[发行]银河主题：更新招募说明书摘要（2015年5月）
银河主题策略股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 【 重要提示 】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 22 日 《关于 核准 银河 主 题策略 股票型 证券投资基金募集的批复》 ( 证监 许可 【 2012 】 687 号 ) 的核准， 进行募集。 基金管理人保证《 银河 主题策略 股票型 证券投资基金招募说明书》 ( 以下简 称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 , 投 资者在投资本基金前 , 需充分了解本基金的产品特性 , 并承担基金投资中出现的 各类风险 , 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成 的系统性风险 , 个别证券特有的非系统性风险 , 由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险 , 本基金的特定风险 , 等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 3 月 2 1 日 , 有关财务数据和净值表 现截止日为 201 4 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 一 、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 基金 管理人： 银河 基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号15层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1568号15层 法定 代表人： 许国平 成立日期： 2002 年 6 月 14 日 注册资本： 2.0 亿元人民币 电话： ( 021 ) 38568888 联系人： 罗琼 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 100 00 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20 000 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。历任中国人民银行国际司处 长、东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资 有限责任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任 中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。现任中 国银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988年 至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究 员，研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国 银河金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006年3月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。历任上海机电（集团） 公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资 开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发 总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公 司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投 资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年10月被选举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任中国船舶工业总公司综合计划司 投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。 现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事周远鸿先生，中共党员，高级会计师，澳大利亚新南威尔士大学国际 商学硕士研究生。历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务 处副处长、中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。现任中 国石油天然气集团公司（中国石油天然气股份有限公司）专职监事（任中银国 际证券有限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限 公司等监事）。 董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年10月被选举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家经济体制改革委员会宏观司 财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副 主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支 行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、 处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资 部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经 理。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会董事，第二届和第三届董事会连任。历任 北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保 信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保 险公司巡视员。 独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。2010年11月被选举为 银河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家计委、经委、国务院办公 厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现 任上海黄金交易所党委书记、理事长。 独立董事郭田勇先生，中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财 经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币 政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专 家委员会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。历任中国人民银行国家外汇管 理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投 资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研 究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备 组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行 华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总 部党委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、 党委书记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有 限公司董事。 监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。2013年8月被选举为银河基 金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河 基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革 委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业 部）办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部 副总经理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司 综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有 限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平 路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办 公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办 公室）副主任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行 总经理。 督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。历任中国东方信托投资 公司经理，中国银河证券有限责任公司基金部高级经理，银河基金管理有限公 司支持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2 、 本基金基金经理 成胜先生，硕士研究生学历， 10 年证券从业经历，曾就职于光大证券担任行 业分析员。 2007 年 5 月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理， 2010 年 9 月起担任银河行业优选股票型证券投资基金 的 基金经理 ， 2012 年 9 月起担 任银河主题策略股票型证券投资基金的基金经理， 2014 年 5 月起担任银河美丽优 萃股票型证券投资基金的基金经理， 目前 担 任股票投资部 副 总监。 3 、 投资决策委员会成员 总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生、 总经理助理兼固定收益部总监索 峰先生、 总经理助理兼 股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。 上述人员之间均无亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10 、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项 ； 11 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、 编制中期和年度基金报告； 13 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14 、 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 15 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 16 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 19 、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时 ，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22 、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 24 、 执行生效的基金份额持有人大会决议； 25 、 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26 、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27 、 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1 、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2 、 基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： ( 1 ) 将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投 资； ( 2 ) 不公平地对待管理的不同基金财产； ( 3 ) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； ( 4 ) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； ( 5 ) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的 其他行为。 3 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： ( 1 ) 越权或违规经营； ( 2 ) 违反基金合同或托管协议； ( 3 ) 故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； ( 4 ) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； ( 5 ) 拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； ( 6 ) 玩忽职守、滥用职权； ( 7 ) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； ( 8 ) 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； ( 9 ) 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； ( 10 ) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； ( 11 ) 贬损同行，以提高自己； ( 12 ) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； ( 13 ) 以不正当手段谋求业务发展； ( 14 ) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； ( 15 ) 其他法律、行政法规禁止的行为。 4 . 