[年报]赣能股份：2014年年度报告
江西赣能股份有限公司 2014年年度报告 2015-25 2015年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以646677760为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积 金转增股本。 公司负责人姚迪明、主管会计工作负责人黎洪琥及会计机构负责人(会计主 管人员)李海婴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2014年度报告 .................................................................................................................................... 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 26 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 32 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 39 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 39 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 40 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 48 第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 52 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 54 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 134 释义 释义项 指 释义内容 赣能股份/公司/上市公司/本公司 指 江西赣能股份有限公司 控股股东、江投集团 指 江西省投资集团公司 丰电二期 指 江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂 抱子石水电厂 指 江西赣能股份有限公司抱子石水电厂 居龙潭水电厂 指 江西赣能股份有限公司居龙潭水电厂 丰电三期 指 江西丰城三期发电有限责任公司 东津发电 指 江西东津发电有限责任公司 国投电力 指 国投电力控股股份有限公司 江西国资委 指 江西省国有资产监督管理委员会 江西发改委 指 江西省发展和改革委员会 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局 深交所 指 深圳证券交易所 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 元 指 人民币元 重大风险提示 本年度报告涉及的未来计划、发展战略、工作思路等前瞻性描述，不构成 公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 赣能股份 股票代码 000899 变更后的股票简称（如有） 无变更 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江西赣能股份有限公司 公司的中文简称 赣能股份 公司的外文名称（如有） JIANGXI GANNENG CO., LTD 公司的外文名称缩写（如有） JXGNCL 公司的法定代表人 姚迪明 注册地址 江西省南昌市高新区火炬大街199号 注册地址的邮政编码 330096 办公地址 江西省南昌市高新区火炬大街199号 办公地址的邮政编码 330096 公司网址 www.000899.com 电子信箱 ganneng@000899.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李声意 李洁 联系地址 江西省南昌市高新区火炬大街199号 江西省南昌市高新区火炬大街199号 电话 0791-88109103 0791-88109899 传真 0791-88106119 0791-88106119 电子信箱 ganneng@000899.com ganneng@000899.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997年11月04日 南昌市南京东路 443号(高新技术开 发区) 15831223-1 360100158312231 15831223-1 报告期末注册 2010年09月06日 江西省南昌市高新 区火炬大街199号 360000110008001 360106158312231（国税） 360108158312231（地税） 15831223-1 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市珞狮南路519号明泽丽湾1栋c座13层 签字会计师姓名 廖屹峰 谢书敏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014年 2013年 本年比上年增 减 2012年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 2,669,041,935.96 2,649,090,050.07 2,649,090,050.07 0.75% 2,570,058,533.48 2,570,058,533.48 归属于上市公司股东的净利 润（元） 387,818,820.14 440,832,634.18 440,832,634.18 -12.03% 164,914,732.89 164,914,732.89 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 379,546,717.48 438,574,814.64 438,574,814.64 -13.46% 101,430,311.60 101,430,311.60 经营活动产生的现金流量净 额（元） 782,266,777.38 772,888,518.43 772,888,518.43 1.21% 923,095,233.97 923,095,233.97 基本每股收益（元/股） 0.60 0.68 0.68 -11.76% 0.26 0.26 稀释每股收益（元/股） 0.60 0.68 0.68 -11.76% 0.26 0.26 加权平均净资产收益率 20.05% 28.62% 28.62% -8.57% 13.26% 13.26% 2014年末 2013年末 本年末比上年 末增减 2012年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 5,950,915,361.12 6,137,450,453.02 6,137,450,453.02 -3.04% 6,182,111,196.82 6,182,111,196.82 归属于上市公司股东的净资 产（元） 2,104,547,022.31 1,764,098,457.85 1,764,098,457.85 19.30% 