[年报]广东榕泰：2014年年度报告
公司代码：600589 公司简称：广东榕泰 广东榕泰实业股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人杨宝生、主管会计工作负责人郑创佳及会计机构负责人（会计主管人员）罗海雄 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以2014年末股本总数601,730,000股为基数，向全体股东派发现金红利每10股0.155元(含税 )，预计支付红利9,326,815.00元。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 16 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 25 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 30 第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 34 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 35 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 142 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司或广东榕泰 指 广东榕泰实业股份有限公司 ML氨基复合材料/ML复合新材 料/ML材料 指 指公司在氨基复合材料的基础 上通过改变原料配方，加入助 料M和助料L而开发出的新一 代树脂基功能复合新材料，化 学名称“高聚氨基复合物”， 为氨基复合材料升级换代产 品。 甲醛 指 一种化工原料，无色气体，有 刺激性气味，用作农药和消毒 剂，也用于制造酚醛树脂、脲 醛树脂等，ML氨基复合材料的 生产原料之一，公司使用的是 其37%水溶液。 甲醇 指 一种化工原料，俗称木酒精， 无色易挥发和易燃的液体，用 于制造甲醛和农药，为甲醛项 目的主要生产原料。 苯酐 指 邻苯二甲酸酐，一种重要的有 机化工原料，主要用于生产塑 料增塑剂、醇酸树脂、染料、 不饱和树脂以及某些医药和农 药，为增塑剂的主要生产原料。 增塑剂 指 添加到聚合物体系中能使聚合 物体系的可塑性增加的物质。 二辛酯/DOP 指 又名邻苯二甲酸二辛酯，简称 DOP。是通用型增塑剂，主要用 于聚氯乙烯脂的加工、还可用 于化地树脂、醋酸树脂、ABS 树脂及橡胶等高聚物的加工， 也可用于造漆、染料、分散剂 等、DOP增塑的PVC材料（成份 为聚氯乙烯）可用于制造人造 革、农用薄膜、包装材料、电 缆等。 DBP 指 邻苯二甲酸二丁酯 DINP 指 邻苯二甲酸二异壬酯 乌洛托品 指 又名六亚甲基四胺，主要用作 树脂和塑料的固化剂、氨基塑 料的催化剂和发泡剂、橡胶硫 化的促进剂（促进剂H）、纺织 品的防缩剂等。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅"第四节董事会报告"中董事会关 于未来发展的讨论与分析中"风险"部分的相关内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 广东榕泰实业股份有限公司 公司的中文简称 广东榕泰 公司的外文名称 GUANGDONG RONGTAI INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 GUANGDONG RONGTAI 公司的法定代表人 杨宝生 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐罗旭 郑耿虹 联系地址 广东省揭阳市区新兴东二路1号 广东省揭阳市区新兴东二路1号 电话 0663-3568053 0663-3568053 传真 0663-3568052 0663-3568052 电子信箱 600589@rongtai.com.cn 600589@rongtai.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 广东省揭阳市榕城区新兴东二路1号 公司注册地址的邮政编码 522000 公司办公地址 广东省揭阳市榕城区新兴东二路1号 公司办公地址的邮政编码 522000 公司网址 WWW.GDRONGTAI.CN 电子信箱 600589@rongtai.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 广东榕泰 600589 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 基本情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司2001至2012年年度报告或公司已经依法披露的相关消息。 （三） 公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自2001年6月上市以来，公司的主营业务没有发生变化。 （四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司自2001年6月上市以来，控股股东未发生变更，均是广东榕泰高级瓷具有限公司。 