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： ( 1 ) 承销证券； ( 2 ) 向他人贷款或者提供担保； ( 3 ) 从事承担无限责任的投资； ( 4 ) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； ( 5 ) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； ( 6 ) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； ( 7 ) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； ( 8 ) 依照法律、行政法规有关规 定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 ( 五 ) 基金经理承诺 1 、 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； 2 、 不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3 、 不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 ( 六 ) 基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险定 位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督 和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督 察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内 部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法 与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险 点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险 点制定相应的控制措施等基础上形成 的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控 制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资 源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施， 从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实 施。 1 、 监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察长 办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部 的日常工作。督 察长可列席公司的任何会议，每 季 出具独立的监察稽核报告，分 别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为， 督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 2 、 财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要 通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务 活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会 计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起 了严密的基金会计控制系统 。 3 、 人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高 员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此， 基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度 体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 4 、 投资控制制度 ( 1 ) 投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产 配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资 策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室 交易员负责交易执行； ( 2 ) 投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须 提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会 ( 视投资比例而定 ) 批准后才能执 行； ( 3 ) 警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合 中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对投资比 例的预 警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近限制比例 前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况； ( 4 ) 禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限 制表，包括受限制的证券和受限制的行为 ( 如反向交易、对敲和单只证券投资的 一定比例等 ) 。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对 此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； ( 5 ) 一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系 统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执 行； ( 6 ) 多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控 ( 包括上述警示性 控制和禁止性控制 ) 。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监 控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。 5 、 会计控制制度 ( 1 ) 具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业 务有章可循； ( 2 ) 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托 管行 相关业务的相互核查监督制度； ( 3 ) 为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管 理制度； ( 4 ) 制定了完善的档案保管和财务交接制度。 6 、 技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 二 、基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行 ” ） 住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 成立时间： 1987 年 4 月 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [ 2004 ] 125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010 - 89936330 传真： 010 - 85230024 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷 款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中 国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融 资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经 济的快速 发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金 融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略 投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。 2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之 一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内 部控制的健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。 1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行总行 国际业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。 2007 年 1 月至 2008 年 12 月， 任中国农业银行广西分行党委书记、行长。 2009 年 1 月至 2009 年 5 月，任中国农业 银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。 2009 年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。 2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公 司副总经理、中信银行行长。 苏国新先生 ，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主 任、同时兼任中信集团董事长及中信银行董事长秘书。 1997 年 6 月开始担任中信 集团董事长秘书。 1991 年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。 1993 年 10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。 1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞士银行 SBC 和瑞士 联合银行 UBS 等金融机构工作。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。 1996 年 8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、 总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持 工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2014 年 12 月 31 日，中信银行已托管 52 只开放式证券投资基金及证券公司 资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总 规模 3.5 万亿 元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规在基金托管业务 中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金 托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及 时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份 额持有人利益。 2 、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全 行的风险控制和风险防范工作；托管部内设业务监督处，专门负责托管部 内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客 观、 公正的稽核监察；托管部各业务处室在各自职责范围内实施具体的风 险控制措施。 3 、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规的 规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托 管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部风险控制制度》和《中信 银行基金托管业务保密管理办法》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金 托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳 健发展。 4 、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为 规范等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健 发展；建立了安全保管 基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位 设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全； 建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产 独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职 业道德教育。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《基金运作管理办法》、《信息披露管理办 法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金投资范围、基金财产的投资 组合、所托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产核算、基金 资产净值的计算方法、基金管理人管理费的计提和支付、基金的认购、申 购和赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《基金运作管理办法》、 《信息披露管理办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确 认 并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 三 、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1、直销机构 （1） 银河基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人： 许国平 公司网站： www.galaxyasset.com （支持网上交易） 客户服务电话： 400 - 820 - 0860 直销业务 电话： ( 021 ) 38568981 / 38568507 传真交易电话 ： (021)38568985 联系人： 赵冉、 郑夫桦、张鸿 （ 2 ）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A - F 座三层 ( 邮编： 10004 5 ) 电话：（ 010 ） 56086900 传真：（ 010 ） 56086939 联系人：孙妍 （ 3 ）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室 ( 邮 编 :510075 ) 电话：（ 020 ） 37602205 传真：（ 020 ） 37602384 联系人：史忠民 （ 4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 电话：（ 0451 ） 82812867 传真：（ 0451 ） 82812869 联系人：崔勇 （ 5 ）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室（邮编： 210002 ） 电话：（ 025 ） 8467 1299 传真：（ 025 ） 84 523725 联系人：李晓舟 （ 6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼（邮编： 518 048 ） 电话：（ 0755 ） 82707511 传真：（ 0755 ） 82707599 联系人：史忠民 2 、场外 代销机构 ( 1 ) 中信银行股份有限公司 住所 ：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com (3) 中国工商银行 股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www . icbc.com.