1,316,065,823.67 1,316,065,823.67 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -30,173.01 537,321.41 33,907.09 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 626,278.03 312,000.00 353,800.00 受的政府补助除外） 非货币性资产交换损益 62,810,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 5,954,730.16 1,657,190.82 429,631.97 交易性金融资产公允 价值变动收益 205,879.63元；可供 出售金融资产转让收 益5,748,850.53元 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,410,008.49 -248,692.69 -142,917.77 主要为接受固定资产 捐赠4,605,985.00元 减：所得税影响额 2,688,741.01 合计 8,272,102.66 2,257,819.54 63,484,421.29 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年是举国上下贯彻落实党的十八届三中全会精神、全面深化国资国企改革的起始之年，也是赣能公司巩固成果、乘势而 上的重要一年，在董事会正确领导和控股股东的大力支持下，公司管理层围绕“六抓六促”，强基固本、提质增效，继续实现 了安全稳定、团队和谐、经营状况持续向好的良好局面，圆满完成了年度经营目标。 （一）2014年主要生产经营情况 2014年，公司共完成上网电量67.30亿千瓦时，比上年增长4.68%，实现营业收入26.69亿元，比上年增长0.75%，实现利润总 额5.04亿元，比上年增长14.55%，实现企业所得税1.16亿，实现净利润3.88亿。 公司全年未发生一类障碍及以上安全不合格事件，实现全年零事故目标；至2014年12月31日，所属丰电二期、居电、抱电实 现长周期安全生产记录2906天、2842天、3973天。 （二）2014年主要经营管理工作 1、运营水平持续提升 （1）燃料管控更加精细 2014年，公司通过对能源、煤炭行业走势的正确预判，以及与省内同类型电厂的数据对标分析，合理制定年度、月度采购计 划，优化煤源点布局、进煤结构及物流方式。特别是抓住当前煤炭市场总体供大于求的契机，优化煤炭采购定价机制，积极 推进竞价招标，最大程度实现了控价提质目的。同时，持续强化联动模式，公司总部与丰电二期从采购、配送、结算，生产、 消耗等各方面保证信息畅通、无缝衔接，及时调整煤源、煤质、煤价，实现综合效益最大化。 （2）成本管控更加有效 报告期内，公司根据年初编制的预算目标，对各项费用倒排目标，统筹安排、从严控制。所属电厂修理费、材料费、技改费 均在计划内合理使用；管理费用突出把好“三公”经费开支，特别是对照“八项规定”及文件通知，业务招待费、车辆使用费等 均较往年明显下降。同时，继续严格控制财务费用，通过与银行有效沟通，在利率整体上浮的走势下公司贷款仍保持了基准 利率，并通过提前还款、贷款置换等方式，降低贷款总额和贷款利率，节约财务费用。在此基础上继续拓宽融资渠道，年内， 分两次成功发行了5亿元短期融资券，发行利率较同期银行贷款利率低0.8—0.9个百分点，体现了市场对公司偿债能力和风险 控制能力的认可，初步建立了公司在债券市场良好的信誉度和信用等级，为今后低成本融资奠定了良好基础。 2、生产管理持续向好 （1）安全局面更加稳固 公司认真贯彻集团公司年度安全工作总体部署，持续推进本质安全型企业建设和安全生产达标工作，通过不断完善安全管理 制度、强化安全教育培训，扎实开展安全检查和隐患排查整治等举措，全面提升安全管理水平。全年公司共下达103项整改 意见并跟踪检查实施情况，实行闭环管理，有效杜绝了因环境、设备、人员因素可能引发的安全不合格事件，所属电厂机组、 设备运行可靠。 （2）技术管理更加成熟 注重以技术手段强化设备管理，要求总部职能部门破除“管”的概念，增强服务意识，创新培训方式，拓宽培训渠道，提高专 业技术人员的技术掌控能力；要求总部生产管理部门主动学习，对专项方案提出可行性、优化性的指导意见。年内，丰电二 期及居电在全省技术监督工作评比中分别获火电、水电第一名。 （3）节能环保更加有效 公司始终履行国企责任，严格落实环保政策，切实抓好节能减排工作。通过深入开展节能诊断和技术改造，加强脱硝改造和 环保设施维护管理，主要能耗指标持续改善并保持行业领先。年内所属丰电二期脱硫和脱硝设施投运率达到100%，主要大 气污染物同比测算明显减少，粉煤灰、灰渣、石膏综合利用率超过70%。 3、重大项目建设持续推进 公司始终将项目投资作为谋求长远发展的主导思路，通过客观分析宏观经济走势和国家政策信息，努力推进项目发展。2014 年，公司丰电三期项目实现了新的突破，在省内火电优选项目中位列第二，并列入江西省电源点建设总体规划并上报国家能 源局核准。截至目前，公司已收到江西省能源局相关批复，明确同意将丰城电厂三期扩建项目（1×100万千瓦）纳入江西省 2014年度火电建设规划，由公司牵头开展前期工作。同时，公司还注重在其他领域积极寻求可投资项目，谋求多元化发展， 创造新的利润增长点。报告期内，公司与浙江浙大网新集团有限公司等合作，成功竞买南昌市国土资源局宗地编号 DAFJ2014047地块的土地使用权，并共同组建项目公司，合作开发江西浙大网新科技园项目。目前，项目前期工作正有序开 展。 4、内控管理持续完善 经过2012内控体系建设年及2013规范管理年两年的探索实践，公司内控体系不断完善，管理效能随之逐步提升。在此基础上， 公司着力推进总部及所属单位信息化系统建设。并制定、下发了《绩效考核管理办法》等多项管理制度，真正做到按制度办 事、靠制度管人。 二、主营业务分析 1、概述 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司主营业务为火力、水力发电，公司目前所属一家火电厂、两家水电厂，装机容量为150万千瓦。公司所属火电厂位于江 西省丰城市，两家水电厂分别位于江西省赣州市和九江市修水县。 2014年，煤炭价格持续下降，进一步减少了电力行业的原材料成本。但在今年9月国家对上网电价再一次进行下调，经过2013 年和2014年两次上网电价的调整，公司所属火力发电厂-----丰城二期发电厂上网电价调整为0.4535元/千瓦时（含脱硫脱硝、 含税），公司所属水电厂上网电价未作调整，为0.42元/千瓦时（含税），火电上网电价的下调减少了公司主营业务收入（截 至本报告披露日，江西省自2015年4月20日起再次下调火电上网电价0.0159元/千瓦时）。 面对经营环境的多变性，公司董事会与管理层自觉、规范地持续运作，在稳健经营的基础上，紧抓公司的发展战略，创新多 元化发展，努力提升公司经济效益。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 主要经营模式的变化情况 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 公司营业收入中包含售电收入 、餐饮住宿收入、租凭收入等。2014年公司收入为266,904万元，同比增加0.75%,其中主营业 务收入为265,464万元，较上年同期增加0.81%。