[一季报]国元证券：2015年第一季度报告正文
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2015－038 国元证券股份有限公司2015年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,452,252,137.67 783,532,743.81 85.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 717,102,298.43 367,056,849.73 95.37% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 717,225,776.13 367,523,241.65 95.15% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,503,780,528.11 249,442,364.95 502.86% 基本每股收益（元/股） 0.37 0.19 94.74% 稀释每股收益（元/股） 0.37 0.19 94.74% 加权平均净资产收益率 4.04% 2.34% 1.70% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 64,134,322,681.50 53,143,320,198.27 20.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 18,055,352,924.94 17,459,782,522.24 3.41% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -5,759.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 26,579.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -182,506.80 减：所得税影响额 -38,208.26 合计 -123,477.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相 606,599,104.67 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43号《公开发行证券的 关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金 融资产取得的投资收益 公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益[2008]》第14条 规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行 业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨 询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理。 因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。 其中：处置交易性金融资产、可供出售金融资产等取得的投资收 益611,285,507.33元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变 动损益-4,686,402.66元。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 109,681 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股数量 持有有限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司 国有法人 21.89% 430,000,000 安徽国元信托有限责任公司 国有法人 15.47% 303,804,975 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 国有法人 7.34% 144,093,732 质押 72,000,000 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 5.01% 98,303,300 安徽全柴集团有限公司 国有法人 2.66% 52,230,000 质押 29,300,000 中国工商银行股份有限公司－申万 菱信申银万国证券行业指数分级证 券投资基金 基金、理 财产品等 1.63% 32,050,146 安徽皖维高新材料股份有限公司 国有法人 1.44% 28,325,369 安徽国海投资发展有限公司 境内一般 法人 1.23% 24,141,300 合肥兴泰控股集团有限公司 国有法人 0.90% 17,708,348 中信证券股份有限公司 国有法人 0.49% 9,572,034 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 安徽国元控股（集团）有限责任公司 430,000,000 人民币普通股 430,000,000 安徽国元信托有限责任公司 303,804,975 人民币普通股 303,804,975 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 144,093,732 人民币普通股 144,093,732 安徽省皖能股份有限公司 98,303,300 人民币普通股 98,303,300 安徽全柴集团有限公司 52,230,000 人民币普通股 52,230,000 中国工商银行股份有限公司－申万菱信申银 万国证券行业指数分级证券投资基金 32,050,146 人民币普通股 32,050,146 安徽皖维高新材料股份有限公司 28,325,369 人民币普通股 28,325,369 安徽国海投资发展有限公司 24,141,300 人民币普通股 24,141,300 合肥兴泰控股集团有限公司 17,708,348 人民币普通股 17,708,348 中信证券股份有限公司 9,572,034 人民币普通股 9,572,034 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一 