[发行]国泰金鑫：更新招募说明书摘要（2015年第一号）
国泰 金鑫股票 型证券投资基金 招募说明书 摘要 （ 2015 年第一号） 基金管理人： 国泰 基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 重要提示 国泰金鑫股票型证券投资基金由 金鑫 证券投资基金转型而成。 依据 2014 年 8 月 12 日生 效的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议， 金鑫基金由封闭式基金转为开放式基金， 调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等 ，并 更名为 “ 国 泰金鑫股票型证券投资基金 ” 。 自 2014 年 9 月 15 日起 ，原《金鑫证券投资基金基金合同》失 效，《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 备案 ， 但并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人 在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人 根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募 债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过 两大交易所特定渠道进行转让交易 ，存在流 动性风险。 本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币 市场基金 ，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 投资有风险，投资人 认购（或申购） 本 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资人 基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证 投 资 本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 3 月 15 日，投资组合报告为 201 4 年 4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 201 4 年 12 月 3 1 日。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：何晔 联系电话： 021 - 3 108 9000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二） 基金管理人管理基金的基本情况 截至 2015 年 3 月 1 5 日，本基金管理人共管理 49 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证 券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场 证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新 成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券 投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰 中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本 混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证 券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投 资基金、国泰大宗商品配置 证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰 平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金 （ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期 国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收 益债券型 证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资 基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基 金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基 金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混 合型证券投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投 资基金（由 国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）。另外，本基金管理人 于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司 之一，并于 3 月 24 日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业 内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等 管理业务资格 。 （三） 主要人员情况 1 、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师， 2 3 年证券从业经历。 1982 年起在中国建设 银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理 （主持工作）。 1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理， 1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理， 1999 年 10 月起任公司董 事长， 2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市 场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行工 作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国 建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高 级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副 总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银 投资 有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起 任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产 保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证 券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在 中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、 信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公 司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委 员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸 易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究 会常务理事、中 国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省 分行行长、 党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作，历 任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年 任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事 。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建设 银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦 岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经 理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投 资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司 任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapo re Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金 融租赁公司筹建处综合 部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司 副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务 有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 乔巍，监事，大学本科。 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职于泰康人寿保险公司， 2001 年 8 月至 2001 年 9 月任职于上海明诚投资咨询公司， 2001 年 9 月至 2013 年 7 月任职于华夏基金 管理有限公司。 2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事 。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师， 21 年证券基金从业经历。 1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。 1998 年 4 月至 200 7 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基 金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。 2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 2008 年 12 月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生， 18 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行 总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月起任公司副总经理。 贺燕萍 ，硕士， 1 7 年证券业从业经历。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限 责任公司 ( 原华夏证券有限公司 ) 研究所和机构业务部任总经理助理； 2007 年 8 月至 2013 年 8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总 经理； 2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司， 2013 年 10 月起任公司副总经理 。 林海中，硕士研究生， 12 年证券基金从业经历。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金监 管部工作，历任主任科员、副处长、处长。 2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司， 2012 年 8 月起任公司督察长 。 4 、本基金 基金经理 （ 1 ） 现任 基金经理 王航，硕士研究生， CFA ， 1 4 年证券基金从业经历。曾任职于南方证券有限公司。 2003 年 1 月加盟国泰基金管理有限公司；历任社保 111 组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和国 泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金经 理助理； 2008 年 5 月至 2012 年 1 月任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理； 2010 年 4 月 起兼任金鑫证券投资基金的基金经理； 2011 年 8 月起兼任国泰事件驱动策略股票型证券投 资基金的基金经理、 2013 年 9 月 至 2015 年 2 月 兼任国泰金龙行业混合证券投资基金的基金经 理、 2014 年 2 月兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2013 年 9 月任 公司投资副总监。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来，无基金经理变更事宜。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资 （ 事业 ） 部总经理 乔巍：总经理助理兼绝对收益投资（ 事业 ） 部总经理 沙骎：量化投资（事业）部总经理 张玮：权益投资总监 吴晨：绝对收益投资（事业）部总监助理 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限 公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及 相关的资产和负债。 中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所 主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设 银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交 易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包 括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9 . 2 3% ；净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业 收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ； 其中，利息净收入增长 1 2 . 5 9% ，净利息收益率 ( NIM ) 2. 80 % ；手续费及佣金净收入增长 8 . 39 % ， 在营业收入中的占比达 20. 96 % 。成本收入比 2 4 . 17 % ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率 与核心一级资本充足率分别为 13. 89 % 和 1 1 . 21 % ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 1 6 3, 997 . 9 0 亿元，较上年末增长 6 . 7 5% ，其中，客户 贷款和垫款总额 91 ,90 6 . 01 亿元，增长 6 . 99 % ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增长 6.75% ， 其中，客户存款总额 12 9 , 569 . 56 亿元，增长 6 . 00 % 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户， 增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户， 较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备 72,128 台，较上年末增加 3 ,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ， 较上年末提高 1.15 个百分点。 201 4 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的 4 0 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 201 4 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上升 1 2 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能 处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银 行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“ 最 佳基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一） 基金份额 销售 机构 1 、 场外 直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 31089000 传真： 021 - 31081861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话： 021 - 31081841 联系人：沈茜 2 、 其他 场外 销售 机构 （ 1 ） 代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 3 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 4 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 5 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 6 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 7 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 8 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 9 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 10 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 11 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 12 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 13 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 14 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 86078823 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 15 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 16 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： www.dwzq.com.cn 17 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 18 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 19 光大证券股份有 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 限公司 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 20 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 21 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 22 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 23 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 24 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 25 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 26 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 客服电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn 27 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 28 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 29 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 30 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 31 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 32 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服电话： 0931 - 4890100 、 4890619 、 4890618 网址： www.hlzqgs.com 33 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 34 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 35 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人： 刘化军 联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 36 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 网址： www.i618.com.cn 37 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 38 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836655 传真： 020 - 88836654 客服电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 39 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328309 传真： 021 - 50372474 客服电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com 40 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83561094 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn 41 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话： 029 - 68633210 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn 42 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com （ 2 ） 第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 2 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 3 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 4 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 5 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话： 010 - 62020088 - 8288 传真： 010 - 62020088 - 8802 客服电话： 4008886661 网址： www.myfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571 - 88911818 - 8565 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 776 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com 7 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话： 021 - 54509988 - 1071 传真： 021 - 64383798 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 8 万银财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 客服电话： 4008080069 网址： www.wy - fund.com 9 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话： 021 - 20289890 客服电话： 400（未完）  |