[公告]深证ETF：基金份额发售公告
大成深证成份交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告 大成基金管理有限公司 二○一五年五月 目 录 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 一、本次募集基本情况 ................................................................................................................... 4 二、发售方式与认购费用 ............................................................................................................. 17 三、开户与认购流程 ..................................................................................................................... 20 四、清算与交割 ............................................................................................................................. 22 五、基金的验资与备案 ................................................................................................................. 22 六、发售费用 ................................................................................................................................ 23 七、本次发行有关当事人和中介机构 ......................................................................................... 23 八、网下股票认购清单 ................................................................................................................. 25 重要提示 1．大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请已 获中国证监会证监许可【2015】450号文核准。 2．本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 3．本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为 中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有 限责任公司（以下简称“中登”）。 4．本基金将自2015年5月11日起到2015年5月29日公开发售。投资者可选择网上 现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网上现金认购的 日期为2015年5月11日起到2015年5月29日，网下股票认购的日期为2015年5月25 日起到2015年5月29日。 5．本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者。 6．网下现金认购由本基金管理人及其指定的发售代理机构办理。 7．本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券 公司办理。 8．网下现金由本基金管理人办理；网下股票发售代理机构为：齐鲁证券等37家证券公 司。 9．投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。 10．本基金的认购费率、佣金费用或认购佣金不高于0.8%。 11．网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍， 最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。网下现金认购 以基金份额申请。投资人通过基金管理人或其指定的发售代理机构办理网下现金认购，每笔 认购份额须为1000份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。网下股票 认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证成份指数成份股和已公告的备选成份 股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资 人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 12．网上现金认购本基金时，投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购 手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购本 基金时，投资者需按基金管理人的规定办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购 申请提交后不得撤销。网下股票认购本基金时，投资者需按发售代理机构的规定，到发售代 理机构网点办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销，发售代理 机构对投资者申报的股票进行冻结。 13．基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。 14．募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者现金认购款项在募集期间 所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。募 集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资 者所有。 15．本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细 情况，请阅读《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募 说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站（www.dcfund.com.cn）。 投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 16．募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通 知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 17．代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项， 本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。 18．本公司已开通了网上开户和认购服务，有关基金网上交易的具体业务规则请登录本 公司网站（www.dcfund.com.cn）查询。 19．投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话400-888-5558、中国农业银行股 份有限公司客服电话95599或其他代销机构的客服电话进行咨询。 20．本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。 21．基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，经深圳证券 交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的基金份 额只能进行二级市场买卖，如投资者需进行上述份额的赎回交易，须转托管到本基金的申购 赎回代理券商。 22．风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金是股票基金，预期风险收益水平高于混合 基金、债券基金和货币市场基金，同时本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标 的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的 品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的 风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合回报与标的指数回报偏离的风险，标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折 溢价的风险，参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金的退市风险，投资人申购、赎 回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险以及股指期货等金融衍生品投资的风险等等。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资人自行负担。 23．本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称：大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金 场内简称：深证ETF 场外简称：深证ETF （二）基金代码：159943 （三）基金类别：股票型基金 （四）基金运作方式：交易型开放式 （五）基金存续期限：不定期 （六）基金份额初始面值：人民币1.00元 （七）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者。 （八）销售机构 1．