致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2015年3月31日 2014年12月31日 增减百分比% 主要原因 融出资金 16,452,850,347.82 10,472,728,971.41 57.10% 融出资金规模增加所致 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 1,109,288,115.56 234,763,235.60 372.51% 交易性投资规模增加所致 应收款项 1,349,514,682.40 547,110,567.73 146.66% 香港子公司应收清算款增加所致 存出保证金 245,823,456.44 165,785,661.27 48.28% 期货业务交易保证金增加所致 短期借款 2,190,920,940.00 635,829,220.00 244.58% 香港子公司银行借款增加所致 应付短期融资款 1,400,000,000.00 0.00 --- 发行短期融资券所致 代理买卖证券款 19,345,598,275.60 13,234,619,713.62 46.17% 客户证券交易结算资金增加所致 应付款项 594,307,665.06 243,599,700.68 143.97% 母公司应付清算款增加所致 应付利息 191,737,899.46 144,121,993.37 33.04% 计提融入资金应付利息增加所致 项目 2015年1-3月 2014年1-3月 增减百分比% 主要原因 手续费及佣金净收入 567,510,523.37 278,693,323.30 103.63% 经纪业务交易量增加导致佣金收入增加 利息净收入 240,015,168.79 127,511,602.88 88.23% 融出资金增加导致利息收入增加 投资收益 635,625,356.69 378,826,932.97 67.79% 金融产品投资实现收益增加所致 公允价值变动收益 1,729,371.99 -3,679,542.85 -- 交易性金融资产公允价值上升所致 汇兑收益 4,714,695.28 251,835.17 1772.14% 港币升值所致 其他业务收入 2,657,021.55 1,928,592.34 37.77% 固定资产出租收入大幅增加所致 营业税金及附加 74,730,904.06 31,173,493.89 139.73% 营业收入增加导致税金相应增加 业务及管理费 405,881,153.48 269,374,785.88 50.68% 利润增长业务导致提成相应增加 资产减值损失 28,757,480.25 -85,669.57 -- 融出资金增加导致计提减值准备增加 其他业务成本 1,024,888.95 578,158.99 77.27% 开户费用增加所致 营业外收入 273,085.76 64,496.47 323.41% 收取客户违约金增加所致 营业外支出 434,771.72 672,115.21 -35.31% 固定资产处置损失减少所致 所得税费用 224,593,726.54 114,827,506.15 95.59% 利润总额增加导致税金相应增加 其他综合收益 -121,531,895.73 -23,680,872.53 -- 处置金融资产同比增加所致 综合收益总额 595,570,402.70 343,375,977.20 73.45% 净利润大幅增加所致 经营活动产生的现金流量净额 1,503,780,528.11 249,442,364.95 502.86% 客户证券交易结算资金转入增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -17,656,978.18 -22,807,617.02 -- 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 2,951,661,463.43 0.00 -- 银行借款增加与发行短期融资券所致 汇率变动对现金及现金等价物 的影响 3,016,475.52 5,420,741.41 -44.35% 港币升值所致 现金及现金等价物净增加额 4,440,801,488.88 232,055,489.34 1813.68% 客户转入证券交易结算资金和公司借入资金增 加所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》， 同意公司追加购置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《证券时 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司 与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共28,817.32平方米，总价23,760.06 万元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五期付款。2015年3月24日，公司与安 徽饭店签署《补充协议》，双方协调一致同意调整总价为22,814.02万元,截至本报告期末，公司已支付 22,179.11万元购房款。 2、2014年5月19日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于为国元证券（香港）有限公司提 供担保的议案》，同意公司为国元证券（香港）有限公司以内保外贷形式贷款提供担保,内保外贷总额不超 过人民币10亿元,期限不超过3年（具体公告见2014年5月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网）；2015年2月，中国建设银行（亚洲）股份有限公司取得中国工商银行安徽省分行开 立的首个保函（3亿元港币），并为国元香港提供2.91亿港币授信额度。 3、2015年1月17日，公司第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于对国元创新投资有限公司减少 投资的议案》，同意公司再次对国元创新投资有限公司（以下简称“国元创新”）的投资予以减少，减少 规模为5亿元（具体公告见2015年1月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网）， 截至本报告期末，公司对国元创新减少投资5亿元已完成。 