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 广州市东风东路555号粤海集团大厦10楼 签字会计师姓名 冯琨琮、林恒新 公司聘请的会计师事务所（境 外） 名称 办公地址 签字会计师姓名 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 办公地址 签字的保荐代表 人姓名 持续督导的期间 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 办公地址 签字的财务顾问 主办人姓名 持续督导的期间 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比 上年同 期增减 (%) 2012年 营业收入 1,189,795,410.47 1,186,172,974.04 0.31 1,203,072,415.51 归属于上市公司股东的 净利润 30,939,511.55 54,640,256.18 -43.38 105,574,679.36 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 30,829,345.50 51,469,420.50 -40.10 64,951,215.87 经营活动产生的现金流 量净额 242,209,338.01 129,059,007.83 87.67 -28,381,864.14 2014年末 2013年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2012年末 归属于上市公司股东的 净资产 2,027,350,820.42 2,013,259,748.87 0.70 1,991,714,642.69 总资产 3,720,558,861.24 3,428,742,433.31 8.51 3,113,016,142.74 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同 期增减(%) 2012年 基本每股收益（元／股） 0.05 0.09 -44.44 0.18 稀释每股收益（元／股） 0.05 0.09 -44.44 0.18 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.05 0.09 -44.44 0.11 加权平均净资产收益率（%） 1.53 2.72 减少1.19个百 分点 5.43 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 1.52 2.57 减少1.05个百 分点 3.34 二、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014年金额 附注（如适 用） 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益 -174,765.00 163,959.88 49,302,608.78 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 445,818.00 1,650,000.00 250,000.00 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 -94,014.25 1,976,474.00 -1,149,416.00 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -66,872.70 -619,598.20 -7,779,729.29 合计 110,166.05 3,170,835.68 40,623,463.49 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年，以美国为首的西方国家相继QE放水，资本市场较为活跃，但全球实体经济的复苏 仍然乏力。国内企业正积极进入转型升级期，经济低速增长已成新常态，整个市场的需求仍然较 为不足，而劳动力成本和资金成本也仍然居高不下，面对诸多不利因素的挑战，公司管理层沉着 应对，积极采取通过调整产品结构迎合市场需求、加大追回客户欠款力度和严控各项成本支出等 措施，确保公司平稳发展。 报告期内，公司主营业务收入1,189,795,410.47元，比去年同期增长0.31%；营业成本 1,159,625,666.81元，比去年同期增长2.75%；归属于上市公司股东的净利润30,939,511.55元， 比去年同期下降43.38%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润30,829,345.50元， 比去年同期下降40.10%。 (一) 主营业务分析 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,189,795,410.47 1,186,172,974.04 0.31 营业成本 1,000,150,722.61 972,260,414.10 2.87 销售费用 14,260,477.13 12,697,594.92 12.31 管理费用 46,464,686.67 42,571,651.25 9.14 财务费用 81,357,122.79 69,805,355.88 16.55 经营活动产生的现金流量净额 242,209,338.01 129,059,007.83 87.67 投资活动产生的现金流量净额 44,556,669.74 -73,556,227.90 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 68,431,213.30 187,432,017.70 -63.49 研发支出 46,350,733.95 47,642,093.46 -2.71 2 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，营业收入较上年同期增长0.31%，主要是本报告期内国内销售波动所致。 (2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 报告期内，公司产品的销售收入为896,783,449.79元，比去年同期减少13.98%；其他业务的销 售收入为293,011,960.68元，比去年同期增长103.93%。 (3) 订单分析 报告期内，国内、外销售情况均较为平稳。 (4) 主要销售客户的情况 报告期内，公司向前5名客户的销售额为226，332，566.97元，占年度销售总额的比例为19.02%， 比去年同期增加3.49%，大客户销售比较稳定，但中小客户销售不够稳定。 3 成本 (1) 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 化工 723,723,345.06 72.36 835,872,866.34 85.97 -13.61 本期 国内 对主 营产 品需 求有 所下 降， 收入 占比 下降 导致 成本 同比 下降 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 ML材料 直接材 料 400,137,393.86 55.29 477,503,219.57 49.11 6.18 ML材料 直接人 工 9,699,754.00 1.34 9,219,129.85 0.95 0.39 ML材料 制造费 用 29,085,070.97 4.02 31,893,443.54 3.28 0.74 苯酐 直接材 料 113,442,983.91 15.67 121,974,295.53 12.55 3.12 苯酐 直接人 工 2,869,461.00 0.40 1,673,055.52 0.17 0.23 苯酐 制造费 用 3,616,011.55 0.50 3,244,219.66 0.33 0.17 二辛酯 直接材 料 159,757,803.59 22.07 183,997,881.38 18.92 3.15 二辛酯 直接人 工 1,937,143.00 0.27 1,495,605.20 0.15 0.12 二辛酯 制造费 用 3,125,470.16 0.43 3,054,674.08 0.31 0.12 甲醛 直接材 料 44,478.65 0.01 121,534.31 0.01 0.00 甲醛 直接人 工 2,653.81 0.00 934.85 0.00 0.00 甲醛 制造费 用 5,120.56 0.00 5,040.59 0.00 0.00 (2) 主要供应商情况 报告期内，公司的前五大供应商的采购额为383,745,744.94元，占年度总采购额的比例为44.29%， 比去年同期增长3.4%。 4 费用 本期三项费用合计142,082,286.59元，占营业收入11.94%，比上年同期增长1.4个百分点，主 要是由于本期财务费用有所增加所致。 5 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 46,350,733.95 本期资本化研发支出 研发支出合计 46,350,733.95 研发支出总额占净资产比例（%） 2.28 研发支出总额占营业收入比例（%） 3.90 6 现金流 经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要系货款回收情况较好资产质量改善所致； 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加，主要系报告期增设子公司及增加固定资产投资所 致； 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少，主要系上年度发行公司债券所致。 7 其他 (1) 发展战略和经营计划进展说明 鉴于落户揭阳惠来大南海炼化区的中石油年2000万吨广东石化炼化项目的建设进展较为缓 慢及国内市场需求的变化，公司暂不会加大承接下游化工项目的投入，对于项目后期的发展情况， 公司将根据上游项目的建设进展程度及国内外市场的发展变化情况作深入论证，如有具体举措公 司将如实披露。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 化工 896,783,449.79 723,723,345.06 19.30 -13.98 -13.42 -0.52 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） ML材料 613,660,341.88 438,922,238.83 28.47 -17.69 -15.37 -1.97 苯酐及二 辛酯 283,062,099.02 284,748,873.21 -0.60 -3.96 -9.73 6.43 主营业务分行业和分产品情况的说明 受宏观经济不景气影响，本期总体销售特别是ML材料销售有所减少，毛率略有下降，但苯酐和二 辛酯产品随着技术改进成熟，毛利率有所提高。