提升装置 ZL201220189818.9 2012.11.5 10年 实用新型 24 氯乙烯转化器管头 ZL201220189816.X 2012.11.5 10年 实用新型 25 孤网用电在双电源系统之间的切换装置 ZL201220432085.7 2012.12.12 10年 实用新型 26 单芯电缆接地电流监测及报警系统 ZL201320467613.7 2013.11.14 10年 实用新型 27 悬浮式生物膜过滤反应装置 ZL201320440075.2 2013.11.25 10年 实用新型 28 气烧石灰窑掺混固体燃料装置 ZL201320440074.8 2013.11.25 10年 实用新型 29 小车轨道托辊装置及电石出炉装置 ZL201320440077.2 2013.11.19 10年 实用新型 30 堵炉眼装置 ZL201320440080.3 2013.12.24 10年 实用新型 31 磁吸灯装置 ZL201320440081.8 2013.11.12 10年 实用新型 32 电石法乙炔清净废次钠汽体系统 ZL201320465378.X 2013.11.21 10年 实用新型 33 触媒真空抽翻装置 ZL201320465545.0 2013.11.25 10年 实用新型 34 聚合釜搅拌气动离合装置 ZL201320460851.5 2013.11.28 10年 实用新型 35 湿法乙炔下料自动化系统 ZL201320465851.4 2013.11.21 10年 实用新型 36 双溢流堰板汽提塔装置 ZL201320440077.1 2014.2.7 10年 实用新型 37 氯化氢尾气吸收装置 ZL201320663498.0 2014.2.26 10年 实用新型 38 流水线式机械化出炉装置 ZL201320663494.2 2014.2.25 10年 实用新型 39 自动化电石出炉运行装置 ZL201320663492.3 2014.2.26 10年 实用新型 40 原料堆场输送装置 ZL201320663496.1 2014.5.28 10年 实用新型 41 仓壁料位识别除尘装置 ZL201320663497.6 2014.2.21 10年 实用新型 42 含汞盐酸净化装置 ZL201320887231.X 2014.5.5 10年 实用新型 43 含汞气体回收装置 ZL201320887228.8 2014.7.21 10年 实用新型 44 含汞盐酸回收装置 ZL201320887184.9 2014.7.21 10年 实用新型 45 电石法PVC工艺活化吸收装置 ZL201320887051.1 2014.4.29 10年 实用新型 46 膜法除硝装置 ZL201320887031.4 2014.6.25 10年 实用新型 47 氯乙烯高沸物精馏节能装置 ZL201420028594.2 2014.5.9 10年 实用新型 48 聚合釜入料装置 ZL201420278340.6 2014.11.26 10年 实用新型 49 电解用粗盐水除杂处理装置 ZL201420281807.2 2014.11.26 10年 实用新型 50 改进型湿法乙炔生产装置 ZL201420278344.4 2014.11.06 10年 实用新型 51 乙炔发生器用耙臂装置 ZL201420278346.3 2014.10.8 10年 实用新型 52 氯乙烯低沸塔进料装置 ZL201420523763.X 2014.11.21 10年 实用新型 53 一次盐水碳酸钠自动投加装置 ZL201420523784.1 2014.11.20 10年 实用新型 54 电石法氯乙烯生产废水双效蒸发脱盐装 置 ZL201420524218.2 2014.11.24 10年 实用新型 55 凯膜过滤器酸洗装置 ZL201420523766.3 2014.11.20 10年 实用新型 56 乙炔回收装置 ZL201420523785.6 2014.12.1 10年 实用新型 57 用于盐水罐的进料短节 ZL201420524219.7 2014.11.20 10年 实用新型 58 电石法聚氯乙烯生产中高氯根废水回用 装置 ZL201420700151.3 2014.11.20 10年 实用新型 59 碱液除氧装置和液碱连续除氧装置 ZL201420700152.8 2015.1.29 10年 实用新型 60 便携式电石小车上道装置 ZL20140700153.2 2015.2.4 10年 实用新型 61 电石锅修复再利用的修复方法 ZL201210186231.7 2014.6.25 20年 发明 （3）报告期内研发项目的进展情况 报告期公司加大技术创新，通过产学研及各类改造项目，持续开展技术攻关、不断优化 生产装置，主要情况如下： ① 报告期公司建成了具备新工艺小试研发、中试放大、性能评价、产业推广四大功能 为一体的中泰研发实验基地。