[上市]康拓红外：首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告 保荐人（主承销商）：中国中投证券有限责任公司 重要提示 1、北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“康拓红外”或“发行人”） 首次公开发行不超过3,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2015]725号文核准。 2、本次发行采用网下向投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上按 市值申购定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式。在剔除最高报价部分 后，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场环境、募 集资金需求及承销风险等因素，发行人和保荐人（主承销商）中国中投证券有限 责任公司（以下简称“中国中投证券”或“主承销商”）协商确定本次发行价格 为6.88元/股，发行数量为3,500万股。 3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步认购倍数为650.43 倍，超过150倍。发行人和主承销商根据总体申购情况决定启动回拨机制，对网 下、网上发行的规模进行调节。本次回拨后，网下最终发行数量为350万股，占 本次发行数量的10%，网上最终发行数量为3,150万股，占本次发行数量的90%。 4、本次发行配售按照2015年4月27日（T-6日）公布的《北京康拓红外技术 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简 称“《初步询价及推介公告》”）以及2015年5月5日（T-1日）公布的《北京康 拓红外技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简 称“《发行公告》”）进行。 5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2015年5月6日（T日）结束。经瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，本次所有参与网下有效申购的投资者均 已按时足额缴付申购资金。本次发行的配售过程已经北京市时代九和律师事务所 见证，并出具了专项法律意见书。 6、根据2015年5月5日（T-1日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出亦视 1 同向网下申购获得配售的所有投资者送达获配通知。 一、网下申购及缴款情况 根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第98号）的要求，保荐人 （主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交 易所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出如下统计： 经核查确认，77家网下投资者管理的159个有效报价配售对象均按照《发行 公告》的要求及时、足额缴纳了申购款，有效申购资金为2,297,232万元，有效 申购数量为333,900万股。 二、回拨机制启动情况 本次发行的网上、网下申购缴款工作已于2015年5月6日（T日）结束，本次 发行网下有效申购数量为333,900万股，网上有效申购数量为9,105,964,000股， 网上、网下发行均获得足额认购，网上投资者初步有效认购倍数为650.43倍。发 行人和主承销商根据总体申购情况以及《初步询价及推介公告》和《发行公告》 公布的网上网下回拨机制决定启动回拨机制。 本次回拨后，网下最终发行数量为350万股，占本次发行数量的10%，网上最 终发行数量为3,150万股，占本次发行数量的90%。 三、网下获配投资者信息 根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和 主承销商对网下发行股份进行了配售。 本次网下发行有效申购数量为 333,900万股，其中公募基金和社保基金（A 类投资者）有效申购数量为 180,600万股，占本次网下发行有效申购数量的 54.09%；年金保险资金（B 类投资者）有效申购数量为 77,700万股，占本次网 下发行有效申购数量的 23.27%，其他投资者（C 类投资者）有效申购数量为 75,600万股，占本次网下发行有效申购数量的22.64%。各类投资者的获配信息 如下： 2 配售对象类型获配比例 获配数量（万股） 占网下最终发行数 量的比例 A类投资者 0.10658915% 192.5060 55% B 类投资者 0.10360360% 80.4972 23% C类投资者 0.10185185% 76.9968 22% 其中零股122股，根据零股配售原则配售给华安新活力灵活配置混合型证券 投资基金。 A类投资者的配售比例不低于B类，B类投资者的配售比例不低于C类，同类投 资者的配售比例相同；向A类、B类投资者优先配售的比例分别不低于预先安排的 40%、20%。配售结果符合《初步询价及推介公告》中规定的网下配售原则，最终 各配售对象获配情况详见附表。 四、冻结资金利息的处理 获配投资者申购款（含获得配售部分）冻结期间产生的利息由中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司按《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通 知》（证监发行字[2006]78号）的规定处理。 五、持股锁定期限 获配投资者的获配股票无流通限制及锁定安排。 六、保荐人（主承销商）联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承 销商联系。联系方式如下： 联系人：资本市场部 联系电话：010-63222970、2973、2974、2566 发行人：北京康拓红外技术股份有限公司 保荐人（主承销商）：中国中投证券有限责任公司 2015年5月8日 3 附表：网下投资者配售明细表 序 号 投资者名称配售对象名称 申购数量 (万股) 配售数量 （万股） 投资者 类型 1 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公 司万能产品 2100 2.1756 B 2 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公 司万能产品 2100 2.1756 B 3 安信基金管理有限责任公司 安信动态策略灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 4 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长股票型证券 投资基金 2100 2.2383 A 5 宝盈基金管理有限公司 宝盈睿丰创新灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 6 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 7 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券 投资基金 2100 2.2383 A 8 博时基金管理有限公司 博时灵活配置混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 9 博时基金管理有限公司 博时主题行业股票证券投 资基金 2100 2.2383 A 10 