4、2015年3月6日，公司向国元创新下发文件《关于变更国元创新投资有限公司董事长及部分董事的 通知》（国证机构字〔2015〕74号），根据工作需要，万士清先生不再担任国元创新董事长、董事及法定 代表人，委派黄显峰先生担任国元创新董事长及法定代表人，2015年3月17日，国元创新完成工商登记等 相关变更手续。 5、2015年2月17日，公司取得《中国人民银行关于国元证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银 发〔2015〕56号）。根据该通知，中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为44亿元，有效期 为一年，公司可在有效期内自主发行短期融资券。公司于2015年3月19日完成2015年第一期14亿元人民币 短期融资券的发行，于2015年4月24日完成2015年第二期14亿元人民币短期融资券的发行。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司第七届董事会第十三次会议审议通 过了《关于全资子公司国元股权投资有限 公司参股国元农村人寿保险有限公司 （筹）的议案》，同意公司全资子公司国 元股权投资有限公司与安徽国元控股（集 团）有限公司及国元农业保险股份有限公 司联合其他六家法人单位共同发起设立 国元农村人寿保险股份有限公司（筹）。 2014年08月29日 具体公告见2014年8月29日的《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网，公告编号：2014－048 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 安徽国元控股（集团）有限责任公 司、安徽国元信托投资有限责任公 司（已更名为“安徽国元信托有限 责任公司”）、安徽国元实业投资有 限责任公司，安徽省粮油食品进出 口（集团）公司，安徽省皖能股份 有限公司 将按照法律、法规及公司章程依法 行使股东权利，不利用股东身份影 响上市公司的独立性，保持上市公 司在资产、人员、财务、业务和机 构等方面的独立性 2007年3月13日 长期 正在履行中 安徽国元控股（集团）有限责任公 司、安徽国元信托投资有限责任公 司（已更名为“安徽国元信托有限 责任公司”）、安徽国元实业投资有 限责任公司 国元集团及国元信托、国元实业不 从事、且国元集团将通过法律程序 确保国元集团之其他全资、控股子 公司均不从事任何在商业上与公 司经营的业务有直接竞争的业务， 规范关联交易，不会进行有损本公 司及其他股东利益的关联交易 2007年3月13日 长期 正在履行中 安徽省粮油食品进出口（集团）公 司、安徽省皖能股份有限公司 不从事与公司构成竞争的业务，规 范关联交易，不会进行有损本公司 及其他股东利益的关联交易 2007年3月13日 长期 正在履行中 公司 1、公司上市以后，将严格遵守有 关法律法规关于信息披露的各项 规定，诚信地履行上市公司的信息 披露义务；同时，还将结合证券公 司的特点，在定期报告中充分披露 客户资产保护状况，以及由证券公 司业务特点所决定的相关风险及 风险控制、风险管理情况、公司合 规检查、创新业务开展等信息。公 司将进一步采取切实措施，强化对 投资者的风险揭示和风险教育。 2、公司上市以后，将进一步严格 按照《证券公司风险控制指标管理 办法》规定，完善风险管理制度， 健全风险监控机制，发挥风险实时 监控系统的重要作用，建立以净资 本为核心的风险控制指标体系，加 强对风险的动态监控，增强识别、 度量、控制风险的能力，提高风险 管理水平。 2007年5月10日 长期 正在履行中 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 上述为北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司时所 作承诺，系长期承诺 四、对2015年1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面值（元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 基金 国元多策 略中国机 37,776,167.56 40,470.94 100.00% 40,470.94 100.00% 44,386,138.59 -887,954.12 交易性 金融资产 购买 会基金 基金 国元环球 中国机会 基金 29,245,206.94 369,215.71 30.46% 369,215.71 30.46% 43,089,887.90 2,406,880.53 交易性 金融资产 购买 企业债 122633 12嘉兴经 投债 40,390,560.00 400,000.00 4.44% 400,000.00 4.44% 40,656,000.00 678,000.00 交易性 金融资产 购买 企业债 122577 12苏州相 城债 30,822,210.00 300,000.00 1.67% 300,000.00 1.67% 30,726,000.00 545,250.00 交易性 金融资产 购买 股票 300433 蓝思科技 1,076,483.76 46,824.00 0.00% 3,656,017.92 2,579,534.16 交易性 金融资产 购买 股票 02628 中国人寿 1,189,632.76 50,000.00 1,344,572.78 154,940.01 交易性 金融资产 购买 股票 603268 松发股份 513,028.34 43,999.00 0.00% 1,264,971.25 751,942.91 交易性 金融资产 购买 股票 300428 四通新材 413,086.22 28,082.00 0.00% 1,108,677.36 695,591.14 交易性 金融资产 购买 股票 603030 全筑股份 392,552.05 39,853.00 0.00% 1,101,935.45 709,383.40 交易性 金融资产 购买 股票 300430 诚益通 354,543.59 18,749.00 0.00% 1,094,941.60 740,398.01 交易性 金融资产 购买 期末持有的其他证券投资 939,822,784.55 -- -- 940,858,972.71 2,776,666.91 -- -- 合计 1,081,996,255.77 -- -- 1,109,288,115.56 11,150,632.95 -- -- 证券投资审批董事会公告披 露日期 2014年01月17日 证券投资审批股东会公告披 露日期（如有) 不适用 