研发实验基地小试装置已全面进入特种树脂的研发阶段，中试 装置正在进行通用树脂配方调试、设备参数及运行规律摸索，为下一步特种树脂的产业化提 供工业化生产基础。 ② 无汞触媒研发项目：与南开大学产学研合作，于2013年底在中泰化学阜康工业园七 管转换器上进行中试试验。截止目前，共试验了两批催化剂，其运行时间达到国内相同研究 的较好水平。同时，公司自主研发的铜基催化剂，在微型反应器上进行评价实验，乙炔初始 转化率可达到80%以上，开启了公司催化剂独立制备研究工作。 ③ 石墨烯-PVC聚合试验项目：该项目于2014年下半年在研发基地10L、20L聚合釜上 共进行了三个阶段的实验，通过实验结果分析，建立了石墨烯微乳化聚合前置液的原位聚合 方法，申报国家发明专利二项已进入受理程序；发现了不同制备方法的石墨烯对PVC的改 性方向的区别；确定三种石墨烯改性PVC专用料分专题技术攻关方向。 ④ ACR改性PVC，EVA /PVC合金项目：与北京化工大学合作的ACR改性PVC以及 与浙江大学合作的EVA /PVC合金已在研发实验基地开展小试工作，其考察性能最重要的指 标抗冲击强度在实验室研发的基础上已较普通SG-5型树脂有了较大的提高，目前通过改善 配方工艺、加工方法，进一步提高树脂与改性剂的接枝率、反应稳定性，有望使改性抗冲 PVC 在性能上有较大的突破。（注：ACR为甲基丙烯酸甲酯、丙烯酸酯等单体的共聚物。 EVA是乙烯和醋酸乙烯酸的共聚物） ⑤ PVC产品质量提升项目：对电石法及乙烯法PVC产品质量进行全面摸索，连续数月 开展了更换稳定聚合助剂、改进聚合进料控制工艺、改进单体脱水工艺、改进纯水质量等20 多项改进措施与控制方法，全面提升公司PVC的各项指标，使公司PVC进一步接近或达到 乙烯法PVC的指标要求，拓展电石法PVC的应用范围，实现部分产品可替代PP、PE制品， 提高电石法PVC的市场份额。 ⑥ 开展了6种功能特种PVC树脂的小试实验，目前已生产出高聚合度P-2500、消光树 脂。环保型料碱干燥剂已经试生产。 ⑦ 氯乙烯高沸物分离回收利用：公司自主开发氯乙烯高沸物精馏分离提纯技术，通过 对精馏装置、节能技术、分离装置等相关装置技术的节能开发，实现氯乙烯高沸物的回收利 用，已申报多项相关专利。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 13,076,031,813.73 14,961,348,216.95 -12.60% 经营活动现金流出小计 10,504,046,294.66 11,763,440,530.80 -10.71% 经营活动产生的现金流 量净额 2,571,985,519.07 3,197,907,686.15 -19.57% 投资活动现金流入小计 2,777,505,938.22 32,381,259.07 8,477.51% 投资活动现金流出小计 4,773,677,297.77 5,457,118,459.08 -12.52% 投资活动产生的现金流 量净额 -1,996,171,359.55 -5,424,737,200.01 -63.20% 筹资活动现金流入小计 3,729,661,258.35 7,095,306,998.84 -47.43% 筹资活动现金流出小计 3,173,613,427.41 5,319,857,805.62 -40.34% 筹资活动产生的现金流 量净额 556,047,830.94 1,775,449,193.22 -68.68% 现金及现金等价物净增 加额 1,139,894,973.88 -463,237,616.97 346.07% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）投资活动现金流入同比增长8,477.51%，主要是募集资金理财资金到期收回及向中 泰集团申请财务资助资金到位所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额同比增长63.20%，主要是本期投资活动现金流入较 上期增加、投资活动支出较上年减少所致。 （3）筹资活动现金流入同比下降47.43%，主要是上年发行股份本期未发行、报告期借 款及发行债券较上期减少所致。 （4）筹资活动现金流出同比下降40.34%，主要是偿还债务支付的现金较上年减少所致。 （5）筹资活动产生的现金流量净额同比下降68.68%，主要是本期筹资活动现金流入、 筹资活动现金流出较上期有较大减少所致。 （6）现金及现金等价物净增加额同比增长346.07%，主要是报告期合并新疆富丽达报 表，货币资金增加及报告期收回募集资金理财资金所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年 同期增减（%） 同期增减（%） 同期增减（%） 分行业 工业 10,563,232,746.65 7,624,370,775.69 27.82 -11.29 -18.17 6.07 分产品 聚氯乙烯 8,499,369,128.59 6,484,646,967.69 23.70 0.37 -7.91 6.85 氯碱类产品 2,003,854,347.64 1,084,402,327.16 45.88 -5.20 -11.22 3.66 电 60,009,270.42 55,321,480.84 7.81 -95.47 -94.76 -12.62 分地区 疆内 1,358,007,796.30 864,181,701.61 36.36 -55.63 -43.05 -14.06 华东 3,060,015,769.20 2,266,723,656.44 25.92 -3.68 -18.59 13.56 华南 2,034,566,944.85 1,451,824,934.35 28.64 -10.75 -25.61 14.25 华北 387,970,375.25 301,201,339.56 22.36 74.89 44.05 16.62 华中 804,623,407.53 591,769,300.50 26.45 -27.87 -44.53 22.08 东北 22,906,752.14 17,077,193.86 25.45 -84.20 -86.50 12.68 西南 692,379,656.62 513,022,492.30 25.90 25.90 13.22 14.69 西北 34,626,429.47 27,088,779.74 21.77 62.47 33.73 16.82 出口 2,168,135,615.29 1,591,481,377.33 26.60 57.57 33.89 12.98 1、报告期因电的结算方式调整致使自制电营业收入及营业成本较上年同期有较大幅度 下降。 2、报告期，公司加大了对国外、东北、西北、华北等市场的开拓力度。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整 后的主营业务数据。 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 货币资金 1,738,196,517.86 5.49 434,553,730.02 1.71 3.78 应收账款 447,605,295.66 1.41 223,066,548.11 0.88 0.53 存货 1,330,446,303.49 4.20 659,968,564.48 2.60 1.60 长期股权投资 471,137,041.38 1.49 491,241,082.44 1.93 -0.44 固定资产 20,478,187,116.82 64.66 17,221,501,052.60 67.76 -3.10 在建工程 4,065,198,930.03 12.84 1,774,227,752.77 6.98 5.86 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 （%） 重大变动 说明 金额 占总资产 比例（%） 金额 占总资产 比例（%） 短期借款 2,383,500,000.00 7.53 800,000,000.00 3.15 4.38 长期借款 4,529,896,736.11 14.30 4,134,440,902.78 16.27 -1.97 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 1、拥有完整的产业链 公司近年来抢抓新疆发展的机遇，实现了产业链的不断完善，成为国内氯碱行业少数拥 有完整一体化产业链的优势企业。通过产业链的延伸，构建了氯碱、电石、热电、粘胶纤维、 棉纺织及所需投入资源一体化的价值体系，上下游相互配套，原料供应有保障，产品质量进 一步提高，有效降低生产成本。公司建立了氯碱、电石、热电配套一体化生产体系，并同步 完善了研发、生产、环保、销售、物流系统化的职能体系，实现了生产资源、管理资源等一 系列资源的内部流通与共享，完整的产业一体化和主营产品的规模效应，进一步突出公司在 国内同行中的特色和优势。 