[公告]中欧明睿：关于开通转换业务和定投业务的公告
中欧 基金管理有限公司 关于 开通旗下 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 转换业务 和定投业务 的 公告 为满足广大投资者的理财需求， 中欧 基金管理有限公司（以下简称“本公司”）定于 2015 年 5 月 4 日起开始在 中欧 基金管理有限公司的直销中心和代销机构办理本公司旗下 中欧明睿 新起点混合型证券投资基金 （ 基金 简称 ： 中欧明睿 ，基金代码： 001000 ） 的基金转换业务 和 定投业务 ，现将有关事项公告如下： 1 、日常转换业务 1.1 、 适用范围 本基金转换业务适用于 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 和 本公司发行 、 管理 且由本 公司担任注册登记机构 的其他基金 ，目前包括 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 （以下 简称 ： 中欧 瑾泉 A ，基金代码 ： 001110 ； 中欧瑾泉 C ，基金代码： 00111 1 ）、 中欧琪和灵活 配置混合型证券投资基金 （ 以下 简称：中欧 琪和 A ，基金代码： 001164 ； 以下 简称：中欧 琪 和 C ，基金代码： 00116 5 ） 、 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金 （ 以下简称：中欧瑾和 A ，基金代码： 001173 ；以下简称：中欧瑾和 C ，基金代码： 001174 ） 。本公司今后发行的 开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务。 注： 同一基金的 A 类份额与 C 类份额之间不可转换。 1.2 、 业务办理机构 自 20 15 年 5 月 4 日 起，本公司旗下基金的投资者可通过 本 公司直销中心、 中国工商银 行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、 国都证券有限责任公司 、 中信证券股份有限公司、 中信证券（山东）有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、上海好买基金销售有限 公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海天天基金销售有限公司和诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有限公司办理相关基金转换业务（以上机构排名不分先后） 。 投资者 须到 同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体 转换 办法 以销售机构规定为准。 1.3 、 业务办理时间 基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂 停转换时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。 1.4 、 基金转换业务规则 （ 1 ）基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人 按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一 只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该 销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日 拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。目 前场内不支持基金转换业务。 （ 2 ）基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请， 基金的转换价格以转 换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份 额以注册登记机构的记录为准，转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 投资者 T 日申请基金转换，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少转出基金份额、 增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有权赎回转入部 分的基金份额。 （ 3 ）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不 受转入基金最低申购限额限制。单笔转 出申请不得少于 100 份，若某笔转换导致投资者在销 售机构托管的单只基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资 者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 （ 4 ）采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含 子基金），采用后端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有后端收费方式的基金（含 子基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期将重新计算，即转入基金份额的持 有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 （ 5 ）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注 册日期在前的先转换出，份额 注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后 转换的处理原则。 （ 6 ）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准 收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的 申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换 费用由基金持有人承担。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独 计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开 放式基金 的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。 （ 7 ）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的 比例确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不 予以顺延。 （ 8 ）当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时， 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备 义务。 （ 9 ）投资者在 销售机构处提交基金转换申请时，必须提供注册登记机构要求提供的相 关资料（包括但不限于）： A ．个人投资者 1 ．填妥的转换申请表； 2 ．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件； B ．机构投资者 1. 填妥的转换申请表； 2. 经办人身份证件原件及其复印件； 如投资者以电子交易方式提交基金转换申请，则不受上款约定，具体办理方式参见各销 售机构电子交易规则。 1.5 基金转换费及份额计算方法 1 ）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。 2 ）基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收 取。当转 出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申 购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费 用由基金持有人承担。具体公式如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率 补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率 / （ 1 ＋补差费率） 转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费 转入金额＝转出金额－转换费用 转入份额＝转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例如： 某基金份额持有人持有 10 ,000 份 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 A 类 份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 ，假设转换当日 转出基金份额净值是 1.050 元，转入基金的基金份额净值是 1.195 元，对应赎回费率为 0. 25 % ， 申购补差费率为 0. 5 % ，则可得到的转换份额为： 转出金额＝ 10,000 × 1.050 ＝ 10,500 元 转出基金赎回手续费＝ 10,000 × 1.050 × 0. 25 ％＝ 26 .25 元 补差费（外扣）＝（ 10,500 － 26 .25 ）× 0. 5 ％ / （ 1+0. 5 ％）＝ 52 . 11 元 转换费用＝ 26.25 + 52.11 ＝ 78. 36 元 转入金额＝ 10,500 - 78. 36 =10,421. 64 元 转入份额＝ 10,421. 64 /1.195 ＝ 8721. 04 份 即：某基金份额持有人持有 10,000 份 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额 1 年后（未满 2 年）决定转换为 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 ，假设转换当日转出基 金份额净值是 1.050 元，转入基金的基金份额净值是 1.195 元，则可得到的转换份额为 8721. 04 份。 1.6 基金转换的注册登记 投资者 T 日申请基金转换成功后，注册登记机构将在 T+1 工作日为投资者办理减少 转 出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T+2 工作日起有 权赎回转入部分的基金份额。 1.7 暂停基金转换的情形及处理 当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，本公 司可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。 1.8 其他 本基金暂停申购期间，转换业务转入同时暂停，限制大额申购同样适用。 2 、定投业务 2.1 开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点 序号 代销机构名称 每期申购金额起点（单位：元） 1 招商银行股份有限公司 300 2 中信证券股份有限公司 100 3 中信证券（山东）有限责任公司 100 4 中信证券（浙江）有限责任公司 100 5 上海好买基金销售有限公司 200 6 北京创金启富投资管理有限公司 100 7 上海天天基金销售有限公司 100 8 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 100 2.2 定投业务安排 （ 1 ）投资者每期最低申购金额（含申购手续费）按照上述各代销机构相关规定执行。 本业务不受日常申购的最低数额限制。 （ 2 ）申购费率 定投业务不收取额外费用，申购费率适用于 中欧明睿 的正常申购费率，计费方式等同于 正常的申购业务（优惠活动除外，如有调整，另见相关公告）。 中欧明睿 申购费率及计费方 式请参见《 中欧明睿新起点混合型证券投资基金招募说明书 》。 （ 3 ）定投业务的申办、变更和终止 1 ）凡申请办理定投业务的投资者须开立 中欧基金管理有限公司作为注册登记人的 开放 式基金账户，具体开户程序应遵循上述各代销机构的相关规定； 2 ）投资者办理变更每期投 资金额、扣款日期、扣款账户等事项时（具体变更事项须遵循上述各代销机构的有关规定）， 须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务变更，具 体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。 3 ）投资者终止定投业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金 销售网点申请办理业务终止，具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。 （ 4 ）其他 本基金暂停申购期间，定投业务申购同时暂停 ， 限制大额申购同样适用。 3 、 重要提示： 1 、投资者欲了解其他情况，请登录本公司网站（ w ww. lcfunds .com ）或拨打本公司的客 户服务电话 （ 021 - 68609 7 00 ， 400 - 700 - 9700 ）进 行查询 。 2 、投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登陆本公司网站参阅各基金的《基金 合同》和《招募说明书》等资料。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 中欧 基金管理有限公司 2015 年 5 月 4 日 中财网
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