[提示]TCL 集团：2014年度非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2015-053 TCL集团股份有限公司 2014年度非公开发行股份解除限售的提示性公告 TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次限售股份上市流通数量为792,770,969股，占公司总股本的6.50%。 2、本次限售股份上市流通日为2015年5月7日。 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕201 号”文核准，TCL集团股份 有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）以非公开发行方式，向8名特定投资者发 行了917,324,357股人民币普通股(A 股)（以下简称“本次发行”），发行价格为2.18 元/股。2014年4月23日，公司完成本次发行的股份登记托管工作；2014年4月 30日，本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。 根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行的 A 股股票在限 售期内予以锁定。李东生先生认购的124,553,388股自2014年4月30日起限售期 为36个月，其余7名认购对象认购的792,770,969股自2014年4月30日起限售 期为12个月。具体情况如下： 序 号 名称 配售股数 （股） 配售金额 （元） 锁定期 （月） 1 上银基金管理有限公司 94,582,568 206,189,998.24 12 2 江信基金管理有限公司 97,972,477 213,579,999.86 12 3 兴业全球基金管理有限公司 167,013,761 364,089,998.98 12 4 惠州市投资开发有限公司 105,504,587 229,999,999.66 12 5 招商财富资产管理有限公司 109,816,513 239,399,998.34 12 6 汇添富基金管理股份有限公司 105,458,715 229,899,998.70 12 7 兴业财富资产管理有限公司 112,422,348 245,080,718.64 12 合计 792,770,969 1,728,240,712.42 二、本次发行后至今公司股本变动情况 2014年12月31日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股权 激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留股票期权第二个行权期可行权相 关事宜的议案》，公司首次授予股票期权的135名激励对象在第三个行权期可行权共 44,151,060份股票期权，首次授予股票期权第三个行权期自2015年1月13日起至 2016年1月12日止，行权价格为1.852元；公司预留股票期权的34名激励对象在 第二个行权期可行权共6,650,560份股票期权，公司预留股票期权第二个行权期自 2015年1月8日起至2016年1月7日止，行权价格为2.142元。截至2015年4 月24日，公司股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留股票期权 的第二个行权期已行权22,722,000份。行权后，公司总股本由9,452,413,271股增 加至9,475,135,271股。 公司于2015年1月28日经中国证监会批准，非公开发行人民币普通股 2,727,588,511股，于2015年2月26日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 9,475,135,271股增加至12,202,723,782股。 截至公告发布日，上述认购对象的股份数量和承诺未发生变动。 三、本次解除限售股份的具体情况 1、本次解禁的上市流通日是2015年5月7日 2、本次解除限售的具体明细如下： 序号 限售股份持有人 名称 限售股份持有人子账户 持有限售股 份数（股） 本次解除限 售的数量 （股） 本次解除限售 股份数占无限 售条件股份的 比例（％） 本次解除限 售股份数占 公司总股本 的比例（％） 1 兴业财富资产 管理有限公司 兴业财富-兴业银行-兴盛1号1 期特定多客户资产管理计划 112,422,348 112,422,348 1.37% 0.92% 2 惠州市投资开 发有限公司 惠州市投资开发有限公司 105,504,587 105,504,587 1.29% 0.86% 3 上银基金管理 有限公司 上银基金-上海银行-上银基金财 富1号资产管理计划 94,582,568 94,582,568 1.16% 0.78% 4 招商财富资产 管理有限公司 招商财富-工商银行-执策5号专 项资产管理计划 109,816,513 109,816,513 1.34% 0.90% 序号 限售股份持有人 名称 限售股份持有人子账户 持有限售股 份数（股） 本次解除限 售的数量 （股） 本次解除限售 股份数占无限 售条件股份的 比例（％） 本次解除限 售股份数占 公司总股本 的比例（％） 5 汇添富基金管 理股份有限公 司 汇添富基金-工商银行-中国对外 经济贸易信托-恒盛定向增发投 资集合资金信托计划 45,851,615 45,851,615 0.56% 0.38% 汇添富基金-工商银行-渤海证券 股份有限公司 22,925,808 22,925,808 0.28% 0.19% 汇添富基金-工商银行-常州投资 集团有限公司 22,925,808 22,925,808 0.28% 0.19% 汇添富基金-工商银行-武汉华虹 科技投资管理有限公司 13,755,484 13,755,484 0.17% 0.11% 6 江信基金管理 有限公司 江信基金-光大银行-江信基金定 增七号资产管理计划 97,972,477 97,972,477 1.20% 0.80% 7 兴业全球基金 管理有限公司 中国农业银行-兴全沪深300指 数增强型证券投资基金（LOF） 1,700,000 1,700,000 0.02% 0.01% 兴业全球基金-招商银行-兴全添 翼定增分级3号特定多客户资产 管理计划 71,063,761 71,063,761 0.87% 0.58% 兴业全球基金-光大银行-定增3 号(分级)特定多客户资产管理计 划 54,540,000 54,540,000 0.67% 0.45% 兴业全球基金-平安银行-平安信 托-平安财富*汇泰81号集合资 金信托计划 39,710,000 39,710,000 0.49% 0.33% 合计 792,770,969 792,770,969 9.69% 6.50% 四、本次解除限售后公司的股本结构表 本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后 数量 比例 股份数量（股） 数量 比例 一、有限售条件股份 4,017,935,212 32.9 -792,770,969 3,225,164,243 26.43% 1、国家持股 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 1,349,523,723 11.06 -105,504,587 1,244,019,136 10.19% 3、其他内资持股 2,295,389,145 18.8 -687,266,382 1,608,122,763 13.18% 其中：境内非国有法人持股 2,170,835,757 17.78 -687,266,382 1,483,569,375 12.16% 境内自然人持股 124,553,388 1.02 0 124,553,388 1.02% 4、外资持股 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0 0 0 0.00% 本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后 5、高管股份 373,022,344 3.06 0 373,022,344 3.06% 二、无限售条件股份 8,184,788,570 67.1 792,770,969 8,977,559,539 73.57% 1、人民币普通股 8,184,788,570 67.1 792,770,969 8,977,559,539 73.57% 2、境内上市的外资股 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 12,202,723,782 100 0 12,202,723,782 100.00% 五、其它事项 截至本公告日，本次解除限售的股东均履行了上述股份锁定的承诺。 截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对本公司非经营性资金占用的情况， 本公司也不存在对上述股东的违规担保的情况。 六、保荐人意见 中信证券经核查认为，TCL集团本次非公开发行的限售股份上市流通，相关股 份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东 利益的行为，中信证券对此无异议。 特此公告。 TCL集团股份有限公司 董事会 2015年5月4日 中财网
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