2、掌控丰富的资源 公司掌控了氯碱产业所需的煤炭、原盐、石灰石、电力等资源，在资源吸纳和控制的过 程中，不断夯实低成本和绿色生产的资源条件。具体有： （1）煤炭资源：公司已获得新疆准东煤田南黄草湖勘查区248.6平方公里的探矿权，矿 区煤炭矿产资源储量共计约147亿吨。 （2）原盐资源：控股子公司托克逊盐化拥有开采权的盐矿已探明储量6,973万吨。 （3）石灰石资源：全资子公司中鲁矿业拥有开采权的石灰石矿已探明储量4,971万吨； 控股子公司奇台矿产公司拥有的开采权的石灰石矿已探明储量1,814万吨。全资子公司中泰 矿冶拥有阜康市双峰山石灰岩勘查区6.24平方公里的探矿权。 3、采用世界先进的技术与设备 公司采用世界先进的技术与设备，一方面有利于降低氯碱企业生产成本和治污成本，增 加经济效益；另一方面有助于公司实现安全生产、节能减排、发展循环经济。近年来，公司 积极采用世界先进的技术与设备，不断占领技术和绿色生产的制高点。离子膜烧碱生产采用 瑞士博特公司粒碱生产工艺，引进目前世界最先进的高电流密度零极距自然循环电解槽；聚 氯乙烯聚合工艺采用天津大沽化工股份有限公司聚合专利技术，引进了国内先进成熟的 108m3反应釜、溢流堰板浆料汽提塔、二段式沸腾干燥床等。 4、技术研发优势 公司拥有一支掌握核心技术的专业化技术队伍。研发团队人员稳定，结构合理，具备较 强的技术研发能力。2010年国家人力资源和社会保障部批准公司设立博士后工作站，开展聚 氯乙烯生产绿色催化剂的研究开发，现已通过中期科研成果验收。公司目前受理专利共计87 项，发明专利22项，实用型新61项，外观专利4项。已授权实用型新专利57项，外观专利4项， 发明专利1项。近年来，公司积极与中科院长春应用化学研究所、北京化工大学、南开大学、 浙江大学、新疆大学等国内科研机构、大专院校深度合作，建立产学研合作平台，共同开发 新技术、新产品、新工艺。公司在阜康工业园建设的研发实验基地已投入运行，该研发实验 基地以国家级化学工程实验室为标准、以特种聚合物产品研发、催化剂性能测试、高分子材 料检测中心为目标进行设计和建设，具备实现小试配方、中试生产、后期加工及性能测试评 价体系等全套研发功能，主要承担公司技术创新，构建产业技术研发平台。为实现公司产品 转型，质量升级，结构调整，拓展PVC下游加工使用领域提供技术支撑。 5、良好的品牌形象 新疆地处欧亚大陆中心，与8国接壤，是通向中亚、西亚、南亚乃至欧洲的捷径。近几年， 公司氯碱产品在巩固疆内、外市场的同时，已出口到俄罗斯、中亚、南亚、南美洲和非洲等 国家和地区，享有较高的市场知名度和信誉，搭建了稳定的客户网络。进一步开辟国外市场， 2014年新增10个国家业务。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 794,827,812.50 101,977,800 679.41 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司 权益比例（%） 新疆富丽达纤维有限公司 粘胶纤维、差别化纤维的生产、销售 46 上海森辉房地产开发有限公司 自有房屋租赁 100 公司2014年度对外股权投资情况： ① 经公司五届七次董事会、2014年第二次临时股东大会审议通过，公司以现金 47,725.804万元增资新疆富丽达纤维有限公司，持有新疆富丽达30%的股权。 经公司五届十四次董事会、2014年第七次临时股东大会、五届十五次董事会审议通过， 公司以现金593,877,545元与新疆中泰贯喜股权投资有限合伙企业共同向新疆富丽达增资， 该合伙企业与本公司为一致行动人，本次增资完成后中泰化学持有新疆富丽达46%股权，新 疆富丽达成为本公司控股子公司。2014年12月公司首期出资296,938,772.50元到位。目前 已全部出资到位。 ② 经五届十四次董事会、2014年第七次临时股东大会审议通过，公司以现金通过新疆 维吾尔自治区联合产权交易所公开挂牌交易方式收购新疆大陆桥集团有限责任公司和乌鲁 木齐铁路新星散热器有限公司持有的上海森辉房地产开发有限公司全部股权。2014年12月 根据协议约定，公司支付了2,063.10万元股权转让款。2015年1月完成工商变更。