[公告]国投招财：基金份额发售公告
基金份额发售公告 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 [重要提示] 1、国投瑞银招财保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集 已获中国证监会证监许可【2015】655号文注册。中国证监会对本基金的注册并 不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为保本混合型证券投资基金，基金运作方式为契约型开放式。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国投瑞银基金管理有限公司（以 下简称“国投瑞银”或“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以 下简称“中国银行”）。 4、本基金的认购代码为001266。 5、本基金募集规模上限为50亿元人民币（不包括募集期利息）。在募集期 内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总规模（以认购 金额计，不含募集期间利息）超过50亿元人民币，基金管理人将结束募集并于 次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过50 亿元人民币，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时 间截止后，接受的有效认购申请总金额超过50亿元人民币，则该日为募集结束 日，该日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确认部分的 认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行 承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全部予以确认。 6、本基金自2015年5月11日至2015年5月29日通过基金管理人的直销 网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 7、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 8、投资者欲认购本基金，需开立本公司开放式基金账户。除法律法规另有 规定外，每个投资者仅限开立和使用一个本公司基金账户。已经开立本公司开放 式基金账户的投资者可免于办理开户。 9、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购申请一经受理，不得 撤销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在 任何法律上、合约上或其他障碍。 10、投资者在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元；投资者在国投瑞银网上交 易首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加认购单笔最低限额 为人民币10元。当发生最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原 则予以部分确认的情形时，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 11、本基金对单个账户的持有基金份额不进行限制。 12、投资者认购款项在募集期内产生的利息将 折合成基金份额归投资者所 有，其中利息转份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。 13、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅 代表销售机构确实接受了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金 《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生 效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。 14、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机 构咨询。对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 （400-880-6868）咨询购买事宜。 15、在募集期间，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代 销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 16、本基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 17、风险提示： 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金为保本混合型基金，投资 对象主要分为两类：保本资产和收益资产，保本资产主要包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短期融 资券、中期票据、中小企业私募债券、资产支持证券、国债期货、债券回购、银 行存款、货币市场工具等固定收益品种。收益资产主要包括股票、权证以及股指 期货等权益类品种。本基金持有的保本资产占基金资产的比例不低于60%。本基 金持有的收益资产占基金资产的比例不高于40%，其中基金持有的全部权证的市 值不超过基金资产净值的3%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%。 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括市场风险（政策风险、经 济周期风险、利率风险、再投资风险、购买力风险、流动性风险等），也包括基 金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。其中，本基金的投资范围包括中小 企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体 风险水平。 本基金第一个保本周期为两年，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额 存在着仅能收回保本金额的可能性；基金份额持有人申购或转换入，以及在保本 周期到期日前赎回或转换出的部分，或者发生基金合同约定的其他不适用保本条 款情形的，相应基金份额不在保本范围内。投资者投资于保本基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损 失的风险。 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。投资者应当 认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益 特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代 销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本《发售公告》 以及其他相关公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 一、本基金募集基本情况 （一）基金名称 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 （二）基金类型 保本混合型 （三）基金运作方式 契约型、开放式 （四）基金代码 本基金的基金代码为001266，基金简称为国投瑞银招财保本混合 （五）基金份额初始面值 每份基金份额初始面值为人民币1.00元，按面值发售 （六）基金存续期限 不定期 （七）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 （八）基金募集规模 本基金募集上限为50亿元人民币（不包括募集期利息）。 在募集期内任何一天（含第一天），若当日募集时间截止后，本基金募集总 规模（以认购金额计，不含募集期间利息）超过50亿元人民币，基金管理人将结 束募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金 额未超过50亿元人民币，则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天 当日募集时间截止后，接受的有效认购申请总金额超过50亿元人民币，则该日为 募集结束日，该日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认，未确 认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投 资人自行承担；募集结束日之前提交的有效认购申请全部予以确认。 （九）认购申请的确认 投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认，认购申请成功与否及其 确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可 在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份 额。 （十）发售时间 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金的发售期为2015年5月11日至2015年5月29日。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时 间，并及时公告。 如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。 （十一）基金份额发售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交 易）。 2、代销银行：中国银行、平安银行、吴江农商行、渤海银行、东亚银行 （中国）等。 3、代销券商：国泰君安证券、中信建投证券、招商证券、银河证券、海通 证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、兴业证券、光大证券、平安证券、国 盛证券、华安证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、齐鲁证 券、安信证券、瑞银证券、第一创业证券、长城证券、渤海证券、山西证券、广 州证券、东莞证券、东海证券、上海证券、国都证券、国金证券、万联证券、江 海证券、华宝证券、信达证券、国联证券、中金公司、华福证券、中航证券、华 龙证券、世纪证券、中原证券、东北证券、东吴证券、国海证券、联讯证券、华 鑫证券等。 4、其他发售机构：天相投顾公司、众禄基金销售、长量基金销售、好买基 金销售、数米基金销售、天天基金销售、展恒基金销售、浙江同花顺基金销售、 和讯科技、宜信普泽投顾等。 5、如本次募集期间新增代销机构或营业网点，将另行公告。 二、发售方式及相关规定 （一）认购方式 本基金的认购采用全额缴款、金额认购的方式。 （二）认购费率 本基金根据投资人认购金额的大小，将认购费用划分为四档： 认购金额（M） 认购费率（%） M＜100万元 1.00% 100万元≤M＜300万元 0.60% 300万元≤M＜500万元 0.20% 500万元≤M 1,000元/笔 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记 等募集期间发生的各项费用。 当需要采取“比例确认”的原则对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率 按照认购申请确认金额所对应的费率计算。 （三）认购份额的计算 认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额÷（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）÷基金份额初始面值 认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 例 1 ：某投资 者 投资 10,000 元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利 息为 10 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000÷（1＋1.00%）=9,900.99元； 认购费用=10,000－9,900.99＝99.01元； 认购份额=（9,900.99+10）÷1.00=9,910.99份。 即投资者投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息， 可得到9,910.99份基金份额。 （四）认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资者 在募集期内可多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。 （五）本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归 基金份额持有人所有。利息的具体金额以注册登记机构的记录为准。 （六）投资者在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币 1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元；投资者在国投瑞银网上交易 首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币10元，追加认购单笔最低限额为人民 币10元。当发生最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部 分确认的情形时，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 （七）本基金对单个账户的持有基金份额不进行限制。 三、个人投资者的开户及认购程序 （一）直销柜台 1、开户及认购受理时间 2015年5月11日至2015年5月29日，9：30—17：00（周六、周日和法定 节假日不受理）。 2、个人投资者办理开户申请时须提供下列资料： （1）本人有效身份证件（居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、 户口本等）原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的，必须同时提交 符合规定的代理人身份证件资料； （2）指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件； （3）填妥的账户业务申请表。 注：上述（2）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销柜台办理开户及 认购的投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红以及认购/申购无效资 金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户，账户名 称必须与投资者姓名一致。 3、个人投资者办理认购手续需提供下列资料： （1）本人有效身份证件原件及复印件； （2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； （3）填妥的认购申请表。 4、认购资金的划付 个人投资者认购本基金时应将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销 资金账户： 户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户 账号：4000032419200140220 开户行：中国工商银行深圳市分行喜年支行 大额支付号：102584003247 在办理汇款时，请投资者务必注意以下事项： （1）认购资金的汇款人应为投资者本人，汇出账号的户名应与投资者在本 公司直销柜台开立基金账户时登记的姓名一致； （2）投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码； （3）投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。 投资者若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户 的开户银行不承担任何责任。 5、注意事项 （1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户 失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： ①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的； ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无 效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认 购资金将退回其来款账户。 （二）其他代销机构 个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户及认购程序 （一）直销柜台 1、开户及认购受理时间 2015年5月11日至2015年5月29日，9：30—17：00（周六、周日和法定 节假日不受理）。 2、机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料： （1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社 会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单 位公章的复印件； （2）加盖单位公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件； （3）办理本基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）； （4）法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件（二代身份证须提 供正反两面，加盖公章）； （5）印鉴卡一式三份； （6）指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复 印件或指定银行出具的开户证明； （7）签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》； （8）《国投瑞银基金管理有限公司投资人风险承受能力调查问卷》； （9）填妥的账户业务申请表并加盖公章、法人章。 注：上述第（6）项中“指定银行账户”是指：在本公司直销柜台办理开户 及认购的机构投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申 购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户， 账户名称必须与投资者名称一致。 3、机构投资者办理认购手续需提供下列资料： （1）办理基金业务的授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）； （2）经办人的有效身份证件原件及复印件、加盖预留印鉴； （3）填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴； （4）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4、资金划拨： 机构投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销 资金账户： 户名：国投瑞银基金管理有限公司直销专户 账号：4000032419200140220 开户行：中国工商银行深圳市分行喜年支行 大额支付号：102584003247 在办理汇款时，请机构投资者务必注意以下事项： （1）认购资金汇出账号的户名应与投资者在本公司直销柜台开立基金账户 时登记的投资者名称一致； （2）所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码； （3）汇款金额不得小于申请的认购金额； （4）若未按上述规定划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户 的开户银行不承担任何责任。 5、注意事项 （1）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户 失败，则认购申请失败，认购资金退回投资者。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： ①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的； ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无 效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功，其认 购资金将退回其来款账户。 （二）其他代销机构 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、网上开户与交易 1、适用对象 国投瑞银网上直销客户。 2、开户及认购受理时间 2015年5月11日9:30至2015年5月29日17:00（周六、周日及法定节假 日照常受理，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请），24小时服务 （日终清算时间除外）。 3、开户及认购程序 请参照公布于本公司网站（www.ubssdic.com）上的网上交易业务规则和开 户及交易演示，办理相关开户及认购等业务。 4、网上交易网下汇款方式资金划拨 网上交易客户通过国投瑞银网上直销系统下单，采用网下汇款方式购买基金 时，需按时足额将认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户： 开户行：中国建设银行深圳分行营业部 户名：国投瑞银基金管理有限公司 账号：44201501100050013017 5、注意事项 （1）目前网上交易仅限个人投资者。 （2）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规 定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。 （3）投资者采用基金管理人直销中心网上交易方式认购的基金份额将不能 办理转托管转出业务。若网上交易有关规定及业务规则发生变更，基金管理人可 为投资者采用直销中心网上交易方式认购的基金份额办理系统内转托管时，届时 基金管理人将做出调整并及时公告。 六、清算与交收 1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确 认为无效后3个工作日内划入投资者指定账户。 2、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，认购款项 在募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息 转份额以基金注册登记机构的记录为准。 3、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则 和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。 七、基金的验资与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超 过3个月。 基金募集届满，在本基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金份额持有人人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法 律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归 基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 若《基金合同》不能生效，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产 生的债务和费用，将在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期存款利息。 