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （ 9 ） 北京银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 网址 ： www.bankofbeijing.com.cn （ 10 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com （ 11 ）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话： 400 - 858 - 8888 网址： www.xmbankon line.com （ 12 ） 南京银行股份有限公司 住所 ：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 客户服务电话 ： 40088 - 96400( 全国 ) 96400( 江苏 ) 网站： www.njcb.com.cn ( 13 ) 中国银河证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568430 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 14 ） 申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： （ 021 ） 33389888 传真： （ 021 ） 33388224 联系人：黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com ( 15 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 1 6 ） 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：金芸 、李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 17 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38676767 传真： （ 021 ） 38670666 联系人：吴倩 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 18 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 联系人：朱贤 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 19 ）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法人代表：胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真： (027) 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 或 95579 网址： www.95579.com （ 20 ）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人：张雅锋 电话： ( 0755 ) 83709350 传真： ( 0755 ) 83700205 联系人：牛孟宇 客户服务电话 :95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 21 ）中山证券有限责任公司 住所： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：吴永良 电话： 0755-82943755 传真：0755-82940511 联系人：刘军 客户服务电话： 400 - 102 - 2011 网址： www.zszq.com.cn （ 22 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 电话： (010)63081000 传真： (010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 23 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： (0351)8686703 传真： (0351)8686619 联系人： 邓颖云 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 24 ） 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： （ 021 ） 20333333 传真： （ 021 ） 50498851 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 25 ）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 电话： (0510)82831662 传真： (0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn （ 26 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045566 传真：（ 010 ） 66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： www.txsec.com/ jijin.txsec.com （ 27 ）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 6768763 传真：（ 0791 ） 67 89414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.scstock.com （ 28 ）中信证券（浙江）有限责任公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法定代表人： 沈强 电话 : （ 0571 ） 87112510 传真： ( 0571 ) 85783771 联系人：丁思聪 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （29）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人： 邱三发 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话： 020-961303 网址： www.gzs.com.cn （ 30 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 851305 88 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400-888-8108 网址：www.csc108.com （ 31 ）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010 ） 65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：（010 ） 65051166 网址：www.cicc.com.cn （ 32 ）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 电话：（0571 ） 87925129 传真：（0571 ） 87828042 联系人：董卿 客户服务电话：（0571 ） 96336 （上海地区 962336 ） 网址：www.ctsec.com （ 33 ） 华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68778075 传真：（021）68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （ 34 ）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法人代表：雷杰 电话： (010)57398059 传真： (010)57398058 联系人：刘丹 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com (3 5 ) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： (021)22169999 传真 : (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com (3 6 ) 齐鲁证券有限公司 住所 ：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： (0531)68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn (3 7 ) 国信证券股份有限公司 住所 ：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (3 8 ) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 、 4008 - 888 - 111 网址： www.newone.com.cn (3 9 ) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理 部 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（ 010 ） 84683893 传真：（ 010 ） 84685560 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com ( 40 ) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn ( 41 ) 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511 - 8 联系人：郑舒丽 网址： www.pingan.com ( 42 ) 东兴证券股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层 法定代表人： 徐勇力 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（010）66555246 联系人： 汤漫川 客户服务电话： 4008-888-993 网址： www.dxzq.net (4 3 ) 华福证券有限责任公司 住所 ：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87841160 传真：（0591）87841150 联系人：张宗瑞 客户服务电话： 0591-96326 网址： www.hfzq.com.cn (4 4 ) 华泰证券 股份 有限公司 住所 ：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 83290979 、（ 0755 ） 82569143 传真：（ 025 ） 84579763 、（ 0755 ） 82492962 联系人：孔晓君 客户服务电话：95579 网址： www.htsc.com.cn (4 5 ) 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43 楼 办公地址：广州天河北路大都会广场 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人：林治海 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn (4 6 ) 华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话： (0931)4890100 、 (0931)4890619 传真： ( 0931)4890628 联系人： 邓鹏怡 客户服务电话： 96668、4006898888 网址： www.hlzqgs.com （ 47 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 法人：矫正中 办公地址：长春市自由大路 1138 号 电话： （ 0431 ） 85096517 传真： （ 0431 ） 85096795 联系人： 安岩岩 客户服务电话： 4006 - 000 - 686 网址： www.nesc.cn (48) 中国中投证券有限责任公司 住所 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层 至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： ( 0755 ) 82023442 传真： ( 0755 ) 82026539 网址： www.china - invs.cn 客户服务电话 ： 400 - 600 - 8008 、 95532 (4 9 ) 第一创业证券股份有限公司 住所 : 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话： (0755 ） 25832852 传真：（ 0755 ） 82485081 网址： www.firstcapital.com.cn 客户服务电话 ： 4008881888 （ 50 ） 上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：（ 021 ） 53519888 传真：（ 021 ） 53519888 客户服务电话 ： 4008918918 、 021 - 962518 网址： www.962518.com 3 、第三方销售机构： （ 1 ）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 2 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 8850 - 099 网址： www.huaan.com.cn （ 3 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588 号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 400 - 0766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 4 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com ( 5 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 6 ）和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层 法定代表人：王莉 全国统一客服电话： 400 - 920 - 0022/ 021 - 20835588 网址： licaike.hexun.com (7) 北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 全国统一客服电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com (8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公 地址：北京市西城区金融大街（未完）  |