主营业务收入增加主要是公司发电量较上年上升4.73%所致。其他业务收入 为1,440万元，较上年同期减少8.63%。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014年 2013年 同比增减 电力销售 销售量 万千瓦时 673,049.07 642,896.86 4.69% 生产量 万千瓦时 704,674.19 672,876.9 4.73% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 2,665,907,780.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 99.88% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 国网江西省电力公司 2,644,757,217.58 99.09% 2 国网江西赣县供电有限责任公司 9,886,154.21 0.37% 3 江西粤丰电力燃料有限公司 6,462,180.75 0.24% 4 江西同兴物资有限责任公司 4,271,567.10 0.16% 5 广东省源天工程公司 530,660.38 0.02% 合计 -- 2,665,907,780.00 99.88% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力销售 原材料 1,464,790,262.96 76.94% 1,521,273,654.84 79.35% -2.41% 电力销售 职工薪酬 78,224,646.87 4.11% 61,827,172.01 3.23% 0.88% 电力销售 折旧 242,122,781.74 12.72% 224,962,892.78 11.73% 0.99% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力销售 1,902,442,296.12 99.93% 1,914,086,649.04 99.84% 0.09% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 856,990,721.60 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 45.78% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 江西祥威能源有限公司 284,139,121.88 15.18% 2 江西煤业集团有限责任公司销售运输分 公司 177,657,854.38 9.49% 3 西宁德祥商贸有限责任公司 138,194,638.49 7.38% 4 陕西华龙煤炭运销有限公司 136,136,588.44 7.27% 5 江西赣中煤炭储运有限责任公司 120,862,518.41 6.46% 合计 -- 856,990,721.60 45.78% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 4、费用 项目 2014年 2013年 同比增减（%） 管理费用 60,988,259.42 56,345,194.59 8.24% 财务费用 236,139,190.95 266,728,470.08 -11.47% 5、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,683,074,452.35 2,748,754,195.20 -2.39% 经营活动现金流出小计 1,900,807,674.97 1,975,865,676.77 -3.80% 经营活动产生的现金流量净 额 782,266,777.38 772,888,518.43 1.21% 投资活动现金流入小计 32,670,146.50 41,507,341.31 -21.29% 投资活动现金流出小计 58,776,850.17 68,409,472.46 -14.08% 投资活动产生的现金流量净 额 -26,106,703.67 -26,902,131.15 2.96% 筹资活动现金流入小计 2,115,979,328.79 2,954,000,000.00 -28.37% 筹资活动现金流出小计 2,965,827,836.36 3,736,348,772.65 -20.62% 筹资活动产生的现金流量净 -849,848,507.57 -782,348,772.65 -8.63% 额 现金及现金等价物净增加额 -93,688,433.86 -36,362,385.37 -157.65% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 (1)经营活动产生的现金流量净额本期较上期增加1.21%，主要是因为购买商品、接受劳务支付的现金减少； (2)投资活动产生的现金流量净额本期较上期增加2.96%，主要是因为投资活动支付的现金减少； (3)筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少8.63%，主要是因为本期归还借款减少。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 净利润38,782万元加上①固定资产折旧、无形资产摊销等非付现成本25,006万元②利息支出、投资收益等非经营活动产生的 费用及损失17,820万元③存货及经营性应收项目的减少、经营性应付项目的增加等-2,903万元④其他项目-478万元后，与经 营活动的净现金流量78,227万元一致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力销售 2,654,643,371.78 1,902,442,296.12 28.34% 0.81% -0.61% 1.03% 分产品 电力销售 2,654,643,371.78 1,902,442,296.12 28.34% 0.81% -0.61% 1.03% 分地区 江西省 2,654,643,371.78 1,902,442,296.12 28.34% 0.81% -0.61% 1.03% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 234,825,402.62 3.95% 328,513,836.48 5.35% -1.40% 应收账款 319,318,934.5 5.37% 257,675,713.88 4.20% 1.17% 本年年末结算电量增加导致应收账 8 款增加 存货 141,030,159.65 2.37% 165,900,049.43 2.70% -0.33% 投资性房地产 0.00% 长期股权投资 977,481,967.53 16.43% 941,173,978.12 15.33% 1.10% 固定资产 4,019,372,058.53 67.54% 4,231,821,699.75 68.95% -1.41% 在建工程 11,550,217.68 0.19% 6,942,710.97 0.11% 0.08% 本年年末丰城三期发电工程增加 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 短期借款 1,160,000,000.00 19.49% 2,103,000,000.00 34.27% -14.78% 本年归还借款所致 长期借款 1,575,450,000.00 26.47% 1,756,000,000.00 28.61% -2.14% 本年归还借款所致 3、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资（不 含衍生金融资 产） 2,318,464.37 205,879.63 2,524,344.00 3.