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基 金 2100 2.2383 A 11 大成基金管理有限公司 大成景恒保本混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 12 大成基金管理有限公司 大成景利混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 13 大成基金管理有限公司 大成景秀灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 14 德邦基金管理有限公司 德邦新动力灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2383 A 15 德邦证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司自 营账户 2100 2.1388 C 16 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 17 东方基金管理有限责任公司 东方安心收益保本混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 18 东方基金管理有限责任公司 东方保本混合型开放式证 券投资基金 2100 2.2383 A 19 东方基金管理有限责任公司 东方多策略灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2383 A 4 20 东方基金管理有限责任公司 东方利群混合型发起式证 券投资基金 2100 2.2383 A 21 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 22 东航集团财务有限责任公司 东航集团财务有限责任公 司自营账户 2100 2.1388 C 23 东吴基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公 司-东吴阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 24 富国基金管理有限公司 富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 25 富国基金管理有限公司 富国天益价值证券投资基 金 2100 2.2383 A 26 富国基金管理有限公司 富国新回报灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2383 A 27 富国基金管理有限公司 全国社保基金一一四组合 2100 2.2383 A 28 广发基金管理有限公司 广发成长优选灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 29 广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混 合型发起式证券投资基金 2100 2.2383 A 30 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 31 广发基金管理有限公司 广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 32 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 33 国都证券有限责任公司 国都证券有限责任公司自 营账户 2100 2.1388 C 34 国海富兰克林基金管理有限 公司 富兰克林国海焦点驱动灵 活配置混合型证券投资基 金 2100 2.2383 A 35 国泰基金管理有限公司 国泰安康养老定期支付混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 36 国泰基金管理有限公司 国泰保本混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 37 国泰基金管理有限公司 国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 38 国泰基金管理有限公司 国泰结构转型灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 39 国泰基金管理有限公司 国泰金鹿保本增值混合证 券投资基金 2100 2.2383 A 40 国泰基金管理有限公司 国泰金泰平衡混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 5 41 国泰基金管理有限公司 国泰民益灵活配置混合型 证券投资基金(LOF） 2100 2.2383 A 42 国泰基金管理有限公司 国泰浓益灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 43 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公 司自营账户 2100 2.1388 C 44 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞源保本混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 45 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新动力灵活配置 混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 46 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新回报灵活配置 混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 47 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新机遇灵活配置 混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 48 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银优选收益灵活配 置混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 49 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 50 海富通基金管理有限公司 海富通新内需灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 51 海富通基金管理有限公司 海富通养老收益混合型证 券投资基金 2100 2.2383 A 52 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 53 航天科工财务有限责任公司 航天科工财务有限责任公 司自营账户 2100 2.1388 C 54 华安基金管理有限公司 华安安享灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 55 华安基金管理有限公司 华安新动力灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2383 A 56 华安基金管理有限公司 华安新活力灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2505 A 57 华富基金管理有限公司 华富灵活配置混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 