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 国家开发银行股份 有限公司新疆维吾 尔自治区分行 无 否 保证收 益型 68,000 2013年 12月03 日 2014年 06月02 日 到期一 次还本 支付收 益 68,000 2,280 2,280.40 兴业银行股份有限 公司乌鲁木齐分行 无 否 保证收 益型 50,000 2013年 12月12 日 2014年 06月12 日 到期一 次还本 按季支 付收益 50,000 1,637.5 1,655.69 国家开发银行股份 有限公司新疆维吾 尔自治区分行 无 否 保本保 收益型 24,000 2013年 12月13 日 2014年 06月13 日 到期一 次还本 付息 24,000 752 741.96 国家开发银行股份 有限公司新疆维吾 尔自治区分行 无 否 保本保 收益型 8,000 2013年 12月20 日 2014年 06月20 日 到期一 次还本 付息 8,000 250 248.92 国家开发银行股份 有限公司新疆维吾 尔自治区分行 无 否 保本浮 动收益 型 94,000 2014年 06月18 日 2014年 09月17 日 到期一 次还本 付息 94,000 960 960.86 国家开发银行股份 无 否 保本浮 9,000 2014年 2014年 到期一 9,000 105 105.14 有限公司新疆维吾 尔自治区分行 动收益 型 06月27 日 10月09 日 次还本 付息 合计 253,000 -- -- -- 253,000 5,984.50 5,992.97 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2013年11月8日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2013年11月27日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 根据PVC市场情况，公司报告期未开展PVC期货套期保值业务。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 157,740.57 报告期投入募集资金总额 70,328.33 已累计投入募集资金总额 70,328.33 报告期内变更用途的募集资金总额 164,381.76 累计变更用途的募集资金总额 164,381.76 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 104.21 募集资金总体使用情况说明 1、经中国证监会于2013年3月11日以证监许可[2013]229号文《关于核准新疆中泰化学股份有限 公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过73,746万股新股。公司实际发行人民币普通股 （A股）235,899,078股，发行价格为6.78元/股，募集资金总额为1,599,395,748.84元，扣除发行费用 22,220,000.00元，募集资金净额1,577,175,748.84元。新疆证监局在对公司募集资金检查后认为本次发行 费用中230,000.00元支出不属于其他发行费用范围，从其他发行费用中扣除230,000.00元后，实际募集 资金净额1,577,405,748.84元。本次募集资金投资项目为向公司控股子公司新疆中泰化学阜康能源有限公 司增资，用于中泰化学阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目（二 期），即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目。 2、由于公司本次实际募集资金净额与预计募集资金金额有较大差距，将影响本次募集资金投资项目 的投资进度和建设进度。鉴于上述原因，公司结合氯碱行业市场情况，及时进行战略调整，为降低本次 募集资金的投资风险，经公司四届三十一次董事会、2013年第四次临时股东大会审议通过公司暂停建设 阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目（二期），即80万吨/年聚氯 乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目及暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资。 3、经公司四届三十三次董事会、2013年第五次临时股东大会审议通过，使用闲置募集资金15亿元 购买银行理财产品，批准在决议有效期内根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资使用。截止本报 告期末，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品均已到期，本金及理财收益已全部归还至公司募集资 金专用账户。（未完）  |