可供出售金 融资产 60,210,000.00 23,976,000.00 16,394,000.00 67,792,000.00 上述合计 62,528,464.37 205,879.63 23,976,000.00 16,394,000.00 70,316,344.00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 公司丰电二期发电机组资产质量优良，技术先进，机组煤耗水平及发电效率等指标均处于江西省前列。2013年，丰电二期两 台机组实施脱硝技术改造，同时实施了取消脱硫旁路挡板改造及外排烟气在线自动连续监控系统改造，保证了脱硫效果和监 测数据的准确性，2014年丰电二期两台火电机组实施除尘改造后，相关技术指标符合国家最新环保要求，位于江西省同类型 火电机组的领先水平。 2014年，经公司努力，公司丰电三期取得了重大进展。截至报告披露日，公司于2015年1月收到江西省能源局有关批复，同 意将丰城三期扩建项目（1×100万千瓦）纳入江西省2014年火电建设规划，根据有关要求，公司将按照2×100万千瓦机组加 快开展该项目的前期工作。若项目能如期建成将壮大公司主业生产规模，提升公司综合竞争力和可持续发展能力。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 23,200,000.00 32,000,000.00 -27.50% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 江西网新科技投资有限公司 科技园开发运营服务和技术推广服务； 投资、经营、租赁；为入驻园区企业提 供相应服务；物业管理等（法律法规禁 止项目除外，限制项目取得许可证后方 可经营）；其他无需报经审批的一切合法 项目 40.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 股票 600590 泰豪科技 72,810,000.00 9,000,000 1.80% 7,600,000 1.50% 67,792,000.00 5,928,850.53 可供出售 金融资产 股权置换 基金 519694 交银蓝筹 3,091,285.82 3,091,285.82 3,091,285.82 2,524,344.00 205,879.63 交易性金 融资产 购买 合计 75,901,285.82 12,091,285.82 -- 10,691,285.82 -- 70,316,344.00 6,134,730.16 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 2002年08月15日 2011年10月21日 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2012年08月03日 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 2012年，公司以持有的泰豪软件20%股权，参与泰豪科技以向泰豪软件股东发行股份的方式收购泰豪软件100%股权的非公 开发行预案，方案实施完毕后，公司不再持有泰豪软件20%股权，转而持有泰豪科技有限售条件流通股（限售期为12个月） 9,000,000股，持股比例1.80%。经公司于2012年8月3日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司认定该项 股权交易为非货币性资产交换，持有的泰豪科技的股票900万股划分为可供出售金融资产，交换产生的收益计入2012年当期 投资收益。 报告期内，公司持有的上述股权已解除限售。2014年10月31日，公司以均价12.21元/股出售所持泰豪科技1,400,000股，取得 投资收益574.89万元。 截至本报告期末，公司共持有泰豪科技无限售条件流通股7,600,000股，持股比例1.50%。 2、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 中电投江 西核电有 限公司 参股公司 电力、燃气 及水的生 产和供应 核电项目 的开发、建 设、运营及 管理；生产 电力及相 关产品；对 外贸易经 营 1,127,270,000 2,859,022,707.41 1,127,270,000.00 0.00 0.00 0.00 江西昌泰 高速公路 有限责任 参股公司 交通运输、 仓储和邮 政 主要经营 公路、桥梁 和其他交 1,500,000,000 3,021,539,679.53 2,897,583,600.41 485,936,671.22 269,711,843.16 209,700,241.00 公司 通基础设 施的投资、 建设、管 理、收费、 养护管理 及公路、桥 梁和其他 交通基础 设施的附 属设施的 开发、经营 江西高技 术产业投 资股份有 限公司 参股公司 服务 对高技术 产业的投 资、管理、 经营及咨 询服务，综 合技术服 务 150,000,000 163,427,668.76 163,116,120.53 805,825.20 -737,027.00 -1,053,484.18 江西高技 术产业发 展有限责 任公司 参股公司 服务 建设管理 高技术产 业孵化基 地；对高科 技企业参 股投资；咨 询服务 265,000,000 354,022,288.17 272,621,909.48 41,132,354.60 24,224,133.37 17,786,115.67 江西丰城 三期发电 有限责任 公司 子公司 电力、燃气 及水的生 产和供应 火力发电、 节能项目 开发；电力 设备安装 和检修、煤 灰综合利 用及相关 业务、电力 技术服务、 技术咨询 设备维修、 电力物资 的批发、零 售（国家有 专项规定 的除外） 20,000,000 20,014,357.22 20,000,000.00 0.00 0.00 0.00 江西浙大 网新科技 参股公司 信息传输、 计算机服 计算机软 件开发、生 20,000,000 23,175,062.75 22,823,222.08 0.00 -521,131.85 10,769,784.43 有限公司 务和软件 业 产、销售 主要子公司、参股公司情况说明 无 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 3、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度 项目收益情况 披露日期（如 有） 披露索引（如 有） 中电投江西核 电有限公司 22,923 0 22,923 未有收益 2012年06月 05日 《2012年度第 二次临时董事 会会议决议公 告》（2012-12） 刊登于巨潮资 讯网 www.cninfo.com.cn 合计 22,923 0 22,923 -- -- -- -- 七、公司未来发展的展望 （一）公司所处电力行业环境变化趋势 2015年，是国家全面深化体制改革，持续释放改革红利的关键之年。