58 华商基金管理有限公司 华商量化进取灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 59 华商基金管理有限公司 华商领先企业混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 60 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 61 华泰资产管理有限公司 华泰资产管理有限公司 -华 泰增利投资产品 2100 2.1756 B 62 华泰资产管理有限公司 华泰资产管理有限公司 — 增值投资产品 2100 2.1756 B 6 63 华泰资产管理有限公司 受托管理华泰财产保险有 限公司-普保 2100 2.1756 B 64 华西证券股份有限公司 华西证券金网 1号集合资产 管理计划 2100 2.1388 C 65 华夏基金管理有限公司 华夏永福养老理财混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 66 建信基金管理有限责任公司 国寿股份委托建信基金分 红险股票型组合 2100 2.1756 B 67 建信基金管理有限责任公司 国寿集团委托建信基金股 票型组合 2100 2.1756 B 68 建信基金管理有限责任公司 建信稳健回报灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 69 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 2100 2.1388 C 70 交银施罗德基金管理有限公 司 交银施罗德周期回报灵活 配置混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 71 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公 司-传统保险产品 2100 2.1756 B 72 南方基金管理有限公司 南方避险增值基金 2100 2.2383 A 73 南方基金管理有限公司 南方创新经济灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 74 农银汇理基金管理有限公司 农银汇理主题轮动灵活配 置混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 75 诺安基金管理有限公司 诺安优势行业灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 76 鹏华基金管理有限公司 鹏华行业成长证券投资基 金 2100 2.2383 A 77 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘利灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 78 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘润灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 79 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘盛灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 80 鹏华基金管理有限公司 鹏华品牌传承灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 81 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金一零四组合 2100 2.2383 A 82 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-传统-普通保险 产品 2100 2.1756 B 83 平安资产管理有限责任公司平安人寿-分红-个险分红 2100 2.1756 B 84 平安资产管理有限责任公司平安人寿-分红-团险分红 2100 2.1756 B 85 平安资产管理有限责任公司平安人寿-分红-银保分红 2100 2.1756 B 7 86 平安资产管理有限责任公司平安人寿-万能-个险万能 2100 2.1756 B 87 平安资产管理有限责任公司 受托管理中国平安财产保 险股份有限公司-传统-普 通保险产品 2100 2.1756 B 88 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有 限公司—传统—高利率保 单产品 2100 2.1756 B 89 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有 限公司—自有资金 2100 2.1756 B 90 融通基金管理有限公司 融通通泰保本混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 91 融通基金管理有限公司 融通通泽一年目标触发式 灵活配置混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 92 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 93 上海从容投资管理有限公司 从容稳健保值证券投资基 金 2100 2.1388 C 94 上海从容投资管理有限公司 新疆从容瑞兴股权投资合 伙企业（有限合伙） 2100 2.1388 C 95 上海电气集团财务有限责任 公司 上海电气集团财务有限责 任公司自营账户 2100 2.1388 C 96 上海东方证券资产管理有限 公司 东方红中国优势灵活配置 混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 97 上海汽车集团财务有限责任 公司 上海汽车集团财务有限责 任公司自营账户 2100 2.1388 C 98 上海中金资本投资有限公司 上海中金资本投资有限公 司 2100 2.1388 C 99 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根红利回报混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 100 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根卓越制造股票型 证券投资基金 2100 2.2383 A 101 申能集团财务有限公司 申能集团财务有限公司自 营投资账户 2100 2.1388 C 102 太平洋资产管理有限责任公 司 受托管理中国太平洋保险 (集团 )股份有限公司—集 团本级-自有资金 2100 2.1756 B 103 太平洋资产管理有限责任公 司 太平洋卓越财富二号（平衡 型） 2100 2.1756 B 104 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋财产保险股份 有限公司-传统-普通保险 产品 2100 2.1756 B 8 105 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份 有限公司—传统—普通保 险产品 2100 2.1756 B 106 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份 有限公司—分红—个人分 红 2100 2.1756 B 107 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份 有限公司—分红—团体分 红 2100 