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内广东省地区 651,674,788.27 -18.13 境内广东省外地区 198,639,812.50 0.30 境外 46,468,849.02 -4.12 (三) 资产、负债情况分析 1 资产负债情况分析表 单位：元 项 目 名 称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货 币 资 金 1,068,885,771.84 28.73 614,523,832.30 17.92 73.94 货币资金本 期增长较 多，主要系 本期末账款 回收较好且 融资增加所 致 其 他 应 收 款 5,065,188.62 0.14 98,003,473.11 2.86 -94.83 其他应收款 大幅减少， 主要系公司 本期收回原 揭阳市榕泰 欠款所致 长 期 待 摊 费 用 7,138,749.21 0.19 11,942,407.56 0.35 -40.22 长期待摊费 用减少，主 要系公司本 期摊费后基 数下降所致 其 他 非 57,674,613.47 1.55 96,937,045.11 2.83 -40.50 其他非流动 资产减少， 主要系公司 流 动 资 产 本期工程预 付购买物资 部分到位， 长期预付款 减少所致 短 期 借 款 748,000,000.00 20.11 484,540,000.00 14.13 54.37 短期借款增 加，主要系 公司期末增 加短期借款 所致 应 付 票 据 69,645,596.93 1.87 26,600,000.00 0.78 161.83 应付票据大 幅增加，主 要系公司本 期采用票据 结算业务比 例增加所致 预 收 款 项 23,351,469.84 0.63 52,227,921.83 1.52 -55.29 预收账款期 末减少， 主要系公 司本期末对 客户采用预 收方式的销 售减少所致 少 数 股 东 权 益 9,558,540.87 0.26 6,666,218.65 0.19 43.39 少数股东权 益增加，主 要系本期公 司增加非全 资子公司， 少数股东投 入所致 (四) 核心竞争力分析 公司仍然是当前国内外氨基复合材料生产与销售的龙头企业，拥有生产ML材料的自主知识产 权，具备一定的研发和创新能力。 随着国内各种产业转型升级的逐步推进，公司依据既定的发展 战略，在确保现有主营业务稳步发展的基础上，积极创新发展，积极探索产业延伸领域，以进一 步提升公司的竞争力。 (五) 投资状况分析 1、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用√不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 2、 主要子公司、参股公司分析 子公 司名 称 子公 司类 型 注册地 业务 性质 注册资本 （万元） 经营范围 期末实际出 资额（万元） 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股 及表 决权 比例 是否 合并 报表 揭阳 市新 三泰 化工 有限 公司 有限 责任 揭阳市揭东 县经济试验 区5号路 化工 行业 RMB3,000.00 生产精细化工、基 本有机化工原料； 工程塑料、塑料合 金及其他塑料制 品。（以上项目不 含危险化学品及 监控品） RMB2,250.00 - 75% 是 揭阳 市三 泰商 贸物 流城 有限 公司 有限 责任 揭东经济开 发试验区榕 东大桥东南 侧国道南侧 榕泰化工城 物流 服务 RMB1,000.00 货运站经营，配 载，物流服务，货 物包装，经营物流 配送中心；塑料原 辅材料及其制品 的销售及其行业 投资；塑料、化工 行业信息咨询服 务；货物进出口、 技术进出口（以上 项目法律、行政法 规及国务院规定 禁止的项目除外； 法律、行政法规及 国务院规定限制 需前置许可的项 目须取得有效许 可后方可经营） RMB990.00 - 99% 是 揭阳 市天 元投 资有 限公 司 有限 责任 揭阳市揭东 区榕江新城 步行街A幢 89号 投资 RMB1,500.00 电子商务项目投 资 RMB1200.00 80% 是 ———揭阳市新三泰化工有限公司系经揭阳市对外贸易经济合作局“揭市外经贸 〔2003〕045号”文批准，由公司与香港东捷得有限公司合资设立的中外合资企业， 投资总额与注册资本、实收资本均为人民币3,000万元，其中：公司出资人民币2,250 万元，占该公司实收资本的75%；香港东捷得有限公司出资人民币750万元，占该公 司实收资本的25%。 ———揭阳市三泰商贸物流城有限公司原名为揭阳市榕泰商贸物流城有限公司，系由 公司与自然人谢洁丽于2008年7月共同出资组建的有限责任公司，注册资本为人民 币1,000万元，其中：公司出资人民币990万元，占该公司注册资本的99%；谢洁丽 出资10万元，占该公司注册资本的1%。 3、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入金额 累计实际投入金 额 项目收益情 况 榕泰化工产 业基地项目 234,075,300.00 70.78% 165,687,360.02 新化工基地 660,000,000.00 68.26% 131,633,044.07 450,504,278.40 合计 894,075,300.00 / 131,633,044.07 616,191,638.42 / 非募集资金项目情况说明 公司于期末对各项在建工程进行检查，对榕泰化工产业基地项目 因长期停建导致可回收金额较小的设备支出计提减值准备 65,988,941.00元。 