一方面，受国家调整经济结构、转变经济发展方式及产 业结构升级的影响，我国经济即将进入“结构性减速”阶段，整体环境不容乐观，全社会用电增速将会随之趋缓；同时我国已 进入新建电力项目密集投产期，江西省内大唐抚州电厂、华能萍乡电厂将陆续投产发电，进一步挤占省内火力发电电量分配 份额，对公司火电厂发电利用小时造成较大冲击；再则，由于近年来燃煤价格维持低位运行，我省已连续两年两次大幅下调 火电燃煤机组上网电价，预计未来几年，政府以价格杠杆作为调整经济运行水平的手段仍将维持，上网电价仍具下调趋势， 公司主营业务利润空间可能呈继续压缩态势；此外，近年来国家不断加强能源结构调整和产业政策变革，对电力企业各项排 放物环保标准要求愈加严格，公司节能环保运行成本必将进一步加大。 尽管宏观经济环境及国家环保政策对公司未来的发展带来了较大的挑战，但同时国家适时调整宏观调控政策，全面深化经济 体制改革等一系列措施也为公司的可持续发展创造了良好的机遇。 一是省内经济运行仍将处于合理区间，发电指标依然可期。2015年，尽管宏观经济下行压力仍然存在，但得益于国家提出的 “中部崛起”、“推动长江中游城市群的一体化发展”以及江西省被纳入国家“一带一路”战略规划，加快融入长江经济带，推进 赣鄱绿色崛起，江西经济有望呈现持续增长态势，全省全社会用电量指标增长依然可期。 二是煤炭供求关系没有改变，燃煤成本有进一步降低的空间。由于我国经济结构调整、节能减排、化解产能过剩造成煤炭整 体需求压缩以及近期国际大宗能源物资价格下滑等因素影响，预计今后较长一段时间煤炭市场供过于求的市场状况不会发生 根本改变，公司火电机组燃煤成本有望持续低位运行。 三是投资项目取得重大进展，公司业务规模有望发展壮大。公司丰电三期项目已于2015年1月获得江西省能源局批复，同意 开展项目前期工作。随着中央持续推进的投融资体制改革、简政放权等一系列改革举措的实施，将有望助推丰电三期项目尽 早获得最终核准开工建设，进而扩大公司在省内火电经营管理方面的核心竞争优势。 四是货币市场环境日趋宽松，有利降低融资成本。2014年面对经济下行压力，央行适时对货币政策进行了调整，并于2014 年底和2015年初分别下调了存贷款基准利率以及存款准备金率，货币市场政策趋向宽松。预计2015年货币市场供应充足，利 率和存款准备金率仍有下降空间。公司可充分利用这一有利时机抓好资本运作，进一步拓宽融资渠道、降低融资成本、优化 债务结构。 （二）公司中长期发展战略及新年度经营计划 公司中长期发展战略为：坚持科学发展观，以改革为动力，以市场为导向，以发展为主题，以效益为中心，以提升股东价值 为宗旨，以增强市场竞争力为目标，以体制创新和管理创新为依托，以安全文明生产为基础，坚持产业经营和资本运营并重， 坚持企业发展与社会发展协调，继续做优做强发电主业，积极、稳健地进军新能源产业，实现能源结构多元化和适度产业多 元化，把公司打造成以电力产业为主体，新能源、其他公用事业为两翼，国内先进、省内一流，具有可持续发展能力和较强 竞争力的大型综合公用事业上市公司。 2015年度工作的总体思路是：以中央和全省经济工作会议精神为指导，顺应我省深化国资国企改革的新思路和新要求，进一 步提升运营管控能力，加强生产经营管理，全面推进党建思想政治工作、党风廉政建设、综治、精神文明建设和企业文化建 设，打造“效益赣能”、“安全赣能”和“人文赣能”。 基于上述工作思路，董事会要求公司经理层2015年重点做好以下工作： 1、坚持价值导向，以经营效益为中心。 （1）抓好成本控制，进一步强化全面预算管理的刚性、约束性和严肃性。严格执行年度预算计划，要求一切工作都要有计 划、有预算，对已下达的计划和预算要严格执行、严格控制，全过程跟踪、分析与考核，发现问题及时整改，从生产经营的 各个环节挖潜增效，对生产运行的精细化管理，抓好电量结构优化，努力多发效益电。 （2）抓好燃料管控，着力在电煤采购精细化管理上下功夫，通过加强区域对标及实况分析，调整、优化进煤结构和物流方 式，建立长期、稳定、可靠、价适的供应渠道，并继续推进公开竞价订购模式，完善供应商信用等级评定制度，做到阳光采 购，切实将煤价继续控制在同区域较低水平。同时，提升电煤配置管控能力，稳步推进数字化煤场、标准化实验室、入厂煤 自动监管系统建设，提高电煤综合效益。 （3）抓好管理升级，不断深化全面计划、全面预算、全面风险、全面责任管理，加快推进信息一体化平台和专业应用系统 建设，构建信息资源共享、上下无缝衔接的管控通道，强化数据共享和分析预测功能，提高研判信息、科学决策和指导工作 的能力，提升标准化、制度化和规范化水平。 （4）抓好项目投资，重点加大丰电三期项目的推进力度，力争年内顺利开工建设，巩固和扩大在火电经营管理方面的核心 竞争优势。适时推进清洁可再生能源及非电产业项目，加快产业结构调整，力争网新科技园项目开工建设，并积极收集市场 投资信息，增加优质投资项目储备，着力研究通过收购、参股等方式做大资产规模和进入新的业务领域，提升盈利能力和抗 风险能力。 （5）抓好资本运作，提高资金集约化管理水平，实现需求、供给无缝衔接。通过深化与金融机构的合作，优化债务结构和 借、贷水平，实现现金流和资金链整体价值最大化，降低财务费用。同时，创新筹资融资方式，目前公司以丰电三期项目建 设为契机，已适时启动了向特定投资者发行股份的再融资工作。 （6）坚持提倡社会效益，抓好节能减排，积极响应、支持国家生态建设，通过加强基础管理，加大技改投入，降低能耗， 减少污染物排放；充分发挥大机组高效低耗优势，在提升发电总量的同时，提高清洁生产水平。 2、将安全生产作为中轴线和生命线，注重生产经营安全。 提高事故防范能力和本质安全水平，进一步推进安全生产标准化、规范化管理，继续推动隐患排查治理、安全大检查等安全 生产长效机制建设，确保年内零事故，杜绝机组非计划停运，设备可靠性优于省内同类型发电企业；注重经营安全，把风险 管理融入经营管理全过程，通过建立健全组织体系和内控体系，落实风险管理责任，加强审计工作，采取有效策略防范各类 风险；确保不发生因人员、设备、自然灾害及社会环境对安全生产、综治维稳、企业形象造成不利影响的各类事件；确保不 发生违法、违纪事件及廉政腐败问题。 3、抓好文明创建和企业文化，打造“人文赣能”。 在生产经营管理过程中，不断加强员工的思想道德教育、法治法规教育，提升团队的整体素质、文明操守和行为规范，不断 丰富和发展企业文化体系，提升企业整体文明水平，积极营造风清气正的干事创业氛围；同时，继续扎实开展文明创建工作， 力争顺利通过全国文明单位复检；继续坚持以人为本，关注员工切身利益，做好人才统筹调剂工作，逐步建立健全队伍管理 机制，努力培养专业精、作风好、素质高、结构配置合理的员工队伍。 （三）为实现中长期发展战略的资金需求及使用计划 按照公司新时期发展战略，公司未来一段时期对新增资金的需求主要体现在项目建设上。截至本报告披露日，公司丰电三期 项目已获得江西省能源局批复，同意公司开展项目前期工作，若该项目最终获得正式核准开工，届时，项目建设的资金需求 将会大幅增加。公司将在用好自有资金的基础上，研究制定包括资本市场融资在内的多渠道筹资计划，满足未来发展资金需 求。 （四）对公司未来发展战略及经营目标的实现产生不利影响的风险因素与对策分析 1、行业竞争风险 2015年，我国经济下行压力依然突出，影响经济发展的要素条件仍在发生根本变化，深层次矛盾依然凸显。