八、本基金募集的当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 电话：（0755）83575992 传真：（0755）82904048 联系人：杨蔓 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 成立时间：1983年10月31日 客服电话：95566 联系人：王永民 （三）基金份额发售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 电话：(0755) 83575993 83575992 传真：(0755) 82904048 82904007 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （2）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （3）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com （4）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：400-888-8811 公司网站：www.cbhb.com.cn （5）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701 室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、 31楼、41楼、42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663866 传真：021-38663966 联系人：杨俊 垂询热线：800-830-3811 公司网址：www.hkbea.com.cn （6）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （7）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：400-888-8108 公司网站：www.csc108.com （8）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （10）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （11）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或4008895523 公司网站: www.swhysc.com （12）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：许建平 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （13）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281978 传真：0591-38507538 联系人：林武能 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （14）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、400-8888-788 公司网站：www.ebscn.com （15）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 联系人：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （16）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：400-8222-111 公司网站：www.gsstock.com （17）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖、汪燕、范超 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （18）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （19）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 电话：0571-86609015 传真：0571-86811959 联系人：王佳苗 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （20）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （21）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （22）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （23）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （24）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn （25）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （26）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451958 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （27）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （28）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站： www.gzs.com.cn （29）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （30）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （31）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：许曼华 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （32）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （33）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （34）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （35）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （36）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777222 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （37）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （38）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （39）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦 杨涵宇 客服电话：400-910-1166 公司网站：www.cicc.com.cn （40）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （41）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （42）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 客服电话：400-689-8888、0931-96668 公司网站：www.hlzq.com （43）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （44）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳 范春艳 客服电话：0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （45）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （46）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （47）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦11 楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （48）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119396 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （49）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-64333051 联系人：陈敏 客服电话：021-32109999；029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （50）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045152 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （51）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （52）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （53）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （54）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 联系人：徐昳绯 客服电话：4000-766-123 公司网址：market.fund123.cn （55）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （56）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （57）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：汪林林 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （58）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835779 传真：021-20835879 联系人: 吴卫东 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （59）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人: 程刚 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （四）基金注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、高鹤 联系人：昌华 国投瑞银基金管理有限公司 2015年5月7日 中财网
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