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 化工行业整体格局将向更加节能环保，向产品功能化和生产基地大型化一体化转变。为了适 应行业的转变，公司将在积极建设化工新基地，利用大型化园区的整体优势的同时，着力增加研 发投入，推进产品升级，进一步优化产品质量和开发下游功能化产品。 公司是当前国内外氨基复合材料的龙头企业，主要从事氨基复合材料、苯酐及增塑剂等化工 材料及制品的生产和销售，主导产品为"榕泰"牌ML氨基复合材料，其产能、产量及市场占有率一 直居于国内市场首位。 另外，公司是国家重点高新技术企业，也是目前国内唯一从事氨基复合材料生产的上市公司。 上市以来，公司生产的"榕泰"ML氨基复合材料陆续通过了省级、国家级技术鉴定，获得国家级火 炬计划项目证书和国家发明专利，并被国家工商管理总局商标局、国家质量技术监督局等部门授 予"中国名牌产品"和"国家重点新产品"的称号。 总体来看，公司主导产品的技术含量高和品牌知名度高，是国内氨基复合材料的龙头生产企业， 在国内同行业中处于主导地位，整体竞争实力较强。 (二) 公司发展战略 公司将在深化改革、加强管理的同时，推进产品升级，促使降低产品生产成本和优化产品质 量；将凭借优质的产品和服务，巩固扩大国内市场，积极参与国际化工新材料产业竞争的力度和 深度，增强国际市场竞争能力。同时，公司将积极谋求通过外延式发展方式进入前景更为广大的 行业，实现多元化经营，增强公司的抗风险能力。 (三) 经营计划 将进一步完善公司内部控制体系建设和推进产品升级，力争公司营业收入和业务利润均比去 年有所增长。同时，公司将积极谋求外延式发展方式。 (四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司最主要的在建项目为新化工基地项目，为维持该项目的建设，需求资金将通过资本市场 融资平台和与银行及非银行金融机构合作的多样化融资方式。 (五) 可能面对的风险 1、 主营业务产品单一的风险 公司目前的主营业务产品略显单一，在新产品、新项目投产前，公司存在产品单一的风险。 公 司将加快新产品的开发和培育，加快新项目的建设。 2、 环保风险 作为负责任的化工新材料公司，公司一直倡导和践行建设"绿色现代化工"企业，但公司毕竟是 一个化工产品生产企业，生产运营的安全风险始终存在；同时作为化工生产企业，随着国内环保 意识增强及国家环保政策日益严格，可能会面临需要提升环保水平、增加环保投入成本的风险。 公司将加大技术改造升级的研发和投入，一方面严格执行国家和地方的环保政策，防止环保 事故的发生；另一方面探索通过改造优化生产环节的技术改造，提升产品生产过程的环保水平。 3、劳动力成本居高不下的风险 劳动力成本居高不下，导致公司的生产成本和管理费用不断增加，降低了公司产品的毛利率。 公司将进一步加强人力资源的管理与创新及提高生产技术的自动化程度，促进提高工作效能 和劳动力效率，尽量降低人力成本。 3、 汇率波动的风险 公司下游客户大多为外向型企业，汇率的强烈波动容易造成客户利润下降，甚至亏损或破产， 增加公司坏帐准备增加的风险。 公司将加强客户管理，动态调节客户的信用级别，并依据信用级别调节欠款额度和回款周期。 三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司严格按照《公司章程》和已经制定的《公司现金分红管理制度》及《公司未来三年 （2012-2014）回报规划》执行利润分配政策。 (二) 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2014年 0 0.155 0 9,326,815.00 30,939,511.55 30.15 2013年 0 0.28 0 16,848,440.00 54,640,256.18 30.84 2012年 0 0.55 0 33,095,150.00 105,574,679.36 31.35 五、积极履行社会责任的工作情况 (一). 社会责任工作情况 公司坚持依法合规经营，全面、准确、完整、及时地履行信息披露义务，主动接受政府和社 会公众的监督，在追求效益和公司可持续发展的同时，注重保护员工、股东、债权人等利益相关 方的合法权益，注重环境保护和资源综合利用，积极参加社会公益事业，主动履行社会责任，追 求企业与员工、环境、社会的和谐发展。公司不存在重大环保、安全或其他重大社会安全问题。 1、保护股东权益、促进和谐关系 维护股东权益是公司的义务和职责，公司十分重视通过完善治理、加强内控、信息披露、投 资者交流等途径，建立与股东之间的相互信任、目标一致、利益统一的和谐关系。 2013年度， 公司继续着力于完善内部控制体系建设，并通过了初步实施运作。内部控制体系的完善和实施， 进一步保障了投资者的各种合法权益。 2、保护员工权益、提升企业的凝聚力 公司始终坚持"以人为本"的核心价值观，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护员 工的各项权益，提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长。 3、恪守商业道德，坚持诚信经营 公司制定了防商业贿赂有关制度、廉政建设制度。