受国家调整经济 结构、转变经济发展方式及产业结构升级的影响，导致我国经济全面进入“结构性减速”阶段，整体环境不容乐观，全社会用 电增速也将会随之趋缓，同时我国进入新建电力项目密集投产期，江西省内大唐抚州电厂、华能萍乡电厂也将陆续投产发电， 进一步挤占了省内火力发电电量分配份额，对公司火电厂发电利用小时造成较大冲击。 对策： 进一步推进安全生产标准化、规范化管理，保障所属发电企业安全达标，确保所属电厂机组全年安全稳定运行；在保证完成 全年电量计划基础上，抓好电量结构优化，努力多发效益电；积极主动与有关部门的沟通协调，努力争取电量计划；同时充 分利用国家政策，全力以赴争量保价、增效保收。 2、利润空间持续压缩的风险 近年来，受燃煤价格维持低位运行影响，我省已连续两年两次大幅下调火电燃煤机组电价，未来几年，政府以价格杠杆作为 调整经济运行水平的手段仍难消除，上网电价继续下调仍未可卜，公司主营业务利润空间可能呈继续压缩态势。 对策：抓好成本控制，通过不断深化全面计划、全面预算、全面风险、全面责任管理，从生产经营的各个环节挖潜增效；着 力在电煤采购精细化管理上下功夫，切实将煤价继续控制在同区域较低水平。同时，提升电煤配置管控能力，稳步推进数字 化煤场、标准化实验室、入厂煤自动监管系统建设，提高电煤综合效益；所属水电厂进一步优化调度、降低水耗，进一步挖 掘潜力。 3、国家环保政策造成电厂运行成本增加的风险 近年来，国家不断加强能源结构调整和产业政策变革，加大对电力企业各项排放物环保标准，对火电厂大气污染物排放标准 逐渐收紧，环保要求愈加严苛。公司未来短时间内对脱硝、脱硫、除尘等环保设施的改造成本、技改成本、运营成本将继续 上升。今后，国家将继续加大节能减排力度，必然对电厂各项排放物标准提出更高要求和更严的考核标准，节能运行成本必 将进一步加大。 对策： 一方面，公司将通过加强基础管理，加大技改投入，降低能耗，减少污染物排放，尽全力为环保做贡献；另一方面，公司将 充分发挥大机组高效低耗优势，在提升发电总量的同时，提高清洁生产水平，科学制定减排治理方案，减轻公司的环保压力； 充分利用水电资源清洁优势，加强水情预测，深化流域调度，争取更多的发电量。 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年1月26日起，财政部陆续发布了八项具体会计准则，其中《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准 则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》三项为新增会计准则，《企业会计准则第 9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会 计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》五项为修订会计准则。根据财政部的要求， 新会计准则自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行。 2014年7月23日，中国财政部发布了中华人民共和国财政部令第76号，对《企业会计准则—基本准则》进行了修订和重新发 布。 按照新颁布的相关企业会计准则的规定，公司对照具体情况，对原有的会计政策和会计制度的具体内容进行了修订，对相关 会计政策进行变更，具体变更内容如下： 1、根据《关于印发修订〈企业会计准则第30号——财务报表列报〉的通知》（财会[2014]7号），执行《企业会计准则第30 号——财务报表列报》，修改财务报表中的列报，包括利润表中其他综合收益项目分为两类列报：（1）以后会计期间在满 足规定条件时将重分类进损益的项目；（2）以后会计期间不能重分类进损益的项目。该变更对本公司财务状况、经营成果 和现金流量无重大影响。 2、根据《关于印发修订<企业会计准则第33号——合并财务报表>的通知》（财会[2014]10号），执行《企业会计准则第33 号——合并财务报表》，通过投资方是否拥有对被投资方的权力，是否通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报并且有 能力运用对被投资方的权力影响其回报金额来判断某个被投资方是否应被合并。由于采用该准则，公司已变更相应的会计政 策以确认对被投资方是否具有控制权及是否应当被合并。 3、根据《财政部关于印发修订〈企业会计准则第2号——长期股权投资〉的通知》（财会[2014]14号），执行《企业会计准 则第2号——长期股权投资》，对持有的不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可 靠计量的江西高技术产业发展有限责任公司（账面余额32,836,280.29元）和萍乡巨源煤业有限责任公司（账面余额 15,000,000.00元及其长期股权投资减值准备15,000,000.00元），从长期股权投资和长期股权投资减值准备科目分别重分类至 可供出售金融资产和可供出售金融资产减值准备科目，并对其采用追溯调整法进行调整，具体影响如下表所示： 长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响 单位：人民币元 被投资单位 交易基本信息 2013年1月1日归属于母 公司股东权益(+/-) 2013年12月31日 长期股权投资(+/-) 可供出售金融资产 (+/-) 归属于母公司股东 权益(+/-) 江西高技术产业发展 有限责任公司 持股比例12.57% 0 -32,836,280.29 32,836,280.29 0 萍乡巨源煤业有限责 任公司 持股比例19.59% 0 0 0 0 合计 -- 0 -32,836,280.29 32,836,280.29 0 4、《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第33号——合并财 务报表》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》、《企业会计准 则第37号——金融工具列报》等会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。 公司2014年第二次临时监事会会议审议并同意公司上述会计政策变更并调整公司相关会计报表相关项目的议案。 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司一贯重视对投资者的回报并致力提高对投资者的现金分红比例，严格按照《公司章程》规定实施利润分配政策。 根据2014年1月中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，为进一步完善公司现金分红政策的合 理性、稳定性和透明度，健全公司持续、稳定、积极的分红决策和监督机制，形成稳定回报预期，在进行分红决策时充分听 取独立董事和中小股东的意见和诉求，公司于2014年4月对《公司章程》中关于利润分配政策部分进行了修订，并制订《公 司未来三年(2014-2016年)股东回报规划》，明确了分红标准和分红比例。 报告期内，公司严格按照《公司章程》规定执行利润分配政策。2014年6月，公司实施完毕2013年度利润分配方案：以2013 年12月31日公司总股本646,677,760股为基准，每10股派发现金红利1元（含税），总计派发现金64,667,776元，不送红股，不 以公积金转增股本，未分配的利润结转下一年度分配。公司2011至2013年度以现金方式累计分配的利润为最近三年实现的年 均可分配利润的53.87%。 