网下现金销售机构 大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了 直销业务： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：王欢欢、白小雪 电话：0755-83195236/22223555/22223556 传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232 （2）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 联系人：徐舲 电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真：021-63513928/62185233 2．网下股票销售机构 （1）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （2） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-96288 网址： http://www.dwzq.com.cn （3）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：黄英 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （4）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531 免费服务热线：95531 联系人：汪汇 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （5）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （5）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （6）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话：95503 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （7）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com （8）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （9）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （10）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张腾 电话：0591-87278701/ 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （11）德邦证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建大厦26楼（邮政编码：200122） 法定代表人：王军 客服电话：021-68761616-8125 电话：021-68761616 传真：021-68767981 网址：www.tebon.com.cn （12）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （13）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （14）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （15）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：杜航 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （16）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：周晖 客户服务热线：0731-84403319 联系人：胡智 电话：0731-84779521 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com 网址：www.csco.com.cn （17）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （18）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （19）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 客服电话：400-188-3888 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （20）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （21）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （22）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （23） 民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人：余政 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （24）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层 法人代表：赵大建 联系人：李微 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （25）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 客服电话：4008096096 联系人：徐雅筠、杨再巧 网址：www.swsc.com.cn （26）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-3577398 传真： 0871-3578827 客服电话：0871-3577942 公司网址：www.hongtastock.com （27） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （28）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （29）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （30）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：95548 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （31）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （32）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （33）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （35）申万宏源证券有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （36）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：4006000686 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （37）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn 3．网上现金销售机构 本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公 司办理：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长 城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东 北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光 大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国 盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏 源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华 融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联 讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山 西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、 万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、 信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、 中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、 中银证券、中邮证券、中原证券。 （九）募集期限与发售募集期 本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。 本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为2015年5月11 日至2015年5月29日。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发 售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理 时间可能不同，具体安排详见各销售机构公告或通知。 如遇突发事件及其他特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （十）基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内 聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、发售方式与认购费用 （一）发售方式 本基金可通过网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等3种方式进行发售，具 体采用的方式参见相关公告。 