公司定期组织营销人员集中学习反腐倡廉 法律法规知识、观看反腐倡廉教育片，通过广泛、深入、集中的党风廉政教育、员工职业道德教 育等活动，不断提高员工的商业道德水平、合规经营意识和诚信守法意识。 4、着力环境保护、资源管理，促进企业可持续发展 公司按照可持续发展及科学发展观理念进行综合治理，切实将环境保护放在发展的优先位置， 把环保贯穿于以人为本、全面协调可持续发展的全过程，并作为企业的社会责任。 5、关注社区、关爱市民 公司始终践行在力所能及的范围内，回馈社会。公司作为一家民营企业，尽力为本地创造就 业机会，并优先聘请下岗职工，为本地创造更多的就业机会。公司主动为职业学校提供学生实习 机会，以开拓学生视野、了解企业运作模式。 承担社会责任是企业公民应尽的责任与义务。公司将一如既往地改善经营质量和效益，在发 展中与相关方分享公司取得的成果，积极参与社会公益事业，尽力帮扶弱势群体，为构建和谐社 会做出更大的贡献。 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与股改相关 的承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 与重大资产 重组相关的 承诺 与首次公开 发行相关的 承诺 解决 同业 竞争 广东 榕泰 高级 瓷具 有限 公司、 揭阳 市兴 盛化 不再从事与 公司同一或 同类产品的 生产经营，从 而避免对公 司的生产经 营构成可能 的直接或间 接的业务竞 长期 否 是 工原 料有 限公 司 争，不利用其 对公司的控 股或控制关 系进行损害 公司和公司 其它股东利 益的经营活 动。 与再融资相 关的承诺 与股权激励 相关的承诺 其他承诺 分红 广东 榕泰 实业 股份 有限 公司 1、公司采取 现金、股票、 现金与股票 相结合的方 式分配利润， 优先采用现 金分红的利 润分配方式。 2、根据《公 司法》等有关 法律法规及 《公司章程》 的规定，在公 司盈利且现 金能够满足 公司持续经 营和长期发 展的前提下， 未来三年 （2012-2014 年）每年以现 金方式分配 的利润应不 低于当年实 现的可分配 利润的10%， 且连续三年 内以现金方 式累计分配 的利润不少 于该三年实 现的年均可 供分配利润 的30%。3、 在满足《公司 章程》规定的 现金分红条 件的情况下， 2012年 度至 2014年 度 是 是 未来三年 2012-2014 年）公司原则 上每年度进 行一次现金 分红，公司董 事会可以根 据公司盈利 情况及资金 需求状况提 议公司进行 中期现金分 红。4、未来 三年 （2012-2014 年）公司可以 根据累计可 供分配利润、 公积金及现 金流状况，在 保证最低现 金分红比例 和公司股本 规模合理的 前提下，采用 股票股利方 式进行利润 分配。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所 （特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 100 境内会计师事务所审计年限 14年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 广东正中珠江会计师事务所 （特殊普通合伙） 38 财务顾问 保荐人 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人均未受中 国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、面临暂停上市和终止上市风险的情况 (一) 导致暂停上市或终止上市的原因以及公司采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施 无 (二) 终止上市后投资者关系管理工作的详细安排和计划 无 十一、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十二、执行新会计准则对合并财务报表的影响 无 十三、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期末近3年历次证券发行情况 单位：股 币种：人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 普通股股票类 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债 2013年1 月24日 0.059 750,000,000 2013年3 月12日 7,500,000 2018年1 月24日 其他衍生证券 截至报告期末近3年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 38,997 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数 (户) 36,177 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复 的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股 份 状 态 数量 广东榕泰高级瓷具有限 公司 1,830,724 137,717,274 22.89 质 押 135,000,000 境内 非国 有法 人 揭阳市兴盛化工原料有 限公司 -1,590,251 80,140,000 13.32 质 押 80,000,000 境内 非国 有法 人 中国建设银行股份有限 公司－华商新量化灵活 配置混合型证券投资基 金 