[发行]中小成长联接：更新招募说明书摘要（2015年第一号）
国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 更新 招募说明书 （ 201 5 年 第 一 号） 摘要 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国 证券监督管理委员会 证监许可 [ 2011 ] 1206 号文核准募集。 本基金的基金 合同生效日为 2012 年 3 月 15 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风 险 包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率 与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF 为中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF 标的指数一致，均为中小板 300 成长 指数；本基金通过 主要投资于目标 ETF 以求达到投资目 标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别： （ 1 ）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而 本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF ，实现对业绩比较基准 的紧密跟踪。（ 2 ）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金 的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投 资基金，投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ET F 的基金份额。此外， 目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过深圳证券交易所的交易系统在二级 市场买卖目标 ETF 的基金份额。（ 3 ）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此 投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式 证券投资基金，投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均 以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先 前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 201 5 年 3 月 15 日， 投资组合报告为 201 4 年 4 季度报告，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 4 年 12 月 3 1 日。 一 、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话： 021 - 3108 9000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 201 5 年 3 月 15 日，本基金管理人共管理 49 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选 证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币 市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投 资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券 投资基 金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳 斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交 易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大 宗商品配 置证券投资基金 (LOF) 、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基 金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债 券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票 型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而 来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业 境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开 发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债 券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混 合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置 混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国 泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指 数分级证券投资基金、国 泰创利债券型证券投资基金（由 国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而 来）。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年 金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理 业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构 投 资者（ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、 社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1 、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师， 2 3 年证券从业经历。 1982 年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。 1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理， 1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理， 1999 年 10 月起任 公司董事长， 2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银 投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经 理。现任中国建银投资有限 责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经 理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师 （ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人 民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任 中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险 承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务 有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研 究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010 年 6 月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主 管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合 规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及 南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments A sia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 乔巍，监事，大学本科。 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职于泰康人寿保险公司， 2001 年 8 月至 2001 年 9 月任职于上海明诚投资咨询公司， 2001 年 9 月至 2013 年 7 月任职于华 夏基金管理有限公司。 2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。 201 3 年 11 月起任公司职工监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。 2013 年 11 月起任公司职工 监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师， 21 年证券基金从业经历。 1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。 1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。 2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 2008 年 12 月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生， 18 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月起任 公司副总经理。 贺燕萍，硕士， 1 7 年证券业从业经历。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有 限责任公司 ( 原华夏证券有限公司 ) 研究所和机构业务部任总经理助理； 2007 年 8 月至 2013 年 8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公 司总经理； 2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司， 2013 年 10 月起任公司副总经理 。 林海中，硕士研究生， 12 年证券基金从业经历。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证 监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基 金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。 2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司， 2012 年 8 月起任公司督察长 。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 徐皓，硕士研究生， FRM ，注册黄金投资分析师（国家一级） ， 8 年证券基金从业经历。 曾任职于中国工商银行总行资产托管部。 2010 年 5 月加盟国泰基金，任高级风控经理。 2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理 助 理， 2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国 泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。 2014 年 1 月 起任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指 数证券投资基金联接基金的基金经理， 2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证 券投资基金的基金经理， 2014 年 11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和纳斯达 克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 自基金合同生效至 20 14 年 1 月 1 2 日 ，由章赟担任基金经理 ；自 2014 年 1 月 13 日 至 2014 年 2 月 2 3 日 ，由 章赟 、 徐皓 共同担任基金经理；自 2014 年 2 月 24 日 起至今，由 徐皓 担任基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资 （ 事业 ） 部总经理 乔巍：总经理助理兼绝对收益投资（ 事业 ） 部总经理 沙骎：量化投资（事业）部总经理 张玮：权益投资总监 吴晨：绝对收益投资（事业）部总监助理 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 4 年 12 月 3 1 日，中国银行已托管 307 只证券投资基金，其中境内基金 2 82 只， QDII 基金 2 5 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007 年起，中国银行连 续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金 管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 5881 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金电子交易 平台 网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话： 0 21 - 3108 1 841 联系人： 沈茜 2、代销机构 （1）代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人：姜建清 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 限公司 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 8 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话： 010 - 65550827 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 9 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话： 010 - 58351666 传真： 010 - 83914283 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 10 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客服电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 11 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 12 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 - 85163127 传真： 0571 - 85179591 客服电话： 400 - 888 - 8508 网址： www.hzbank.com.cn 13 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 14 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话： 0532 - 85709732 传真： 0532 - 85709725 客服电话： 96588 （青岛） 400 - 669 - 6588 （全国） 网址： www.qdccb.com 15 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65920155 客服电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 16 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 25188269 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 17 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话： 0755 - 22168032 客服电话： 95511 - 3 或 95501 网址： www.bank.pingan.com 18 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 、 400 - 60 - 95537 网址： http://www.hrbcb.com.cn 19 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 电话： 0769 - 22866255 客服电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 20 国泰君安证券股 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 份有限公司 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 21 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 22 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 23 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 24 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 25 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 26 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 86078823 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 27 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn 28 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com 29 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： www.dwzq.com.cn 30 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 31 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话： 0791 - 6285337 传真： 0791 - 6288690 网址： www.gsstock.com 32 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 33 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 （ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 34 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com 35 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 36 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 37 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话： 025 - 84457777 网址： www.htzq.com.cn 客服电话： 95597 38 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 39 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客服电话： 400 - 813 - 9666/0371 - 967218 网址： www.ccnew.com 40 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889 185 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 41 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话： 0471 - 4972343 传真： 0471 - 4961259 客服电话： 0471 - 4961259 网址： www.cnht.com.cn 42 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 43 长城国瑞证券 有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 电话： 0592 - 5161642 传真： 0592 - 5161140 客服电话： 0592 - 5163588 网址： www.xmzq.cn 44 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 45 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 46 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87278701 传真： 0591 - 87841150 客服电话： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 47 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045527 客服电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 48 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 49 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客服电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 50 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话： 0551 - 2257012 传真： 0551 - 2272100 客服电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn 51 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16 - 17 楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话： 029 - 87406488 传真： 029 - 87406387 客服电话： 95582 网址： www.westsecu.com 52 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 53 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 54 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 55 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人： 刘化军 联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客服电话： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 56 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 -（未完）  |