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上 系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构 以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。 基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认 购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 （二）募集场所 本基金通过销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。上述销售机构办理基金发售业 务的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告或当地发售代理机构的公告、 通知。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金 份额。 基金管理人可以根据情况变更、增减发售代理机构，并另行公告。 （三）认购费率 认购费用由投资人承担，认购费率如下表所示： 购买份额（M） 认购费率 M＜50万份 0.8% 50万份≤M＜100万份 0.5% M≥100万份 每笔1,000元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网 上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.8%的标 准收取一定的费用。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各 项费用，不列入基金资产。 （四）基金认购费用和认购份额的计算 1．通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认 购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 净认购金额＝认购价格×认购份额 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 例一：某投资者通过基金管理人直销网点认购100,000份基金份额，则需准备的资金计 算如下： 认购金额＝1.00×100,000×(1＋0.8%)＝100,800元 认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800元 即该投资者准备100,800元资金，可以认购100,000份基金份额。 2．通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，佣金费用和 认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金费率） 佣金费用＝认购价格×认购份额×佣金费率 净认购金额＝认购价格×认购份额 佣金费用由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳佣金费 用。 例二：某投资者通过深圳证券交易所网上系统以现金认购1,000份本基金，假设其发售 代理机构收取的佣金费率为0.8%，则需准备的资金计算如下： 认购金额＝1.00×1,000×(1＋0.8%)＝1,008元 佣金费用＝1.00×1,000×0.8%＝8元 即该投资者需准备1,008元资金，可以认购1,000份基金份额。 3．通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数申请,在发售代理 机构允许的条件下，投资者可以现金或基金份额的方式支付佣金费用，佣金费用由发售代理 机构在投资者认购确认时收取。 如投资者以现金方式支付佣金费用，则其可得到的基金份额和需支付的佣金费用如下： 1iT/1.00ni. ...认购份额(第只股票在日的均价有效认购数量) 佣金费用＝认购价格×认购份额×佣金费率 如投资者以基金份额方式支付佣金费用，则其可得到的基金份额和需支付的佣金费用如 下： 佣金费用＝认购价格×认购份额/（1+佣金费率）×佣金费率 净认购份额＝认购份额－佣金费用/1.00 T日为基金发售期的最后一日。T日的均价、有效认购数量由基金管理人确认。 以基金份额的方式支付认购佣金的计算按四舍五入方法保留到整数位。 例三：某投资者持有深证成份指数成份股中股票A和股票B各5,000股和2,000股，通 过基金管理人指定的发售代理机构认购本基金，以现金支付佣金费用。假设T日股票A和 股票B的均价分别12.00元和25.50元，基金管理人确认的有效认购数量为5,000股股票A 和2,000股股票B，发售代理机构收取的佣金比率为0.8%，则其认购的基金份额和支付的佣 金费用计算如下： 认购份额＝(5,000×12.00)/1.00＋(2,000×25.50)/1.00＝111,000份 佣金费用＝1.00×111,000×0.8%＝888元 即投资者可认购到111,000份本基金份额，并需另行支付888元的佣金费用。 续例三，假设该投资者以基金份额的方式交纳佣金费用，则其净认购份额计算如下： 认购份额＝(5,000×12.00)/1.00＋(2,000×25.50)/1.00＝111,000份 佣金费用＝1.00×111,000/（1+0.8%）×0.8%＝881元 净认购份额＝111,000-881/1.00＝110,119份。 4．网上现金认购和网下现金认购款项在基金募集期前产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基 金财产。 利息折算的份额＝利息/认购价格 三、开户与认购流程 （一）投资者开户 1、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（简称“深圳A股账户”）或 深圳证券交易所证券投资基金账户（简称“深圳证券投资基金账户”）。 （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。 （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人身份证 到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序 和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （1）深圳证券投资基金账户只能进行基金的现金认购及二级市场交易，如投资人需要 参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立并使用深圳A股账户。 （2）已购买过由大成基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人，其拥有的 大成基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 （二）网上现金认购 1．认购时间：2015年5月11日至2015年5月29日（周六、周日和节假日不受理） 上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金 认购，随到随得。 2．认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或 其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。 3．认购手续：投资者直接通过发售代理机构办理认购。 （1）开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购 委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。 （三）网下现金认购 1．认购时间：2015年5月11日至2015年5月29日9：30-17：00。个人投资者和机 构投资者在认购期内通过网下现金认购，随到随得。 2．认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认 购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 3．投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； （2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法 人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章 的复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证件原件及复印件（身份证、军人证 或护照）； （3）深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （4）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4．投资者办理认购前应将足额资金汇入大成基金管理有限公司直销收款专用账户： 户 名 开户行 账 号 开户地 大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳 大成基金管理有限公司 中国建设银行深圳市分 行营业部 44201507300052506349 深圳 大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳 5、投资者在办理汇款时必须注意以下事项： （1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名 称。 （2）投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号，因未 填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。 （四）网下股票认购 1．认购时间：2015年5月25日至2015年5月29日。具体业务办理时间由指定发售 代理机构确定。 2．认购限额： 网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证成份指数成份股和已公 告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的 整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 3．认购手续： （1）开立深圳证券交易所A股账户。 （2）在A股账户中具备足够的符合要求的深证成份指数成份股和已公告的备选成份股。 （3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 4．特别提示：投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购，并及 时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 四、清算与交割 （一）募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户，投资者现金认购款项在募集期 间所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。 募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投 资者所有。 （二）本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。 五、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内 聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认 文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 六、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用 由基金管理人承担，不从基金财产中支付。如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承 担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳 的款项，并加计同期银行存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应予以 解冻。 七、本次发行有关当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：大成基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 （三）发售代理机构 本基金的发售代理机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况（八）销售机 构”部分的相关内容。 本基金募集期内，本公司可能增加新的发售代理机构，并另行公告。投资人可留意相关 公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 4．基金管理人可根据相关法律法规的规定以及本基金合同的约定，选择其他符合要求 的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （四）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：金颖 电话：4008-058-058 （五）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦3楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：刘莉 八、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出 深证成份指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个 股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票 认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购 用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波 动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购 申报。 证券代码 证券名称 证券代码 证券名称 证券代码 证券名称 000001 平安银行 000915 山大华特 002390 信邦制药 000002 万 科Ａ 000917 电广传媒 002393 力生制药 000006 深振业Ａ 000919 金陵药业 002396 星网锐捷 000009 中国宝安 000921 海信科龙 002399 海普瑞 000012 南 玻Ａ 000926 福星股份 002400 省广股份 000021 长城开发 000927 一汽夏利 002405 四维图新 000024 招商地产 000930 中粮生化 002407 多氟多 000027 深圳能源 000931 中 关 村 002408 齐翔腾达 000028 国药一致 000933 神火股份 002410 广联达 000031 中粮地产 000937 冀中能源 002414 高德红外 000039 中集集团 000938 紫光股份 002415 海康威视 000046 泛海控股 000939 凯迪电力 002416 爱施德 000049 德赛电池 000951 中国重汽 002422 科伦药业 000050 深天马Ａ 000960 锡业股份 002424 贵州百灵 000059 华锦股份 000961 中南建设 002428 云南锗业 000060 中金岭南 000962 东方钽业 002429 兆驰股份 000061 农 产 品 000963 华东医药 002431 棕榈园林 000062 深圳华强 000969 安泰科技 002432 九安医疗 000063 中兴通讯 000970 中科三环 002433 太安堂 000066 长城电脑 000973 佛塑科技 002437 誉衡药业 000069 华侨城Ａ 000975 银泰资源 002439 启明星辰 000078 海王生物 000977 浪潮信息 002440 闰土股份 000088 盐 田 港 000979 中弘股份 002444 巨星科技 000089 深圳机场 000982 中银绒业 002450 康得新 000099 中信海直 000983 西山煤电 002456 欧菲光 000100 TCL 集团 000988 华工科技 002461 珠江啤酒 000156 华数传媒 000996 中国中期 002465 海格通信 000157 中联重科 000997 新 大 陆 002467 二六三 000159 国际实业 000998 隆平高科 002470 金正大 000166 申万宏源 000999 华润三九 002474 榕基软件 000333 美的集团 001696 宗申动力 002475 立讯精密 000338 潍柴动力 002001 新 和 成 002476 宝莫股份 000400 许继电气 002004 华邦颖泰 002477 雏鹰农牧 000401 冀东水泥 002005 德豪润达 002480 新筑股份 000402 金 融 街 002007 华兰生物 002482 广田股份 000407 胜利股份 002008 大族激光 002490 山东墨龙 000410 沈阳机床 002011 盾安环境 002493 荣盛石化 000413 东旭光电 002013 中航机电 002500 山西证券 000415 渤海租赁 002018 华星化工 002501 利源精制 000417 合肥百货 002019 鑫富药业 002508 老板电器 000422 湖北宜化 002021 中捷股份 002510 天汽模 000423 东阿阿胶 002022 科华生物 002526 山东矿机 000425 徐工机械 002023 海特高新 002527 新时达 000426 兴业矿业 002024 苏宁云商 002550 千红制药 000428 华天酒店 002025 航天电器 002551 尚荣医疗 000488 晨鸣纸业 002028 思源电气 002554 惠博普 000501 鄂武商Ａ 002029 七 匹 狼 002556 辉隆股份 000503 海虹控股 002030 达安基因 002563 森马服饰 000506 中润资源 002038 双鹭药业 002565 上海绿新 000507 珠海港 002041 登海种业 002570 贝因美 000510 金路集团 002048 宁波华翔 002571 德力股份 000511 烯碳新材 002049 同方国芯 002573 国电清新 000513 丽珠集团 002050 三花股份 002577 雷柏科技 000516 开元投资 002051 中工国际 002583 海能达 000518 四环生物 002052 同洲电子 002588 史丹利 000519 江南红箭 002055 得润电子 002594 比亚迪 000525 红 太 阳 002056 横店东磁 002595 豪迈科技 000528 柳 工 002063 远光软件 002603 以岭药业 000538 云南白药 002064 华峰氨纶 002605 姚记扑克 000539 粤电力Ａ 002065 东华软件 002630 华西能源 000540 中天城投 002067 景兴纸业 002635 安洁科技 000541 佛山照明 002069 獐 子 岛 002638 勤上光电 000543 皖能电力 002071 长城影视 002642 荣之联 000550 江铃汽车 002073 软控股份 002646 青青稞酒 000551 创元科技 002078 太阳纸业 002648 卫星石化 000552 靖远煤电 002079 苏州固锝 002653 海思科 000553 沙隆达Ａ 002081 金 螳 螂 002665 首航节能 000554 泰山石油 002085 万丰奥威 002672 东江环保 000559 万向钱潮 002091 江苏国泰 002673 西部证券 000561 烽火电子 002092 中泰化学 002681 奋达科技 000563 陕国投Ａ 002093 国脉科技 002690 美亚光电 000566 海南海药 002095 生 意 宝 002698 博实股份 000568 泸州老窖 002104 恒宝股份 002701 奥瑞金 000572 海马汽车 002106 莱宝高科 002714 牧原股份 000581 威孚高科 002108 沧州明珠 002726 龙大肉食 000587 金叶珠宝 002114 罗平锌电 300002 神州泰岳 000592 平潭发展 002121 科陆电子 300003 乐普医疗 000596 古井贡酒 002122 天马股份 300005 探路者 000598 兴蓉投资 002123 荣信股份 300012 华测检测 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