8,158,172 8,158,172 1.36 未 知 未知 卢珍 90,000 3,646,062 0.61 未 知 境内 自然 人 山东省国际信托有限公 司 -1,590,000 3,440,000 0.57 未 知 未知 华源投资有限公司 2,200,000 2,200,000 0.37 未 知 未知 高凤洁 -50,000 1,750,000 0.29 未 知 境内 自然 人 周育松 1,490,000 1,490,000 0.25 未 知 境内 自然 人 郑金星 1,379,529 0.23 未 知 境内 自然 人 朱妙福 1,203,500 0.20 未 知 境内 自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 广东榕泰高级瓷具有限公司 137,717,274 人民币普 通股 137,717,274 揭阳市兴盛化工原料有限公司 80,140,000 人民币普 通股 80,140,000 中国建设银行股份有限公司－华商新量化 灵活配置混合型证券投资基金 8,158,172 人民币普 通股 8,158,172 卢珍 3,646,062 人民币普 通股 3,646,062 山东省国际信托有限公司 3,440,000 人民币普 通股 3,440,000 华源投资有限公司 2,200,000 人民币普 通股 2,200,000 高凤洁 1,750,000 人民币普 通股 1,750,000 周育松 1,490,000 人民币普 通股 1,490,000 郑金星 1,379,529 人民币普 通股 1,379,529 朱妙福 1,203,500 人民币普 通股 1,203,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 1）、上述股东中广东榕泰高级资具有限公司、揭阳 市兴盛化工原料有限公司存在关联关系；2）、其他 流通股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人情 况不详。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 单位：元 币种：美元 名称 广东榕泰高级瓷具有限公司 单位负责人或法定代表人 林盛泰 成立日期 1988年7月18日 组织机构代码 61743928-3 注册资本 10,000,000 主要经营业务 主要从事日用塑料制品的生产经营及投资电动车项目。 未来发展战略 公司正由生产经营传统日用塑料制品转向生产经营电动车行 业发展。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 无 其他情况说明 2 公司不存在控股股东情况的特别说明 是 (二) 实际控制人情况 1 自然人 姓名 林素娟 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近5年内的职业及职务 厂长 过去10年曾控股的境内外上市公 司情况 无 2 公司不存在实际控制人情况的特别说明 是 3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：元 币种：港元 法人股东名称 单位负责人或 法定代表人 成立日期 组织机构 代码 注册资本 主要经营业务或 管理活动等情况 揭阳市兴盛化 工原料有限公 司 刘秋辉 1992年8月5 日 61822286-0 50,000,000 主要从事化学仿 瓷涂料和胶水的 生产经营 情况说明 第七节 优先股相关情况 (一) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未对优先股进行利润分配的，公司应当详细披露 原因以及未分配利润的用途和使用计划。 □适用√不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司领取的 应付报酬总 额（万元）（税 前） 报告期在其 股东单位领 薪情况 杨宝生 董事长、总 经理 男 57 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 30 0 罗海雄 董事 男 58 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 14.4 0 黄少杰 董事、财务 总监 男 47 2012年12 月31日 2014年6 月30日 0 0 0 9.625 0 林岳金 董事、副总 经理 男 49 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 16.125 0 符正平 独立董事 男 50 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 6 0 石志博 独立董事 男 63 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 6 0 林良协 独立董事 男 42 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 6 0 杨愈静 监事会主 席 女 50 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 15 0 陈东扬 监事 男 38 2012年12 月31日 2015年12 月30日 0 0 0 8.4 0 朱少鹏 监事 男 37 2012年12 月31日 （未完）  |