公司的利润分配政策的制定和执行情况，符合《公司章程》的规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相 关的决策程序和机制完备。独立董事尽职履责，发挥了应有的作用。中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合 法权益得到充分维护。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是。《公司章程》明确地规定了公司的利润分配和现金分红政 策，公司利润分配方案须经股东大会普通决议通过，公司调 整或变更利润分配政策的方案须经股东大会特别决议通过。 分红标准和比例是否明确和清晰： 是。《公司章程》规定了明确和清晰的利润分配和现金分红标 准和比例：公司实施现金分红的比例为——公司每年以现金 方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最 近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年 均可分配利润的30%。 相关的决策程序和机制是否完备： 是。《公司章程》规定了完备的利润分配决策程序和机制，同 时公司严格遵照该决策程序和机制执行：（1）公司年度的股 利分配方案由公司管理层、董事会根据每一会计年度公司的 盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建议和预案， 独立董事应对分红预案发表独立意见，公司股东大会依法依 规对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召 开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。（2）在符合 国家法律、法规及《公司章程》规定的情况下，董事会可提 出分配中期股利或特别股利的方案，公司股东大会对利润分 配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月 内完成股利（或股份）的派发事项。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是。《公司章程》规定：（1）独立董事应对分红预案发表独立 意见。（2）董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利 润使用计划进行说明，独立董事应发表独立意见；对报告期 盈利但公司董事会未提出现金分红预案的，应当在定期报告 中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是。《公司章程》规定：董事会公布利润分配方案后，公司应 否得到了充分保护： 当通过电话、网络、召开见面会等多种渠道主动与中小股东 进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答 复中小股东关心的问题。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是。《公司章程》规定：（1）如遇到战争、自然灾害等不可抗 力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大 影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润 分配政策进行调整。（2）公司利润分配政策的修改由董事会 向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事 过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对 利润分配政策的修改发表独立意见。（3）公司利润分配政策 修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包 括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 公司2012年度利润分配方案为：不分配股利，也不进行资本公积金转增股本。 公司2013年度利润分配预案为：以2013年12月31日公司总股本646,677,760股为基准，每10股派发现金红利1元（含税），总 计派发现金64,667,776元，不送红股，不以公积金转增股本，未分配的利润结转下一年度分配。 公司2014年度利润分配预案为：以2014年12月31日公司总股本646,677,760股为基准，每10股派发现金红利1元（含税），总 计派发现金64,667,776元，不送红股，不以公积金转增股本，未分配的利润结转下一年度分配。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 64,667,776.00 387,818,820.14 16.67% 0.00 0.00% 2013年 64,667,776.00 440,832,634.18 14.67% 0.00 0.00% 2012年 0.00 164,914,732.89 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十一、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.00 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 646,677,760 现金分红总额（元）（含税） 64,667,776.00 可分配利润（元） 615,062,525.82 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司年初未分配利润33,069万元，加上2014年净利润38,782万元，减去分配普通股股利6,467万元和提取法定盈余公积 3,878万元，年末可供股东的利润为61,506万元。公司2014年度利润分配预案为：2014年12月31日公司总股本646,677,760 股为基准，每10股派发现金红利1元（含税），总计派发现金64,677,776元，不送红股，不以公积金转增股本，未分配的 利润结转下一年度分配。 十二、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司遵循上市公司治理规范和公司《章程》的规定，建立健全股东大会、董事会、监事会和管理层权责分明、各司其职、 有效制衡、协调运作的法人治理机制，促进公司决策和执行的规范高效运作，注重股东价值回报，维护债权人、员工、供应 商等利益相关者的权益。2014年，公司对《公司章程》中关于利润分配政策部分进行了修订，并制订了《公司未来三年 (2014-2016年)股东回报规划》，明确了分红标准和分红比例，，在进行分红决策时充分听取独立董事和中小股东的意见和诉 求，进一步完善了公司现金分红政策的合理性、稳定性和透明度，健全了公司持续、稳定、积极的分红决策和监督机制，形 成了稳定回报预期。 2、公司始终将生产管理作为根本抓实抓细，努力打造安全水平更高、经营效益更好、生产指标更优的一流发电企业。报告 期内，公司持续推进本质安全型企业建设和安全生产达标工作，通过不断完善安全管理制度、强化安全教育培训，扎实开展 安全检查和隐患排查整治等举措，全面提升安全管理水平。