六、持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公 司股权 比例 期末账面值 报告 期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份 来源 600585 海螺水泥 198,915,114.46 0.22% 262,659,862.96 - 8,739,995.44 可供出售金融资产 购入 002555 顺荣三七 7,080,000.00 1.78% 141,600,000.00 - 39,024,000.00 可供出售金融资产 购入 000333 美的集团 74,141,143.06 0.10% 138,326,801.90 - 23,131,431.82 可供出售金融资产 购入 603011 合锻股份 33,440,000.00 5.95% 77,017,600.00 - 29,316,000.00 可供出售金融资产 购入 600519 贵州茅台 30,876,402.44 0.02% 39,192,000.00 - 1,268,000.00 可供出售金融资产 购入 430489 佳先股份 3,962,090.89 3.03% 11,880,000.00 - 7,917,909.11 可供出售金融资产 购入 430600 徽电科技 2,995,638.06 3.22% 9,028,500.00 - 6,032,861.94 可供出售金融资产 购入 600887 伊利股份 6,252,880.31 0.01% 6,170,000.00 - -82,880.31 可供出售金融资产 购入 601088 中国神华 7,815,000.00 0.00% 6,027,000.00 - - 被套期项目 购入 831074 佳力科技 2,617,185.83 0.51% 4,708,000.00 - 2,090,814.17 可供出售金融资产 购入 其他 16,404,623.30 -- 20,590,054.76 - -1,582.50 可供出售金融资产、 被套期项目 购入 合计 384,500,078.35 717,199,819.62 0.00 117,436,549.67 - - 注：根据合并报表中可供出售金融资产、被套期项目相关数据填列。 买卖其他上市公司股权情况 单位：元 股份名称 期初股份数量 报告期买入股份 数量 报告期卖出股份 数量 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益 贵州茅台 540,001.00 - 340,001.00 200,000.00 30,876,402.44 15,515,296.24 海通证券 6,000,000.00 - 6,000,000.00 - - 80,045,140.24 伊利股份 - 200,000.00 - 200,000.00 6,252,880.31 - 中国石油 3,549,873.00 - 3,349,873.00 200,000.00 2,278,000.00 -766,271.16 中煤能源 3,000,000.00 - 3,000,000.00 - - -8,142,044.93 美的集团 12,501,000.00 - 8,302,918.00 4,198,082.00 74,141,143.06 99,463,563.11 禾益化学 - 150,000.00 - 150,000.00 3,001,582.50 - 佳先股份 - 660,000.00 - 660,000.00 3,962,090.89 - 徽电科技 - 1,048,000.00 122,000.00 926,000.00 2,995,638.06 583,305.76 佳力科技 - 763,000.00 323,000.00 440,000.00 2,617,185.83 1,175,249.21 注：根据合并报表可供出售金融资产中主要买卖上市公司股份情况填列。 七、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资金 额 计提减 值准备 金额（如 期末投资 金额 期末投 资金额 占公司 报告期 实际损 益金额 有） 报告期 末净资 产比例 股指期货 -- 否 股指期货 31,682.20 -- -- 3,128.26 -- 16,487.44 0.91% -258.16 合计 31,682.20 -- -- 3,128.26 -- 16,487.44 0.91% -258.16 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 2010年6月11日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各 合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用 金融工程技术，综合考虑相关因素，确定追加保证金金额、套期保值比率、各合 约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标。公司股指期 货套期保值业务为空头套期保值，专为公司融券券源做风险对冲。自营业务的股 指期货投机业务涉及的风险点主要集中在：保证金管理、各合约资金分配比例、 操作盈亏和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合 考虑相关因素，实行规模控制与持仓盈亏限额控制，采取合理确定追加保证金规 模、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标，控 制股指期货投机业务风险敞口。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 采用活跃市场中的报价来确定公允价值 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 不适用 注：衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015年01月01日 至2015年03月31日 公司 电话沟通 个人 个人投资者 公司经营情况、公司创新发展情 况以及公司发展战略等 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡 咏 二〇一五年四月二十七日 中财网
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