2.1756 B 108 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份 有限公司—万能—个人万 能 2100 2.1756 B 109 太平洋资产管理有限责任公 司 中国太平洋人寿保险股份 有限公司—万能—团体万 能 2100 2.1756 B 110 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创盈灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 111 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利风险预算混合型 开放式证券投资基金 2100 2.2383 A 112 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利养老收益混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 113 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公 司短融增益资产管理产品 2100 2.1756 B 114 天弘基金管理有限公司 天弘通利混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 115 天津易鑫安资产管理有限公 司 易鑫安资管鑫安 6期 2100 2.1388 C 116 天津远策投资管理有限公司 新疆恒荣盛典股权投资合 伙企业（有限合伙） 2100 2.1388 C 117 天津远策投资管理有限公司 新疆远策恒达资产管理合 伙企业（有限合伙） 2100 2.1388 C 118 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公 司-传统-普通保险产品 2100 2.1756 B 119 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公 司-分红-个人分红 2100 2.1756 B 120 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公 司-分红-团体分红 2100 2.1756 B 121 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公 司-万能-得意理财 2100 2.1756 B 122 阳光资产管理股份有限公司 阳光财产保险股份有限公 司-传统-普通保险产品 2100 2.1756 B 123 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公 司—传统保险产品 2100 2.1756 B 9 124 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公 司—分红保险产品 2100 2.1756 B 125 阳光资产管理股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公 司—万能保险产品 2100 2.1756 B 126 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-盈时 1 号资产管理产品 2100 2.1756 B 127 易方达基金管理有限公司 易方达新收益灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 128 张剑华 张剑华 2100 2.1388 C 129 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 130 长城基金管理有限公司 长城久恒平衡型证券投资 基金 2100 2.2383 A 131 长城基金管理有限公司 长城久鑫保本混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 132 长城基金管理有限公司 长城新兴产业灵活配置混 合型证券投资基金 2100 2.2383 A 133 长城证券有限责任公司 长城证券有限责任公司自 营账户 2100 2.1388 C 134 长江证券（上海）资产管理 有限公司 长江证券超越理财宝 7号集 合资产管理计划 2100 2.1388 C 135 招商基金管理有限公司 全国社保基金六零四组合 2100 2.2383 A 136 招商基金管理有限公司 全国社保基金四零八组合 2100 2.2383 A 137 招商基金管理有限公司 招商丰利灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 138 招商基金管理有限公司 招商丰盛稳定增长灵活配 置混合型证券投资基金 2100 2.2383 A 139 招商基金管理有限公司 招商丰泰灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 2100 2.2383 A 140 招商基金管理有限公司 招商瑞丰灵活配置混合型 发起式证券投资基金 2100 2.2383 A 141 招商基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公 司企业年金计划 2100 2.1756 B 142 浙江物产中大元通集团股份 有限公司 浙江物产中大元通集团股 份有限公司 2100 2.1388 C 143 浙江中扬投资有限公司 浙江中扬投资有限公司 2100 2.1388 C 144 中船财务有限责任公司 中船财务有限责任公司 2100 2.1388 C 145 中船重工财务有限责任公司 中船重工财务有限责任公 司自营账户 2100 2.1388 C 146 中国电力财务有限公司 中国电力财务有限公司自 2100 2.1388 C 10 营账户 147 中国电子财务有限责任公司 中国电子财务有限责任公 司自营投资账户 2100 2.1388 C 148 中国人保资产管理股份有限 公司 吉祥人寿保险股份有限公 司-万能产品 2100 2.1756 B 149 中国人保资产管理股份有限 公司 受托管理中国人民人寿保 险股份有限公司普通保险 产品 2100 2.1756 B 150 中欧基金管理有限公司 中欧瑾和灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 151 中欧基金管理有限公司 中欧瑾源灵活配置混合型 证券投资基金 2100 2.2383 A 152 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 153 中银基金管理有限公司 中银保本二号混合型证券 投资基金 2100 2.2383 A 154 中银基金管理有限公司 中银保本混合型证券投资 基金 2100 2.2383 A 155 中银基金管理有限公司 中银多策略灵活配置混合 型证券投资基金 2100 2.2383 A 156 中邮创业基金管理有限公司 中邮双动力混合型证券投 资基金 2100 2.2383 A 157 中远财务有限责任公司 中远财务有限责任公司自 营账户 2100 2.1388 C 158 重庆国际信托有限公司 重庆国际信托有限公司自 营账户 2100 2.1388 C 159 重庆国信投资控股有限公司 重庆国信投资控股有限公 司 2100 2.1388 C 合 计 333900 350 注：（1）零股122股，根据零股配售原则配售给华安新活力灵活配置混合型证券投资基金。 （2）投资者类型中A指公募基金和社保基金类投资者；B指年金保险资金类投资者；C 指A和B之外其他类投资者。 11 中财网
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