全年公司共下达103项整改意见并跟踪检查实施情况，实行闭环 管理，有效杜绝了因环境、设备、人员因素可能引发的安全不合格事件，所属电厂机组、设备运行可靠。。 3、公司始终履行国企责任，严格落实环保政策，切实抓好节能减排工作。通过深入开展节能诊断和技术改造，加强脱硝改 造和环保设施维护管理，主要能耗指标持续改善并保持行业领先。年内所属丰电二期脱硫和脱硝设施投运率达到100%，主 要大气污染物同比测算明显减少，粉煤灰、灰渣、石膏综合利用率超过70%。目前，电除尘重大技改项目也已提上实施日程。 4、公司始终坚持将文化治企作为管理准绳，以文化力提升企业“软实力”，借助心远读书会等“四大平台”的影响力和带动力， 广泛搭建员工乐于参与、便于参与的活动平台，积极开发受众面广、影响力强的文化因素，促进愿景与发展、员工与企业的 文化融合，以此培养、实践公司的核心价值理念，进而凝聚人心、鼓舞干劲。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、重大关联交易 1、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）报告期内，为全面履行江投集团关于消除同业竞争的承诺，经与江投集团协商，并征得证券监管部门同意，公司于2014 年4月9日召开公司第六届董事会第四次会议，审议通过了《公司关于与控股股东续签<股权托管协议>的议案》，同意由公 司托管江投集团所持的东津发电97.68%股权，协议一年一签。托管期限内，公司按照东津发电年度可供股东可分配利润的 10%向江投集团收取股权托管的报酬，并由江投集团在托管期限结束后1个月内一次性支付给公司；如果东津发电发生亏损， 公司不收取报酬。本次关联交易是为全面履行江投集团重大资产重组相关承诺，减少与公司同业竞争的需要，对公司生产经 营活动没有其他影响。本次关联交易公开、公平、合理，没有损害公司和中小股东的利益。 根据东津发电提供的经审计的财务报表，2014年该公司实现净利润尚不足于弥补以前年度累计亏损，无可供分配利润。根据 协议，公司2014年不收取股权托管费。 （2）经公司于2008年8月22日召开的第四届董事会第五次会议审议通过，同意公司与控股股东江投集团共同组建江西丰城三 期发电有限责任公司。报告期内，在公司董事会的有力支持和国投电力的大力配合下，经过全公司努力，丰电三期项目实现 了重大突破，在省内火电优选项目中位列第二，并列入江西省电源点建设总体规划上报国家能源局核准。截至本报告披露日， 公司已收到江西省能源局相关批复，明确同意将丰城电厂三期扩建项目（1×100万千瓦）纳入江西省2014年度火电建设规划， 由公司牵头开展前期工作。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 江西赣能股份有限公司关于股权托管的关 联交易公告 2014年04月09日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于与控股股东共 同投资江西丰城三期发电有限责任公司的 关联交易公告 2008年08月23日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 二、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 报告期内，为全面履行江投集团关于消除同业竞争的承诺，经与江投集团协商，并征得证券监管部门同意，公司于2014年4 月9日召开公司第六届董事会第四次会议，审议通过了《公司关于与控股股东续签<股权托管协议>的议案》，同意由公司托 管江投集团所持的东津发电97.68%股权，协议一年一签。托管期限内，公司按照东津发电年度可供股东可分配利润的10%向 江投集团收取股权托管的报酬，并由江投集团在托管期限结束后1个月内一次性支付给公司；如果东津发电发生亏损，公司 不收取报酬。本次关联交易是为全面履行江投集团重大资产重组相关承诺，减少与公司同业竞争的需要，对公司生产经营活 动没有其他影响。本次关联交易公开、公平、合理，没有损害公司和中小股东的利益。 根据东津发电提供的经审计的财务报表，2014年该公司实现净利润尚不足于弥补以前年度累计亏损，无可供分配利润。根据 协议，公司2014年不收取股权托管费。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 2、其他重大交易 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经公司六届五次董事会及2014年第三次临时董事会审议通过，同意公司与浙江浙大网新集团有限公司、杭州网新 睿昌投资合伙企业（有限合伙）联合参与竞买南昌市国土资源局宗地编号DAFJ2014047地块的土地使用权，并共同组建项目 公司，合作开发江西浙大网新科技园项目。截至本报告披露日，上述土地使用权以总价11,598.12万元成功拍得。公司已按40% 比例先期缴纳土地款4,640万元。 三、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 江西省投资集 团公司 2006年公司实 施股权分置改 革，江投集团及 公司原第二大 股东-江西省电 力公司共同承 诺：在本次股权 分置改革完成 后，将根据国家 有关规定，建议 赣能股份董事 会制定针对赣 能股份的董事 （不包括独立 董事）、监事、 高级管理人员、 核心技术（业 务）人员及赣能 股份认为应当 激励的其他员 2006年03月31 日 承诺期限至 2016年12月31 日 公司的长期激 励计划尚在研 究中。江投集团 自股改实施完 毕获得流通权 之日至2014年 3月31日，未 上市交易或转 让公司任何股 份，江投集团特 别承诺已履行 完毕。 工的包括股权 激励在内的长 期激励计划。江 投集团特别承 诺：禁售期满后 的12个月内， 控股股东若出 售原非流通股 股份，只能以不 低于股改方案 披露公告前一 日30日收盘均 价150％（按 2006年2月17 日30天收盘均 价2.95元计，为 4.43元）的价 格，通过证券交 易所挂牌交易 出售赣能股份 股票。2006年， 江投集团协议 受让江西省电 力公司持有的 公司全部股份， 承诺将全面履 行后者在股权 分置改革时的 各项承诺。 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 江西省投资集 团公司 为保护赣能股 份全体股东的 利益，江投集团 承诺，在未来合 适的时机，在丰 电一期和东津 发电其他股东 放弃优先购买 权的情况下，优 先将所持丰电 一期和东津发 电的股权转让 给赣能股份；萍 2007年08月08 日 承诺期限至 2017年12月31 日 江投集团已将 丰电一期、萍乡 电厂股权陆续 转让给无关联 关系的第三方。 东津发电的股 权转让尚未实 施。为全面履行 江投集团关于 消除同业竞争 的承诺，公司自 2011年起托管 江投集团控股 乡电厂进入江 投集团后，将尽 快把萍乡电厂 转让给无关联 关系的第三方， 以消除萍乡电 厂与赣能股份 之间的潜在同 业竞争。 的东津发电股 权至今。 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 2014年6月，公司已收到江投集团出具的书面承诺函，同意将相关承诺事项按照 中国证监会相关监管要求予以规范：（1）在2016年12月31日之前，将根据国家（未完）  |